REQUISITOS A AUDITAR EN UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

FORMA DE DARLE
NUMERAL DE LA NORMA DEBE DE LA NORMA
CUMPLIMIENTO
DOFA
PESTAL
Elementos internos y externos 5 fuerzas de Porter
Lluvia de ideas
Etc.
Listado de PI de la empresa

N/E PI Soporte de levantar información

sobre N/E PI
4. Contexto de la organización (Planear)

Alcance del SG Documento con alcance escrito

Mapa de procesos

Interacción entre procesos

Caracterización de procesos 
Interacción entre procesos
Manual de cargos, perfiles, roles,
manual de funciones  Por qué
responde cada cargo dentro del SG y
Rol, Responsabilidad y autoridad  cuáles son las decisiones que puede
La alta dirección y todo el resto de tomar ese cargo con respecto a los
5. Liderazgo (Planear) cargos dentro de la organización Organigrama
SG.
 5. Liderazgo (Planear)
Documento con
Metodología política
definida escrita
para que
identificar
Política del SG cumpla con todo lo que dice
y valorar los R/O  para un SGA se el
Riesgos y oportunidades numeral
identifican según
desde cada caso
el contexto, matriz
Matriz de aspectos
de aspectos e impactose impactos con la
ambientales,
6. Planificación (Planear) Aspectos e impactos
identificación
Matrizrequisitosy valoración
legales
de requisitos legales
Requisitos legales
ambientales
Presupuesto  SG
Infraestructura

Recursos Equipos  Licencias

Personas

Procesos de selección del personal

7. Apoyo (Planear) Competencia Plan de capacitaciones y soportes de

Medición de tomadictado
haberlas de conciencia
sobre: Política, Aspectos e impactos
ambientales, Aporte del cargo al
Toma de conciencia funcionamiento del SGA,
Medios de comunicación
Consecuencias existentes
de desviarse del
cumplimiento ende
la los
empresa
requisitos del SG
Soporte yde comunicados
legales
Comunicación
Quejas
Cartas o comunicados que genere la
Tener dentro de los documentos lo
organización
Listado maestro
siguiente: nombrede del
documentos
documento, del
Información documentada Acciones SG
código, fecha, versión (como lo a
que se hacen en el día
día para la
defina mostrar el funcionamiento
organización) – Quien
Control operacional del SG revisa,
elabora,  Formatos
aprueba diligenciados,
– Control de
memorias de capacitaciones,
Informes de simulacroslistados
cambios
Preparación y respuesta ante PON de asistencia,
paso etc. atender
a paso para
8. Operación (Hacer) Análisis deunavulnerabilidad
emergencias emergencia Listado
Listado de proveedores,
de amenazas que se evaluación
pueden
de proveedores,
presentar en revisión
la de que las
organización
Compras
materias primas e insumos cumplen
con lo requerido
Indicadores (seguimiento, medición y Indicadores diligenciados, análisis de
análisis) causas y planes de acción
Indicador de cumplimiento legal,
Evaluación del cumplimiento (legal)
análisis de causas y planes de acción

9. Evaluación del desempeño (verificar)

 Programa de auditoría
9. Evaluación del desempeño (verificar) Plan de auditoría
Informe de auditorías
Auditorías internas
Listas de chequeo
Hoja de vida de auditores y
validación de sus competencias
Informe, actas, presentaciones,
Evaluación de auditores etc
que mínimo se hace una vez al año
Revisión por la dirección Planes de acción paralas
implementar
que cumpla
Análisis decon todas
causas yde entradas
Planes de y
Acciones correctivas y NC las oportunidades
salidas de la normamejora
10. Mejora (Actuar) acción para
identificadas NCde la
dentro
Mejora
organización  Auditorías internas o
externas, inspecciones, quejas,
comunicados de partes interesadas
A DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LA NORMA ISO 14.001:2015
SOPORTE QUE SE SOLICITA EN NO
CUMPLE OBSERVACIÓN
AUDITORÍA CUMPLE

Implementación de alguna metodología

para identificar elementos internos y
externos y soportes de su actualización
periódica

Listado de PI

Soporte de levantamiento de información

de N/E de las PI y actualización periódica

Identificación sobre cuáles necesidades y

expectativas de PI se convierten en otros
Requisitos y su unión con la matriz de
otros requisitos

Documento con alcance escrito

Relación entre el SGA y los demás

procesos organizacionales
(documentado)

Relación entre el SGA y partes

interesadas externas (documentado)
Manual de cargos donde para cada uno
de los cargos se especifiquen las
funciones y responsabilidades con
respecto al SGA

Soporte de socialización al personal del

manual de cargo (con firma y fecha, por
ejemplo)
 Matriz de aspectos e impactos
Matriz dedocumentada
Política ambientales
riesgos y publicadacuya
y oportunidades en
diferentes medios
información se cruce con las tres fuentes:
Perspectiva
Contexto,de cicloASPI,
matriz de vida y cómo
matriz RL se
Soportes de actualización
definió de la política
Matriz de Requisitosaplique
Soporte de según
participación de los
legales conprocesos
nivel de
Aspectos e impactos
organizacionales ambientales
cumplimiento de cada requisito y
Soportes
negativos, de comunicación
positivos,
justificación a todo el
en condiciones
del cumplimiento
normales, personal
anormalesde lay política
de emergencia
Riesgos y/u oportunidades relacionados
con todos los
Soporte procesos conde
de actualización loslacuales
matrizse
Soporte de actualización
tienePresupuesto
interacción desde deellaSGA
del SGA matriz
Indicador de cumplimiento legal
SoportesSoporte de participación
de contratación de la del
del personal
construcción de la
SGA misma con los
procesos
Fichas técnicas de equipos para
mediciones ambientales

Soportes de contratación del personal del

SGA versus perfil del cargo

Plan de capacitación y soporte de su

realización
Soportes de medición toma de
conciencia
Soportes de comunicaciones ambientales
con autoridades ambientales, partes
interesadas

Matriz de comunicaciones relacionadas

con el SGA
Documentosde
Documentos delcontroles
SGA conoperacionales
codificación,
nombre del documento,
ambientalesfecha, versión
Informes deambientales
Requisitos simulacros para
con componente
la selección
Soportes de implementación
proveedores de controles
de ambiental
operacionales en piso
Aspectos e impactos
Requisitos ambientales
ambientales que se
para la compra
pueden presentar
de materias en situaciones
primas e insumos de
emergencia
Soportes de cumplimiento de requisitos
ambientales
Indicadorespor parte de proveedores
ambientales con datos,
comportamiento gráfico, análisis y planes
Soportes de auditorías
de acciónambientales a
proveedores críticos
 Programa de auditoría
Plan de auditoría
Informe de auditorías
Listas de chequeo
Hoja de vida de auditores y validación de
Informe desusrevisión
competencias
por la dirección
Evaluación de auditores
periódico
Análisisde
Soporte deasistencia
Oportunidadescausas y de
Planes
de mejora dedirección
alta acción
la ambientales
en la ser
(pueden para
revisión NC
por la dirección
documentadas o que se
puedan visualizar en piso o en la
ejecuciónTOTAL
de proyectos) 0 0