INFORME Riesgos V2

PROVIAS DESCENTRALIZADO
MINISTERIO DE TRANSPORTE
SERVICIO DE CONSULTORIA PARA LA ELABORACIÓN DEL

ESTUDIO MEJORAMIENTO Y REHABILITACIÓN DEL CAMINO
VECINAL EMP. LA – 103 CHILLVACA – ATUNLOMA – EMP. LA
– 103 (MAMAGPAMPA) Y ACCESOS DESV. CONGONA –
NUEVO PROGRESO – CONGONA
INFORME
RIESGOS
PRESENTADO POR:
ENGINEERING CONSULTANCY GROUP
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN...................................................................................................................................................... 3
2. ONJETIVOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS..................................................................................................3
3. PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGO O ADMINISTRACIÓN DE RIESGO...................3
4. IDENTIFICACION DE RIESGOS........................................................................................................................ 8
5. DEFINICION DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS.............................................10
6. REALIZAR ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS................................................................................10
7. REALIZAR ANALISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS.............................................................................27
8. MONITOREO Y CONTROL................................................................................................................................ 31
1. INTRODUCCIÓN
La metodología a seguir para la gestión de riesgos en este documento se explica en la Directiva N° 012-2017-
OSCE/CD GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS (en adelante, la
Directiva), y su modificación mediante Resolución Nº 018-2017-OSCE/CD. En ésta se uniformiza la manera de
implementar mediante un enfoque integral, la gestión de los riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución
de la obra, teniendo en cuenta las características particulares de la obra y las condiciones del lugar de su
ejecución. El enfoque metodológico que aparece en la directiva anteriormente mencionada es el enfoque
integral de gestión de riesgos conforme a la Guía del PMBOK del PMI® (identificar riesgos, analizar riesgos,
planificar la respuesta a riesgos y asignar riesgos), que abarca cuatro procesos. Dicha Directiva incluyó
además los formatos que debían o podrían utilizarse para el registro de riesgos, y los cuales utilizaremos en
nuestro caso para realizar esta gestión de riesgos, debido a la ventaja de homogenización que supone. Se
utilizarán los formatos publicados junto a la directiva. Éstos incluyen las diferentes etapas del enfoque, así
como la matriz de riesgos a utilizar para la evaluación de cada uno de ellos
2. ONJETIVOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

 Identificar y priorizar los diferentes tipos de riesgos del proyecto en estudio previsibles de
ocurrencia durante la ejecución de la obra.
 Cuantificar los riesgos que tengan mayor impacto en la rentabilidad del proyecto.
 Establecer las estrategias de mitigación de los riesgos del proyecto con prioridades e
impactos mas altos.
 Proponer los parámetros con los que se controlará y monitoreará los riesgos durante la
ejecución del proyecto.
3. . PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGO O ADMINISTRACIÓN DE

RIESGO
La red vial en evaluación se encuentra ubicada entre los Distritos Incahuasi y Cañaris.
Alcance del Proyecto

El camino vecinal tiene una longitud de 23.155 km, se ubica en los distritos de Incahuasi y Cañaris,
provincia de Ferreñafe, región Lambayeque. La superficie de rodadura actual del camino vecinal
está conformada en su mayor parte por material granular, en algunos tramos cortos no se observa
material granular, el ancho promedio del camino vecinal en todo el tramo es de 3.00 m. Para tal
efecto se definirán alternativas de pavimentación a 10 años: Afirmado estabilizado y micro
pavimento. Por otro lado, los términos de referencia del contrato establecen el diseño de dos
puentes vehiculares.
Los entregables en los 3 componentes son:
COMPONENTE DE INGENIERIA.
Informe N° 01 (a los 75 días calendario de iniciado el estudio)
Informe N° 02 (a los 30 días calendario de la aprobación del informe N° 01)
Informe N°03 (a los 30 días calendario de la aprobación del informe N° 02)
Informe N° 04 Informe Final (a los 15 días calendario de haber recibido la Certificación
Ambiental del EIA).
COMPONENTE AMBIENTAL
Plan de trabajo ( A los 75 días )

Primer Avance de la DIA (A los 75 días calendarios del inicio del estudio).
Segundo Avance de la DIA (A los 30 días de aprobado el informe N° 01)
Declaración DIA (A los 30 días de aprobado el informe N° 02)
Certificación Ambiental del PIP (Al día siguiente de la notificación )
Programa de Inversiones
Dada las características del proyecto, el CONTRATISTA asume los costos para la cobertura de los
riesgos imputables a su responsabilidad contractual, salvo los riesgos no imputables a su
responsabilidad directamente, como son los desastres producto de los Fenómenos Naturales y/o
Movimientos Sociales que interfieran en la normal ejecución de la obra.
Para determinar este monto, este se realizará en base a la normativa correspondiente de esta
modalidad dentro de la Ley de Contrataciones del Estado:
34.5 En el supuesto que resulte indispensable la realización de prestaciones adicionales de obra

por deficiencias del expediente técnico o situaciones imprevisibles posteriores al
perfeccionamiento del contrato o por causas no previsibles en el expediente técnico de obra y que
no son responsabilidad del contratista, mayores a las establecidas en el numeral precedente y
hasta un máximo de cincuenta por ciento (50%) del monto originalmente contratado, sin perjuicio
de la responsabilidad que pueda corresponder al proyectista, el Titular de la Entidad puede decidir
autorizarlas, siempre que se cuente con los recursos necesarios. Adicionalmente, para la
ejecución y pago, debe contarse con la autorización previa de la Contraloría General de la
República. En el caso de adicionales con carácter de emergencia dicha autorización se emite
previa al pago. La Contraloría General de la República cuenta con un plazo máximo de quince (15)
días hábiles, bajo responsabilidad, para emitir su pronunciamiento. Dicha situación debe ponerse
en conocimiento de la Comisión de Presupuesto y Cuenta General de la República del Congreso
de la República y del Ministerio de Economía y Finanzas, bajo responsabilidad del Titular de la
Entidad. Alternativamente, la Entidad puede resolver trato, mediante comunicación escrita al
contratista.
Cabe mencionar que hacer un análisis de costos, acorde a la matriz desarrollada de los posibles
riesgos identificados son muy relativos de determinar, por ejemplo en caso de que el estudio de
suelos este mal elaborado, puede ocurrir dos o más variantes, una que debido a un nuevo estudio
se determine mayores costes en obras de estructuras de lo planteado, y como también que se
reduzca los costes por menor cantidad de obras a desarrollar, entre otros posibles variables, y
cada una habría que desarrollar por cada punto; asimismo cabe mencionar que los posibles
errores y/o incidentes de riesgos identificados están debidamente indicados sus responsabilidades
en la Matriz de Riesgos, asi como las medidas a tomar en cuenta y los responsables de su
ejecución.
Se está realizando un análisis de costos para los riesgos en este tipo de proyecto, donde el
CONTRATISTA asumirá los costes de no manejar adecuadamente los riesgos identificados y
contemplar adecuadamente el Plan de Seguridad de la Obra durante su ejecución.
El costo es el costo del presupuesto del Proyecto general.
Cronograma de actividades
El correspondiente cronograma de actividades deberá de ser elaborado previo al inicio de la

segunda etapa correspondiente a la ejecución del proyecto, posterior a la aprobación del
expediente técnico.
Conjuntamente con este cronograma se deberá de elaborar el Plan de Seguridad de Obra, donde
se incorporarán los riesgos identificados en el presente estudio, y se analizarán a mayor detalle
para manejar los riesgos evitando que se produzcan los incidentes y/o emergencias, así como
factores que afecten el normal desarrollo de la Obra.
A continuación, se presenta el cronograma de actividades del proyecto a ejecutar. El plazo

estimado es de 11 meses.
CRONOGRAMA VALORIZADO
Plan de Gestión de comunicaciones.
La Gestión de las Comunicaciones del Proyecto incluye los procesos requeridos para garantizar
que la generación, la recopilación, la distribución, el almacenamiento, la recuperación y la
disposición final de la información del proyecto en general sean adecuados y oportunos. El director
y/o Jefe de Proyecto mantendrá comunicación continua con los miembros de su equipo, la
supervisión y LA ENTIDAD, tanto si son internos (en todos los niveles de la organización) como
externos a la misma. Se mantendrá una comunicación eficaz que sea un puente entre los
diferentes interesados involucrados en el proyecto, conectando a todos los involucrados del
mismo, relacionados en la ejecución o resultado del proyecto.
Las actividades de comunicación serán, entre otras:
a) Interna (dentro del proyecto) y externa (proveedores, clientes, medios de comunicación,

público)
b) Formal (informes, memorandos, instrucciones) e informal (correos electrónicos,

mensajes)
c) Vertical (hacia arriba y abajo dentro de la organización) y horizontal (entre colegas)
d) Oficial (Oficios, cartas, etc.) y no oficial (comunicaciones extraoficiales)
e) Escrita y oral
f) Verbal y no verbal (inflexiones de voz, lenguaje corporal)
La mayoría de las habilidades de comunicación son comunes a la dirección en general y a la

dirección de proyectos. Entre estas habilidades, se incluye:
a) escuchar de manera activa y eficaz
b) formular preguntas, sondear ideas y situaciones para garantizar una mejor comprensión
c) educar para aumentar el conocimiento del equipo a fin de que sea más eficaz
d) investigar para identificar o confirmar información
e) identificar y gestionar expectativas

persuadir a una persona u organización para llevar a cabo una acción
f) negociar a fin de lograr acuerdos entre partes, que resulten mutuamente aceptables
g) resolver conflictos para prevenir impactos negativos
h) resumir, recapitular e identificar las próximas etapas

Factores ambientales de la empresa
El contratista es una organización cuya cultura, estilo y estructura (Factores ambientales de la

Empresa) influyen en la forma en que se llevan a cabo dichos proyectos. Los directores de
proyecto deben ser conscientes de esta realidad y adaptarse a los factores ambientales de la
organización donde el proyecto se desarrolla.
Vale la pena comenzar por una advertencia: no hay que confundir los factores ambientales de un
proyecto con las consideraciones sobre el impacto medioambiental de las actividades de una
organización, que son especialmente importantes en el caso de obras públicas o actividades
industriales que derivan en desechos químicos y otras formas de contaminación. Mientras que
dichas evaluaciones se circunscriben a ciertos ámbitos de actividad y están altamente reguladas
en la mayor parte de los países desarrollados, los factores ambientales existen siempre, en todos
y cada uno de los proyectos que se ejecuten: desde un proyecto interno de pequeño alcance hasta
un macroproyecto de cientos de millones de dólares de presupuesto.
4. IDENTIFICACION DE RIESGOS
De acuerdo a los términos de referencia de nuestro contrato se solicita analizar el listado adjunto
de riesgos, dentro del contexto donde se desarrolla el proyecto; en ese sentido, a continuación, se
muestra el Cuadro N° 01 con la relación de riesgos aplicados y adaptados en el presente proyecto.
Cuadro N°01 : IDENTICACIÓN DE RIESGOS
Fuentes de Riesgos Riesgos Específicos
Técnicos (3)  1 Problemas geotécnicos inesperados.

 2 Supuestos inadecuados sobre asuntos técnicos en la fase de
planeación.(Plazo de ejecución de obra)
 3 Fallas técnicas.(inadecuada interpretación de las EE.TT del
proyecto.
Externos (7)  1 Propietarios de predios afectados que no se encuentran
dispuestos a ceder sus terrenos para la ejecución del proyecto.
 2 Cambio de prioridades en el programa actual.
 3 Inconsistencia en los objetivos de costo, tiempo, alcance y
calidad.
 4 Objeciones de las comunidades locales.
 5 Cambios en los factores políticos.
 6 Solicitudes de cambios de los interesados a última hora.
 7 Exposición a enfermedas como el COVID-19
Ambientales (8)  1 Retraso en los permisos o acciones de los organismos que
puedan tomar más tiempo de lo esperado.
 2 Nueva información requerida para los permisos ambientales.
 3 Cambios en las regulaciones ambientales.
 4 Requerimientos de la organización ambiental que sean de
mayor nivel al asumido por la empresa.
 5 Falta de personal especializado.
 6 Sitios históricos, especies en peligros de extinción o pantanos
presentes.
 7 Estudio de impacto ambiental requerido.

 8 Impactos negativos a la comunidad.
Organizacional (6)  1 Asignación de personal sin experiencia.
 2 Pérdida de personal crítico en una etapa crucial del proyecto.
 3 Tiempo insuficiente para planificar.
 4 Carga de trabajo imprevista para el gerente del proyecto.
 5 Burocracia interna causa retraso en la obtención de
aprobaciones y decisiones.
 6 Nuevas prioridades agregadas al programa del proyecto.
Administración de proyecto (8)  1 Objetivo y necesidad del proyecto no está bien definido.
 2 Alcance del proyecto, programa, objetivos, costos y entregables
no están claramente definidos o comprendidos.
 3 Retrasos de los consultores o contratistas.
 4 Fracaso en la comunicación del equipo de proyecto.
 5 Presión para entregar el proyecto con un programa acelerado.
 6 Falta de coordinación / comunicación entre contratista y
supervisión.
 7 Cambio del personal clave a lo largo del proyecto.
 8 Mano de obra sin experiencia, personal inadecuado y
disponibilidad de recursos.
Riesgo de derecho de vía (2)  1 Retraso en la reubicación de servicios públicos.
 2 Objeciones para evaluación del derecho de vía toma más
tiempo y/o costo.
Constructivos (13)  1 Inadecuada estimación del tiempo contratado.
 2 Condiciones geotécnicas del suelo.
 3 Contaminación del suelo.
 4 Peligros naturales.
 5 Riesgos de fallas operación.
 6 Defectos en la construcción.
 7 Incumplir las actividades tal y como estaban previstas en el
plan original en lo que se refiere a plazos.
 8 Imprevistos que retrasan la ejecución del proyecto.
 9 Retrasos por mal tiempo.
 10 Huelgas de los trabajadores.
 11 Accidentes laborales.
 12 Defectos en la construcción producto de una mano de obra
deficiente.
 13 Desastres naturales (huaycos, inundaciones, etc.)
Diseño (3)  1 Cambios en el criterio sísmico.
 2 Fundación de puentes.
 3 Demanda de tráfico.
Normativos (3)  1 Cambios en los reglamentos de calidad.
 2 Nuevos permisos o nueva información requerida.
 3 Requerimientos de las autoridades sectoriales.
Financiero (2)  1 Financiamiento del proyecto: Deuda, capital
 2 Cambios de las tasas de interés: riesgo de crédito.
Contractuales (3))  1 Responsabilidad contractual: incumplimiento, acciones de
terceros.
 2 Indemnización: Cláusulas de exoneración de
responsabilidades.
 3 Formas de indemnización: Limitadas.
5. DEFINICION DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOs RIESGOS
Tabla N°1 : PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS
Condiciones Definidas para Escalas de Impacto de un Riesgo sobre los Principales Objetivos del Proyecto
(Sólo se muestran ejemplos para impactos negativos)
Objetivo Se muestran escalas relativas o numéricas
del
Proyecto Muy bajo / 0.05 Bajo / 0.10 Moderado / 0.20 Alto / 0.40 Muy alto / 0.80
Aumento de costo Aumento del costo del Aumento del costo del
Costo insignificante
Aumento del costo < 0.1%
0.1% - 0.3% 0.3% - 0.5%
Aumento del costo > 0.5%
Aumento de tiempo Aumento del tiempo del Aumento del tiempo del
Tiempo insignificante
Aumento del tiempo < 0.5%
0.5% - 1.0% 1.0% - 2.0%
Aumento del tiempo > 2.0%
El elemento terminado del

Reducción del alcance
Disminución del alcance Aumento del alcance Áreas de alcance proyecto es efectivamente
Alcance apenas apreciable secundarias afectadas principales afectadas
inaceptable para el
inservible y rechazado por
patrocinador
PVD
La reducción de la El elemento terminado del
Reducción de la calidad
Disminución de la calidad Sólo las aplicaciones muy calidad requiere la proyecto es efectivamente
Calidad apenas perceptible exigentes se ven afectadas aprobación del
inaceptable para el
inservible y rechazado por
patrocinador
patrocinador PVD
Esta tabla presenta ejemplos de definiciones de impacto de los riesgos para cuatro objetivos del proyecto diferentes. Estos deben adaptarse al proyecto individual y
a los umbrales de riesgo de la organización en el proceso Planificación de la Gestión de Riesgos. Las definiciones del Impacto pueden desarrollarse para las
oportunidades de forma similar.
6. REALIZAR ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

El análisis cualitativo del riesgo, por lo general incluye los siguientes aspectos:
 Una breve descripción del Riesgo.

 Etapas del proyecto que pueden ocurrir.
 Elementos del proyecto que podrían ser afectados.
 Los factores que influyen en que ocurra.
 La relación con otros riesgos.
 La probabilidad de ocurrencia.
 Como el riesgo podría afectar el proyecto (Impacto en la ejecución de la obra).
Se utilizará la matriz de probabilidad e impacto que establece la metodología del PMI, con el objetivo de
evaluar cada riesgo.
A continuación se muestra la matriz de probabilidad e impacto que se utilizará para evaluar el riesgo.
Tabla N°1 : MATRIZ DE PROBALIDAD E IMPACTO

Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
1. PROBABILIDAD DE
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
2. IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
De acuerdo al Cuadro N° 01 Identificación de los riesgos y la Tabla N° 1 Matriz de probabilidad e

impacto, se ha desarrollado el análsiis cualitario para cada uno de los riesgos: 3 riesgos técnicos, 7
riesgos externos, 8 riesgos ambientales, 6 riesgos organizacionales, 8 riesgos de la adminstración del
proyecto, 2 riesgos referidos al derecho de vía, 13 riesgos constructivos, 3 riesgos de diseño, 3 riesgos
normativos, 2 riesgos financieros y 3 riesgos contractuales; totalizando 58 riesgos evaluados.
A continuación se muestra el análisis de cada uno de loo riesgos:
a) Técnicos
1. Problemas geotécnicos inesperados.
Un problema geotécnico inesperado puede ocurrir en aquellos puntos identificados como sectores
potencialmente inestables y que pueden activarse ante la acción de factores externos como el
agua, movimientos sísmicos o procedimientos constructivos inadecuados. Por las características
de la zona del proyecto, se ha observado que no hay sectores potencialmente inestables con un
riesgo alto de ocurrencia, que puedan generar principalmente derrumbes no controlados, motivo
por el cual se le asignará una probabilidad de ocurrencia BAJA y tendría un impacto en la
ejecución de la obra ALTO, puesto que, al ocurrir esta situación influirá en el avance de la obra y
generará paralizaciones y posibles accidentes.
2. Supuestos inadecuados sobre asuntos técnicos en la fase de planeación.(plazo de ejecución de

obra)
Este riesgo está referido a que el equipo profesional del consultor asuma, durante la etapa de
elaboración del expediente técnico, criterios técnicos inadecuados para determinar el plazo, no
concordantes con la envergadura de la obra y las condiciones donde se ejecuta esta obra. Los
factores que pueden influir para que ocurra este riesgo sería el desconocimiento de la zona del
proyecto, así como la falta de experiencia del personal del consultor. Al considerar requisitos
mínimos del personal clave del proyectista, tanto a nivel de conocimiento y experiencia, los
supuestos inadecuados sobre la estimación del plazo de ejecución se reducen, por lo que su
probabilidad de ocurrencia es BAJA. Con relación a su impacto este puede ser ALTO debido a que
habría retrasos y paralizaciones en la obra.
3. Fallas técnicas: Inadecuada intrepretación de las EE. TT del Proyecto
Este riesgo puede ocurrir en las instancias de obra, debido a una inadecuada interpretación de las
EETT del proyecto, puede generar errores y/o fallas técnicas durante la ejecución de la obra. Los
elementos que pueden ser afectados son el alcance, la calidad, el costo y el plazo del proyecto.
Por el tipo de obra el contratista va acompañado antes, durante y después de la ejecución de obra
por una empresa supervisora, que es la representante de la entidad y se encarga de interpretar y
hacer cumplir todos los requisitos y exigencias de todos los documentos contractuales. Además, el
contratista ha sido seleccionado por la experiencia en este tipo de obras y de su personal clave. En
ese sentido, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA. Finalmente, ante cualquier
incompatibilidad, existe la prelación de documentos, o en su defecto se debe hacer la consulta al
proyectista. El impacto de una mala interpretación si puede ser ALTO, debido a las consecuencias
negativas de una inadecuada interpretación.
b) Externos
1. Propietarios de predios afectados que no se encuentran dispuestos a ceder sus terrenos para la
ejecución del proyecto.
Este tipo de riesgos es común que se presente en la ejecución de una carretera, debido a múltiples
factores, tales como falta de información, negativa de los pobladores al proyecto, incumplimiento
de la entidad con la compensación, etc. Este tipo de riesgos se presenta en la etapa de liberación
de los predios o al inicio de los trabajos de movimiento de tierras. La ocurrencia de este riesgo,
afecta los frentes de trabajo del contratista generando paralizaciones a lo largo del tramo. En este
caso específico de este proyecto, los pobladores, los representantes de la comunidad, la autoridad
distrital y provincial, son los gestores de este proyecto de mejoramiento de esta carretera, por lo
que hay predisposición para poder ceder parte de sus terrenos; en ese sentido, la probabilidad de
ocurrencia de este riesgo es BAJA. Con relación al impacto en la ejecución de las obras es
MODERADO, ya que puede generar paralizaciones de obra no deseadas.
2. Cambio de prioridades en el programa actual.
El riesgo del cambio de prioridades en el programa actual consiste en modificar un plan ya

estructurado y aprobado, con el de fin de corregir un error detectado o satisfacer alguna solicitud
externa. Este riesgo puede ocurrir durante la ejecución de la obra y puede afectar los plazos, el
costo y calidad del proyecto. En este contexto, al considerar requisitos mínimos del personal clave
del contratista, tanto a nivel de conocimiento y experiencia, los cambios de los programas por
errores en la planeación se reducen. Con relación a las solicitudes externas, tendrá que ser
aprobada previamente por la entidad, consecuentemente ser aprobada a través de una adenda al
contrato, por tales condiciones consideramos que su probabilidad de ocurrencia es BAJA. Con
relación a su impacto este puede ser ALTO debido a que habría retrasos y paralizaciones en la
obra.
3. Inconsistencia en los objetivos de costo, tiempo, alcance y calidad.
Este riesgo se presenta cuando no hay una relación consistente en los objetivos de costo, tiempo,
alcance y calidad del proyecto. La etapa en la que se puede presentar este riesgo es durante la
revisión de las propuestas de los postores para la ejecución de la obra o al inicio de las obras
cuando se revisa el plan de trabajo propuesto. Definitivamente un proyecto que tiene estas
inconsistencias es un proyecto inviable técnica y económicamente. Existen muchos factores que
pueden influir en estos riesgos, pero los más comunes pueden ser: la inexperiencia del personal
encargado del contratista, que propone cronogramas muy optimistas no concordantes con la
realidad del proyecto o cometer errores en la recopilación de información base. En este sentido,
tomando en cuenta que la entidad selecciona al contratista exige experiencia mínima, tanto de la
empresa como de su personal, en trabajos similares, motivo por el cual la posibilidad de
inconsistencias se reduce al mínimo, salvo vicios ocultos. En ese sentido, la probabilidad de
ocurrencia es BAJA; sin embargo, su impacto puede ser ALTO ya que se tendría un proyecto
inviable, ya que no se cumpliría el plazo, el alcance, se generaría un mayor costo con una obra de
mala calidad.
4. Objeciones de las comunidades locales.
Este riesgo consiste en la negativa de las comunidades del área de influencia del proyecto. La
etapa en la que puede ocurrir es durante la ejecución de las obras. En el presente proyecto la
elaboración del expediente técnico ha sido permanentemente participativo, desde la entrega del
terreno hasta la etapa de las consultas públicas y específicas, donde se ha tomado atención a las
necesidades de las autoridades comunales, distritales y pobladores. Por lo antes mencionado, las
objeciones pueden suceder durante la ejecución del proyecto, ya que no se estaría ejecutando la
obra de acuerdo al expediente técnico o algún incumplimiento de los compromisos previstos en las
autorizaciones, entre otros. Estas acciones pueden generar reclamos, bloqueo de vías, hasta la
desautorización de los permisos ya otorgados. En este contexto, la probabilidad de ocurrencia de
objeciones, por parte de la comunidad, puede ser MODERADA, pero el impacto si es ALTO, ya
que las consecuencias de bloquear vías y desautorizar los permisos de áreas auxiliares
comunales, genera paralización de obra, consecuentemente mayor plazo y costo.
5. Cambios en los factores políticos.

La cercanía de una elección ya sea presidencial, municipal o comunal siempre es un riesgo para el
desarrollo de todo proyecto. En este caso específico, el posible periodo de ejecución de la obra,
puede coincidir con las elecciones presidenciales, mas no con las elecciones municipales. Por otro
lado, en diciembre del año 2020 se cambió al presidente de la comunidad de cañaris. En ese
sentido, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es ALTA; sin embargo, tomando en cuenta
que hay predisposición de toda la comunidad el impacto en la ejecución de la obra debido al
cambio de las autoridades es BAJO.
6. Solicitudes de cambios de los interesados a última hora.
Este tipo de riesgos puede ocurrir si el expediente técnico no ha tomado en cuenta las
necesidades de los interesados. El consultor ha realizado el expediente técnico acorde a los
términos de referencia del contrato, en ese sentido, los cambios o solicitudes pueden surgir por
parte de los pobladores durante la ejecución de las obras; sin embargo, al ser identificados todos
los interesados e informados del alcance del proyecto, a través de las consultas públicas generales
y específicas y de los buzones de consultas; los interesados han participado y están enterados del
alcance del proyecto; por lo tanto, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo en BAJA. Con
relación al impacto en la ejecución de la obra puede ser ALTO, ya que generaría eventuales
paralizaciones de obra.
7. Eventos extraordinarios – Exposición a enfermedades como el COVID 19.
Este riesgo se refiere a la exposición a la enfermedad causada por el COVID 19, dada la situación
sanitaria del país y el mundo y con una alta posibilidad de una segunda ola en nuestro país. La
etapa del proyecto que puede ocurrir es durante la ejecución de las obras y puede afectar
principalmente al personal destacado en las instancias de obra (contratista – supervisión). Por
consiguiente, la probabilidad de ocurrencia del incremento de contagios en el área del proyecto,
por el COVID 19, es MUY ALTA, dada la situación actual del país. En ese sentido, su impacto en la
ejecución de obra es ALTO, debido a la posible paralización de las obras, por ausencia de
personal o falta de servicios esenciales por una posible declaratoria en cuarentena focalizada del
área del proyecto.
c) Ambientales
1. Retraso en los permisos o acciones de los organismos que puedan tomar más tiempo de lo
esperado.
Normalmente este tipo de riesgos es atendido y superado en la etapa de la elaboración del expediente
técnico, ya que este documento tiene que tener la certificación ambiental, las autorizaciones de las
municipalidades y el ALA, etc. En este sentido este riesgo puede ocurrir durante la ejecución de las
obras, ante la eventualidad que surjan nuevas áreas auxiliares y estas requieran estos nuevos
permisos y autorizaciones. Este riesgo tiene mucha relación con el riesgo de la objeción de las
comunidades. Los plazos para procesos internos de los organismos involucrados, generan retrasos, en
ese sentido se asignará una probabilidad de ocurrencia MODERADA y contará con un impacto en la
ejecución de la obra ALTO, puesto que se necesitan todos los permisos para poder comenzar el
proyecto; adicionalmente, se incluye la necesidad de solicitar opinión técnica a diversas entidades
ambientales vinculadas a la actividad, lo cual puede generar ampliación de plazo.
2. Nueva información requerida para los permisos ambientales.
Este riesgo puede surgir debido a un cambio en la normatividad, por lo que hay necesidad de requerir
nueva información para los permisos ambientales. Si este riesgo ocurre durante la elaboración de
expediente técnico, se puede incorporar fácilmente; sin embargo, si sucede durante la ejecución de la
obra su impacto si puede afectar el desarrollo del proyecto. Por la zona donde se desarrolla el
proyecto, que no está cercana a zonas de reserva ni de amortiguamiento, además no se ha identificado
flora y fauna en peligro de extinción, la probabilidad de ocurrencia para solicitar una nueva información
para los permisos ambientales realmente es MUY BAJA; sin embargo, su impacto puede ser ALTO ya
que puede traer retrasos y paralizaciones en la ejecución de la obra.
3. Cambios en las regulaciones ambientales.
Este tipo de riesgos tiene directa relación con el riesgo anterior. Un cambio en la regulación ambiental,
no necesariamente es retroactiva salvo que su no aplicación genere impactos negativos importantes. Si
este riesgo ocurre durante la elaboración de expediente técnico, se puede incorporar fácilmente; sin
embargo, si sucede durante la ejecución de la obra su impacto si puede afectar el desarrollo del
proyecto. Similar al caso anterior, debido a que la zona donde se desarrolla el proyecto, no está
cercana a zonas de reserva ni de amortiguamiento, la probabilidad de ocurrencia para aplicar esta
nueva regulación realmente es BAJA; sin embargo, su impacto puede ser ALTO ya que estos cambios
pueden alterar el alcance del proyecto consecuentemente retrasos y paralizaciones en la ejecución de
la obra.
4. Requerimientos de la organización ambiental que sean de mayor nivel al asumido por la empresa.
Este riesgo está referido a que por error en el expediente técnico se ha considerado requerimientos
ambientales que no reflejan el tipo de intervención en la zona del proyecto. Este requerimiento puede
suceder durante una fiscalización ambiental en la etapa de ejecución de la obra. De suceder este
riesgo existe la posibilidad de paralizar las obras y los factores que influyen pueden ser:
desconocimiento de los que elaboraron los términos de referencia del proyecto, falta de experiencia del
equipo ambiental o también cambios regulatorios. La probabilidad de ocurrencia de este riesgo
realmente es BAJA ya que la empresa necesita que este inscrita en el SENACE, además ha recibido
los términos de referencia, refrendada por la entidad. De suceder, el impacto si es realmente ALTO ya
que modificaría el alcance del plan de manejo ambiental, consecuentemente mayor costo y plazo.
5. Falta de personal especializado.

Este riesgo se refiere a que el tipo de obra requiere personal especializado para el logro de los
objetivos del proyecto. Este riesgo se puede presentar en la etapa de licitación del proyecto y los
factores que pueden influir son los escases de especialistas, los bajos ingresos en el presupuesto
referencial, entre otros. Este aspecto puede afectar al proceso declarándose desierto. La probabilidad
de ocurrencia de este riesgo, es BAJO, debido a que el tipo de obra no requiere una especialización
elevada, además debido a la experiencia de la entidad en este tipo de trabajos, los requisitos para el
personal son concordantes con el tipo de obra, también, para estimar los precios previamente realiza
un estudio de mercado. Su Impacto en la ejecución de la obra también se puede considerar ALTO,
debido a que el personal asignado a obra normalmente está a tiempo completo.
6. Sitios históricos, especies en peligros de extinción o pantanos presentes.
Normalmente en el área de influencia de los proyectos, los sitios arqueológicos, las especies en peligro
de extinción o la presencia de pantanos, tienen sus propias regulaciones, por lo que normalmente se
trata de evitar en la medida de lo posible. En este proyecto, de acuerdo al diagnóstico arqueológico, al
estudio de la flora y fauna y la línea base física, no se ha advertido presencia de sitios arqueológicos, ni
animales en peligro de extinción, ni pantanos respectivamente. Normalmente la etapa donde se
identifica estos riesgos es durante la elaboración del expediente técnico y lo que puede afectar
principalmente es que se cambie el tipo de evaluación por ejemplo de un DIA a un semidetallado o
detallado. En este contexto, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es MUY BAJA. Por otro lado,
su impacto puede ser ALTO en la ejecución de la obra, debido a que puede paralizar la obra hasta que
se evalúen los nuevos impactos y se proponga las nuevas medidas de mitigación.
7. Estudio de impacto ambiental requerido.
Este riesgo se refiere a que, durante la ejecución de la obra el organismo competente realiza una
inspección y solicita la certificación ambiental correspondiente, y no se cuenta con dicho documento o
la certificación no corresponde al tipo de obra que se está ejecutando. Los elementos del proyecto que
podría ser afectados es que no se tengan planes de manejo ambiental para los impactos negativos ni
tratamientos para los pasivos ambientales. Los factores que influyen para que ocurra este riesgo es el
desconocimiento de la entidad contratante. Debido a la experiencia de PVD, es poco probable que se
pueda obviar el estudio de impacto ambiental requerido para este tipo de carretera; en ese sentido, la
probabildiad de ocurrencia de este riesgo es MUY BAJA. Sin embargo, su impacto puede ser MUY
ALTO debido a que la obra se ejecutaría sin una certificación ambiental, lo cual se corre el riesgo de
paralización y sanciones por daños ambientales.
8. Impactos negativos a la comunidad.
El riesgo de los impactos negativos a la comunidad en este proyecto, está referido a los cierres
prolongados de la vía sin comunicación previa, a la falta de pases temporales para los peatones, etc.
Normalmente estos riesgos ocurren durante la ejecución de la obra y si no se cumple con lo estipulado
en los planes de manejo socio ambiental la comunidad planteará sus reclamos ya que se está
alterando su libre tránsito. Tomando en cuenta que el expediente técnico establece como proceder en
estos casos, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA ya que la supervisión es la
responsable de velar por el cumplimiento de lo establecido en dichos planes. Por otro lado, tendría un
impacto en la ejecución de la obra ALTA, puesto que se tendría que llegar a un acuerdo previo con los
afectados para proseguir con la ejecución del proyecto.
d) Organizacional
1. Asignación de personal sin experiencia.
El riesgo de asignar personal sin experiencia, se da principalmente por la empresa consultora o la

contratista, las razones pueden ser varias, tales como los escases de especialistas, varios proyectos
similares ejecutados a la vez o no hay control por parte de la supervisión. Este riesgo puede afectar la
calidad del expediente técnico o la obra. Debido a que todo el personal debe cumplir requisitos
mínimos y ser corroborados permanentemente por la supervisión, estimamos que la probabilidad de
ocurrencia de este riesgo es BAJA. Por otro lado, el impacto de la intervención de personal sin
experiencia en la ejecución de la obra puede ser ALTA, ya que su actuación puede generar retrabajos,
accidentes, entre otros aspectos negativos.
2. Pérdida de personal crítico en una etapa crucial del proyecto.
Este riesgo consiste en que en la etapa de ejecución más importante del proyecto hay ausencia o
pérdida de personal por diferentes motivos. De ocurrir este riesgo se podría afectar el normal avance
del mismo. Los factores que pueden influir en que ocurra este riesgo son las demoras en las
aprobaciones de permisos y a la vez se presenten ofertas laborales apreciables, personal que forma
parte del grupo de riesgo por el COVI-19. La probabilidad de ocurrencia de este riesgo es ALTA, debido
a que se está viviendo todavía una situación de pandemia con contagios en ascenso, y parte del
personal puede estar en el grupo de riesgo. Esta situación, puede contribuir a que el grupo que no es
de riesgo, reciba mejores ofertas laborales. Su impacto en la ejecución de la obra se considera
MODERADO, debido a que siendo la etapa crucial del proyecto este afecta la ruta crítica y
consecuentemente puede retrasar el avance normal del proyecto.
3. Tiempo insuficiente para planificar.
La planificación es una de las etapas más importantes en el desarrollo y el éxito de todo proyecto.
Como su nombre indica puede ocurre antes del inicio de las obras y la falta de tiempo puede afectar la
objetividad y consistencia de la planificación para la gestión del proyecto. Los factores que contribuyen
a que ocurra este riesgo es el calendario ajustado que hay, entre el proceso de licitación e inicio de la
obra, y la demora en la conformación del equipo responsable de la planificación. En ese sentido, las
empresas están capacitadas para poder planificar anticipadamente, ya que no se trata de un proyecto
complejo y la entidad debe sustentar el plazo otorgado para la presentación del plan de trabajo. La
probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, por las consideraciones antes descritas y su
impacto puede ser es ALTO ya que puede afectar el Costo, alcance, calidad y plazo.
4. Carga de trabajo imprevista para el gerente del proyecto.
Este riesgo consiste en asignar al jefe de proyecto de esta obra trabajos una carga de trabajo adicional
de manera imprevista. El momento en que puede ocurrir este riesgo es durante la ejecución del
proyecto y se podría afectar la gestión del mismo. Los factores que influye para que ocurra este riesgo
son la asignación del gerente a otros proyectos recientes. La Entidad debe seleccionar con la
anticipación necesaria de manera que se exija la participación a tiempo completo del gerente de
proyecto, además la gerencia debe tener coordinadores que pueda suplir temporalmente de ocurrir el
riesgo. En ese sentido la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA. Del mismo modo su
impacto en la ejecución de la obra puede ser MODERADO, dependiendo en qué etapa del proyecto se
presenta este riesgo.
5. Burocracia interna causa retraso en la obtención de aprobaciones y decisiones.
La burocracia interna de algunos organismos puede dar lugar a este tipo de riesgo y puede ocurrir al
inicio o durante la ejecución de la obra; por lo tanto, su afectación directa es al inicio o reinicio de las
obras y los factores que pueden dar lugar a que ocurra puede ser que no se realiza el seguimiento de
estos trámites o simplemente se incumple los plazos establecidos en sus TUPAS. En este caso
específico el expediente técnico ya cuenta con casi la totalidad de permisos, en ese sentido se
asignará una probabilidad de ocurrencia BAJA; sin embargo, de ocurrir su impacto en la obra puede ser
ALTO ya que genera retrasos y posibles paralizaciones
6. Nuevas prioridades agregadas al programa del proyecto.
En el presente proyecto el alcance está definido, asimismo, en la etapa de elaboración del estudio y en
la fase de las consultas públicas y específicas, se ha atendido todos los requerimientos de la población
y las autoridades locales. La mayoría de estos han sido recogidas en los términos de referencia del
contrato. Los factores que influyen para que ocurra este riesgo puede ser una inadecuada planificación
o no se han considerado algunos requisitos de los interesados. En ese sentido, la probabilidad de
ocurrencia de nuevas prioridades es BAJA; sin embargo, su impacto en la ejecución de las obras será
ALTA, ya que de afectar la ruta crítica se generará necesariamente ampliación de plazo.
e) Administración de proyecto
1. Objetivo y necesidad del proyecto no está bien definido.
Este riesgo consiste en que algún objetivo o necesidad del proyecto no se ha definido adecuadamente
y puede ocurrir durante la elaboración del expediente técnico o durante la ejecución del proyecto. Lo
que puede afectar es la no atención a un problema y su origen puede estar desde la concepción del
proyecto a nivel de perfil, consecuentemente tampoco se puede recoger en los términos de referencia
del contrato. En este caso específico la probabilidad de que ocurra este riesgo es ALTO ya que, los
estudios de pre inversión no han contemplado todas las necesidades del proyecto (obras mayores);
consecuentemente los términos de referencia tampoco han recogido esta necesidad. Con respecto a
su impacto en la ejecución de la obra es MODERADO, porque se dejaría sin ejecutar algunas obras
necesarias para el proyecto.
2. Alcance del proyecto, programa, objetivos, costos y entregables no están claramente definidos o
comprendidos.
Este riesgo consiste en que el consultor que elaboró el expediente técnico no ha definido claramente o
no se entiende, el alcance, programa, objetivos, costos y entregables del proyecto, con el cual ningún
contratista podría iniciar con los trabajos. El proyecto quedaría afectado en su totalidad y los factores
que influyen en que ocurra este riesgo sería la inexperiencia del personal que elaboró y aprobó dicho
documento. La probabilidad de ocurrencia de este riesgo es MUY BAJA, ya que el consultor y el
personal asignado cuenta con experiencia calificada en este tipo de proyectos. Por otro lado, de ocurrir
el riesgo el impacto en la ejecución de la obra si sería ALTO ya que al no estar bien definido el alcance,
objetivos, costos y entregables no habría forma de iniciar el proyecto exitosamente.
3. Retrasos del contratista.
Las causas de los retrasos del contratista pueden ser múltiples. En el caso específico de este proyecto
una mala elección del contratista, que tenga problemas financieros puede generar retrasos en la
entrega de los productos; sin embargo, tomando en cuenta que la entidad revisa los estados
financieros de los postores, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA. Por otro lado, el
impacto en la ejecución de la obra si puede ser ALTO ya que no se cumpliría con el plazo y
consecuentemente también se incrementaría el costo.
4. Fracaso en la comunicación del equipo de proyecto.
Uno de los aspectos mas importante y donde se emplea el mayor tiempo en el desarrollo de un
proyecto son las comunicaciones. Los factores que influyen en que ocurra este riesgo sería la ausencia
de un plan de comunicaciones y/o la falta de liderazgo del Gerente de proyecto. En ese sentido, la
probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA., debido a que las instancias de obra están
permanentemente coordinando, ya sea a través de reuniones o anotaciones en el cuaderno de obra,
además el supervisor informa a través de las fichas quincenales el desarrollo del proyecto mostrando
los avances, las facilidades y dificultades en el desarrollo del mismo. Por otro lado, el impacto en la
ejecución de la obra si sería ALTO en razón que una mala o inoportuna comunicación puede generar
retrasos, accidentes, paralizaciones, etc.
5. Presión para entregar el proyecto con un programa acelerado.
Los programas acelerados tienen múltiples causas; sin embargo, si PVD solicita en las bases que el
personal encargado de la ejecución de la obra tenga la experiencia debida y la empresa tenga un
respaldo financiero, que permita el apoyo logístico de la obra, la probabilidad de ocurrencia de este
riesgo es BAJA. Por otro lado, de ocurrir el impacto en la ejecución de la obra si sería ALTO, ya que
normalmente se exige este cronograma cuando existe un atraso imputable al contratista que hace
previsible que la obra no pueda concluirse dentro del plazo contractual.
6. Falta de coordinación / comunicación entre contratista y supervisor.
Este riesgo tiene mucha relación con Fracaso en la comunicación del equipo de proyecto. Existen
mecanismos previstos para la coordinación y comunicación entre el contratista y el supervisor a través
de sus respectivos contratos, por lo que consideramos que la probabilidad de ocurrencia de este riesgo
es BAJA. Por otro lado, el impacto, tal como se analizó ante la ausencia de un plan de comunicaciones,
en este caso es ALTO debido a las implicancias que trae la falta de una coordinación y comunicación
adecuada.
7. Cambio del personal clave a lo largo del proyecto.
La probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que la entidad selecciona a la empresa y su

personal, con la experiencia debida y con su compromiso de su participación, que normalmente es a
tiempo completo por lo que se descarta la posibilidad que parte o el total del personal este participando
simultáneamente en varios proyectos. Aunque la entidad tiene la potestad de cambiar el personal que
no cumpla en forma reiterada sus obligaciones, con lo cual se puede reducir el impacto en la obra. De
ocurrir el riesgo consideramos que el impacto sería BAJO ya que la entidad, a través de la verificación
de la supervisión, puede solicitar el cambio oportunamente.
8. Mano de obra sin experiencia, personal inadecuado y disponibilidad de recursos.
Similar al caso anterior, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que la entidad
selecciona a la empresa y su personal calificado para que pueda desarrollar el proyecto, además en
este proyecto la accesibilidad es adecuada por lo que no se ha evidenciado los escases de recursos
por este motivo. De ocurrir el riesgo consideramos que el impacto sería MODERADO, ya que la entidad
puede mitigar el riesgo con una buena selección del contratista.
f) Riesgo de derecho de vía

1. Retraso en la reubicación de servicios públicos.
Este riesgo se refiere a los retrasos en la reubicación de servicios públicos, especialmente de las
empresas concesionarias de estos servicios tales como Electro Sur, Telefónica, Claro, Entel, etc. Este
riesgo puede ocurrir durante la liberación del derecho de vía. La probabilidad de ocurrencia de este
riesgo es MUY BAJA ya que no se han identificado redes de servicios públicos tales como electricidad
ni telefonía en este proyecto.
El impacto en la ejecución de la obra también será MODERADO, pues la entidad tendrá la oportunidad
de interceder para poder agilizar los procesos administrativos del mismo.
2. Objeciones para evaluación del derecho de vía toma más tiempo y/o costo.
Se considera la demora en las gestiones de liberación de áreas por parte de la entidad, como
dentro de los plazos previstos por ley. Por este motivo se le asignará una probabilidad de
ocurrencia BAJA y tendría un impacto en la ejecución de la obra ALTO, puesto que sin la liberación
de predios no se puede empezar a ejecutar las obras correspondientes del proyecto.
g) Constructivos
1. Inadecuada estimación del tiempo contratado.
El tiempo previsto para la ejecución de la obra lo estima el proyectista y lo revisa y aprueba la

entidad, en este sentido la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que el consultor
y la entidad tienen la experiencia necesaria como para determinar adecuadamente la estimación
del plazo de ejecución. Además, en la etapa de licitación los postores tienen la oportunidad de
advertir cualquier estimación inadecuada. Por otro lado, el impacto en la ejecución de las obras si
puede ser ALTO, ya que está va a generar atrasos por incumplimiento y consecuentemente
ampliaciones de plazo.
2. Condiciones geotécnicas del suelo.
De acuerdo a las evaluaciones de la especialidad de geología y geotecnia no se han detectado

sectores geologicamente inestables con nivel de riesgo alto. Los de nivel medio y bajo han
merecido tratamientos para su estabilización o se han evitado, motivo por el cual la probabilidad de
ocurrencia de este riesgo es BAJO. Sin embargo, el impacto en la ejecución de la obra puede ser
ALTO, ya que puede causar accidentes, atrasos en la obra y tratamientos de estabilización más
costosos.
3. Contaminación del suelo.
La contaminación se puede dar por el mal estado de los equipos del contratista o una falta de
control de la supervisión, en ese sentido, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA,
debido a que la entidad exige al contratista que el equipo mínimo tenga un cierto año de
fabricación que garantice un buen funcionamiento. Por otro lado, la supervisión, es la encargada
de controlar adecuadamente sobre todo los mantenimientos oportunos de los equipos utilizados en
obra. El impacto que puede generar en la ejecución de la obra es ALTO, si por ejemplo esta
contaminación se realiza en una cantera de rio en explotación.
4. Peligros naturales.(deslizamiento de taludes y desborde de rios)
La probabilidad de ocurrencia de deslizamientos y desbordes del rio pampas principalmente por

lluvias extremas y superiores a la normal, es BAJA, ya que el registro de lluvias en la zona del
proyecto, en los últimos años no se ha presentado grandes diferencias. El impacto en la ejecución
de las obras si sería ALTO en razón que gran parte de la via se desarrolla en forma paralela al rio
Pampas.
5. Riesgos de fallas operación.
Este riesgo, de forma similar a la contaminación, se puede dar por el mal estado de los equipos del
contratista, mala organización de la empresa o ausencia de personal calificado, en ese sentido, la
probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, debido a que la entidad exige al contratista que
el equipo mínimo tenga un cierto año de fabricación que garantice un buen funcionamiento y que la
empresa tenga un respaldo económico. El impacto que puede generar en la ejecución de la obra
es ALTO, ya que puede inmovilizar todo el equipo del contratista con el consiguiente retraso de las
obras.
6. Defectos en la construcción.
La probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que la entidad selecciona a la empresa y

su personal, con la experiencia acorde al tipo de obra, equipo con cierta antigüedad además de
una supervisión competente que haga cumplir las especificaciones técnicas del proyecto. De
ocurrir el riesgo consideramos que el impacto sería ALTO ya que los defectos de construcción son
responsabilidad del contratista que debe corregirlo para la respectiva recepción de la obra.
7. Incumplir las actividades tal y como estaban previstas en el plan original en lo que se refiere a
plazos.
La probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que la entidad selecciona a la empresa y

su personal, con la experiencia acorde al tipo de obra, equipo con cierta antigüedad, además
entrega el expediente técnico conteniendo todos los permisos necesarios para el inicio de las
obras. De ocurrir el riesgo consideramos que el impacto sería ALTO ya que no se cumplen los
objetivos que tiene la entidad, además que genera mayores costos.
8. Imprevistos que retrasan el inicio de la ejecución del proyecto.
Este riesgo se refiere a imprevistos que surgen casi siempre durante el inicio de la ejecución de la
obra vial, tales como demoras en el otorgamiento del adelanto, ocurrencia de un desastre natural o
la propuesta de un cronograma demasiado optimista. Este tipo de imprevistos por lo general se
pueden traducir en adicionales y su correspondiente ampliación de plazo. Lo que indudablemente
retrasan la ejecución del proyecto. En ese sentido, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es
BAJA, debido a que la entidad por lo general ha cumplido los plazos establecidos para la entrega
de los adelantos, además, el contratista debe tener la experiencia necesaria en este tipo de
proyectos que no tiene obras complejas. Con relación a su impacto en la ejecución de las obras
puede ser ALTO ya que afecta el cronograma del proyecto.
9. Retrasos por mal tiempo.
De acuerdo al registro de precipitaciones en la zona del proyecto se advierte que no hay datos
extraordinarios en los últimos años que señalen precipitaciones anormales, en ese sentido la
probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA. De ocurrir el impacto en la ejecución de la
obra si puede tener un impacto ALTO, debido a la crecida del rio pampas cuyo cauce recorre
paralelo a la vía en estudio y puede generarse desbordes y erosiones de plataforma.
10. Huelgas de los trabajadores.
Las huelgas pueden ocurrir debido a pagos retrasados, el incumplimiento de condiciones

laborables y hostigamientos laborables. Estos pueden ocurrir durante la ejecución de las obras y
puede generar atrasos en la obra. La probabilidad de ocurrencia es MODERADA, debido a que
aun con el seguimiento y control de la supervisión los factores que generan estos riesgos pueden
presentarse en este proyecto. Por otro lado, el impacto en la ejecución de las obras es ALTO
debido a que una huelga de trabajadores puede generar paralizaciones de obra, que afecta el
plazo y costo del proyecto.
11. Accidentes laborales.
La probabilidad de ocurrencia de accidebtes laborales es BAJA, debido a que se le exige al contratista

y supervisor, incorporen dentro de su personal clave a un especialista de seguridad, quienes son los
que imparten capacitaciones permanentes de seguridad y salud ocupacional, además de examinar los
peligros y riesgos de accidentes. El impacto de este riesgo puede considerarse ALTO ya que algunos
accidentes pueden implicar una revisión completa del sistema de seguridad adoptado en la obra,
consecuentemente retrasar el proyecto.
12. Defectos en la construcción producto de una mano de obra deficiente.
La probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que la entidad prevé una empresa
supervisora que debe controlar la correcta ejecución de los trabajos tal cual están previstos en el
expediente técnico y advertir oportunamente los defectos que se presentan con la mano de obra
deficiente del contratista. Además, el contratista ha sido seleccionado por su experiencia en este
tipo de obras y de su personal clave. El impacto en la ejecución de obra es ALTO, ya que puede
generar mayores costos, ocurrencia de accidentes, retrabajos, etc. con el consiguiente retraso en
el plazo contractual.
13. Desastres naturales (huaycos, inundaciones, etc.)
Los desastres naturales se manifiestan a través de los huaycos, inundaciones, desbordes y los factores
que hace posible son las lluvias extraordinarias, la inestabilidad de la vía entre otros que pueden
afectar a plataforma de la vía y sus obras de drenaje. Este evento se puede presentar antes, durante o
después de la ejecución de la obra. En todas las etapas tienen un impacto alto. Este evento tiene
directa relación con sectores potencialmente inestables de alto riesgo, que no hay en el presente
proyecto.
En este contexto la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA. Por otro lado, el impacto si es
ALTO debido a que, si ocurre antes de la ejecución de las obras, el expediente técnico debería ser
actualizado, si ocurre durante la ejecución de la obra puede afectar las obras ya realizadas.
h) Diseño
1. Cambios en el criterio sísmico.
Un cambio en el criterio sísmico debido a la actualización de la norma, dependiendo en qué momento

sucede este cambio, puede afectar o no al proyecto. Si sucede durante la elaboración del expediente
técnico, es importante que sea actualizado en dicho documento. Si sucede durante la ejecución de la
obra, consideramos que no debe actualizarse el cambio, ya que la norma no es retroactiva o no estuvo
vigente durante la concepción del proyecto, salvo que no realizarlo represente un peligro en el diseño
de las estructuras. Bajo las consideraciones anteriores, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es
BAJA; sin embargo, su impacto si es ALTO, ya que puede significar cambios sustanciales en todas las
estructuras proyectadas, en los análisis de estabilidad de taludes, etc.
2. Fundación de puentes/Posible falla de superestructura de puente existente.
De acuerdo a la evaluación de nuestro especialista en estructuras se ha identificado un puente

existente cuya superestructura está en REGULAR condiciones; sin embargo, debido a que no está
considerado su reemplazo en el estudio a nivel de perfil, tampoco se ha tomado en cuenta en el
alcance de los términos de referencia para el desarrollo del expediente técnico.
La etapa donde puede ocurrir el riesgo de falla de la superestructura del puente, es durante la
ejecución de las obras, ya que estará sometido a las cargas no previstas hasta la fecha, tales como los
volquetes utilizados en el transporte de material excedente o de materiales de construcción.
Por lo antes descrito, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es ALTA; asimismo el impacto en la
ejecución de la obra es ALTO, ya que se quedaría interrumpida la vía al no tener pases provisionales y
lo más crítico sería la ocurrencia de accidentes con algún fallecido.
3. Demanda de tráfico.
Este riesgo está relacionado al incremento del volumen de tráfico que no está previsto en el expediente
técnico. La probabiliad de ocurrencia de este riesgo es BAJA ya que el estudio de trafico del proyecto
ha seguido la metodología aceptada por la entidad; además, se han estimado las tasas de crecimiento
acorde las variables macroeconómicas y crecimiento de la población del área de influencia del
proyecto. El incremento del tráfico podría afectar especialmente en la definición de las características
geométricas seleccionadas, asi como en el espesor del pavimento proyectado. Bajo las premisas antes
mencionadas el impacto en la ejecución del proyecto es ALTO, debido a que puede significar cambios
sustanciales en todos los elementos del proyecto, tales como la estructura del pavimento, anchos de
calzada ancho de obras de arte transversales, de obra de arte mayores, etc.
i) Normativo
1. Cambios en los reglamentos de calidad.
Similar al cambio en el criterio sísmico, los cambios en la calidad debido a la actualización en los
reglamentos, dependiendo en qué momento sucede este cambio, puede afectar o no al proyecto. Si
sucede durante la elaboración del expediente técnico, es importante que sea actualizado en dicho
documento. Si sucede durante la ejecución de la obra, consideramos que no debe actualizarse el
cambio, ya que la norma no es retroactiva o no estuvo vigente durante la concepción del proyecto,
salvo que no realizarlo represente una omisión importante en la ejecución de las obras. Bajo las
consideraciones anteriores, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA; sin embargo, su
impacto puede ser MODERADO, si afecta a las obras mayores del proyecto.
2. Nuevos permisos o nueva información requerida.
Este riesgo está referido, por ejemplo, si después de una reciente elección municipal, las nuevas
autoridades locales exigen tramitar nuevamente los permisos; tales como la licencia de construcción,
las autorizaciones para la explotación de canteras de rio, entre otros.
Estos requerimientos pueden ampliar el plazo de ejecución; sin embargo, de acuerdo al cronograma
electoral, el desarrollo del expediente técnico y la ejecución de la obra, existe una baja probabilidad que
haya una elección próxima que permita el cambio de los alcaldes; en ese sentido, la probabilidad de
ocurrencia es MUY BAJA. De ocurrir este riesgo el impacto en la ejecución de la obra sería ALTO, ya
que retrasaría la obtención de estos nuevos permisos, y el contratista se vería obligado a solicitar su
ampliación de plazo.
3. Requerimientos de las autoridades sectoriales.
Este riesgo está referido a requerimientos de autoridades sectoriales tales como el Ministerio de
Cultura, el ALA, la Municipalidad de la jurisdicción del proyecto, etc.
La etapa en la que puede ocurrir este riesgo, es durante la ejecución de la obra y podrían ser afectados
principalmente los permisos ya obtenidos en la etapa de elaboración del proyecto. Los factores que
influyen puede ser la incorporación de nuevas autoridades sectoriales, conflicto de intereses o
requerimientos no atendidos. Tomando en cuenta que el expediente técnico contiene todos los
permisos aplicables por las autoridades locales, la probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA;
sin embargo, el impacto en la ejecución de las obras puede ser MODERADO.
j) Financiero
4. Falta de Financiamiento del proyecto: Deuda, capital.
Este riesgo está referido a la falta de financiamiento del contratista, ya sea a través de financiamiento
externo o capital propio. Esta falta de financiamiento puede ocurrir antes de la firma del contrato debido
a que el contratista no presenta su correspondiente carta fianza de fiel cumplimiento o por el adelanto
directo. Este riesgo puede afectar el inicio del proyecto y hasta la pérdida del contrato por parte de
postor ganador. Los factores que influyen, pueden ser que el postor no cumpla con los requisitos de la
entidad financiera, o que la entidad demore en el otorgaiento del adelanto. La probabilidad de
ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que durante la licitación los postores deben adjuntar sus estados
financieros que eviten estos inconvenientes; asimismo, la entidad antes de la licitación cuenta con su
respectiva partida presupuestal aprobada. El Impacto de este riesgo en la ejecución de la obra si puede
ser ALTO, ya que se amplía el inicio de las obras.
5. Cambios de las tasas de interés: riesgo de crédito.
El riesgo del incremento de las tasas de interés puede afectar al contratista, si este ha solicitado un
préstamo para el proyecto. Este incremento puede generar un riesgo de crédito afectando a las
empresas creándose la posibilidad que el contratista pueda quedar impago su deuda. Este riego tiene
estricta relación con el anterior ya que ambos afectan el financiamiento. La probabilidad de ocurrencia
de este riesgo es BAJA, ya que por recientemente en el país el Congreso de la Republica ha aprobado
una ley que fija topes a las tasas de interés. Este riesgo puede ocurrir durante la ejecución del proyecto
y puede afectar su financiamiento.
De ocurrir el riesgo, el impacto en la ejecución de la obra sería ALTO, ya que afectaría el

financiamiento del contratista para el proyecto.
k) Contractuales
1. Responsabilidad contractual: incumplimiento, acciones de terceros.
La responsabilidad contractual o responsabilidad civil, por incumplimiento y acciones de terceros, es un

conjunto de consecuencias jurídicas que la ley les asigna a las obligaciones derivadas de un contrato.
Este riesgo puede ocurrir durante la ejecución del proyecto o en la etapa de liquidación. De ocurrir el
riesgo se afecta la relación entidad – contratista. Los factores que influyen en que ocurra este riesgo
puede ser las diferentes interpretaciones de las cláusulas del contrato, la ocurrencia acciones de
terceros, entre otros. Los efectos que puede generar este riesgo son las conciliaciones y arbitrajes. La
probabilidad de ocurrencia de este riesgo es BAJA, ya que PVD, debido a la experiencia adquirida ha
incorporado en sus contratos requerimientos claros para evitar los desacuerdos. El impacto en la
ejecución de la obra puede ser ALTO debido a que puede paralizar el proyecto y alargar la liquidación
del mismo hasta que se resuelva a través de un laudo arbitral.
2. Indemnización: Cláusulas de exoneración de responsabilidades.
Las cláusulas de exoneración de responsabilidades, son aquellas donde se pactan la irresponsabilidad

del deudor o del daño que origina en caso de incumplimiento de su obligación y la no indemnización de
perjuicio alguno derivado de él. El riesgo de incluir estas cláusulas de exoneración libera de las
indemnizaciones a los responsables de un evento no deseado. Debido a que los contratos firmados por
PVD con los contratistas contiene cláusulas de responsabilidades, además de las responsabilidades
por vicios ocultos por un periodo de tiempo, consideramos que la probabilidad de ocurrencia de este
riesgo MUY BAJA. Por otro lado, el impacto en la ejecución de la obra si puede ser ALTO, debido a que
puede generar paralizaciones, denuncias de terceros y arbitrajes no deseados.
3. Formas de indemnización: Limitadas.
Una indemnización es la compensación que se exige por el perjuicio causado y si esta es limitada, una
de las partes se puede ver afectada. Este riego tiene relación con el riesgo anterior y puede ocurrir
durante la ejecución de la obra. La parte afectada puede ser la población o la entidad y los factores que
influyen pueden ser los desastres naturales, negligencias, accidentes, etc. La probabilidad de
ocurrencia de este riesgo es BAJA ya que las exigencias de la entidad para cubrir las indemnizaciones
son acorde al tipo de obra y peligros a las que puede estar sometido. Por otro lado, el impacto en la
ejecución de la obra se considera ALTO, ya que puede generar paralizaciones por parte de los
afectados.
7. REALIZAR ANALISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS

Para llevar a cabo el proceso Análisis Cuantitativo, se apoyó de los procesos anteriores, Identificación de
Riesgos y Análisis Cualitativo, debido a que en esta etapa es cuando se le asigna una calificación
numérica a los Riesgos, puede ser una cantidad económica (costo) o duración (días). Haciendo una breve
recopilación, en la etapa de Identificación de Riesgos se ubicaron los Riesgos que podrían afectar en el
proyecto, en el Análisis Cualitativo se obtuvo una calificación para cada uno de los Riesgos con el fin de
priorizar los más importantes (los que pueden repercutir de mayor manera al proyecto), ahora en la etapa
de Análisis Cuantitativo se le asignó una calificación a los Riesgos en días o en costo.
En cuanto al análisis cuantitativo, solamente se realizó para 05 de los 58 riesgos identificados, debido a
que fueron los que obtuvieron una mayor calificación o debido a que impactarán de manera mas directa al
proyecto.
Para este análisis existen diferentes herramientas y técnicas para llevar a cabo el análisis cuantitativo. En
este caso se utilizó el análisis del Valor Monetario Esperado. Este consiste básicamente en traducir el
riesgo a tiempo o costo y dicha cantidad será multiplicada por la probabilidad de ocurrencia.
Cabe mencionar que no a todos los riesgos identificados se les asignarán un monto, sino únicamente
aquellos que se consideran que tienen una probabilidad y un impacto alto para el proyecto, a los demás
se les podrán asignar acciones de respuestas a seguir y monitorear para que no lleguen a materializarse
y convertirse en riesgos significativos para el proyecto.
A continuación, se muestra el detalle del presupuesto de obra del presente estudio, el cual nos servirá
para determinar algunos costos debido a la ocurrencia de los riesgos mas significativos.
VALOR VALOR PU VALOR DEL
PROBABILIDA DE DEL (4) RIESGO/SOLE
RIESGO IMPACTO RIESGO/DI S (5)=(3)*(4)
D (1)
(2) A (3)=(1)*(2)
Fundación de Puentes/Posible falla en
superestructura de puente existente (soles) 0.7 276,253.93 193,377.75 1.00 193,377.75
Retraso en los permisos o acciones de los

organismos que puedan tomar mas tiempo de lo 0.7 30.00 21.00 4,715.35 99,022.35
esperado (Dias)
Objeciones de las comunidades Locales (Días) 0.7 5.00 3.50 4,715.35 16,503.73
Exposición a enfermedades como el COVID 19 0.7 30.00 21.00 4,715.35 99,022.35
Huelgas de los trabajadores (Días) 0.7 5.00 3.50 4,715.35 16,503.73
424,4
29.90
PRESUPUESTO DE OBRA
8. MONITOREO Y CONTROL
8.1. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA AL RIESGO
En este proceso se selecciona la estrategia y acciones a seguir para dar respuesta al riesgo identificado.
Asimismo, se identifica el disparador de riesgos, es decir, la situación que nos alertará de la presencia del
riesgo. Las estrategias que se pueden adoptar son las siguientes conforme a la Guía del PMBOK del PMI:
 Aceptar, que implica reconocer la existencia del riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa
 Evitar, que implica eliminar la(s) causa (s) generadoras del riesgo o proteger al proyecto del impacto
al riesgo. Esta estrategia puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
 Mitigar, que implica llevar a cabo acciones que permitan reducir la probabilidad de ocurrencia o el
impacto de un riesgo sobre la obra
 Transferir, que implica trasladar el impacto negativo del riesgo y la responsabilidad de gestionar
adecuadamente el mismo, a un tercero. Por ejemplo, através de la contratación de un seguro.
Por otro lado, en este proceso se debe definir el gatillador o disparador del riesgo, el cual es un indicador
relacionado a un evento o situación que nos indica que un riesgo está próximo a ocurrir. Esta señal de
advertencia habilita a poner en práctica la estrategía de respuesta al riesgo.
8.2. ASIGNACION DEL RIESGO

Finalmente para la asignación de riesgos, se tendrá en cuenta qué parte de los involucrados está en mejor
capacidad para administrar el riesgo, el consultor debe asignar cada riesgo a la parte que considere
pertinente, usando para tal efecto el formato incluido como anexo N° 03 de la directiva N°
012-2017-OSCE/CD para la asignación de riesgos que se muestra en la tabla N° 04
Tabla N°4 ASIGNACION DE RIESGOS

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Nombre del
Número
1. NÚMERO Y FECHA DEL 2. DATOS GENERALES Proyecto
DOCUMENTO DEL PROYECTO
Ubicación
Fecha
Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 4.2 ACCIONES A
3.3 REALIZAR EN EL
CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
PRIORIDAD MARCO DEL PLAN Entidad Contratista
DE DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
DEL RIESGO
RIESGO
4.2 ACCIONES A REALIZAR
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el EN EL MARCO DEL PLAN
N° 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Contratar un seguro contra

1 RI_TEC001 Problemas Geotecnicos Inesperados Prioridad Moderada X X
riesgos ocasionados
La entidad debe hacer

seguimiento al desempeño
del personal ofertado para
Supuestos inadecuados sobre asuntos
que los supuestos señalados
2 RI_TEC002 técnicos en la fase de planeación: Plazo de Prioridad Moderada X X
sean adecuadamente
ejecución de la obra
definidos antes de la
aprobación del expediente
técnico.
Seleccionar profesionales
con experiencia en obra de
similares características.
Participación del personal
Fallas Técnicas: Inadecuada intrepretación clave desde la etapa de
3 RI_TEC003 Prioridad Moderada X X
de las EE. TT del proyecto licitación para el mejor
planeamiento. Se debe
designar una supervisión que
controle el buen desarrollo
del proyecto
Emplear el plan de
comunicaciones. Además,
realizar los talleres y
Propietarios de Predios afectados que no se
consultas con la participación
4 RI_EXT001 encuentran dispuestos a ceder sus terrenos Prioridad Moderada X X
mayoritaria de la comunidad
para la ejecución del proyecto
asi como realizar una
adecuada identificación del
afectados
Revisar adecuadamente el
Cambio de prioridades en el Programa
5 RI_EXT002 Prioridad Moderada X plan de trabajo para la X
Actual
ejecución de la obra.
Identificar nuevos riesgos y
realizar adecuado
seguimiento
Coordinar y absolver las
Inconsistencia en los objetivos de costo, inconsistencias con la
6 RI_EXT003 Prioridad Moderada X X
tiempo, alcance y calidad supervisión y de ser el caso
con los proyectistas
Hacer participar a las
autoridades locales desde el
inicio del proyecto para tomar
7 RI_EXT004 Objeciones de las comunidades Locales Alta Prioridad X en cuenta sus principales X
necesidades: implementar
plan de comunicación
permanente
La entidad, a través de la
supervisión, debe hacer
respetar todos los acuerdos y
compromisos con las
comunidades, contenidas en
8 RI_EXT005 Cambios en los Factores Políticos Prioridad Moderada X X
el expediente técnico.
Asimismo, tener claro que la
priorización de proyectos
permite cubrir las brechas en
el país.
En la etapa del inicio de la
obra se debe evaluar,
coordinar y entablar
negociaciones con los
Solicitudes de Cambio de los interesados a interesados y la entidad,
9 RI_EXT006 Prioridad Moderada X X
ultima hora concordantes con la
información impartida en el
desarrollo de las consultas
públicas generales y
específicas.
Establecer y hacer cumplir
Exposición a enfermedades como el COVID
1 RI_EXT007 Alta Prioridad X estrictamente los protocolos X
19
sectoriales (distancia mínima,
uso de mascarillas, lavado de
manos, control de
temperatura, etc) para
reducir los posibles contagios
del personal de las instancias
de obra
Antes del inicio de la obra se
debe verificar la liberación de
todos los permisos
necesarios para la ejecución
Retraso en los permisos o acciones de los
de la obra, consignados en el
11 RI_AMB001 organismos que puedan tomar mas tiempo Alta Prioridad X X
expediente técnico, caso
de lo esperado
contrario buscar nuevas
áreas desde el inicio del
proyecto, para que no se
afecte la ruta crítica.
Revisar, antes de la
aprobación del estudio, todos
los permisos ambientales
Nueva información requerida para los necesarios para la ejecución
12 RI_AMB002 Baja Prioridad X X
permisos ambientales de la obra. y coordinar con la
entidad si corresponde su
adaptación a la nueva
información
Revisar todos los
antecedentes recientes y
hacer las coordinaciones
pertinentes para el manejo
de las obras en este sector.
13 RI_AMB003 Cambio de las Regulaciones Ambientales Prioridad Moderada X La entidad debe verificar si el X
expediente técnico ha
identificado proyectos
potenciales a ser
considerados como zona de
reserva.
Requerimientos de la organización Coordinación permanente de
14 RI_AMB004 Prioridad Moderada X X
ambiental que sea de mayor nivel al la entidad con las
autoridades competentes en
el tema ambiental, para la
autorización de los Tdr.
asumido por la empresa Ademas la empresa y su
equipo profesional ambiental
debe estar inscrita y
certificada por el SENACE.
Se debe hacer un estudio de
mercado para contratar los
especialistas. El presupuesto
15 RI_AMB005 Falta de personal especializado Prioridad Moderada X referencial debe ser X
aprobado con las tarifas de
mercado y el costo vigente
de la HH de la mano de obra
La entidad debe revisar en
detalle tanto los estudios de
preinversión como el estudio
definitivo, en coordinación
Sitios históricos, especies en peligro de con el Ministerio de Cultura y
16 RI_AMB006 Baja Prioridad X X
extinción o pantanos presentes el SENACE. Se debe tomar
en consideración toda la
normatividad vigente, y hacer
monitoreos concurrentes
para evitar su afectación.
Capacitación a las entidades
contratantes de la normativa
ambiental y de la necesidad
17 RI_AMB007 Estudio de Impacto Ambiental requerido Prioridad Moderada X de la certificación ambiental X
por tipo, espacio donde se
desarrolla y envergadura del
proyecto
18 RI_AMB008 Impactos negativos a la comunidad Prioridad Moderada X Mejor coordinación del X
equipo socio-ambiental con
las autoridades locales.
Además se debe establecer
el cumplimiento del plan de
comunicaciones que contiene
el Plan de manejo social.
Seguimiento permanente en
la elaboración de las bases y
19 RI_ORG001 Asignación de Personal sin Experiencia Prioridad Moderada X control permanente de la X
supervisión durante la
ejecución de obra
Implementar programas de
bienestar social en la
empresa. El Comité de
Perdida de personal critico en una etapa
2 RI_ORG002 Prioridad Moderada X seguridad y salud en el X
crucial del proyecto
trabajo debe tomar en cuenta
la selección del personal que
está en el grupo de riesgo.
Implementar sistema de
seguimiento y auditoría,
21 RI_ORG003 Tiempo insuficiente para planificar Prioridad Moderada X X
mayor participación de la
oficina técnica
Se debe reforzar el área
técnica, designando un
Carga de trabajo imprevista para el gerente
22 RI_ORG004 Prioridad Moderada X coordinador adjunto para X
del proyecto
suplir la ausencia del
Gerente temporalmente
Coordinación permanente de
Burocracia Interna causa retraso en la la entidad con las
23 RI_ORG005 Prioridad Moderada X X
obtención de aprobaciones y decisiones instituciones para agilizar las
aprobaciones y permisos
Identificar adecuadamente a
todos los interesados y
Nuevas prioridades agregadas al programa recopilar todos sus requisitos
24 RI_ORG006 Prioridad Moderada X X
del proyecto (necesidades). Proveer de
todas las herramientas para
una adecuada planificación.
25 RI_ADM001 Objetivo y necesidad del Proyecto no esta Prioridad Moderada X Seguimiento y supervisión en X
bien definido la elaboración del estudio de
pre inversión por parte de la
entidad. Revisar los estudios
previos cumpliendo la
normativa vigente y
necesidad reales del
proyecto
La entidad debe hacer el
Alcance del Proyecto, programa, objetivos, control y seguimiento
26 RI_ADM002 costos y entregables no estan claramente Baja Prioridad X permanente del desarrollo X
definidos o comprendidos del expediente técnico por
parte del consultor.
Establecer e implementar
27 RI_ADM003 Retrasos de los contratistas Prioridad Moderada X sistema de seguimiento a los X
contratistas
Implementar talleres de
sensibilización, socialización
Fracaso en la comunicación del equipo del
28 RI_ADM004 Prioridad Moderada X y facilitar el desarrollo de X
Proyecto
habilidades blandas del
equipo del proyecto
Las bases deben exigir
experiencia del personal,
concordante con el tipo de
Presión para entregar el Proyecto con un obra y a la empresa se le
29 RI_ADM005 Prioridad Moderada X X
programa acelerado debe exigir una buena
capacidad financiera para
intensificar recursos, de ser
el caso.
Definir adecuadamente en el
plan de trabajo las líneas de
Falta de coordinación/comunicación entre
3 RI_ADM006 Prioridad Moderada X mando y coordinación que X
contratista y supervisor
incluya el plan de
comunicación
Hacer el seguimiento del
desenvolvimiento de todo el
Cambio del personal clave a lo largo del personal y verificar antes de
31 RI_ADM007 Baja Prioridad X X
proyecto su contratación, de su
participación en otros
proyectos simultáneamente.
32 RI_ADM008 Mano de obra sin experiencia, personal Prioridad Moderada X Durante la etapa de licitación X
se debe exigir personal
competente para el tipo de
obra. La empresa debe
conocer la zona del proyecto
para tener la liquidez y poder
inadecuado y disponibilidad de recursos
abastecerse de recursos
oportunamente. La
supervisión debe estar atenta
al desempeño del personal
del contratista.
El expediente técnico debe
considerar todas las
coordinaciones con las
Retraso en la reubicación de servicios empresas de servicios
33 RI_DVIA001 Baja Prioridad X X
públicos afectados y de ser posible la
entidad debe gestionar la
reubicación antes del inicio
de las obras
tramitar con la debida
anticipación la evaluación del
derecho de vía y establecer
Objeciones para evaluación del derecho de reuniones de coordinación,
34 RI_DVIA002 Prioridad Moderada X X
vía toma mas tiempo y/o costo con las autoridades
competentes, para ver el
avance en las gestiones del
derecho de vía.
Evaluar y revisar
adecuadamente los
Inadecuada estimación del tiempo rendimientos de las
35 RI_CONS001 Prioridad Moderada X X
contratado diferentes actividades para
definir la duración correcta de
la ejecución de la obra.
36 RI_CONS002 Condiciones geotécnicas del suelo Prioridad Moderada X Desarrollar una ingeniería X
detallada en los sectores
críticos. La supervisión debe
estar atenta a los
procedimientos constructivos
que sigue el contratista.
Solicitar en los pliegos de
licitación una antigüedad
razonable del equipo mínimo
que garantice el buen
37 RI_CONS003 Contaminacion del suelo Prioridad Moderada X X
funcionamiento y realizar el
permanente control y
seguimiento por parte de la
supervisión
Solicitar la compra de
Peligros naturales: Deslizamiento de taludes seguros que cubran los
y desborde de rios efectos de los peligros
naturales
Verificar el equipo mínimo del
contratista y realizar un
39 RI_CONS005 Riesgo de fallas de operación Prioridad Moderada X X
check list de equipos para
mantenimiento
Seguimiento y verificación de
4 RI_CONS006 Defectos en la construccion Prioridad Moderada X los procedimientos de control X
de calidad
Seleccionar al contratista con
Incumplir las actividades tal y como estaban
mayor experiencia. Dotar de
41 RI_CONS007 previstas en el plan original en lo que se Prioridad Moderada X X
los recursos necesarios y
refiere a plazos
personal calificado
Identificar todos los
Imprevistos que retrasan el inicio de la
42 RI_CONS008 Prioridad Moderada X requerimientos de cada una X
ejecución del proyecto
de las áreas del proyecto.
Tomar en cuenta el registro
histórico del tiempo para la
43 RI_CONS009 Retrasos por mal tiempo Prioridad Moderada X X
adecuada programación de
la obra
Implementar una línea ética
contra el hostigamiento y
44 RI_CONS010 Huelgas de los trabajadores Alta Prioridad X también que permita la X
recepción de quejas y
reclamos de índole laboral.
Auditorias al sistema de
45 RI_CONS011 Accidentes laborales Prioridad Moderada X gestión de seguridad y salud X
en el trabajo
La supervisión debe revisar
antes del inicio de la obra y
durante la ejecución que los
Defectos en la construcción producto de trabajos, que se cumplan las
una mano de obra deficiente EETT del proyecto y hacer
seguimiento al desempeño
personal, concordante con el
perfil de su propuesta.
Analizar y mejorar el
planteamiento de los trabajos
Desatres naturales (huaycos, inundaciones,
47 RI_CONS013 Prioridad Moderada X y adquirir pólizas que cubran X
etc)
los daños a las obras ya
ejecutadas
La entidad debe ser diligente
en verificar que en la etapa
de concepción del proyecto
se cumpla la normatividad
48 RI_DIS001 Cambios en el criterio sísmico Prioridad Moderada X X
vigente sobre riesgo sísmico.
Se debe evaluar si este
cambio afecta el diseño de
las estructuras mayores.
La entidad debe tomar las
acciones pertinentes para dar
solución a este problema
Fundacion de puentes/Posible falla de detectado, debido a que no
49 RI_DIS002 Alta Prioridad X X
Superestructura de pte existente está considerado en el
estudio previo a nivel de
perfil ni en los términos de
referencia del contrato.
5 RI_DIS003 Demanda de tráfico Prioridad Moderada X Hacer las verificaciones del X
estudio de tráfico antes del
inicio de las obras, para
corroborar si se mantienen
las características del
proyecto, tales como anchos
de calzada, radios de curva,
espesores de pavimento, etc.
Se debe evaluar sus
implicancias de no tomar en
51 RI_NOR001 Cambios en los Reglamentos de Calidad Prioridad Moderada X cuenta dicho cambio debido X
a que el contrato rige con la
EETT anterior.
El titular del proyecto y el
proyectista debe mantener
comunicación permanente
Nuevos Permisos o nueva información con las autoridades locales
52 RI_NOR002 Baja Prioridad X X
requerida para Gestionar la elaboración
del Expediente Técnico con
todos los permisos y
autorizaciones requeridas.
Gestionar la elaboración de
Requerimientos de las autoridades los Expedientes técnicos
53 RI_NOR003 Prioridad Moderada X X
Sectoriales acorde a la normativa
vigente.
Se debe solicitar en la etapa
de licitación los estados
Falta de Financiamiento del Proyecto:
54 RI_FIN001 Prioridad Moderada X financieros de cada postor X
Deuda, capital
acorde a la importancia y
complejidad del proyecto
Se debe solicitar en la etapa
de licitación los estados
Cambio de las tasas de Interes:Riesgo de
55 RI_FIN002 Prioridad Moderada X financieros de cada postor X
crédito
para garantizar el
financiamiento
56 RI_COAL_001 Responsabilidad Contractual: Prioridad Moderada X La entidad debe incluir en X
incumplimiento, acciones de terceros sus contratos cláusulas
claras que eviten los
desacuerdos y/o diferentes
interpretaciones. Además, se
debe realizar un control
riguroso de las fianzas del
contrato.
Pactar de manera clara,
coherente, expresa y mutua
quien asumirá determinada
Indemnizacion: cláusulas de exoneración de responsabilidad. Se debe
57 RI_COAL_002 Baja Prioridad X X
responsabilidades solicitar en la etapa de
licitación los seguros
necesarios para cubrir estas
contingencias.
Pactar de manera clara,
equivalente y expresa los
montos de las
indemnizaciones y la forma
como se asumirá estas
58 RI_COAL_003 Formas de indemización: limitadas Prioridad Moderada X X
responsabilidad. Se debe
solicitar en la etapa de
licitación los seguros
necesarios para cubrir estas
contingencias.

INFORME Riesgos V2

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PROVIAS DESCENTRALIZADO

SERVICIO DE CONSULTORIA PARA LA ELABORACIÓN DEL

2. ONJETIVOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

3. . PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGO O ADMINISTRACIÓN DE

Alcance del Proyecto

Plan de trabajo ( A los 75 días )

34.5 En el supuesto que resulte indispensable la realización de prestaciones adicionales de obra

El costo es el costo del presupuesto del Proyecto general.

El correspondiente cronograma de actividades deberá de ser elaborado previo al inicio de la

A continuación, se presenta el cronograma de actividades del proyecto a ejecutar. El plazo

Las actividades de comunicación serán, entre otras:

a) Interna (dentro del proyecto) y externa (proveedores, clientes, medios de comunicación,

b) Formal (informes, memorandos, instrucciones) e informal (correos electrónicos,

c) Vertical (hacia arriba y abajo dentro de la organización) y horizontal (entre colegas)

d) Oficial (Oficios, cartas, etc.) y no oficial (comunicaciones extraoficiales)

f) Verbal y no verbal (inflexiones de voz, lenguaje corporal)

La mayoría de las habilidades de comunicación son comunes a la dirección en general y a la

a) escuchar de manera activa y eficaz

d) investigar para identificar o confirmar información

e) identificar y gestionar expectativas

g) resolver conflictos para prevenir impactos negativos

h) resumir, recapitular e identificar las próximas etapas

El contratista es una organización cuya cultura, estilo y estructura (Factores ambientales de la

Cuadro N°01 : IDENTICACIÓN DE RIESGOS

Fuentes de Riesgos Riesgos Específicos

Técnicos (3)  1 Problemas geotécnicos inesperados.

 7 Estudio de impacto ambiental requerido.

5. DEFINICION DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOs RIESGOS

Tabla N°1 : PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS

El elemento terminado del

6. REALIZAR ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

 Una breve descripción del Riesgo.

Tabla N°1 : MATRIZ DE PROBALIDAD E IMPACTO

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

De acuerdo al Cuadro N° 01 Identificación de los riesgos y la Tabla N° 1 Matriz de probabilidad e

2. Supuestos inadecuados sobre asuntos técnicos en la fase de planeación.(plazo de ejecución de

3. Fallas técnicas: Inadecuada intrepretación de las EE. TT del Proyecto

2. Cambio de prioridades en el programa actual.

El riesgo del cambio de prioridades en el programa actual consiste en modificar un plan ya

3. Inconsistencia en los objetivos de costo, tiempo, alcance y calidad.

4. Objeciones de las comunidades locales.

5. Cambios en los factores políticos.

6. Solicitudes de cambios de los interesados a última hora.

7. Eventos extraordinarios – Exposición a enfermedades como el COVID 19.

2. Nueva información requerida para los permisos ambientales.

3. Cambios en las regulaciones ambientales.

5. Falta de personal especializado.

6. Sitios históricos, especies en peligros de extinción o pantanos presentes.

7. Estudio de impacto ambiental requerido.

8. Impactos negativos a la comunidad.

1. Asignación de personal sin experiencia.

El riesgo de asignar personal sin experiencia, se da principalmente por la empresa consultora o la

2. Pérdida de personal crítico en una etapa crucial del proyecto.

3. Tiempo insuficiente para planificar.

4. Carga de trabajo imprevista para el gerente del proyecto.

5. Burocracia interna causa retraso en la obtención de aprobaciones y decisiones.

6. Nuevas prioridades agregadas al programa del proyecto.

3. Retrasos del contratista.

4. Fracaso en la comunicación del equipo de proyecto.

5. Presión para entregar el proyecto con un programa acelerado.

6. Falta de coordinación / comunicación entre contratista y supervisor.

7. Cambio del personal clave a lo largo del proyecto.