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Nuestro sistema procesal, regula la excepción como una actitud que puede utilizar el
demandado (sujeto pasivo) en contra de las pretensiones o reclamaciones del demandante
(sujeto activo), la cual entabla al momento de presentar la demanda (escrito inicial), ante el
órgano jurisdiccional competente (juez). Esa defensa por parte del demandado es en contra de
los hechos, argumentos o asidero legal del demandante, incluyendo posiblemente los medios
de convicción (pruebas), con el propósito de desvirtuarlos y dejarlos sin efecto legal alguno.
Para el efecto, los diferentes cuerpos legales (códigos) norman los requisitos mínimos de
todo escrito inicial o demanda debe contener, artículos 61 del Código Procesal Civil y Mercantil,
y 332 del Código de Trabajo, en el caso de la querella, artículo 302 del Código Procesal Penal.
Planteamiento
Esto es la consecuencia del carácter bilateral del proceso, que presupone frente al actor
se encuentra otra parte, el demandado.
Frente a la acción ejercitada por la pretensión, está precisamente la excepción que ejerce
el demandado, es el derecho de defensa, el de contradecir la pretensión o reclamación
(contradicción). Es la facultad de presentarse al juez para contradecir la acción en el sentido
amplio. Se caracteriza como un derecho individual, también, según algunos estudiosos del
derecho, de rango constitucional enraizado en las garantías del debido proceso.
Históricamente las excepciones, como casi todas las instituciones jurídicas modernas
nacen del Derecho Romano. Consistían en las cláusulas que se introducían entre las intentio y
la condenatio, a pedido y en interés del demandado, dirigidas a contraponerse a la acción (cuyo
fundamento no acataban). Se trataba de atenuar el rigor del derecho civil, para evitar, que una
sentencia justa aparentemente, contrariara la equidad. A las formalidades externas, únicos
elementos tenidos a cuenta por el derecho civil, se agregaron otras circunstancias (error, dolo,
violencia) que quitaban su efectividad a aquellas. Eran las exceptio.
Luego surgen las prescripciones pro reo que eran restricciones puestas a requerimiento
del demandado, para impedir los efectos de la demanda (incompetencia, prescripción, etc.). Era
el pacto por el cual, el acreedor había prometido al deudor no accionar durante cierto tiempo, la
exceptio cognitoria o procuratoria. Eran colocadas antes del a intentio, pero pasaron a ocupar
un lugar en la formula junto a las excepciones confundiéndose con ellas, es por ello, que el
derecho es una ciencia que ha evolucionado y sigue evolucionando con el afán de alcanzar la
perfección como un ideal, que a la presente fecha esta cabe vez más lejos de lograrse, sin
embargo habrá que hacer todo lo que esta a nuestra alcance para lograrlo, por consiguiente,
siempre existen opositores contra cualquier figura legal que se genera o nace a la vida jurídica,
más en aquellos casos que les podrá perjudicar en su actuar o comportamiento.
Significación gramatical
a) Definición
Como siempre en esta materia, es necesario ponerse de acuerdo con los vocablos, que
son relativos y pueden ser usados en muy diferentes sentidos, así sucede con la palabra
excepción. En el sentido amplio es sinónimo de cualquier defensa (oposición) frente a la
pretensión del actor.
Para Eugéne Petit, la excepción la define así: “No es más que un modo de defensa muy
especial que el demandado puede hacer valer en el curso del proceso”.
El ilustre procesalista italiano, hoy considerado uno de los autores clásicos del Derecho
Procesal Civil, Giuseppe Chiovenda acerca de la excepción determina que: “la práctica emplea
este nombre para cualquier actividad de defensa del demandado, es decir, para cualquier
instancia con que el demandado pide la desestimación de la demanda del actor, cualquiera
que sea la razón sobre la cual la instancia se funde… a) en un sentido general, excepción
significa cualquier medio del que se sirve el demandado para justificar la demanda de
desestimación, y por tanto, también la simple negación del fundamento de la demanda actora;
también en sentido general se comprende corrientemente y a veces por la misma ley, las
impugnaciones que se refieren a la seguridad de procedimiento. b) En un sentido más estricto
comprende de toda defensa de fondo que no consista en la simple negación… sino en la
contraposición de un hecho impeditivo o extintivo que excluya los efectos del hecho del actor
(ejemplo: pago, novación). c) En sentido todavía más estricto… contraposición de hechos
impeditivos o extintivos… que no excluyan la acción por sí misma pero que anulan la acción…
prescripción, incapacidad, dolo, error, violencia”.
Ugo Rocco nos ilustra con el siguiente concepto de la excepción: “Es la facultad procesal,
comprendida en el derecho de contradicción en juicio, que incumbe al demandado, de pedir
que los órganos jurisdiccionales declaren la existencia de un hecho jurídico que produzca
efectos jurídicos relevantes, frente a la acción ejercitada por el actor”.
Dentro del derecho de la contradicción entendido como tal, mejor como poder, en sentido
abstracto, existe la oposición, como acto concreto, que es lo opuesto a la pretensión.
La oposición supone una actitud activa, esto es, importante presentarse y contradecir, o
sea, no es compatible con la actitud de confesión, ni de reconocimiento o allanamiento a la
demanda o, simplemente la de no comparecer.
ACCIÓN……………………………………………CONTRADICCIÓN
PRETENSIÓN……………………………………..OPOSICIÓN: DEFENSAS
EXCEPCIONES
Y luego dentro de la oposición, caben las excepciones, que pueden ser distinguidas de la
defensa, siguiendo la doctrina italiana y el origen histórico de la institución.
Ahora que significa contradicción legalmente, es el principio que rige el derecho procesal
y que determina que a todo individuo le asiste el derecho a carear los medios de convicción que
se presentan en su contra dentro del juicio.
Es imperativo resaltar que la doctrina coincide en las actitudes que puede optar el
demandado frente a la demanda, sin embargo algunos autores muestran diferencia de criterios
en mínima parte, pero fusionan elementos esenciales o circunstancias elementales que se
describen, lo que es cierto, es que nuestro ordenamiento jurídico procesal regula estas
actitudes, claro dependiente del juicio que se entable.
Esta nace cuando el demandado o sujeto pasivo no comparece a juicio previa notificación,
o no se apersona, o menoscaba la posibilidad de nombrar un representante legal, dando paso a
la contumacia o rebeldía (procesalmente aplicable), en consecuencia no contesta la demanda.
Como ejemplo cabe traer a la vista, el artículo 113 del Código Procesal Civil y Mercantil,
(Rebeldía del demandado). Si transcurrido el término del emplazamiento el demandado no
comparece, se tendrá por contestada la demanda en sentido negativo y se le seguirá el juicio
en rebeldía, a solicitud de parte.
El artículo 79 del Código Procesal Penal, preceptúa: Rebeldía. Será declarado rebelde el
imputado que sin grave impedimento no compareciere a una citación, se fugare del
establecimiento o lugar en donde estuviere detenido, rehuyere la orden de aprehensión emitida
en su contra, o se ausentare del lugar asignado para residir, sin licencia del tribunal.
Se infiere entonces, que la figura de la rebeldía está debidamente plasma en los tres
cuerpos legales precitados.
El allanamiento es la conducta o acto procesal que implica el sometimiento por parte del
demandado en el proceso, a las pretensiones formuladas por el demandante; es evidente que
es una característica del demandado respecto de las reclamaciones del sujeto activo dentro del
proceso.
En el caso del allanamiento, se clasifica en parcial o total, esto significa que el parcial es
cuando el demandado acepta alguna de las pretensiones plantadas por el demandante, y en
las no aceptadas el juicio continúa con su trámite; por el contrario, el allanamiento total es
cuando el demandado acepta todas las pretensiones requeridas por el demandante.
En esta actitud ambas partes adquieren doble calidad, pues el demandado a su vez
emplaza al actor. La ley en este caso, le otorga al demandado al contestar la demanda pueda
reconvenir al actor, para lo cual lo emplaza a éste.
d) Presupuestos procesales
Oscar Von Bulow señala, “los presupuestos procesales son los requisitos previos que
necesariamente han de darse para constituir una relación jurídica”.
Relación jurídica es el vínculo que une a dos o más personas físicas o morales, respecto
determinados bienes o intereses, estable y orgánicamente regulada por el Derecho, como
cauce para la realización de una función social merecedora de tutela jurídica.
Ejemplo: El acreedor en una relación jurídica, un propietario, o quien sufre un daño en sus
derechos. Sujeto pasivo: es aquel que, en la relación jurídica, se encuentra obligado a dar,
hacer o no hacer algo. Ejemplo: El deudor que está obligado a pagar, o quien daño a otro está
obligado a resarcir el daño.
Iván Escobar Fornosi indica, “los presupuestos procesales son requisitos indispensables
para que el juez pueda emitir sentencia sobre el fondo del asunto”.
Están constituidos por todos aquellos antecedentes necesarios para que un juicio tenga
validez formal, es decir, tenga existencia jurídica. Es necesario de que se completen los
presupuestos procesales que, sin ellos, una sentencia no puede quedar firme.
Desde otro perspectiva se establece, que los presupuestos procesales son todos aquellos
elementos que son indispensables tanto para la existencia como para la validez del proceso.
Para Oskar Bülow los presupuestos procesales los define así: “las condiciones previas
para el nacimiento de toda relación procesal”, o como “las condiciones de existencia para la
relación de derecho procesal”, o “las exigencias de existencia legal de la relación de derecho
procesal”.
También se determina que los presupuestos procesales que deben de existir en todo
proceso son: - la competencia del órgano jurisdiccional. – la capacidad para ser parte. – la
capacidad procesal. – la demanda que deberá cumplir con los requisitos de contenido y forma.
Estos presupuestos deben existir en juicio para que tenga existencia jurídica.
d.1.2) Un conflicto de relevancia jurídica. En este caso el litigio que está constituido por
las pretensiones del demandante deducidas en su demanda y por las excepciones y defensas
del demandado interpuestas en la contestación de la demanda.
d.2.2) La capacidad de las partes. Desde este punto de vista, el juicio adolece de nulidad
si el demandante o el demandado carecen de capacidad para comparecer en el proceso.
d.2.3) El cumplimiento de las formalidades legales. Para que la relación procesal sea
válida, es fundamental que se cumplan las formalidades que la ley requiere, en cada caso,
establece, conforme al procedimiento aplicable, según la naturaleza del asunto controvertido.
Estos serán analizados y estudiados en la resolución de mérito (sentencia) por parte del
titular del órgano jurisdiccional, cuando resuelva la controversia, en la cual se acepte o niegue
la pretensión planteada por el demandante en los actos de proposición, conforme los hechos
plasmados en la demanda, los medios de convicción y demás circunstancias presentados por
las partes bajo el principio dispositivo en el proceso.
Actitud del demandado que tiende a depurar el proceso, por defectos de forma o de
contenido, en ocasiones por ausencia o la falta de concurrencia de los presupuestos
procesales.
Para Ramírez Gronda. La que tiene por objeto destruir la acción del actor y si solo
retardar la entrada en el juicio.
Para el Doctor Mario Aguirre Godoy. Son aquellas que tienden a postergar la contestación
de la demanda: y ejemplifica como: excepción previa o dilatoria de incompetencia, de
litispendencia, defectos formales en la demanda, etc.
Para Couture. Defensa mediante la cual, el demandado se opone a la pretensión del actor
por razones inherentes al contenido de la misma.
Para Ramirez Gronda. La que extingue el derecho del actor o la que destruye o enerva la
acción principal poniendo fin al litigio.
Para el Doctor Mario Aguirre Godoy. Las que atacan el fondo del asunto (pretensión
procesal), se deciden en la sentencia definitiva y no procuran la depuración de elementos
formales del juicio. Entonces, su propósito radica en destruir o dejar sin efecto legal la demanda
planteado en contra del demandado.
Son las que pueden oponerse sea como Dilatorias (previas) o como Perentorias.
Son aquellas excepciones que nominadas como previas, de acogerse, tienen efectos de
perentorias.
Son aquellas que tiene naturaleza de excepción previa pero tiene efectos de excepción
perentoria. Por ejemplo, la transacción y la cosa juzgada.
Desde otro punto de vista, siempre procesalmente, son aquellas que siendo perentorias
por su contenido y efectos, se les sustancia por los mismos trámites establecidos para las
dilatorias. De ser acogidas, destruyen definitivamente la acción intentada pero su
pronunciamiento es previo y evita la prosecución del proceso.
Para el Doctor Mario Aguirre Godoy. Las llamadas perentorias deducidas en forma de
artículo previo, o sea aquellas que funcionando procesalmente como dilatorias, en caso de ser
aceptadas producen los efectos de las perentorias: cosa juzgada y transacción. También se
admite con algunas reservas la prescripción.
La excepción previa ataca la forma del proceso, en realidad la acción del actor, cuando el
planteamiento de escrito inicial (demanda), adolece de requisitos que la ley exige, impide el
cumplimiento del objeto del proceso que es dictar sentencia.
Incompetencia
Litispendencia.
Alsina citado por el Doctor Mario Aguirre Godoy, sostiene que la excepción de
litispendencia tiene un alcance amplio y procede no solamente tratándose de las tres
identidades mencionadas, sino por la intima conexión de los casos donde se discute parte de la
relación total del derecho.
No cabe duda que la litispendencia prevé garantizar la cosa juzgada como fin supremo de
la jurisdicción, evitando dos fallos sobre un mismo caso.
Demanda defectuosa
Capacidad civil. La aptitud general para ser sujeto de derechos y obligaciones en la esfera
del Derecho Privado; y, más comúnmente, en el ámbito tradicional del Derecho Civil, en las
relaciones jurídicas familiares, reales, contractuales, obligacionales y sucesorias.
Capacidad jurídica. La aptitud que tiene el hombre (y la mujer) para ser sujeto o parte, por
sí o por representante legal, en las relaciones del Derecho; ya como titular de derechos o
facultades, la cual obliga a una prestación o al cumplimiento de un deber.
Capacidad legal. La exigida por la ley para cada caso en lo civil, político o social.
El artículo 8 del Código Civil, preceptúa: capacidad. La capacidad para el ejercicio de los
derechos civiles se adquiere por la mayoría de edad.
Los menores que han cumplido catorce años son capaces para algunos actos
determinados por la ley. (capacidad relativa).
El artículo 44 del Código Procesal Civil y Mercantil, regula. Capacidad procesal. Tendrán
capacidad para litigar las personas que tengan el libre ejercicio de sus derechos.
Las personas que no tengan el libre ejercicio de sus derechos, no podrán actuar en juicio
sino representadas, asistidas o autorizadas conforme a las normas que regula la capacidad.
Las personas jurídicas litigarán por medio de sus representantes conforme a la ley, sus
estatutos o la escritura social.
Falta de personalidad
Procede esta excepción cuando no se colige las cualidades necesarias para comparecer
a juicio de los sujetos procesales, es decir para exigir a responder de la obligación que se
demanda.
Falta de personería
Para tener una mejor noción, cabe aludir y hacer valer Personería: es la aptitud que tiene
una persona de ejercitar derechos o acciones en juicio en representación de la que es titular de
los mismos. Esta excepción se funda en el hecho de que alega una representación sin tenerla o
bien cuando teniéndola, esta carece de los requisitos formales que le dan validez.
Las personas que no tengan el libre ejercicio de sus derechos, no podrán actuar en juicio
sino representadas, asistidas o autorizadas conforme a las normas que regulen su capacidad.
Las personas jurídicas litigarán por medio de sus representantes conforme a la ley, sus
estatutos o la escritura social.
Las uniones, asociaciones o comités, cuando no tengan personalidad jurídica, pueden ser
demandadas por medio de sus presidentes, directores o personas que públicamente actúen a
nombre de ellos.
Tiene la característica de ser una excepción previa preclusiva, es decir únicamente puede
oponerse antes de contestar la demanda.
Esta excepción contempla dos supuesto a criterio del Licenciado Mario Estuardo Gordillo
Galindo, docente de nuestra casa de estudios, en materia de Derecho Procesal Civil y
Mercantil; por una parte procede, cuando el supuesto es la falta de cumplimiento y no se ha
arribado al mismo, exigiéndose el cumplimiento antes del día o la fecha y el segundo supuesto
cuando es la falta de cumplimiento de la condición, cuando se exige el cumplimiento de la
obligación y el acontecimiento no se ha realizado, en ambos casos es con relación al derecho o
la obligación que se pretende hacer valer, puesto que es lógico entender que la existencia de
un derecho para el sujeto pasivo, conlleva la existencia de una obligación del sujeto, por
consiguiente ante la existencia de un derecho o de una obligación, la excepción previa procede
cuando el plazo, es un caso, o la condición en todo, no se ha cumplido.
Para Efraín Najera Farfán, indica que la doble modalidad de esta excepción (plazo y
condición) esta fundada en el derecho sustancial y no es por ende, de contenido procesal. De
acuerdo con nuestro Código Civil, obligaciones a plazo sin aquellas en la que se fija día o fecha
para la ejecución o extinción del acto o negocio jurídico y no puede exigirse su cumplimiento en
día o fecha anterior. Y son condicionales, aquellas cuyos efectos dependen del acontecimiento
que constituye la condición. En este caso tampoco puede exigirse la obligación en tanto el
acontecimiento no se hay realizado.
Para el Doctor Mario Aguirre Godoy, determina que no obstante existir el derecho no
puede hacerse valer, porque aún no ha transcurrido el plazo fijado (primer supuesto); o a los en
que aún no existe el derecho, porque la condición a que está sujeta no se ha cumplido
(segundo supuesto).
Caducidad
A través de esta se exigen derecho o acciones, una vez transcurrido el plazo que la ley o
la voluntad de los particulares establece para el ejercicio de los mismos, se basa en la
necesidad de que los derechos o acciones no permanezcan indefinidamente inciertos,
presumiéndose su abandono dándole firmeza al tráfico jurídico.
Hay que traer consigo el artículo 228 del Código Procesal Civil y Mercantil, último párrafo,
que profundiza así: Transcurrido el término fijado en la sentencia, sin que el demandado
hubiere justificado hacer interpuesto la demanda, el juez, a solicitud de parte, declarará
caducado el derecho y mandara expedir certificación al actor.
Prescripción
Nuestro derecho sustantivo regula dos clases de prescripción, por una parte, aquella por
la cual se adquieren derechos por el trascurso del tiempo y que se domina adquisitiva o
positiva; y por la cual otra, aquella por la cual se extinguen derechos u obligaciones que se
denomina extintiva, negativa o libertaria y es esta clase de prescripción a la se refiere esta
excepción.
Similitudes:
-Implican inactividad en el ejercicio de los derechos.
-Ambas operan por el transcurso del tiempo.
-Presuponen el abandono de los derechos y de las acciones correspondientes.
Diferencias:
-La caducidad puede ser convencional o legal, la prescripción tiene su origen en la
ley.
-La prescripción opera aunque no exista dicho vinculo entre deudor – acreedor,
mientras que la caducidad opera aunque no exista dicho vinculo.
El Diccionario de la Real Academia Española, define con acierto esta institución cuando
dice, que es la acción y efecto de prescribir o de adquirir una cosa o un derecho por la virtud
jurídica de su posición continuada durante el tiempo que la ley señala, o caducar un derecho
por lapso señalado también a este efecto para los diversos casos.
Cosa juzgada
Esta excepción procede si en un juicio posterior se demanda una prestación que esté en
pugna con lo resuelto en una sentencia ya firme o ejecutoriada.
Manuel Ossorio, en el Diccionario de Ciencias Jurídicas Políticas y Sociales, define: Cosa
juzgada. Autoridad y eficacia que adquiere la sentencia judicial que pone fin a un litigio y que no
es susceptible de impugnación. Por no darse contra ella ningún recurso o por haber sido
impugnada a tiempo convirtiéndola en firme. Es característico en la cosa juzgada que la misma
sea inmutable e irreversible en otro procedimiento judicial posterior.
La cosa juzgada es una institución típicamente procesal y tiene que ser analizada por el
Juez con base en la confrontación de los documentos que se le presenten, para determinar si
concurren o no los elementos clásicos que identifican las acciones ejercitadas.
El artículo 155 de la Ley del Organismo Judicial manifiesta: Cosa juzgada. Hay cosa
juzgada cuando la sentencia es ejecutoriada, siempre que haya identidad de personas, cosas,
pretensión y causa o razón de pedir.
Transacción
La transacción es, en realidad, uno de los modos anormales de terminación del proceso.
De arraigo
El artículo 383 del Código de Derecho Internacional Privado, señala. No se hará distinción
entre nacionales y extranjeros en los Estados contratantes en cuanto a la prestación de fianza
para comparecer en juicio.
El artículo 117 del Código Procesal Civil y Mercantil, indica. Excepción de arraigo. Si el
demandante fuere extranjero o transeúnte, será también excepción previa la de garantizar las
sanciones legales, costas, daños y perjuicios.
El artículo 332 del Código de Trabajo, según párrafo estipula: En la demanda pueden
solicitarse las medidas precautorias, bastando para el efecto acreditar la necesidad de la
medida. El arraigo debe decretarse en todo caso con la sola solicitud y éste no debe levantarse
si no se acredita suficientemente a juicio del tribual, que el mandatario que ha de apersonarse
se encuentra debidamente expensado para responder de las resultadas del juicio.
Es de suma importancia leer los artículos: 116 y 117 del Código Procesal Civil y Mercantil.
De pago
Otro claro ejemplo es el establecido en el del Código Procesal Penal, artículo 294.
1) Incompetencia
2) Falta de acción: y
3) Extinción de la persecución penal o de la pretensión civil.