09579 SERVICIO REEMPLAZO DE

BRAZOS DE CARGA DEL MUELLE DE

CARGA LÍQUIDA -MU1

PROJECT:

CONTRACT PROJECT No.

SERVICIO REEMPLAZO DE BRAZOS DE CARGA DEL
MUELLE DE CARGA LÍQUIDA - MU1 4100009579

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09579-016505

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DATE: 1/7/2021

VENDOR IDENTIFICATION:

APTIM PERU S.A.C.

DOCUMENT TITLLE:

PLAN DE GESTION DE RIESGOS

VENDOR DOCUMENT NUMBER: Rev.

016505-PYT-CN-PL-000003 0
 09579 SERVICIO REEMPLAZO DE BRAZOS DE
CARGA DEL MUELLE DE CARGA LÍQUIDA -MU1

Título del Documento: Plan de Gestión de Riesgos

Número del Documento: 016505-PYT-CN-PL-000003

Revisión: 0

Páginas: 1 de 13

0 Para aprobación del cliente J. Wong K. Mitsuta M.Canache A. Vega 01.07.2021

A Para revisión del cliente J. Wong K. Mitsuta M.Canache 02.12.2020

Autor Revisor Revisor Aprobador Fecha de

Rev Descripción de la revisión
APTIM APTIM APTIM PETROPERU Aprobación

Revisiones Aprobado PETROPERU

 016505-PYT-CN-PL-000003

Revisión: 0 Fecha: 01/07/2021

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

1. GENERAL ................................................................................................................................ 3

2. ROLES Y RESPONSABILIDADES PARA LA GESTION DE RIESGO ..................................... 3

3. GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO.............................................................................. 4

3.1 Identificación de riesgos .................................................................................................................. 4

3.2 Evaluación y cuantificación de riesgos. ......................................................................................... 6

3.3 Planificación de respuestas a los riesgos. ..................................................................................... 6

3.4 Monitoreo y control de los riesgos. ................................................................................................. 7

4. CONTROL DEL CAMBIOS....................................................................................................... 8

5. REFERENCIAS ........................................................................................................................ 8

6. ANEXO..................................................................................................................................... 9

6.1 Estimación de probabilidad de ocurrencia de un evento. ............................................................ 9

6.2 Estimación del impacto de un evento. ..........................................................................................10

6.3 Registro de riesgos 016505-PYT-PG-FM-000001. ........................................................................11

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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

1. GENERAL
Este Plan de gestión de Riesgos del Proyecto cubre todas las actividades que se llevan a cabo
la definición, evaluación y estrategia a seguir a lo largo del ciclo de vida del proyecto
“REEMPLAZO DE BRAZOS DE CARGA DEL MUELLE DE CARGA LÍQUIDA -MU1”.

El alcance del proceso de gestión de riesgos se aplica a todas las fases del proyecto, desde la
licitación y la propuesta hasta el cierre del proyecto, e incluye todas las tareas relacionadas con
el riesgo. Los pasos de la gestión de riesgos incluyen la identificación de riesgos, el análisis de
riesgos, la planificación de la respuesta a los riesgos y el control de estos.

Los proyectos deberán realizar una revisión de riesgos y actualizar el Registro de Riesgos del
Proyecto y el resumen de contingencias para respaldar cada revisión de la gestión del proyecto
o mensualmente, lo que sea más frecuente.

2. ROLES Y RESPONSABILIDADES PARA LA GESTION DE RIESGO

Por el Cliente: PETROPERU
A. Administrador de Proyecto:
Responsable de alertar riesgos que se avizoren por parte del cliente o terceros desde la
perspectiva PETROPERÚ.

Por APTIM
B. Gerente de Proyecto:
Responsable de la gestión de riesgos durante todo el ciclo de vida del proyecto. El Gerente
de Proyectos cuenta con la asistencia de los propietarios de riesgos del proyecto de forma
individual, identificados en el registro de riesgos del proyecto.
Debe revisar el Registro de riesgos durante el inicio del proyecto para determinar si los
mismos deben modificarse como resultado del acuerdo final del contrato y debe identificar
cualquier área de revisión y comunicar a la Gerencia de Operaciones (SBU) y a los miembros
del Equipo de Proyecto.
También es responsable de identificar cualquier área de cambio y de manejar de acuerdo
con el Procedimiento de Gestión de Cambios.

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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

C. Miembros del equipo del proyecto:

Todos los miembros del equipo del proyecto son responsables de la identificación de riesgos
y la implementación de las acciones asignadas para mitigar los mismos, incluida la
documentación adecuada de los costos, tiempo o alcance relacionados con el riesgo, para
permitir una recuperación exitosa cuando se le corresponda.

3. GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO

El Proceso de Gestión de Riesgos del Proyecto es un método sistemático y documentado para
identificar, evaluar, responder y controlar los riesgos y oportunidades del proyecto.
Los riesgos y las oportunidades son eventos o acciones que, si ocurren, podrían tener un impacto
positivo o negativo, respectivamente en el proyecto.
Aunque este plan se enfoca en los riesgos que tienen impactos negativos en el proyecto también
debe reconocerse que pueden existir "oportunidades" para la mejora del rendimiento y
resultados del proyecto.

El proceso de gestión de riesgos implica cuatro pasos discretos que se deben tomar:
• Identificación de riesgos.
• Evaluación y cuantificación de los riesgos.
• Planificación de respuestas a los riesgos.
• Monitoreo y control de los riesgos.

3.1 Identificación de riesgos

El proceso de Identificación de Riesgos requiere el escrutinio del Equipo del Proyecto para
resaltar cualquier oportunidad o riesgo potencial que pueda afectar los objetivos declarados
del proyecto. Esta identificación se realiza sistemáticamente con cada riesgo asociado con
las Categorías de Gestión de Riesgos del Proyecto, como se muestra a continuación. Los
riesgos y las oportunidades para evitarlos se controlarán y gestionarán a través del Registro
de riesgos del proyecto 016505-PYT-PG-FM-000001 (ver anexo 6.3). Los riesgos
potenciales del proyecto incluyen:
• Reputación y relaciones cliente / socio.
• Contrato / Reclamos.
• Finanzas / Flujo de caja / Gestión de cambios
• Daños y perjuicios.
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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

• HSE / Seguridad / Regulación.

• Cronograma.
• Calidad.
• Ingeniería.
• Recursos.
• Adquisiciones.
• Fabricación.
• Construcción.
• Subcontratos.
• Puesta en marcha / puesta en servicio, pruebas de rendimiento.

El Registro de Riesgos del Proyecto se mantendrá actualizado y publicado en el sistema de

gestión de documentos electrónicos (cAPTure) de APTIM.
Cada riesgo identificado debe estar vinculado a una actividad correspondiente documentada
en el cronograma del proyecto. Cuando se ha eliminado un riesgo (por ejemplo, debido a un
cambio en el alcance, o la mitigación o transferencia del riesgo) o el evento disparador de un
riesgo ha pasado y el riesgo no se materializa, cualquier contingencia asignada a ese riesgo
debe ser liberada o reasignada a otros riesgos cambiantes o nuevos que requieran
contingencia adicional. La aprobación para reasignar contingencias debe seguir los límites
de autoridad delegados para el proyecto.

El Registro de Riesgos del Proyecto es un documento vivo y representa una evaluación

continua del perfil de riesgo del proyecto desde la fase de oferta hasta el cierre. El Gerente
de Proyecto es responsable de desarrollar el Registro de Riesgos del Proyecto inicial. Una
vez iniciado el proyecto, el Registro de riesgos del proyecto se transfiere al Equipo del
proyecto. El Registro de Riesgos del Proyecto se actualiza y se mantiene durante la ejecución
del proyecto hasta su cierre. La última versión del Registro de riesgos de un proyecto es
parte de la documentación de cierre.

El Registro de Riesgos del Proyecto actualizado se revisa con el Equipo del Proyecto durante
la reunión inicial interna.

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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

3.2 Evaluación y cuantificación de riesgos.

La evaluación y cuantificación del riesgo del proyecto es el proceso de determinar el impacto
potencial del riesgo y la probabilidad de que ocurra. Los riesgos se evalúan inicialmente
desde una perspectiva cualitativa considerando tanto el impacto como la probabilidad. El
objetivo es establecer rápidamente una clasificación de gravedad relativa del riesgo que
facilite la atención a los riesgos más graves.
Para la estimación de la probabilidad de ocurrencia se utiliza la tabla indicada en el anexo
6.1.
Para la estimación del impacto de la ocurrencia se utiliza como guía la matriz Boston,
indicada el anexo 6.2.
Los elementos de riesgo que caen en las zonas de alto riesgo normalmente requieren
contingencia y pueden requerir planes detallados de respuesta o mitigación. Los riesgos que
caen en zonas de riesgo medio y bajo pueden incluir contingencias o pueden gestionarse
mediante métodos de control normales.
El riesgo del cronograma es un indicador de clasificación del impacto potencial del
cronograma del proyecto; se define como el impacto de tiempo estimado vs anticipado si el
riesgo se materializa sin ser mitigado. El Riesgo del cronograma se desarrolla para cada
elemento de riesgo identificado, si corresponde.

3.3 Planificación de respuestas a los riesgos.

La gestión de riesgos puede implicar una o más tareas específicas que deben implementarse
para lograr los resultados deseados. Estas tareas deben ser eventos orientados a la acción
que describan completamente lo que debe suceder para asegurar el resultado deseado para
asegurar una adecuada mitigación del riesgo.
Los métodos de gestión de riesgos incluyen:
• Mitigación de riesgos
• Evitar los riesgos
• Transferencia de riesgo
• Aceptación de riesgos

Mitigación de riesgos: se aborda como parte de la estrategia de ejecución del proyecto y la

financiación de los costos potenciales (según el impacto y la probabilidad) se incluye en la
estimación o pronóstico. Los riesgos que son financiados por contingencias se monitorean
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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

en el Registro de Riesgos del Proyecto para asegurar que las mitigaciones planificadas sean
efectivas. Los ejemplos pueden incluir retrasos climáticos; condiciones desconocidas del
sitio; uso por primera vez de un subcontratista no probado que puede requerir inspecciones
más frecuentes o supervisión adicional para supervisar la ejecución del subcontrato; lograr
hitos basados en el desempeño en horarios estrictos; cambios en los precios de materiales
y suministros; uso de una tecnología innovadora; etc. En estos ejemplos, todos los elementos
se abordarán en costo directo.
Cualquier acción de mitigación sin costo siempre debe identificarse, implementarse y
monitorearse; el uso de contingencia generalmente debe ser un último recurso.

Evitar los riesgos: algunos riesgos pueden evitarse mediante una revisión contractual o una
excepción comercial al alcance o documentos técnicos.
Evitar los riesgos se evalúa normalmente durante la fase de ofertas, donde las negociaciones
son una opción disponible. Los riesgos también se pueden evitar durante la ejecución del
proyecto mediante revisiones del alcance o del contrato que se pueden negociar durante la
gestión de cambios.

Transferencia de riesgos: algunos riesgos pueden transferirse a otras partes. La

subcontratación de un ámbito de trabajo específico a una parte más calificada que APTIM
para gestionar el riesgo, o la compra de un seguro, son ejemplos de transferencia de riesgo.

Aceptación del riesgo: se aceptan algunos riesgos cuando la pérdida potencial no es lo

suficientemente grande como para justificar el gasto de dinero o recursos para evitar, mitigar
o transferir el riesgo. Un ejemplo es que asegurar una pieza de un equipo o mitigar la pérdida
puede exceder el costo total del equipo y la pérdida no sería catastrófica para el proyecto.

3.4 Monitoreo y control de los riesgos.

Durante la ejecución del proyecto, se debe evaluar periódicamente el estado de los
disparadores riesgos y actualizar el Registro de los mismos. Si existen planes específicos de
respuesta, el propietario del riesgo del proyecto debe revisar el estado de estos riesgos
particulares. El Registro de Riesgos del Proyecto se revisa durante cada Reunión de
seguimiento del Proyecto. Durante estas revisiones, se considerarán los siguientes
elementos:
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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

• Continuidad de la validez de los eventos de riesgo

• Estatus de las respuestas de actividades planificadas para el período.
• Continuidad de la vigencia del Valor en Riesgo, Impacto y Probabilidad asignado a
las Amenazas y Oportunidades.
• Revisión y actualización del pronóstico de contingencia
Las actividades de gestión de riesgos requeridas incluyen las siguientes:
• Cada riesgo se revisa para ver si aún se puede materializar. Muchos riesgos tendrán
un marco de tiempo específico durante el proyecto en el que podrían convertirse en
realidad. Se cierran los riesgos que ya no son relevantes o ya no pueden ocurrir.
• Las revisiones de riesgos están documentadas por revisiones según la gestión de la
documentación del proyecto.
• El Registro de Riesgos del Proyecto se actualizan para reflejar la contingencia
requerida como parte del pronóstico del proyecto.

4. CONTROL DEL CAMBIOS

REVISIÓN DESCRIPCIÓN DE LAS MODIFICACIONES FECHA DE LA REVISIÓN

A Para Revisión del Cliente 02/12/2020

0 Para Aprobación del Cliente 01/07/2021

5. REFERENCIAS
• AMS-810-01-PR-01300 Gestión de Riesgos de Proyectos.

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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

6. ANEXO

6.1 Estimación de probabilidad de ocurrencia de un evento.

Probability
Ha ocurrido
Ha ocurrido Ha ocurrido Ha ocurrido
varias veces Ha ocurrido
una o dos varias veces varias veces
Historicamente veces en la
en la industria, varias veces
en APTIM en en la misma
pero no en en APTIM
industria. un año localidad
APTIM

Puede
Puede ocurrir 1 Puede ocurrir Puede ocurrir Puede ocurrir
ocurrir 6
Estadística vez en 20 1 vez en 10 1 vez en 4 4 veces en
veces en 10
proyectos. proyectos. proyectos. 10 proyectos.
proyectos..

1 2 3 4 5

Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

6.2 Estimación del impacto de un evento.

People Environment Value Schedule Reputation Social & Cultural

Impacto permanente
a largo plazo en una
Varios Impacto comunidad o
fallecidos o con permanente >6 Impacto infraestructura social Muy
> $2M E
discapacidad al ecosistema semanas internacional o áreas / elementos Alto
permanente o especie de importancia
cultural altamente
valorados
Impacto importante
Mayor, largo
a largo plazo (> 10
plazo (5 - 10
años) en una
Muerte única o años).
>4 hasta Preocupación comunidad o
discapacidad Impacto en >$1 to
6 nacional infraestructura D Alto
total ecosistemas, =$2M
semanas persistente social o áreas /
permanente especies o
elementos de
hábitats de
importancia cultural
gran valor
altamente valorados
Caso de lesión Impacto importante
Impacto
mayor / a largo plazo (> 10
moderado a
enfermedad años) en una
mediano
ocupacional, >2 hasta Preocupación comunidad o
plazo (2 a 5 >$0.5 to
discapacidad 4 nacional a infraestructura C Medio
años) pero =$1M
parcial semanas mediano social o áreas /
Impact

que no afecta
permanente o plazo elementos de
la función del
pérdida del día importancia cultural
ecosistema.
laboral> 4 días altamente valorados
Lesión leve
múltiple / Impacto moderado a
enfermedad Impacto mediano plazo (5 a
Impacto
ocupacional, menor, a 10 años) en una
nacional.
caso de trabajo corto plazo (1 >1 hasta comunidad o
>$0.1 to Corto tiempo
restringido o - 2 años) pero 2 infraestructura social B Bajo
=$0.5M de
caso de día de que no afecta semanas o áreas / elementos
preocupación
trabajo perdido la función del de importancia
regional.
o caso de ecosistema. cultural altamente
tratamiento valorados
médico
Lesión menor /
enfermedad
ocupacional, Efecto Impacto menor a
caso de trabajo localizado corto plazo (<5
Preocupación
restringido o leve, temporal $0 to 0 hasta 1 años) en una Muy
local a corto A
caso de día de (<1 año) en el =$0.1M semanas comunidad o áreas / Bajo
plazo
trabajo perdido ecosistema, elementos de
o caso de especie o importancia cultural
tratamiento hábitat
médico

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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

6.3 Registro de riesgos 016505-PYT-PG-FM-000001

Registro de Riesgos

Documento Nro: 016505-PYT-PG-FM-000001 Número OMS: 016505

Revisión: 0 Cliente: Petroperú
Fecha de revisión: 1-Jul-21 Proyecto: Reemplazo de brazos de carga del Muelle MU1
Contrato Nro: 4100009579 Ubicación del proyecto: Talara
País: Perú
Identificación de Riesgos Evaluación de Riesgos Respuesta a Riesgos Control de Riesgos
Item Cronograma Impacto Probabilidad Prioridad Severidad Risk Lider de Intervalo de Estaus de
No. Descripción de Riesgos del riesgo de Plan de Mitigación / Respuesta mitigación verificación Riesgo
(Semanas) Riesgo

Clima adverso para la navegación de los nuevos Brazos de carga.

Monitoreo de los pronósticos de condiciones climáticas desde
Ingeniero
1 60 C 3 12 High dos semanas previas a la fecha programada para poder Semanal Open
visualizar las condiciones de navegación. Residente

Realizar mesas de trabajo APTIM-PETROPERÚ para revisiones

en caliente de la documentación, para buscar la inmediata
Gerente de
2 Retraso en llegada de los brazos desde Holanda 56 E 2 10 Medium aprobación en caso de consultas u observaciones que no han Mensual Open
sido comprendidas. Proyecto
Realizar revisiones cruzadas interdisciplinarias.

Por causas externa a APTIM, PETROPERÚ cancela el proyecto Administrador de

3 provocando el cierre del contrato. 56 E 1 9 Medium Actuación de acuerdo a las clausulas del contrato contrato Mensual Open
PETROPERÚ
Requisitos o interferencias inesperadas con altos costos por parte Realizar reuniónes de coordinación con la supervisión según el
Ingeniero
4 de la supervisión de proyecto, designados por PETROPERÚ en el 74 B 3 8 Medium registro de interesados y gestionar los requerimiento de los Semanal Open
contrato. mismos.
Residente
Por causas internas de PETROPERÚ, hace cambios tardíos en el
tamaño del proyecto, alcance que impacta negativamente en la base Se genera una solicitud de cambio con el sustento económico el
Gerente de
5 de la licitación. 74 D 2 8 Medium impacto según los costos, el tiempo y el alcance modificado por Semanal Open
el cliente, acorde al Plan de Gestión de cambios.
Proyecto

Como consecuencias de retrasos o imprevistos en la interelación de

Realizar reuniónes de coordinación con todos los líderes de Administrador de
otros contratos en la refinería de Talara, se ve afectado el presente
6 proyecto. 74 B 3 8 Medium contratos o proyectos colindantes o que tengan alguna relación contrato Semanal Open
en los límites de batería del proyecto. PETROPERÚ
Retrasos en cascada de otro proyecto en Refinería.
Realizar una planificación realista con la participación de todos
Control de
7 74 B 3 8 Medium los interesados. Hacer seguimiento, actualización y control Semanal Open
durante la ejecución del proyecto.
proyectos

Retrabajo de una instalación fabricación incorrecta

Replanteo de la ingeniería en campo previo a la instalación.
Supervisor de
8 70 B 3 8 Medium Seguimiento y Control de procedimientos de calidad en la Diario Open
fabricación e instalación.
Calidad

Fallos importantes en trabajos temporales y permanentes durante la

Seguimiento y Control de procedimientos de calidad en
construcción debido a la mano de obra.
fabricación, construcción e instalación.
Ingeniero
9 74 B 3 8 Medium Realizar checklist de las todos los requerimientos y aspectos de Diario Open
calidad para el cumplimiento de las expectativas de los
Residente
interesados.
Retrasos en las aprobaciones por parte del ingeniero, el cliente, las
Realizar mesas de trabajo APTIM-PETROPERÚ para revisiones
autoridades locales Lider de
10 52 B 3 8 Medium en caliente de la documentación. Semanal Open
Control o seguimiento a la Ingeniería de Detalle.
Ingeniería

Demora en la resolución de disputas

Realizar reuniónes de coordinación con la supervisión según el
registro de interesados y gestionar los requerimiento de los
Gerente
11 74 D 2 8 Medium mismos. Una vez Open
Realizar checklist de cumplimiento y cierre de pendientes u
Comercial
observaciones.
Por entendimiento por parte de PETROPERÚ como incumplimiento
Seguimiento y Control de procedimientos de calidad en
de requisitos o condiciones, reclama activación de fianzas
fabricación, construcción e instalación.
Ingeniero
12 74 D 1 7 Medium Realizar checklist de las todos los requerimientos y aspectos de Semanal Open
calidad para el cumplimiento de las expectativas de los Residente
interesados.
Por ocurrencia de evento, PETROPERÚ aplica cláusula de daños Aseguramiento de los controles, procedimientos y
liquidados recomendaciones de HSE. Ingeniero
13 74 D 1 7 Medium Una vez Open
Hacer campañas de concientización a todo nivel en el personal Residente
del proyecto.
Daño malicioso, terrorismo, guerra, conmoción civil Activación del plan de contingencia o respuesta ante Gerente de
14 74 D 1 7 Medium Diario Open
emergencias coordinado con HSE. Proyecto
Por puntos pendientes u observaciones, PETROPERÚ retrasa la Realizar reuniónes de coordinación con la supervisión según el
aceptación de la entrega / recepción de las obras registro de interesados y gestionar los requerimiento de los
Gerente de
15 74 C 2 6 Medium mismos. Una vez Open
Realizar checklist de cumplimiento y cierre de pendientes u Proyecto
observaciones.
Insuficiencia de datos de investigación del sitio (relevamiento de
campo) antes de la construcción en términos de interpretación o Realizar trabajo de coordinación multidisciplinario (disciplinas de
recomendaciones. ingeniería, operaciones, mantenimiento) con personal
experimentado para la definición clara de requerimientos y
Lider de
16 24 C 2 6 Medium restricciones. Mensual Open
Conocer las condiciones y rutas de acceso a la obra para
ingeniería
planear un transporte y ubicación de recursos a tiempo y sin
sobrecostos.

Por falta de aclaratorias o soportes en la justificación, PETROPERÚ

se niega o retrasa la aceptación de variaciones (solicitudes de Toda modificación del alcance que tenga impacto negativo en el
cambio) costo y el tiempo, no se ejecuta hasta tener una aprobación
según el proceso de gestión de cambios. Gerente de
17 74 C 2 6 Medium Una vez Open
Realizar reuniónes de coordinación con la supervisión según el Proyecto
registro de interesados y gestionar los requerimiento de los
mismos, comunicando y explicando los soportes justificativos.

Por causas internas de PETROPERÚ, hay retrasos en la

aprobación de los documentos contractuales como ingeniería, Contar con profesionales suplentes en caso necesario.
procedimientos de trabajo y anexos. Efectuar una adecuada planificacion de las actividades con la Administrador de
18 70 C 2 6 Medium anticipacion que permita revisiones y correciones de los contrato Semanal Open
procedimientos previamente a su aprobacion. PETROPERÚ
Coordinacion entre la parte constructiva y seguridad.

Imprevistos causados por la selección del fabricante de los brazos

Siendo un fabricante seleccionado por PETROPERÚ, APTIM
de carga de acuerdo a los requerimientos de PETROPERÚ
solo alertaría sobre cualquier impacto como consecuencia de Gerente de
19 74 C 2 6 Medium Semanal Open
dicha selección. Proyecto
En caso de aplicar, se realizaría una solicitud de cambio.
Desempeño deficiente del fabricante de los brazos de carga, calidad
de los materiales, tiempo, entrega de información, ocasionando Monitoreo continuo del avance mediante resportes fotográficos,
retrasos en el cronograma del proyecto. enviar comunicados oficiales con las alertas en los retrasos o
incumplimientos. Control de
20 66 C 2 6 Medium Semanal Open
Exigir cumplimiento de especificaciones técnicas, así como Proyectos
todos los controles y ensayos necesarios para cumplir con la
normatividad vigente.

Rendimiento deficiente del subcontratista, calidad de los materiales, Monitoreo continuo de la planificación y avance.
mano de obra, diseño, tiempo, entrega de información, ocasiona Exigir cumplimiento de especificaciones técnicas, así como Control de
21 74 C 2 6 Medium Semanal Open
retrasos en el avance de los trabajos. todos los controles y ensayos necesarios para cumplir con la Proyectos
normatividad vigente.
Base CAD o referencias (XREF) inadecuada ocasiona La ingeniería debe ser bien replanteada en campo previa
incongruencia entre disciplina ocasionando retrabajos y retrasos. iniciación de los trabajos.
Lider de
22 66 C 2 6 Medium Realizar mesas de trabajo APTIM-PETROPERÚ para revisiones Semanal Open
en caliente de la documentación.
ingeniería
Realizar revisiones cruzadas interdisciplinarias.

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PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

Servicios imprevistos, obstrucciones, contaminación, entradas de Aseguramiento de los controles, procedimientos y

agua, gases, etc. recomendaciones de HSE.
23 74 C 2 6 Medium HSE Diario Open
Hacer campañas de concientización a todo nivel en el personal
del proyecto.
Cambios estatutarios que afectan la construcción, p. Ej. requisitos
de salud y seguridad Revisión de las actualizaciones de las publicaciones de nuevas
24 74 C 2 6 Medium HSE Mensual Open
leyes, para las condiciones y tiempo de aplicación.

El cronograma requiere trabajo fuera de secuencia

Realizar una planificación realista con la participación de todos
Control de
25 70 C 1 5 Low los interesados. Hacer seguimiento, actualización y control Semanal Open
durante la ejecución del proyecto. proyectos

Contrato frustrado debido a algún evento intermedio que altere la

naturaleza de este hasta que ya no pueda llevarse a cabo según lo Realizar reuniónes de coordinación con la supervisión según el
previsto. registro de interesados y gestionar los requerimiento de los
mismos.
Obtener la mayor información posible de todas las partes Gerente de
26 74 C 1 5 Low Semanal Open
involucradas en el proyecto y noticias con repercusiones de Proyecto
caracter local y nacional.
Activación de clausulas del contrato por terminación anticipada
del contrato o adenda según se el caso.

Cambios imprevistos en la ley Comunicación y coordinación permanente con asesores Gerente de

27 74 C 1 5 Low Una vez Open
Legales de APTIM Proyecto
Por causas externas a APTIM, PETROPERÚ suspende los trabajos. Registro de los eventos en el cuaderno de obra o reporte de
Ingeniero
28 74 B 2 4 Low avance, con la justificación y soporte para futuros Diario Open
modificaciones en costo o tiempo.
Residente
Por causas internas de PETROPERÚ, se retrasa los pagos o Realizar reuniónes de coordinación con la supervisión según el
valorizaciones, afectando el flujo de caja del proyecto. registro de interesados y gestionar los requerimiento de los
Control de
29 74 A 3 4 Low mismos. Mensual Open
Previsión de flujos de desenbolso según el Plan de Gestión de
Proyectos
costos.
Cambios o inclusión de nuevo personal revisor por parte de Monitoreo y control del equipo de Proyectos, según la demanda
PETROPERÚ, causan retrasos en respuestas y revisiones de Administrador de
de trabajo.
30 documentación del proyecto. 70 B 2 4 Low contrato Semanal Open
Definir y designar personal alternativo dentro del proyecto en
caso de ausencias o cambios. PETROPERÚ
Por causas internas de PETROPERÚ, hay retrasos en la
aprobación y cierre de permisos de trabajo según el horario Motivacion al personal para el cumplimiento de sus roles.
establecido. Designar suplentes para cada responsable.
Tener los procedimientos debidamente aprobados antes de Administrador de
inicio de obra.
31 74 A 3 4 Low contrato Semanal Open
Asegurar que se cuente con los equipos y herramientas que
indica los procedimientos para la ejecucion de las actividades. PETROPERÚ
Planficar adecuadamente los horarios en que los subcontatistas
lleguen a la planta.

Errores en la ingeniería, pueden ocasionar sobrecostos por

La ingeniería debe ser bien replanteada en campo previa
retrabajos, dañar la imagen corporativa y hasta ocasionar fallas
iniciación de los trabajos.
durante la operación. Lider de
32 66 B 2 4 Low Realizar mesas de trabajo APTIM-PETROPERÚ para revisiones Semanal Open
en caliente de la documentación. ingeniería
Realizar revisiones cruzadas interdisciplinarias.
Retraso en la calificación del procedimiento de soldadura adecuado / Con anticipación realizar la calificación de los procedimientos y
o defectos de soldadura encontrados retrospectivamente, pueden el proceso de homologación de soldadores, según la fecha Supervisor de
33 ocasionar retrasos en el avance 24 A 3 4 Low Una vez Open
requeridas. Asegurar con la calificación la destreza de los Calidad
soldadores.
La no inspección de materiales durante la recepción puede provocar Supervisor de
Seguimiento y Control de procedimientos de calidad en la
34 la aparición de defectos durante la fabricación o instalación. 70 B 2 4 Low Cada vez que sea requerido. Open
recepcion de materiales. Calidad
Extravío de piezas o materiales claves en almacén, puede ocasionar Vigilancia permanente.
retrasos en el avance. Monitoreo y control constante de los inventarios.
35 74 B 2 4 Low Almacenero Diario Open
Cumplimiento de procedimientos y estándares en la recepción
y control de inventarios.
Cambios tardíos (luego de la aprobación) por parte de ingeniería,
Realizar trabajo de coordinación multidisciplinario (disciplinas de
puede ocasionar retrasos y retrabajos.
ingeniería, operaciones, mantenimiento) con personal
Lider de
36 70 B 2 4 Low experimentado para la definición clara de requerimientos y Semanal Open
restricciones. Ingeniería
Conocer los requerimientos de los interesados.

Fallo de equipos en taller puede provocar retraso en el avance

Realizar el mantenimiento de los equipos según su
programación. Director de
37 70 A 3 4 Low Semanal Open
Contar con proveedores para su alquiler de forma inmediata en Instalación
caso de requerirse.
Clima adverso para la pre-fabricación causando condiciones Colocación de Techos temporales, diques de aislamiento para
Ingeniero
38 inseguras para la continuidad de los trabajos. 74 B 2 4 Low prevención de inundaciones. Semanal Open
Verificar los pronosticos del tiempo de forma diaria.
Residente
Robos o vandalismo en taller de fabricación Gerente de
39 74 B 2 4 Low Contratación de vigilancia privada o serenazgo Diario Open
Proyecto
Retraso de inicio del subcontratista civil, mecánico o
Realizar una planificación realista con la participación de todos
instrumentación (finalización / acceso de ingeniería)
los interesados. Hacer seguimiento, actualización y control
durante la ejecución del proyecto. Control de
40 70 B 2 4 Low Una vez Open
Generar la solicitudes de oferta, terminos de referencia y proyectos
negociaciones con el tiempo prudente para que inicie según la
fecha planeada.

Daños a personas o propiedad de PETROPERÚ o de terceros Aseguramiento de los controles, procedimientos y

dentro o fuera del sitio, ocasionan sobrecostos al proyecto. recomendaciones de HSE.
41 74 B 2 4 Low HSE Diario Open
Hacer campañas de concientización a todo nivel en el personal
del proyecto.
Huelgas, conflictos laborales Comunicación y coordinación continua con la supervisión y
Ingeniero
42 74 B 2 4 Low PETROPERÚ con la comunidad y los eventos que se puedan Mensual Open
suscitar. Residente
Accidente a personal operativo clave o personal de gestión, dentro o Aseguramiento de los controles, procedimientos y
fuera de obra. recomendaciones de HSE.
Designación de personal sustituto dentro del equipo del proyecto
43 74 B 2 4 Low HSE Diario Open
en caso de ausencias.
Hacer campañas de concientización a todo nivel en el personal
del proyecto.
Robos o vandalismo en el campamento o almacén Gerente de
44 74 B 2 4 Low Contratación de vigilancia privada o serenazgo Diario Open
Proyecto
Retrasos en la entrega de equipos y materiales Seguimiento a programacion de entrega de materiales y equipos
a obra. Ingeniero
45 70 B 2 4 Low Semanal Open
Seguimiento a ordenes de compra Residente
Stock en obra
Materiales extra inesperados debido a deficiencias en el contrato o
Desarrollo de computos métricos detallados en la ingeniería, Lider de
46 incremento en los precios 74 B 2 4 Low semanal Open
soportados con un relevamiento detallado en campo. ingeniería

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Revisión: 0 Fecha: 01/07/2021

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

No obtener los permisos de planificación, transporte terrestre de los

Planificación realista y su seguimiento, actualización y control
brazos de carga en el tiempo requerido
durante la ejecución del proyecto.
Control de
47 52 B 2 4 Low Para planear un transporte sin contratiempos se debe conocer y Semanal Open
asegurar las condiciones y rutas de acceso desde el punto de Proyectos
partida hasta la obra sin sobrecostos.

Retrasos por dificultades en la interacción con servicios públicos de

terceros y otros Realizar reuniónes de coordinación con todos los líderes de
Control de
48 74 B 2 4 Low contratos o proyectos colindantes o que tengan alguna relación Semanal Open
en los límites de batería. Proyectos

Retrasos por dificultades en la coordinación con otros contratistas Realizar reuniónes de coordinación con todos los líderes de
Ingeniero
49 en el sitio. 74 B 2 4 Low contratos o proyectos colindantes o que tengan alguna relación Semanal Open
en los límites de batería.
Residente
Dificultades para obtener visas de entrada / salida y permisos de
trabajo para el personal Asesoría del departamento de legales de APTIM. Gerente de
50 52 B 2 4 Low Una vez Open
Monitoreo de cumplimiento de los requisitos exigidos. Proyecto
Daños a la obra por causas de terceros Aseguramiento de los controles, procedimientos y
recomendaciones de HSE.
51 74 B 1 3 Low Hacer campañas de concientización a todo nivel en el personal HSE Diario Open
del proyecto.
Transferencia a póliza de seguros.
Corregir defectos en el período de mantenimiento por Replanteo de la ingeniería en campo previo a la instalación.
responsabilidad por defectos. Seguimiento y Control de procedimientos de calidad en la Supervisor de
52 74 A 2 2 Low Una vez Open
fabricación e instalación. Calidad
Realizar checklist de las recomendaciones del fabricante.

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