¿Qué implica la etapa de recolección de datos?

Recolectar los datos implica elaborar un plan detallado de procedimientos que nos conduzcan a
reunir datos con un propósito específico. Este plan incluye determinar:

a) ¿Cuáles son las fuentes de donde se obtendrán los datos?

b) ¿En dónde se localizan tales fuentes?

c) ¿A través de qué medio o método vamos a recolectar los datos?

d ) Una vez recolectados, ¿de qué forma vamos a prepararlos para que puedan analizarse y
respondamos al planteamiento del problema?
 ¿Qué implica la etapa de recolección de datos?

El plan se nutre de diversos elementos:

1. Las variables, conceptos o atributos a medir (contenidos en el planteamiento e hipótesis o

directrices del estudio).

2. Las definiciones operacionales. La manera como hemos operacionalizado las variables es

crucial para determinar el método para medirlas, lo cual a su vez, resulta fundamental para realizar
las inferencias de los datos.

3. La muestra.

4. Los recursos disponibles (de tiempo, apoyo institucional, económicos, etcétera).

 Ejemplo de plan para la obtención de datos.

Planteamiento
Objetivo: Analizar la relación entre la satisfacción de las recompensas, el grado de responsabilidad, el desarrollo personal y
la confianza en sí mismo en los trabajadores de la industria farmacéutica.
Pregunta: ¿Cuál es la relación entre la satisfacción de las recompensas, el grado de responsabilidad, el desarrollo personal
y la confianza en sí mismo en los trabajadores de la industria farmacéutica?

¿Cuáles son las fuentes? ¿Dónde se localizan?

Trabajadores de laboratorios farmacéuticos de En las ciudades de Vilecha y León.
la provincia de León.

¿A través de qué método vamos ¿De qué forma vamos a prepararlos para
a recolectar los datos? que puedan analizarse?
Entrevista, utilizando un cuestionario que será Matriz de datos.
aplicado por entrevistadores calificados.

1. Las variables a medir son: satisfacción de las recompensas, grado de responsabilidad, desarrollo personal, confianza en sí
mismo.
2. Las definiciones operacionales: escalas de un cuestionario que mide las variables de interés denominado “Encuesta del
clima organizacional CPMT” (Hernández Sampieri y Mendoza, 2009).
3. La muestra: 300 trabajadores.
4. Recursos disponibles: económicos, suficientes. Tiempo: un mes.
 ¿Qué significa medir?

Medición “Proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empíricos”

La definición incluye dos consideraciones: primera el punto de vista empírico y se resume en que el
centro de atención es la respuesta observable (sea una alternativa de respuesta marcada en un
cuestionario, una conducta grabada vía observación o una respuesta dada a un entrevistador).

La segunda una perspectiva teórica y se refiere a que el interés se sitúa en el concepto subyacente
no observable que se representa por medio de la respuesta
“La función de la medición es establecer una correspondencia entre el “mundo real” y el “mundo
conceptual”.

Instrumento de medición Recurso que utiliza el investigador para registrar información o datos
sobre las variables que tiene en mente.
 ¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición?

confiabilidad, validez y objetividad.

Confiabilidad Grado en que un instrumento produce resultados consistentes y coherentes.

Validez Grado en que un instrumento en verdad mide la variable que se busca medir.
Presenta diferentes tipos de evidencia: 1) evidencia relacionada con el contenido, 2) evidencia
relacionada con el criterio y 3) evidencia relacionada con el constructo.
1. Evidencia relacionada con el contenido
La validez de contenido se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio específico de
contenido de lo que se mide. Es el grado en el que la medición representa al concepto o variable
medida
La pregunta que se responde es: ¿el instrumento mide adecuadamente las principales dimensiones
de la variable en cuestión? En un cuestionario, por ejemplo, cabría interrogar: ¿las preguntas qué
tan bien representan a todas las preguntas que pudieran hacerse?
 ¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición?

EJEMPLO
Hernández Sampieri (2005), para establecer el dominio de la variable clima organizacional, revisó
20 estudios clásicos sobre el concepto, comprendidos entre 1964 y 1977, así como más de 100
investigaciones publicadas en revistas científicas entre 1975 y 2005. Por otro lado, consideró
diversos libros sobre el tema, tres metaanálisis y otras tantas revisiones del estado del
conocimiento sobre dicho clima. También evaluó 15 estudios efectuados en el contexto donde
habría de llevar a cabo su propia investigación. Encontró que en la literatura se han considerado
decenas de dimensiones o componentes del clima organizacional, por lo que realizó un análisis
para determinar cuáles habían sido los más frecuentes, éstos fueron: 1) moral, 2) apoyo de la
dirección, 3) innovación, 4) identificación con la empresa, 5) comunicación, 6) percepción del
desempeño, 7) motivación intrínseca, 8) autonomía, 9) satisfacción general, 10) liderazgo, 11) visión
y 12) recompensas o retribución. Dejó a un lado otras, como confianza en sí mismo, estándares de
excelencia o conformidad. De lo anterior generó su instrumento de medición.
 ¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición?

2. Evidencia relacionada con el criterio

Validez de criterio Se establece al validar un instrumento de medición al compararlo con algún
criterio externo que pretende medir lo mismo.
Si el criterio se fija en el presente de manera paralela, se habla de validez concurrente (los
resultados del instrumento se correlacionan con el criterio en el mismo momento o punto de
tiempo).
Si el criterio se fija en el futuro, se habla de validez predictiva.
La pregunta que responde es: ¿en qué grado el instrumento comparado con otros criterios externos
mide lo mismo?, o ¿qué tan cercanamente las puntuaciones del instrumento se relacionan con
otro(s) resultado(s) sobre el mismo concepto?
 ¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición?

3. Evidencia relacionada con el constructo

Debe explicar el modelo teórico empírico que subyace a la variable de interés.
Constructo Variable medida que tiene lugar dentro de una hipótesis, teoría o esquema teórico.
La validez de constructo incluye tres etapas:
1. Se establece y específica la relación teórica entre los conceptos (sobre la base de la revisión de
la literatura).
2. Se correlacionan los conceptos y se analiza cuidadosamente la correlación.
3. Se interpreta la evidencia empírica de acuerdo con el nivel en el que clarifica la validez de
constructo de una medición en particular.

Las preguntas que se responden son: ¿el concepto teórico está realmente reflejado en el
instrumento?, ¿qué significan las puntuaciones del instrumento?, ¿el instrumento mide el constructo
y sus dimensiones?, ¿por qué sí o por qué no?, ¿cómo opera el instrumento?
 ¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición?

EJEMPLO
Hernández Sampieri (2005) aplicó un instrumento para evaluar al clima organizacional, el cual
recordemos que midió 12 variables: (moral, apoyo de la dirección, innovación, etc.). La pregunta obvia
es: ¿tal instrumento realmente mide el clima organizacional?, ¿verdaderamente lo representa? En
cuanto a contenido se demostró que sí reflejaba las principales dimensiones del clima organizacional.
Pero esto no es suficiente, necesita demostrar que su instrumento es consistente con la teoría. Ésta,
basada en diversos estudios, indica que tales dimensiones se encuentran fuertemente vinculadas y que
se unen o funden entre sí para formar un constructo multidimensional denominado clima organizacional,
y que además se asocian con el involucramiento en el trabajo y el compromiso organizacional. Entonces,
para aportar validez de constructo, se correlacionaron todas las dimensiones entre sí y luego, la escala
de clima con dicho involucramiento y compromiso. Tales vínculos se encontraron mediante análisis
estadístico y los resultados coincidieron con la teoría y se obtuvo evidencia sobre la validez de
constructo del instrumento.
 ¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición?

La objetividad
Se refiere al grado en que el instrumento es permeable a la influencia de los sesgos y tendencias
de los investigadores que lo administran, califican e interpretan.

La validez, la confiabilidad y la objetividad no deben tratarse de forma separada. Sin alguna de las
tres, el instrumento no es útil para llevar a cabo un estudio.
Proceso para construir un instrumento de medición

FASE 1
Redefiniciones fundamentales. En esta etapa se deberán reevaluar las variables de la investigación (ver si
se mantienen o modifican), el lugar específico donde se recabarán los datos, el propósito de tal recolección,
quiénes y cuándo (momento) van a ser medidos, las definiciones operacionales y el tipo de datos que se
quieren obtener (respuestas verbales, respuestas escritas, conductas observables, etcétera).

FASE 2
Revisión enfocada de la literatura. Este paso debe servir para encontrar mediante la revisión de la
literatura, los instrumentos o sistemas de medición utilizados en otros estudios anteriores para medir las
variables de interés, lo cual ayudará a identificar qué herramientas pueden ser de utilidad.

FASE 3
Identificación del dominio de las variables a medir y sus indicadores. Se trata de identificar y señalar
con precisión los componentes, dimensiones o factores que teóricamente integran a la variable. De igual
manera se deben establecer los indicadores de cada dimensión.
Proceso para construir un instrumento de medición

FASE 4
Toma de decisiones clave. En esta parte se deberán tomar tres decisiones importantes que tienen que ver
con el instrumento o sistema de medición: 1. Utilizar un instrumento de medición ya elaborado, adaptarlo o
desarrollar uno nuevo. 2. Si se trata de uno nuevo, decidir de qué tipo (cuestionario, escala de actitudes, hoja
de observación, etc.) y cuál será su formato (tamaño, colores, tipo de fuente, etcétera). 3. Determinar el
contexto de administración o aplicación (autoaplicado, cara a cara en hogares o lugares públicos, internet,
observación en cámara de Gesell, etcétera).

FASE 5
Construcción del instrumento. La etapa implica la generación de todos los ítems o reactivos y/o categorías
del instrumento, así como determinar los niveles de medición y la codificación de los ítems o reactivos, o
categorías de observación.
Proceso para construir un instrumento de medición

FASE 6
Prueba piloto. Esta fase consiste en administrar el instrumento a una pequeña muestra para probar su
pertinencia y eficacia (incluyendo instrucciones), así como las condiciones de la aplicación y los
procedimientos involucrados. A partir de esta prueba se calculan la confiabilidad y la validez iniciales del
instrumento.

FASE 7
Elaboración de la versión final del instrumento o sistema y su procedimiento de aplicación. Implica la
revisión del instrumento o sistema de medición y su forma de administración para implementar cambios
necesarios (quitar o agregar ítems, ajustar instrucciones, tiempo para responder, etc.) y posteriormente
construir la versión definitiva incluyendo un diseño atractivo.
Proceso para construir un instrumento de medición

FASE 8
Entrenamiento del personal que va a administrar el instrumento y calificarlo. Esta etapa consiste en
entrenar y motivar a las personas que habrán de aplicar y codificar respuestas o valores producidos por el
instrumento o sistema de medición.

FASE 9
Obtener autorizaciones para aplicar el instrumento
En esta etapa es fundamental conseguir los permisos necesarios para aplicar el instrumento o sistema de
medición (por parte de personas o representantes de organizaciones que estén implicadas en el estudio).

FASE 10
Administración del instrumento. Aplicar el instrumento o sistema de medición a los participantes o casos de
la investigación, es la oportunidad de confrontar el trabajo conceptual y de planeación con los hechos.
Proceso para construir un instrumento de medición

FASE 11
Preparación de los datos para el análisis:
a) Codificarlos.
b) Limpiarlos.
c) Insertarlos en una base de datos (matriz).

ANÁLISIS

Las fases 1 a 7 se refieren propiamente al desarrollo del instrumento o sistema de medición, mientras que las
etapas 8 a 11 representan la administración del mismo y la preparación de los datos para su análisis.
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 1: Redefiniciones fundamentales

Al comenzar a desarrollar el o los instrumentos de medición, vale la pena una última reflexión para
cerciorarnos de cuáles son nuestras variables y algunas otras precisiones. Para tal efecto,
sugerimos contestar las siguientes preguntas:

¿Qué va a ser medido (identificación y listado de variables)?

Variable o concepto 1:
Variable o concepto 2:
Variable o concepto 3:
Variable o concepto k:
¿Qué o quiénes van a ser medidos?
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 2: Revisión enfocada en la literatura

Al evaluar diferentes instrumentos utilizados en estudios previos, conviene identificar el propósito
del instrumento tal como fue concebido por el investigador o investigadores, y analizar si su
propósito es similar al nuestro. Éste es el primer punto que tomamos en cuenta para ver qué
instrumentos pueden sernos útiles. Asimismo, se recomienda considerar los siguientes elementos:
Las variables que mide el instrumento o herramienta: ¿cuántas y cuáles?
Los dominios de contenido de las variables (dimensiones, componentes o indicadores): ¿cuáles?
La muestra: ¿a quién o quiénes fue administrado?, ¿qué perfil o características poseen?
Las condiciones de aplicación: ¿en qué lugar y contexto fue utilizado?, ¿cómo y cuándo fue
administrado?, ¿por quién o quiénes se aplicó?, ¿eran individuos con capacidades y
entrenamiento para implementarlo, calificarlo e interpretarlo, ¿qué tiempo requiere para ser
aplicado, codificado y calificado?
La información sobre la confiabilidad: ¿de qué tipo?, ¿cómo fue establecida?, ¿qué procedimientos
se utilizaron para calcularla?, ¿cómo se reportó?, ¿los resultados son aceptables y significativos?
La información sobre la validez: ¿qué evidencia de contenido, criterio y constructo se aportó?, ¿se
estableció suficiente evidencia sobre la validez total?
La información sobre la objetividad: ¿se aplicó de manera estandarizada?
Los recursos necesarios para administrarlo: ¿qué recursos se requieren para aplicarlo? (por
ejemplo: informáticos, el costo
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 3: Identificación del dominio de las variables a medir y sus indicadores

Señalar con precisión los componentes, dimensiones o factores que teóricamente integran la
variable.
Satisfacción sobre el superior
Satisfacción en relación con el entrenamiento
Satisfacción respecto a los compañeros
“satisfacción laboral” Satisfacción con el salario (recompensas, retribuciones…)
Satisfacción en torno a las condiciones de trabajo
Satisfacción hacia el desarrollo o crecimiento personal logrado
Satisfacción respecto a las perspectivas futuras
Satisfacción sobre el propio desempeño en el trabajo

Una vez ubicados tales factores, establecer los indicadores de cada uno. Por ejemplo, en el caso
de la “satisfacción en torno a las condiciones de trabajo”, éstos podrían ser: satisfacción sobre la
jornada, horarios de entrada, salida y alimentación, lugar, transporte, iluminación, servicio médico y
vacaciones. Al tratarse de la “satisfacción sobre el propio desempeño en el trabajo”: productividad,
eficiencia, eficacia, calidad en el servicio, desperdicio y calidad factual.
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 4: Decisiones clave

Una vez evaluados varios instrumentos (al menos un par) utilizados previamente, es necesario
tomar una serie de decisiones fundamentales, que agrupamos en tres rubros:

1. Utilizar un instrumento de medición ya elaborado, adaptarlo o desarrollar uno nuevo

En el primer caso, debemos elegir un instrumento que obviamente se encuentre disponible y

podamos utilizarlo sin violar ningún derecho de autoría) y sea posible su aplicación. Asimismo,
debemos seleccionar el que:
a) se haya generado lo más recientemente posible;
b) se cite con mayor frecuencia y amplitud en la literatura;
c) reciba mejores evaluaciones por expertos de asociaciones académicas y profesionales;
d) demuestre mayor confiabilidad, validez y objetividad;
e) se pueda aplicar más a nuestro planteamiento y propósito de recolección de los datos;
f) se adecue mejor a nuestra muestra y contexto, y
g) empate en mayor medida con las aptitudes que tenemos (que estemos más calificados para
utilizarlo).
Solamente deben seleccionarse instrumentos que reporten fiabilidad, validez y objetividad; ya que
no es posible confiar en una forma de medir que carezca de este tipo de evidencia clara y precisa.
Proceso para construir un instrumento de medición

En la segunda situación, el instrumento elegido se adapta al ambiente de nuestro estudio; es decir,

se realizan algunos ajustes en la presentación, instrucciones, ítems (preguntas, categorías de
observación, etc.). También se revisan cuidadosamente el lenguaje y la redacción.

Si ninguna de las dos opciones anteriores resultan satisfactorias, entonces tenemos que
desarrollar uno propio. Éste puede elaborarse a partir de varios instrumentos previos, de nuevas
concepciones e ítems, o bien, una mezcla de éstas. Para tal efecto, idealmente debe generarse un
conjunto de ítems o categorías para los indicadores de cada dimensión, con el apoyo de un grupo
de expertos.

El tránsito de variable a ítems es progresivo, como se muestra en el siguiente ejemplo:

Proceso para construir un instrumento de medición

3. Determinar el contexto de administración

Esto implica decidir en qué espacio físico se implementa (si en un aula de capacitación, en un
salón de clases, en la calle, en los hogares, de manera telefónica, en una cámara de Gesell,
etc.). Desde luego, la naturaleza de los datos buscados y el tipo de instrumento elegido nos
ayudan en ello, ya sabemos que si deseamos datos escritos y vamos a utilizar un cuestionario,
éste puede administrarse en distintos contextos. Mientras que si nuestro interés es observar, lo
podemos hacer en un lugar público, en un salón o en una cámara de Gesell, por ejemplo.
Proceso para construir un instrumento de medición

Variable Dimensión Indicadores Ítems

Intención de En las próximas elecciones para Alcalde, ¿por
voto favorable qué partido piensa votar? (con sus opciones de
Intención
respuesta)
de voto por Intención de voto
desfavorable En las próximas elecciones para Alcalde, ¿por
partido
qué partido nunca votaría? (con sus opciones
Intención del voto
para las próximas de respuesta)
elecciones Para Intención de voto En las próximas elecciones para Alcalde, ¿por
Alcalde favorable qué candidato piensa votar? (con sus opciones
Intención de respuesta)
de voto por
candidato Intención de voto En las próximas elecciones para Alcalde, ¿por
desfavorable qué candidato nunca votaría? (con sus
opciones de respuesta)
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 5: Construcción del instrumento

Esta etapa implica la generación de todos los ítems o reactivos y categorías del instrumento, que
depende del tipo de instrumento y formato. Recordemos que un ítem es, por ejemplo, una
pregunta de un cuestionario, una categoría de un sistema de observación o una estadística en un
sistema de registro. Al final de esta etapa el producto es una primera versión del instrumento. Una
parte muy importante de esta versión, es cómo vamos a registrar los datos y el valor que les
habremos de otorgar (codificación).
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 6: Prueba piloto

Consiste en administrar el instrumento a personas con características semejantes a las de la

muestra objetivo de la investigación. Se somete a prueba no sólo el instrumento de medición, sino
también las condiciones de aplicación y los procedimientos involucrados. Se analiza si las
instrucciones se comprenden y si los ítems funcionan de manera adecuada, se evalúa el lenguaje
y la redacción. Los resultados se utilizan para calcular la confiabilidad inicial y, de ser posible, la
validez tentativa del instrumento de medición. La prueba piloto se realiza con una pequeña
muestra (inferior a la muestra definitiva). Los autores aconsejamos que cuando la muestra sea de
300 o más se lleve a cabo la prueba piloto con entre 30 y 60 personas, salvo que la investigación
exija un número mayor.
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 6: Prueba piloto

Recomendaciones para la prueba piloto en instrumentos escritos.
• Es aconsejable que se dispongan espacios para comentarios de los participantes.
• Solicite a los participantes que señalen ambigüedades, opciones o categorías no incluidas,
términos complejos y redacción confusa.
• Tome en cuenta y evalúe lo escrito por los participantes durante todo el proceso.
• Esté atento a que no se presenten “patrones tendenciosos” por efecto del instrumento en: a) el
orden de las preguntas, b) el orden de las opciones de respuesta, c) tendencias en las
respuestas (por ejemplo: que siempre tiendan a estar de acuerdo o en contra de todo, sin que
realmente sea su opinión; o que respondan “no sé” a una buena parte de las preguntas; que
dejen de contestar a varios ítems).
• Simule las condiciones reales de administración de la mejor manera posible (por ejemplo, si el
cuestionario va a enviarse por correo, la prueba piloto debe hacerse por este medio: se les
manda y posteriormente, pero de manera inmediata, se les reúne en grupo para comentar; o al
menos, se simulan las condiciones en el grupo: a los participantes se les entrega el
cuestionario en un sobre postal, el cual abren y leen).
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 7: Versión final

Así, con los resultados de la prueba piloto, el instrumento de medición preliminar se modifica,
ajusta y mejora (se quitan o agregan ítems, se cambian palabras, se otorga más tiempo para
responder, etc.). Se tiene la versión final para administrar, la cual incluye un diseño gráfico
atractivo para los participantes y de acuerdo con el medio (impreso en papel, CD, página web o
blog, palm o PC, etcétera).
Proceso para construir un instrumento de medición

Fase 8: Entrenamiento del personal

Las personas del equipo de investigación que van a administrar y/o calificar el instrumento, deben
recibir un entrenamiento en varias cuestiones:
a) La importancia de su participación y su papel en el estudio.
b) El propósito del estudio.
c) Las personas e instituciones que patrocinan y/o realizan la investigación.
d) La calendarización y tiempos del estudio (fechas clave de entrega de información).
e) La confidencialidad que deben guardar respecto a la investigación y sobre todo de los
participantes. Ésta no puede romperse bajo ninguna circunstancia.
f) La manera cómo deben vestirse si van a entrevistar o tener contacto con los participantes.
g) El respeto y la sensibilidad que deben tener hacia los participantes (por ejemplo, no discriminar
ni utilizar lenguaje que pudiera resultar ofensivo).
h) No discutir ni molestarse con los y las participantes (ellos y ellas nos están haciendo un favor).
i) Establecimiento de confianza.
j) Uso de gafetes y cartas de identificación
k) El instrumento de medición (estructura, orden, ítems, instrucciones para el personal y para los
participantes) y las condiciones de administración.