INTEGRANTES:

• BERRU LOPEZ RICHARD

• CARRANZA TORRES JUAN LANDER
• OJEDA VALDIVIEZO JESABEL JASMYN
• SANTILLAN PORTOCARRERO JAVIER
• SARAVIA MINA MARYORI
• SANCHEZ ORTIZ LUZ FIORELLA
• SALAS FALCON BRIAYAN SAMIR
1.- Elija 2 procesos (o subprocesos) dentro del macroproceso de Logística y:

-Proceso de Auditoria
-Proceso de Almacén

1.1) Represéntelos en un diagrama con el software BizAgi (será más valorado) o de Microsoft
Office.

1.2) Mencionar cuáles son las Entradas y las Salidas en dichos procesos seleccionados.

 ENTRADA- SALIDA (PROCESO DE AUDITORIA)

1. Elaborar programa de auditoria.

2. Aprobar programa de auditoria.

1. Elaborar plan de acción de ejecución.

2. Aprobar el plan de acción de ejecución.

1. Estudiar, comprobar todos los procesos a auditar.

2. Realizar la reunión de apertura para auditoria.

1. Elaborar informe de auditoria.

2. Verificar y culminar evaluando la eficacia de las acciones tomadas de la
auditoria.

 ENTRADA- SALIDA (S.PROCESO DE INVENTARIO)

1. Recepción de material.
 2. Actualizar inventario con nuevo material.

1. Verificar material completo.

2. Proceder a actualizar nuestro inventario.

2.- Elija un proceso (distinto al de Abastecimiento) de la empresa seleccionada, y como parte

de la etapa Planificar realice los siguientes puntos concernientes a el diseño y uso de
indicadores:

Definir el nombre del proceso elegido y en qué consiste

Proceso de almacén: El proceso básicamente consiste en una vez decepcionada la mercancía y
dada entrada en el Sistema Informático este nos indicara una ubicación del almacén donde
depositarla hasta que sea necesaria para la preparación de los pedidos, en este momento se
desubicara del hueco asignado y se llevara a su ubicación de Picking. Como parte del proceso
logístico, el almacenamiento consiste en el manejo temporal de insumos o mercancías,
manteniéndolos bajo control en un determinado espacio para evitar su deterioro y reducir
los desperdicios.

Proceso de auditoría interna: La auditoría interna es un sistema de control interno de la

empresa y consiste en el conjunto de medidas, políticas y procedimientos establecidos en una
organización concreta para proteger su activo, minimizar riesgos, incrementar la eficacia de los
procesos operativos y optimizar y rentabilizar, en definitiva, el negocio.

1-Definir el indicador a usar (nombre y concepto) (PROCESO DE ALMACENAMIENTO Y

AUDITORIA)

El proceso de almacenamiento: en una empresa se refiere a la gestión de los productos o

materiales que la empresa utiliza en su operación. Este proceso abarca desde la recepción de
los bienes hasta su distribución o uso final. Aquí hay una descripción general del proceso de
almacenamiento:

Entrada de mercancías: Mide el número promedio de horas necesarias para el proceso de

entrada de mercancías. Refleja la capacidad operativa del almacén para convertir las
mercancías recibidas en existencias registradas. Cuanto mayor sea el valor, mayor será el
número de horas y peor será el rendimiento. Esto permite detectar los fallos que retrasan la
recepción en el proceso de entrada de mercancías.

Recepciones por hora: Este es uno de los indicadores de almacenamiento que nos muestra el
volumen de productos recibidos y reconocidos por hora. Permite identificar los picos y las
caídas de la actividad en los muelles y facilita la coordinación con los mayoristas. También
muestra el índice de productividad al recibir las existencias.

Porcentaje de entregas sin daños, por día: Mide el número de entregas que llegan en perfecto
estado (todos los productos deben estar intactos). Esto te permite controlar el rendimiento de
los proveedores y revisar la calidad de su servicio.

Puntualidad de proveedores: Indica el porcentaje de proveedores que son puntuales, que

respetan los plazos de entrega. Es importante para gestionar las compras, calcular el punto de
reorden y las existencias de seguridad.

Tasa de cumplimiento de pedidos: Muestra la relación entre los pedidos entrantes y salientes
(un pedido tiene varias líneas). Este es uno de los indicadores de almacenamiento que mide la
capacidad para gestionar y enviar pedidos. Cuanto más se acerque el indicador al 100%, más
positivo será para la empresa.

Pedidos enviados a tiempo: Este es otro de los indicadores de almacenamiento más

importantes pues mide el número de pedidos completados por hora. Indica la eficacia de las
operaciones y del último paso de control que tiene lugar antes de la expedición de la
mercancía.
Tiempo del ciclo interno del pedido: El tiempo que tarda en completarse un pedido desde que
se recibe hasta que sale del muelle de envío. Revela la capacidad del almacén para satisfacer la
demanda. Cuanto menor sea el tiempo, mejor será el rendimiento del almacén. Es una medida
que puede utilizarse para detectar retrasos en el proceso de recolección

Pedidos preparados a tiempo y listos para ser enviados: Cálculo del porcentaje de pedidos
completados, a la espera de ser enviados. Se considera que un pedido se ha completado a
tiempo cuando la fecha del primer envío es inferior a la fecha de envío prevista. Cuando este
porcentaje es alto, significa que los pedidos se han enviado antes de lo previsto; una señal de
alta eficiencia y calidad de servicio.

Referencias o códigos SKU en stock: Este porcentaje refleja los niveles de stock por referencia
disponibles en el almacén. Cuantos más productos haya en stock, menor será el riesgo de
desabastecimiento. Los datos actualizados facilitan la reposición de mercancías.

Pedidos pendientes: Son pedidos que el almacén ha recibido, pero que están pendientes de
preparación por falta de stock. Este es uno de los indicadores de almacenamiento que muestra
la naturaleza de las referencias que están agotadas.

Diferencia de existencias: Es la diferencia entre las existencias registradas y las reales. Si las
existencias reales son inferiores a las introducidas, se produce una pérdida y una diferencia de
existencias. Ayuda a evitar el exceso de existencias y pone de manifiesto el riesgo de no poder
satisfacer la demanda. Estas discrepancias pueden deberse a errores de inventario, fallos
operativos o de manipulación, robos, fraudes, mercancías dañadas, etc.

Pedidos completos enviados: Es el porcentaje de pedidos que han sido enviados en su

totalidad. Se utiliza para evaluar la productividad de los recolectores. Un porcentaje
decreciente puede indicar problemas de comunicación, problemas de procesamiento de
pedidos o errores humanos.

Proceso de auditoria interna: A veces creemos que como somos los Auditores somos infalibles
y no, debemos estar cuidando que también estemos alineados a las buenas prácticas, entre
otras cosas, que debemos cuidar (Antes decía mejores prácticas, pero ahora ya lo cambie y
digo buenas prácticas).

Entonces es importante que consideremos y midamos ciertos aspectos en el desempeño de

Auditoría Interna, voy a mencionar algunos que yo utilizo en el departamento, pero existen o
pueden medir otros aspectos que para Ustedes sean importantes, pero se tiene que hacer

Recursos Humanos

Años promedio de experiencia en auditoría.

Horas capacitación por auditor.

Rotación de Auditores.

Encuesta de satisfacción de personal.

Eficacia
Porcentaje de recomendaciones aceptadas.

Porcentaje de observaciones repetidas.

Calidad

Nivel de satisfacción del auditado -por encuesta.

Cantidad de quejas sobre las auditorias.

Costo/productividad

Cantidad de auditores por cada 1000 empleados.

Auditorías realizadas por auditor.

Horas reales contra presupuestadas.

Informes

Cantidad de informes de auditoría emitidos.

Tiempo transcurrido desde la finalización del trabajo de campo hasta el informe final.
Aquí solo les doy algunas ideas, pero pueden desarrollar muchas otras, por ejemplo,
cuanto de su gasto total del departamento es para Gastos de viaje, capacitación, etc.
Sí pueden obtener datos de otros departamentos (Buenos) pueden compararse y
hacer un benchmarking, sería excelente para identificar brechas y ponerse metas.

2) Elaborar y presentar la fórmula del indicador

Nombre del KPI: Tasa de Rotación de Inventario ó (Inventory Turnover Rate)

La Tasa de Rotación de Inventario es un indicador que mide la eficiencia con la

que una empresa gestiona su inventario. Se calcula dividiendo el costo de
bienes vendidos (COGS) entre el promedio del inventario durante un período
específico.

Fórmula:

Tasa de Rotación de Inventario=Costo de Bienes Vendidos (COGS)/Promedio

del Inventario

Tasa de Rotación de Inventario= Promedio del Inventario /Costo de Bienes Vendidos

(COGS)

Este KPI ofrece información sobre cuántas veces se ha vendido y repuesto el inventario
durante un período determinado. Una tasa de rotación más alta generalmente indica
una gestión de inventario más eficiente, ya que los productos se están moviendo
rápidamente, reduciendo los costos asociados con el almacenamiento de bienes no
vendidos. Es
importante tener en cuenta que la interpretación de la Tasa de Rotación de Inventario
puede variar según la industria y la naturaleza específica de los productos. Un valor
óptimo dependerá de los objetivos y las prácticas comerciales de la empresa. Este KPI
es valioso para evaluar la eficacia del proceso de almacenamiento y la gestión de
inventario en general.

3) Presentar el registro de información como base para medir el proceso (llenar 5

filas de datos como mínimo) e indicar el período de medición.

4) Definir la meta y rango de evaluación asociado al indicador:

Tasa de pedidos pendientes =Numero de pedidos pendientes

Números totales de pedidos X100

5) Elaborar el tablero de control de indicador (en la 1era columna Ud. colocará el nombre del
proceso o macroproceso seleccionado)

TABLERO DE INDICADORES DE KPS

6) Comentar la conclusión de la performance del proceso realizado, en base a la comparación
de resultados en el tablero de control.

Los indicadores o KPS nos ayudan a medir el cumplimiento de los objetivos. Por ejemplo,
eficiencia de recepción, precisión de la recolección de pedidos, costo de transporte,
rotación de inventario, etc. Define los objetivos y las metas de almacén. Por ejemplo,
reducir los costos, aumentar la productividad, mejorar la calidad de servicio, etc.

Recopila y organiza los datos de almacén. Se puede usar un software de gestión de

almacenes (WMS) para automatizar y facilitar este proceso.

3.- Considerando el mismo proceso seleccionado de la pregunta 2, sobre la etapa Hacer de la

metodología PHVA, realizar y ejemplificar:

3.1) La Etapa de Diagnóstico (con el desarrollo de los 3 puntos indicados en archivo de Excel
de clase)

DIAGNÓSTICO

Problemas Observados:

- Gestión de inventario ineficiente

- Fallas en la seguridad

Causas:

- Falta de capacitación del personal, problemas de comunicación o

conflictos laborales pueden afectar el desempeño general del almacén.
- Fallos en los sistemas informáticos o en la tecnología utilizada para la
gestión del almacén pueden generar complicaciones en las operaciones
diarias.

3.2) La Etapa de Ejecución (con el desarrollo de los 7 puntos indicados en archivo de Excel de
clase)

INTERVENCIÓN
Definir el Tema y Objetivo de la Capacitación:

- Capacitar al personal del área de almacenamiento para mejorar la

eficiencia operativa, la gestión de inventarios y la seguridad en el manejo
de productos.

Definir la Modalidad:

- Puede ser distribuida a lo largo de varias semanas para facilitar la

asimilación y aplicación práctica.

Definir el Personal Objetivo y los Turnos:

- Personal de Almacenamiento y Logística.

Definir el Contenido y las Horas:

- Funciones y responsabilidades del personal del almacén.

- Prácticas seguras de manipulación y almacenamiento.
- Cumplimiento de normativas laborales y de seguridad.
- Aplicación de tecnologías de escaneo y seguimiento.
- Duración: 20 a 30 horas

Realizar el Taller:

- Programar talleres de capacitación para el área de almacén.

- Proporcionar materiales visuales, ppt, videos.
- * Se desarrolla el taller.

Recoger las Impresiones del Taller:

- Obtener retroalimentación sobre el área de almacén teniendo en cuenta

la efectividad y utilidad del taller.
- *Se realizo el recojo de las impresiones del taller para considerar que se
ha ejecutado.

3.3) La Etapa de Comprobación y Evaluación (con el desarrollo de los 2 puntos indicados en

archivo de Excel de clase)

COMPROBACIÓN y EVALUACIÓN

Observación en el Trabajo:

- Observa cómo los almaceneros manejan su área durante las

transacciones diarias.

Medición y Feedback:
 - Evalúa la eficiencia en el manejo de productos desde la llegada hasta la
salida.
- Proporciona retroalimentación individualizada y recursos adicionales si es
necesario.
- Evalúa la eficiencia en el uso del espacio de almacenamiento disponible.
- Utiliza un sistema WMS para monitorear y gestionar todas las
operaciones de almacenamiento.

4.- Responder: ¿qué se planifica en una organización, además del uso de los indicadores?

*Estrategias y objetivos a corto, mediano y largo plazo.

*Recursos humanos, incluyendo reclutamiento, capacitación y desarrollo.

*Recursos financieros, como presupuestos y proyecciones financieras.

*Operaciones y procesos, para mejorar la eficiencia y la calidad.

*Innovación y desarrollo de productos o servicios.

*Gestión del cambio y la adaptación a nuevas circunstancias.

*Marketing y estrategias de comunicación.

*Tecnología de la información y sistemas de información.

*Gestión de riesgos y contingencias.

*Responsabilidad social empresarial y sostenibilidad.