DELITOS AMBIENTALES

1. ASPECTOS GENERALES

El problema del medio ambiente, se genera por la propia conducta humana, que se
manifiesta por medio de la depredación de los recursos naturales, con el empleo de
armamentos químicos y nucleares, con la instalación de plantas industriales, con los nuevos
diseños inventivos de la ciencia y la tecnología, cuyo propio afán de avance y desarrollo ha
traído en escena nuevos riesgos para los bienes jurídicos fundamentales, que toman lugar en
el terreno ambiental. Es decir, lo que se produce es la propia destrucción por parte del
individuo de las bases existenciales de la humanidad.

La Ley General del Ambiente Ley Nº 28611 Publicada el 15 de octubre de 2005, en su

art. 74, define como responsabilidad general, y el art. 78, recoge la responsabilidad social de la
empresa, señala:
“Artículo 74.- De la responsabilidad general.
Todo titular de operaciones es responsable por las emisiones, efluentes, descargas y
demás impactos negativos que se generen sobre el ambiente, la salud y los recursos
naturales, como consecuencia de sus actividades. Esta responsabilidad incluye los
riesgos y daños ambientales que se generen por acción u omisión”;
Artículo 78.- De la responsabilidad social de la empresa.
El Estado promueve, difunde y facilita la adopción voluntaria de políticas, prácticas y
mecanismos de responsabilidad social de la empresa, entendiendo que ésta
constituye un conjunto de acciones orientadas al establecimiento de un adecuado
ambiente de trabajo, así como de relaciones de cooperación y buena vecindad
impulsadas por el propio titular de operaciones”.

Así mismo, el art. 31.1 describe el estándar de calidad ambiental, señala:

“Artículo 31.- Del Estándar de Calidad Ambiental
31.1 El Estándar de Calidad Ambiental - ECA es la medida que establece el nivel de
concentración o del grado de elementos, sustancias o parámetros físicos, químicos y
biológicos, presentes en el aire, agua o suelo, en su condición de cuerpo receptor,
que no representa riesgo significativo para la salud de las personas ni al ambiente.
Según el parámetro en particular a que se refiera, la concentración o grado podrá ser
expresada en máximos, mínimos o rangos”.

Finalmente, en su art. 11, establece los denominados Lineamientos ambientales

básicas de las políticas públicas, considera los siguientes lineamientos:
“Artículo 11.- De los lineamientos ambientales básicos de las políticas públicas
Sin perjuicio del contenido específico de la Política Nacional del Ambiente, el diseño y
aplicación de las políticas públicas consideran los siguientes lineamientos:
a. El respeto de la dignidad humana y la mejora continua de la calidad de vida de la
población, asegurando una protección adecuada de la salud de las personas.
b. La prevención de riesgos y daños ambientales, así como la prevención y el control
de la contaminación ambiental, principalmente en las fuentes emisoras. En
particular, la promoción del desarrollo y uso de tecnologías, métodos, procesos y
prácticas de producción, comercialización y disposición final más limpias.
c. El aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, incluyendo la
conservación de la diversidad biológica, a través de la protección y recuperación de
los ecosistemas, las especies y su patrimonio genético. Ninguna consideración o
circunstancia puede legitimar o excusar acciones que pudieran amenazar o generar
riesgo de extinción de cualquier especie, subespecie o variedad de flora o fauna.

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 d. El desarrollo sostenible de las zonas urbanas y rurales, incluyendo la conservación
de las áreas agrícolas periurbanas y la prestación ambientalmente sostenible de los
servicios públicos, así como la conservación de los patrones culturales, conocimientos
y estilos de vida de las comunidades tradicionales y los pueblos indígenas.
e. La promoción efectiva de la educación ambiental y de una ciudadanía ambiental
responsable, en todos los niveles, ámbitos educativos y zonas del territorio nacional.
f. El fortalecimiento de la gestión ambiental, por lo cual debe dotarse a las
autoridades de recursos, atributos y condiciones adecuados para el ejercicio de sus
funciones. Las autoridades ejercen sus funciones conforme al carácter transversal de
la gestión ambiental, tomando en cuenta que las cuestiones y problemas
ambientales deben ser considerados y asumidos integral e intersectorialmente y al
más alto nivel, sin eximirse de tomar en consideración o de prestar su concurso a la
protección del ambiente, incluyendo la conservación de los recursos naturales.
g. La articulación e integración de las políticas y planes de lucha contra la pobreza,
asuntos comerciales, tributarios y de competitividad del país con los objetivos de la
protección ambiental y el desarrollo sostenible.
h. La información científica, que es fundamental para la toma de decisiones en
materia ambiental.
i. El desarrollo de toda actividad empresarial debe efectuarse teniendo en cuenta la
implementación de políticas de gestión ambiental y de responsabilidad social”.

También la Constitución Política del Estado, en su art. 66, art. 67, art. 68, y, art. 2,
inciso 2, dispone que los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la
Nación, traza la política ambiental, promueve la conservación de la diversidad biológica y áreas
protegidas, establecen:
Artículo 66.- Recursos Naturales
Los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nación. El
Estado es soberano en su aprovechamiento.
Por ley orgánica se fijan las condiciones de su utilización y de su otorgamiento a
particulares. La concesión otorga a su titular un derecho real, sujeto a dicha norma
legal.
Artículo 67.- Política Ambiental
El Estado determina la política nacional del ambiente. Promueve el uso sostenible de
sus recursos naturales.
Artículo 68.- Conservación de la diversidad biológica y áreas naturales protegidas
El Estado está obligado a promover la conservación de la diversidad biológica y de las
áreas naturales protegidas.

Así mismo, establece como derecho fundamental, el gozar de un ambiente equilibrado

para el desarrollo de su vida.
Artículo 2.- Derechos fundamentales de la persona
Toda persona tiene derecho:
22. A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso, así como a
gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida.

BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

Lo constituye sin lugar a dudas es el MEDIO AMBIENTE (RECURSOS NATURALES).

Se postula la protección penal criminalizando conductas e incluso sobrecriminalizando
otras orientado a través de la protección penal a la conservación y protección del medio
ambiente, que es indispensable para la conservación de la vida humana, y por tanto asegurar
una óptima calidad de vida.

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 Los delitos ambientales son auténticos tipos de peligro, que afectan a los recursos
naturales, a los instrumentos de producción los bienes y servicios, los residuos, y la
organización territorial de la sociedad.

BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

El bien jurídico protegido es el MEDIO AMBIENTE.

Debido a la incesante evolución tecnológica, científica, que ha generado una serie de
actividades socio económicas cuyo empleo desordenado ha generado serias amenazas a la
conservación de un sistema ecológico viable y equilibrado, que pone en riesgo la propia vida
de la existencia del ser humano, y la humanidad en conjunto, y que requiere de un sistema
ambiental que garantice condiciones de vida de calidad.
Existen por tanto una serie de factores como el cambio climático (Calentamiento
global), la emisión, propagación y ebullición de una serie de gases tóxicos, el “smog”, el
petróleo que puede derramarse en las aguas de los grandes ríos, en el mar, lagos, lagunas,
manantiales, bosques, etc., que alcanzan a los ecosistemas, a las áreas naturales en las cuales
se desarrollan seres vivos, y el “efecto invernadero”, el rebote de la radiación que es reflejada
en el suelo y enviada hacia el espacio.
El medio ambiente está conformado o aglutina en su seno el suelo, el subsuelo, las
aguas terrestres, marítimas o subterráneas, y que, con la intervención del Derecho penal, es
que se puede combatir y reducir ostensiblemente los niveles de contaminación ambiental en
nuestro planeta.

2. LOS DELITOS AMBIENTALES EN EL CÓDIGO PENAL

Los delitos ambientales están regulados en el título XIII del libro segundo del Código Penal
de 1991.

Sistemáticamente están organizados en tres capítulos:

1. El capítulo I contiene los delitos de «contaminación» (artículos 304 al 307F);
2. El capítulo II incluye los delitos de «contra los recursos naturales» (artículos 308 al 313);
3. El capítulo III trata de «responsabilidad funcional e información falsa» (artículos 314 al 314B), y
4. El capítulo IV trata de «medidas cautelares y exclusión o reducción de penas» (artículos 314C al
314D).

El sistema de delitos ambientales está integrado por las siguientes conductas:

 Contaminación del ambiente (artículo 304); Formas agravadas (artículo 305).
 Incumplimiento de las normas relativas al manejo de residuos sólidos (artículo 306);
Tráfico ilegal de residuos peligrosos (artículo 307).
 Delito de minería ilegal (artículo 307A); Formas agravadas (artículo 307B).
 Delito de financiamiento de la minería ilegal (artículo 307C).
 Delito de obstaculización de la fiscalización administrativa (artículo 307D).
 Tráfico ilícito de insumos químicos y maquinarias destinados a minería ilegal (artículo
307E).
 Delitos contra los recursos naturales: Tráfico ilegal de especies de flora y fauna
silvestre (artículo 308).
 Tráfico ilegal de especies de flora y fauna silvestre (artículo 308).
 Tráfico ilegal de especies acuáticas de la flora y la fauna silvestre (artículo 308A)
 Extracción y procesamiento ilegal de especies acuáticas (artículo 308B).
 Depredación de flora y fauna silvestre (artículo 308C).

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  Tráfico ilegal de recursos genéticos (artículo 308D); Formas agravadas (artículo 309).
 Delitos contra los bosques o formaciones boscosas (artículo 310).
 Tráfico ilegal de productos forestales maderables (artículo 310A); Obstrucción de
procedimiento (artículo 310B); Formas agravadas (artículo 310C).
 Utilización indebida de tierras agrícolas (artículo 311).
 Alteración del ambiente o paisaje (artículo 313).
 Responsabilidad funcional e información falsa. Responsabilidad del funcionario público por
otorgamiento ilegal de derechos (artículo 314).
 Responsabilidad del funcionario público por otorgamiento ilegal de derechos (artículo 314A).
 Responsabilidad por información falsa contenido en informes (artículo 314B).
 Medidas cautelares y exclusión o reducción de penas. Medidas cautelares (artículo 314C).
 Exclusión y reducción de penas (artículo 314D).

Este largo listado de delitos también ha reproducido en su mayoría las mismas infracciones
penales que criminalizaba el Código Penal de 1924.
Sin embargo, mediante la Ley 29263, se han criminalizado y sobrecriminazado con fines
preventivo generales, algunos tipos penales, los contenidos en los artículos 308A, 308B, 308C, 308D,
310 (DELITOS CONTRA LOA BOSQUES Y FORMACIONES BOSCOSAS), 310A, 310B, 310C, y, 314B.
Los artículos 314C, y, 314D, constituyen normas procesales.

DELITO DE CONTAMINACIÓN AMBIENTAL

DESCRIPCIÓN LEGAL
“Artículo 304.- Contaminación del ambiente
El que, infringiendo leyes, reglamentos o límites máximos permisibles, provoque o realice
descargas, emisiones, emisiones de gases tóxicos, emisiones de ruido, filtraciones,
vertimientos o radiaciones contaminantes en la atmósfera, el suelo, el subsuelo, las aguas
terrestres, marítimas o subterráneas, que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño
grave al ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor de seis años y
con cien a seiscientos días-multa.
Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad no mayor de tres años o
prestación de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas”.

TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
Puede serlo cualquier persona física, sin embargo, en la práctica la totalidad de los
casos son empresas e industrias, por ejemplo, como medio para ahorrar en los costos de
producción, vierten al exterior (ya sea al agua o al aire) sus residuos, empleando
procedimientos de bajo coste, y afectan gravemente a la conservación del entorno natural
donde están situados.
La solución al problema es la aplicación del artículo 27 del CP, expresamente se
considera como autor de estos delitos a quienes actúan como órgano de representación
autorizado de una persona jurídica o como socio representante de una sociedad, cuando la
realización del tipo corresponda a la persona jurídica.

SUJETO PASIVO
Es la sociedad en general, dado que estamos frente a un delito que protege un bien
jurídico universal.

TIPICIDAD SUBJETIVA
Este delito puede ser cometido tanto con dolo como con culpa, éste último como

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modalidad típica, prevista expresamente en la segunda parte del art. 304 CP.

TENTATIVA
No es posible la tentativa, porque el vertido de residuos conlleva una concreta
situación de peligro que supondría la consumación del tipo. El legislador ha equiparado
penalmente tanto la consumación y la tentativa.

CONSUMACIÓN
Para que se consuma el delito, cuando se causa o puede causarse perjuicio o
alteraciones en la flora, fauna, y recursos hidrobiológicos mediante la contaminación del
medio ambiente a través de los vertidos sólidos, líquidos, gaseosos o de cualquier
naturaleza, siempre que en ellos se hayan superado los límites legales y se hayan infringido
las normas sobre protección del medio ambiente.

DELITO DE MINERÍA ILEGAL

DESCRIPCIÓN LEGAL
“Artículo 307-A.- Delito de minería ilegal
El que realice actividad de exploración, extracción, explotación u otro acto similar de
recursos minerales metálicos y no metálicos sin contar con la autorización de la entidad
administrativa competente que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al
ambiente y sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con cien a seiscientos
días-multa.
La misma pena será aplicada al que realice actividad de exploración, extracción, explotación
u otro acto similar de recursos minerales metálicos y no metálicos que se encuentre fuera del
proceso de formalización, que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente
y sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.
Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad, no mayor de tres o con
prestación de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas”.

BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

El bien jurídico protegido es el MEDIO AMBIENTE, es un bien jurídico colectivo o

supraindividual, pues el efecto será sobre la colectividad, resultando más vulnerable en la zona
amazónica, como Madre de Dios, rica en biodiversidad y considerada como pulmón del
planeta que contribuye a evitar el calentamiento global. El artículo 307A se refiere al tipo
básico, la misma que es producto de la modificación efectuada por el D.Leg. 1351 a la
redacción original del D.L. 1102.
No podemos olvidar que este delito admite la culpa, sin embargo, no es posible penar que una
persona natural o jurídica que se dedica a la actividad minera desconozca las obligaciones
respecto de las demás condiciones para poder realizar las distintas fases de la actividad
minera.

Tipo Agravado
“Artículo 307-B.- Formas agravadas
La pena será no menor de ocho años ni mayor de diez años y con trescientos a mil días-
multa, cuando el delito previsto en el anterior artículo se comete en cualquiera de los
siguientes supuestos:

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 1. En zonas no permitidas para el desarrollo de actividad minera.
2. En áreas naturales protegidas, o en tierras de comunidades nativas, campesinas
o indígenas.
3. Utilizando dragas, artefactos u otros instrumentos similares.
4. Si el agente emplea instrumentos u objetos capaces de poner en peligro la vida,
la salud o el patrimonio de las personas.
5. Si se afecta sistemas de irrigación o aguas destinados al consumo humano.
6. Si el agente se aprovecha de su condición de funcionario o servidor público.
7. Si el agente emplea para la comisión del delito a menores de edad u otra persona
inimputable”.

Las formas agravadas descritas en el 1, 2, 3, se corresponden directamente con el tipo

de minería ilegal que se desarrolla en Madre de Dios, por lo que podríamos señalar que en
esta región caso de estudio los mineros ilegales se enfrentan a una pena no menor de 8
años. No obstante, del inciso 4 cuando se precisa como agravante que el agente emplee
instrumentos u objetos capaces de poner en peligro la vida, la salud o el patrimonio de las
personas, creemos que se ha dejado libertad al operador de justicia para que este pueda
determinar que objeto o instrumento se adecua al tipo agravado, así se podría suponer una
gran variedad de ellos, quizá el uso del mercurio en este delito podría considerarse como un
agravante, en cuanto importa poner en peligro la vida, la salud e, incluso, el patrimonio de
las personas, cuando este ha contaminado el organismo de los peces que luego han de servir
de alimento a los pobladores.

Modificaciones normativas
a. Ley 30077 contra el Crimen Organizado: El delito de minería ilegal ha sido
incorporado a la Ley contra el Crimen Organizado (2013), lo cual, importa una serie de
situaciones jurídico penales destinadas a incrementar el peso de los actos de investigación,
juzgamiento y sanción contra este delito.

Características:
1. Por ser considerado un delito complejo otorga la posibilidad de ampliar el plazo de
investigación fiscal de 9 a 36 meses siendo que los imputados podrían estar bajo pena
privativa de libertad el tiempo que dure la investigación fiscal, así mismo, los jueces y fiscales
podrían utilizar agentes encubiertos.
2. Intervención postal e interceptación de las comunicaciones
3. Agentes encubiertos que puedan infiltrarse a su organización
4. Acción de Vigilancia y seguimiento
5. Levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria o bursátil
6. Prohibición de beneficio de la pena
7. El juez podrá aumentar la pena hasta en un tercio por encima del máximo legal
fijado para este delito.

b. DL 1351 que modifica el Código Penal a fin de fortalecer la seguridad ciudadana.

Este DL es la última novedad normativa en cuanto a minería ilegal en el Perú, dado el 07 de
enero de 2017, modifica el texto original del delito de minería ilegal contemplado en el DL
1102, aunque este no reviste más que un cambio en la estructura gramatical, más el
contenido del delito se mantiene intacto. La polémica que ha suscitado la dación del DL 1351
viene marcada por el texto de la disposición complementaria final:
“Exención de responsabilidad penal: Están exentos de responsabilidad penal por la
comisión del delito de minería ilegal establecido en el artículo 307-A, quienes se encuentren
en los siguientes supuestos:
a. El sujeto de formalización minera que no logra la autorización final de inicio o

6
reinicio de operaciones mineras por culpa inexcusable o negligente del funcionario a cargo
del proceso de formalización.
b. El agente de los delitos de minería ilegal, que se inserte al Registro Integral de
Formalización Minera, dentro del plazo establecido en el numeral 4.2 del artículo 4 del
Decreto Legislativo Nª 1293.” (DL 1351, 2017)
Como se puede notar el legislador libera de responsabilidad penal al sujeto que se
incorpore al Registro Integral de Formalización Minera dentro del plazo establecido por ley
(plazo de 3 años), por ello, resultaría en esencia sencillo para el minero ilegal seguir
ejerciendo su ilícita actividad, pero, exento de sanción penal hasta el vencimiento del plazo
previsto.
Por otro lado, el quitar hierro a la norma penal, bajo pretexto de que el funcionario
no cumplió con su deber, no es condición sine qua non para que el minero ilegal continúe
realizando su ilícita actividad, amparado en este supuesto acto de omisión de la
administración, por ello, creemos que el reconocimiento de la incapacidad del Estado de
estructurarse adecuadamente para combatir con la minería ilegal, más allá de permitir el
incremento de esta actividad ilícita, no debe convertirse en un blindaje para liberar de
responsabilidad penal a los ilegales.

OTROS DELITOS DERIVADOS

DELITO DE TRATA DE PERSONAS. Cierto es que la criminalidad atrae otros tipos de
criminalidad, en Madre de Dios, la fiebre del oro y las cuantiosas ganancias que esta provee
ha hecho surgir un submundo criminal dedicado al tráfico de humanos, tráfico que tiene que
ver con la explotación sexual de mujeres y la explotación laboral, en ambas modalidades se
presentan casos de menores como víctimas de este delito.

LAVADO DE ACTIVOS. Según el Acuerdo Plenario 3-2010/CJ116 nos dice sobre lavado de
activos: “Todo acto o procedimiento realizado para dar una apariencia de legitimidad a los
bienes y capitales que tienen un origen ilícito”. Así mismo, Prado Saldarriaga, sobre lavado de
activos afirma: “Conjunto de operaciones comerciales o financieras que procuran la
incorporación al circuito económico formal de cada país, sea de modo transitorio o
permanente, de los recursos, bienes y servicios que se originan o están conexos con
actividades criminales.” (PRADO SALDARRIAGA, 2007)

LAVADO DE ACTIVOS Y MINERÍA ILEGAL. La relación del lavado de activos con la minería
ilegal importa que una gran cantidad de dinero producto de las actividades de minería ilegal
se incorporen al mercado y al sistema financiero con un matiz de legalidad.
Son conocidos los casos en las que viejas concesiones mineras “formales” en donde
ya ni siquiera existe mineral siguen declarando una cantidad alta de producción, así el oro de
los informales pasa a ser contabilizado como producción de esta mina “agotada”,
manteniendo dicha circunstancia de manera indefinida.
La secuencia continua con las empresas exportadoras de oro, las mismas que son
creadas por los barones de la minería ilegal y sus testaferros para que luego de unos años o
incluso meses de actividad sean dadas de baja y liquidadas para evitar así que se siga el
rastro de sus ilícitas actividades.

TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
Puede serlo cualquier persona física, sin embargo, en la práctica la totalidad de los
casos son empresas e industrias, por ejemplo, como medio para ahorrar en los costos de
producción, vierten al exterior (ya sea al agua o al aire) sus residuos, empleando
procedimientos de bajo coste, y afectan gravemente a la conservación del entorno natural
donde están situados.

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 La solución al problema es la aplicación del artículo 27 del CP, expresamente se
considera como autor de estos delitos a quienes actúan como órgano de representación
autorizado de una persona jurídica o como socio representante de una sociedad, cuando la
realización del tipo corresponda a la persona jurídica.

SUJETO PASIVO
Es la sociedad en general, dado que estamos frente a un delito que protege un bien
jurídico universal.

TIPICIDAD SUBJETIVA
Este delito puede ser cometido tanto con dolo como con culpa, éste último como
modalidad típica, prevista expresamente en la segunda parte del art. 307A y 307B CP.

TENTATIVA
No es posible la tentativa, porque el vertido de residuos conlleva una concreta
situación de peligro que supondría la consumación del tipo. El legislador ha equiparado
penalmente tanto la consumación y la tentativa.

CONSUMACIÓN
Para que se consuma el delito, cuando se causa o puede causarse perjuicio o
alteraciones en la flora, fauna, y recursos hidrobiológicos mediante la contaminación del
medio ambiente a través de los vertidos sólidos, líquidos, gaseosos o de cualquier
naturaleza, siempre que en ellos se hayan superado los límites legales y se hayan infringido
las normas sobre protección del medio ambiente.