Ficha Resumen - Informe de Control Posterior

I. Información general de informes de control posterior:

N° de informe: 011-2023-2-0202

Título del informe: Contrato docente y nombramiento automático y excepcional de docente

Objetivo de la auditoría:
Entidad auditada:
universitario según Ley N ° 31349 en la Escuela Profesional de Turismo de la
Facultad de Ciencias Sociales de la Universidad Nacional del Altiplano - 2021
Establecer si el contrato y posterior nombramiento de Manuel Alejandro Flores
Zucso, docente de la Escuela Profesional de Turismo, se encuentra de acuerdo a la
normativa legal vigente.
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO - PUNO

Monto auditado: S/ 0.00

Monto examinado: S/ 0.00

Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:

PUNO PUNO PUNO
Fecha de emisión del 14/08/2023
informe:
Unidad orgánica que emite OCI - UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO - PUNO
el informe:

II. Tipo de servicio de control posterior:

Item Tipo de control: (marcar con "X")

1 Auditoría de Cumplimiento X
2 Auditoría Financiera
3 Auditoría de Desempeño
4 Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad
5 Acción de Oficio Posterior

III. Resultados del servicio de control posterior:

1 Observaciones:
1. La entidad contrató a docente que no cumplía con los requisitos establecidos en el Reglamento de
Contrato 2021; lo que afectó la legalidad, meritocracia y transparencia de los actos administrativos; así
como, el principio de igualdad de oportunidades.

2. La entidad nombró a docente que no cumplió con los requisitos establecidos en el Reglamento de
Nombramiento Automático y Excepcional de Docentes Universitarios, según Ley N ° 31349; situación que
afectó a la legalidad, meritocracia, transparencia de los actos administrativos y el principio de igualdad de
oportunidades.

3. Comisión de Legalidad para el nombramiento automático y excepcional de docentes universitarios,

según Ley N ° 31349, no advirtió el incumplimiento de requisitos especificados en el reglamento del
docente nombrado; afectando la legalidad, meritocracia y transparencia de los actos administrativos.
2 Recomendaciones:
Al rector de la Universidad Nacional del Antiplano:

1. Realizar las acciones tendentes a fin que el órgano competente efectúe el deslinde de las
responsabilidades que correspondan, de los funcionarios y servidores públicos de la universidad
comprendidos en los hechos observados del presente informe de auditoría, de acuerdo a las normas que
regulan la materia (conclusión n.° 01).

2. Realizar las acciones tendentes a fin que el órgano competente efectúe el deslinde de las
responsabilidades que correspondan, de los funcionarios y servidores públicos de la universidad
comprendidos en los hechos observados del presente informe de auditoría, de acuerdo a las normas que
regulan la materia (conclusión n.° 02).

3. Realizar las acciones tendentes a fin que el órgano competente efectúe el deslinde de las
responsabilidades que correspondan, de los funcionarios y servidores públicos de la universidad
comprendidos en los hechos observados del presente informe de auditoría, de acuerdo a las normas que
regulan la materia (conclusión n.° 03).

4. Iniciar las acciones penales contra los funcionarios y servidores comprendidos en los hechos de la
observación n. ° 1 del informe de auditoría, con la finalidad que se determinen las responsabilidades que
correspondan (conclusión n.° 01).

5. Iniciar las acciones penales contra los funcionarios y servidores comprendidos en los hechos de la
observación n. ° 2 del informe de auditoría, con la finalidad que se determinen las responsabilidades que
correspondan (conclusión n.° 02).

En el uso de las atribuciones conferidas en el literal b) del artículo 15 de la Ley N.° 27785 y con el propósito
de coadyuvar a la mejora de la capacidad y eficiencia de la entidad en la toma de decisiones y en el manejo
de sus recursos, se formulan las siguientes recomendaciones:

6. Disponer a la Dirección General de Administración, en coordinación con la oficina de Planeamiento y

Presupuesto, la elaboración de lineamientos y/ o directiva interna donde se implemente mecanismos de
control que permitan realizar la entrega y recepción de cargo en la universidad, con la precisión que los
documentos que se entrega y recepciona son parte del acervo documentario de cada oficina; esto a efecto
de que la universidad cuente con un instrumento de gestión actualizado que coadyuve a la gestión correcta
del acervo documentario de cada oficina.

7. Disponer al vicerrectorado académico y decanos de las facultades, el cumplimiento del Reglamento de

Consejo de Facultad 2017 para prevenir cuestionamientos en las decisiones y acuerdos en los consejos de
facultad.

3 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1):

DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
29231230 CESAR ELEODORO DEL CARPIO FLORES X X
02368294 GUILLERMO CUTIPA AÑAMURO X X
42179692 BENJAMIN VELAZCO REYES X X
01214689 JUAN DE DIOS CUTIPA LIMA X X
04624454 CARLOS ANTONIO ESPINOZA ZEVALLOS X X
01284807 VICTOR MELITON ZANABRIA HUISA X X
01836451 ALBERTO CATACHURA VILCA X X
29622204 BARTOLOME RUBEN MAMANI ESCOBEDO X X
01223030 PEDRO UBALDO COILA AÑASCO X X
01227704 MARIO SERAFIN CUENTAS ALVARADO X X
01340279 FELIX HUANCA ROJAS X X
01235329 MARCO ENRIQUE CONDORI ONOFRE X X
DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
01289005 JUAN ISIDORO GOMEZ PALOMINO X X
01345612 RAUL ROJAS APAZA X X
40891939 LEILA ROSMERY FLORES BUSTINZA X
80221776 HECTOR JAVIER AGUILAR NARVAEZ X X
00521770 DUVERLY JOAO INCACUTIPA LIMACHI X X
06443757 ARIEL ROGELIO VELAZCO CARDENAS X

2023-CPO-0202-00011