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DE RIESGO E IMPACTOS

1. OBJETIVO

Establecer una metodología para identificar los peligros/aspectos, evaluar y controlar los riesgos
relativos a medio ambiente, seguridad y la salud ocupacional, vinculados con todas las actividades
que desarrolla LA COMPAÑÍA.

2. ALCANCE

Es aplicable en las instalaciones y áreas de operación de las actividades desarrolladas por LA

COMPAÑÍA, involucrando a todo el personal, contratistas y visitantes.

3. DEFINICIONES

Para los propósitos de esta especificación se aplican los siguientes términos:

Peligro
Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano o deterioro
de la salud, o una combinación de estos.
Riesgo
Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la severidad del
daño o deterioro de la salud que pueden causar el suceso o exposición.
Riesgo Aceptable
Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organización teniendo en
consideración sus obligaciones legales y su propia política de SySO.
Aspecto Ambiental
Elementos de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con
el medio ambiente, un aspecto ambiental significativo es aquel que provoca o puede provocar un
impacto ambiental significativo.
Impacto Ambiental
Todo cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de
las actividades, productos o servicios de una Organización (sean directos, indirectos y/o resultante
de las actividades de un proveedor o subcontratista).
S y SO.
Seguridad y Salud Ocupacional.
Seguridad y Salud Ocupacional
Condiciones y factores que afectan o podrían afectar a la salud y a la seguridad de los empleados
o de otros trabajadores (incluyendo a los trabajadores temporales y personal contratado) visitantes
o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
Incidente
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño o
deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad
Nota1: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño o deterioro de la salud o a una
fatalidad.
Nota2: Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de la
salud o una fatalidad como cuasi accidente.
Nota3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente.
Deterioro de la salud
Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o empeora por la actividad laboral y/o
por situaciones relacionadas con el trabajo.
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Lugar de trabajo
Cualquier lugar físico en el que se desempeñan actividades relacionadas con el trabajo bajo el
control de la organización.
Severidad.
Valoración del daño causado por la lesión física o deterioro de la salud.
Probabilidad.
Posibilidad de que pueda ocurrir un hecho.
Condiciones Normales
Actividades que ocurren durante una operación controlada y en condiciones normales.
Condiciones Anormales
Actividades que ocurren por desperfectos en equipos /estructuras durante una operación y /o
mantenimiento.
Condiciones de Emergencias:
Actividades que ocurren por incidente, accidentes o situaciones críticas que incluyen desastres
naturales (inundaciones, incendios, etc.) y que deben ser atendidas con prioridad.
Tareas Rutinarias:
Actividades desarrolladas de manera frecuente en un proceso en condiciones normales, en áreas
consignadas. Una Tarea que normalmente es Rutinaria puede dejar de serlo cuando se va a
realizar cerca de otros trabajos que pudiesen generar riesgos.
Tareas No Rutinarias
Actividades desarrolladas de manera poco frecuente en condiciones anormales
Enfoque:

4. RESPONSABILIDADES

 Los Gerentes de Área, son los responsables de definir los objetivos y metas en SySO y
Medio Ambiente, basándose en los resultados obtenidos a través de este procedimiento
 El Gerente del SIG es el responsable de hacer seguimiento al cumplimiento de este
procedimiento en todas las actividades que desarrolla LA COMPAÑÍA, que impliquen un
peligro para la salud del personal y un impacto negativo al Medio Ambiente
 Los Gerentes de Área, Coordinadores, Supervisores y Trabajadores son los responsables
de identificar y evaluar los peligros y aspectos significativos asociados a las actividades
que se desarrollan, y que pueden producir incidentes a las personas, instalaciones y/o
impactos negativos al medio ambiente.
 Los Supervisores son los responsables de elaborar y verificar el ART antes de realizar las
diferentes actividades. También deben plantear e implementar las barreras necesarias para
disminuir el nivel de riesgo.
 El personal en general debe comunicar a su superior inmediato de cualquier condición de
riesgo que pudiera poner en peligro su seguridad o la de terceros.
 Gerente de CSSMA Es responsable de:
Revisar y asegurar la implementación del presente documento para controlar, reducir o
eliminar los impactos ambientales y riesgos de seguridad y salud en las actividades
actuales, proyectadas o modificadas mediante el establecimiento de objetivos y metas,
controles operativos o acciones correctivas o preventivas.

 Coordinadores SSMA en Obra Son responsables de:

Identificar los aspectos, impactos, peligros y riesgos cada vez que se inicia una nueva
actividad en la obra.
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Actualizar la planilla de Identificación y Evaluación de Riesgos de SSMA con las

modificaciones propias que ocurran en la obra.
 Monitores SSMA: Son los responsables de:
Apoyar en la identificación de aspectos/impactos, Peligros/riesgos cuando se inicia una
nueva actividad y realizar la divulgación del Análisis de Riesgo de Campo al personal
involucrado en la actividad a realizarse.

5. DOCUMENTOS DE REFERANCIA

 Norma OHSAS 18001:2007

 Norma ISO 14001:2004

7. DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES

Durante la planificación del SIG, se realiza las actividades de Identificación de Peligros/Aspecto y la

Evaluación de Riesgos e Impactos con la finalidad de reducir la probabilidad de ocurrencia de
estos.
Asimismo, antes de comenzar una actividad, el personal involucrado identifica los peligros y
aspectos para poder evaluar los riesgos e impactos, y finalmente basados en esta información
implementar las respectivas barreras.

7.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS/ASPECTOS Y EVALUACION DE RIESGO E IMPACTOS

Este proceso en LA COMPAÑÍA se lleva a cabo con la participación del personal relacionado a las
diferentes actividades, de manera periódica.
Se identifican todos los peligros potenciales existentes para esa tarea o actividad que produzca
directamente daño, lesión, perdidas o impacto ambientales. Asimismo toda esa información se
documenta en la Matriz de Identificación de Peligros/Aspectos y Evaluación De Riesgos e Impactos
(RGIB-003-01).

Este proceso se realiza en los siguientes casos:

- Cuando se realice una actividad en su etapa de planificación

- Cuando existan cambios o propuestas de cambios en las instalaciones,
actividades, materiales.
- Cambios en el sistema de gestión de SySO, incluyendo cambios temporales y su
impacto en operaciones, procesos y actividades.
- Al iniciar los diferentes trabajos
- Adquisición de nuevo equipamiento
- Modificaciones físicas de las plantas o instalaciones
- Cambio en la metodología de operación
- Cambios sobre los procesos.
- Después de ocurrido un accidentes.
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NOTA: LA COMPAÑÍA identifica los peligros/aspectos y los riesgos e impactos asociados con los
cambios anteriormente mencionados, antes de la incorporación de dichos cambios.
La frecuencia de actualización será anualmente.

7.1.1 IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS Y TAREAS

- Proceso: Identificar en los procesos del sector o gerencia, los insumos / procesos /
actividades / productos.

- Tarea: Identificar las tareas de los procesos descritos en cada sector y efectuar la identificación
y evaluación de aspectos e impactos de SMS significativos.

7.1.2 CONDICIÓN

Se refiere a la situación real o potencial de ocurrencia de los Aspectos de SMS con respecto a las
tareas ejecutadas

- Normal: Son aspectos que ocurren toda vez que las tareas son ejecutadas.

- Anormal: Son aspectos que no deberían ocurrir durante la ejecución de las tareas.

- Emergencia: Son aspectos de situación anormal que requieren para el control de sus impactos,
la aplicación de recursos humanos capacitados y organizados, recursos materiales y
procedimientos específicos (Plan de Emergencia)

7.1.3 ENFOQUE

El enfoque es referido al área que corresponde la actividad en identificación y evaluación.

- Seguridad: Peligro que pertenece a un análisis referido al área de Seguridad Industrial,

ejemplo: Trabajo en Altura, Trabajo en Espacio Confinado.

- Medio Ambiente: Aspecto que pertenece a un análisis referido al área de Medio Ambiente,
ejemplo: Generación de Residuos, Derrame.

- Salud: Peligro que pertenece a un análisis referido al área de salud e Higiene Ocupacional,
ejemplo, Exposición a Ruido continuo.

7.1.4 IDENTIFICACION DEL PELIGRO/ASPECTO

Se indica el proceso y se define todas las secuencias de las etapas y/o actividades del proceso que
serán consideradas en el trabajo a desarrollar.
Luego de definir la actividad se procede a:
 Definir la condición de Operación ya sea esta (Normal, Anormal o de Emergencia).
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 Identificar el Peligro o Aspecto relacionados a la actividad.

 Identificar las posibles Consecuencias del peligro/aspecto.
 Se define la legislación aplicable a esa actividad, para que nos sirva como herramienta
para poder estimar la valoración del riesgo e impacto.
SITUACIÓN DESCRIPCIÓN VALOR EJEMPLO
7.1.5 EVALUACION DE RIESGOS E IMPACTOS

Consiste en asignarle un valor a los factores del riesgo, Severidad de las consecuencias (S) y
Probabilidad de ocurrencia (P). El producto de ambos factores da como resultado el riesgo:

Nivel de Riesgo = Probabilidad x Severidad

Riesgo=PxS

7.1.5.1 PROBABILIDAD (P)

Se refiere a un valor ponderado de la probabilidad de ocurrencia de un acontecimiento, que pueda

originarse en ocasión del desarrollo de la actividad industrial, capaz de generar daños o deterioro
de la salud a las personas. La exposición y presencia del peligro ayudan a definir el nivel de
probabilidad correspondiente al puesto de trabajo.

Los valores que pueden tomar estos factores están definidos en la siguiente tabla:

Es Muy Probable que ocurra, porque no existen medidas de control

4
ni experiencia operacional.
Es Probable que ocurra, porque las medidas de control y
3
experiencia operacional son insuficientes.
Probabilidad
Es Poco Probable que ocurra, porque existen medidas de control
2
implementadas y experiencia operacional.
Es Improbable, porque las medidas de control implementadas son
1
efectivas y se cuenta con experiencia operacional.

7.1.5.2 SEVERIDAD (S)

Concierne a la valoración del nivel de daños o detorioro de la salud que puedan producirse sobre las
personas, en el caso de acontecer hechos o situaciones originadas como consecuencia del desarrollo
de la actividad laboral. La prevención y protecciones existentes ayudan a definir el nivel de
severidad correspondiente al puesto de trabajo
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DE RIESGO E IMPACTOS

Para cada riesgo se debe identificar las medidas de control o situaciones de emergencia con
objetivo de formar barreas de control para minimizar los riesgos o peligros con el cumplimiento de
procedimiento u otros.

Los valores que pueden tomar estos factores están definidos en la siguiente tabla:

FACTOR DESCRIPCION VALOR

Posible fatalidad por un incidente o enfermedad laboral (Muerte por
asfixia, explosión, exposición masiva a radiaciones nocivas, etc.).
Exposición masiva del personal a un riesgo de elevado potencial.
Daños al medio ambiente con consecuencias graves y extensas.
Potencial impacto en la reputación de la compañía. Posible violación 4
de Políticas nacionales / internacionales. Podría ocasionar paro total
o definitivo de las operaciones.
Consumo de agua (por captación de agua del rio),
Consumo energético(combustibles derivados del petróleo)
Podría provocar daños irreversibles en la salud sin perdida de vida
(lesiones crónicas en la columna, quemaduras extensas de tercer
grado, politraumatismos, golpe fuerte en el cráneo, etc), incluyendo
incapacidad parcial y permanente. Daños ambientales graves.
3
Impacto considerable en la reputación de la compañía. Podría
ocasionar paro parcial o temporal de las operaciones.
Consumo de agua (red municipal de abastecimiento)
Severidad Consumo energético(utilización de energía proveniente de la red)
Podría ocasionar lesiones menores en la salud (contusiones o
traumatismos fuertes, heridas superficiales, quemaduras de segundo
grado, hemorragia continua) afectar el rendimiento laboral, limitar
ciertas actividades temporalmente. Efectos limitados sobre el medio
2
ambiente, contaminaciones menores, remediables y no repetitivas.
Impacto leve en la reputación de la compañía.
Consumo de agua (agua de reutilización)
Consumo de energía (utilización de energías alternativas)
Efectos leves en la salud, incluyendo primeros auxilios, tratamiento
médico y que no afectan al rendimiento laboral ni causan
incapacidad y tampoco pérdida de la jornada laboral (contusiones
menores, cortaduras o raspaduras superficiales, quemaduras de 1
primer grado, esguinces, hemorragia por goteo). Sin daño ambiental,
pero con desviación menor de las buenas prácticas ambientales. No
afectan en absoluto a la reputación de la compañía.

7.1.5.3 RESULTADOS Y NIVELES DE RIESGO E IMPACTOS

Las consecuencias de los riesgos evaluados alcanzarán un valor cuantificado, El Nivel del Riesgo e
Impacto (R), será resultante del producto del nivel de probabilidad y el nivel de Severidad (R =P x
S). La siguiente matriz muestra, las combinaciones de valores que pueden tomar estos:

Matriz de Cuantificación de peligros/aspecto, riesgos e impactos ambientales

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4 3 2 1
SEVERIDAD Muerte o Lesiones o Lesiones o Lesiones
Enfermedad enfermedades enfermedades menores sin
Ocupacional, incapacitantes, que requieran perdida de
Daños Daños asist. Medica tiempo
irreversibles al ambientales Daños Daño ambiental
PROBABILIDAD medio ambiente graves Ambientales incipiente y sin
menores perjuicios
4
(Muy Probable) 16 12 8 4

3
(Probable) 12 9 6 3

2
(Poco Probable) 8 6 4 2

1
(Improbable) 4 3 2 1

El rango de los resultados cuantificados, se expresa en la siguiente tabla:

No se debe comenzar ni continuar la actividad, La

Riesgo no aceptable /
12-16 tarea debe cambiar o suspenderse hasta que el riesgo
Aspecto significativo
sea moderado.
No se iniciara el trabajo hasta que no se haya Reducido
el riesgo y se haya implementado las medidas de
Riesgo Importante /
8–9 control. Introducir los cambios que sean necesarios en
Aspecto significativo
el entorno de trabajo para conseguir condiciones más
seguras de trabajo y el riesgo sea moderado.
Establecer Medidas de Control que minimicen los
4–6 Riesgo Moderado posibles daños. Difundir las acciones de control y
monitorear continuamente su cumplimiento.
No hacen falta controles adicionales. Se requiere
1–3 Riesgo Aceptable monitoreo para asegurar que se mantengan los
controles.

7.1.6 CONTROL DE RIESGOS E IMPACTOS

Todos los Riesgos e Impactos con nivel No Aceptable o Importante, son reducidos en forma
obligatoria a nivel moderado o aceptable y son controlados de acuerdo a su importancia.
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Al establecer controles o considerar cambios en los controles establecidos se considera la

reducción de riesgos e impactos de acuerdo con la siguiente jerarquía:

 Eliminación.
 Sustitución.
 Controles de Ingeniería.
 Señalización/advertencias y/o controles administrativos.
 Equipos de Protección Personal.
 O una combinación de los anteriores pero tomando en cuenta la jerarquía.

Los controles son documentados en la misma matriz y prevén un aporte (entradas) para:

 Establecer Objetivos y Requisitos en las instalaciones y/o barreras físicas de

control.
 Establecer procedimientos operativos y planes de Emergencia.
 Definir necesidades de capacitación y establecer actividades de seguimiento y
medición.
De esta menara se aplican medidas de control tales que el riesgo inicialmente identificado como No
aceptable o Importante disminuya hasta lograr que el llamado Riesgo Residual tenga un valor
igual o menor a 6.

Los gerentes de Área y/o el Coordinador del SIG, son responsables de monitorear estos niveles a
través del Procedimiento de Seguimiento, Medición y Análisis (PGSGI-005).
Los gerentes de Área conjuntamente con el Gerente General, plantean objetivos y metas utilizando
la información de la Matriz.

La actualización de la Matriz, será documentada y difundida a través de refrescamientos o charlas

de 5 minutos (R-IO-01-01).

7.2 ANALISIS DE RIESGO DEL TRABAJO

La elaboración de un análisis de riesgo del trabajo consiste en el análisis integrado, tanto los
asociados a la operación o proceso, como a la actividad o tarea especifica. Para el caso de labores
rutinarias o también el caso de labores que no son rutinarias, el análisis será elaborado antes del
inicio de actividades, las actividades a realizar por parte de los responsables es la siguiente:

 Antes de ejecutar las actividades se elabora el Análisis de Riesgos del Trabajo (RGIB-
003-02) tomando en cuenta todos los aspectos negativos que pudieran propiciar una
condición insegura y/o actos inseguros donde ocasionen incidentes, daños o deterioro en
la salud del trabajador e impactos negativos sobre el medio ambiente.

 Se llena la planilla de acuerdo a la actividad que se vaya a desarrollar, registrando el

tiempo de vigencia del análisis de riesgos del trabajo, inicio y finalización del trabajo
realizado.
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DE RIESGO E IMPACTOS

 Los análisis de riegos del trabajo se deben elaborar usando un criterio lógico para cada
actividad que este por realizarse, bien legible conteniendo las firmas de todo el personal
involucrado.

 En el caso de tratarse del consorcio, se revisa el análisis de riesgo entregado por el

supervisor del consorcio (receptor / ejecutor) y personal contratista (ejecutor).

 En caso de que se realice un trabajo dentro de las instalaciones del cliente, y este exija la
obligatoriedad del uso de su formato de análisis de riesgo, se deberá aplicar el formato del
cliente para elaborar el análisis de riesgos del trabajo, y de ser posible mantener una copia
de este luego de finalizar la actividad.

 No firmar, ni entregar el permiso de trabajo hasta tanto esté completado y revisado el

análisis de riesgos del trabajo.

 Paralizar las labores en caso de detectar condiciones no contempladas en el análisis y que

pudiesen ocasionar algún evento adverso para los trabajadores y el Medio Ambiente,
tomando los correctivos adecuados e informando de ello al custodio o emisor del permiso
de trabajo.

 Si un trabajo involucra varias pericias o disciplinas, cada grupo realizara el análisis que le
competa y el supervisor del trabajo deberá verificar e informar sobre los riesgos a los otros
grupos o cuadrillas, en caso de actividades enlazadas.

 Se plantean e implementan acciones tendentes a eliminar, minimizar o controlar las

condiciones de riesgos detectadas, antes de iniciar las labores.
 Los ejecutores del trabajo, colocan sus nombres y firmas en el ART, evidenciando de este
modo el conocimiento de los riesgos a los cuales se verán expuestos y las acciones
preventivas que se han tomado en conjunto, para realizar el trabajo de forma segura y
confiable.

 El ART, tendrá la misma vigencia del PT (Permiso de Trabajo (R-IO-01-02) asociado, que
autoriza la realización del trabajo específico. Cada vez que se requiera un nuevo PT para
el mismo trabajo, el ART existente deberá ser revisado, actualizado y revalidado. En caso
de no tener PT asociado su duración será de 8 horas.

Mantener en sitio visible, copia del APR, conjuntamente con el permiso de trabajo emitido.

8. ANEXOS

 Matriz de Identificación de Peligros/Aspectos y Evaluación de Riesgos e Impactos

(RGIB-003-01)
 Planilla de Análisis de Riesgos del Trabajo (RGIB-003-02)