UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS
POLÍTICAS
ESCUELA DE DERECHO

INFORME SOBRE EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS.

CURSO: DERECHO PROCESAL CIVIL II.

DOCENTE: Mg. CARLOS EDUARDO,VENTURA PINEDO.

ALUMNO: AMOROTO SALVATIERRA, franklin.

CICLO: VII.

TRUJILLO – PERÚ
2020.

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I. INTRODUCCION.

Para abordar el tema de las excepciones procesales es menester adentrarnos antes

en el campo del ejercicio de la acción, conceptuada como un medio para solicitar la
tutela jurisdiccional efectiva. Garantía constitucional que resulta de aplicación valida
tanto para la parte demandante como para la parte emplazada, pues se entiende que
estas deben de estar en un mismo plano de igualdad de armas para poder ejercer las
defensas de sus respectivos derechos.

Por lo tanto, la tutela jurisdiccional efectiva no solo concierne a quien invoca un

proceso sino también, y con tanta o mayor razón, a la parte accionada en un proceso
cualquiera, dejando constancia de que el asunto que nos convoca está referido al
proceso civil en exclusiva.

Será un proceso totalmente viciado si dentro del mismo no se le otorga al demandado

el derecho de discutir la pretensión dirigida en su contra. Ese derecho de debatir la
pretensión encaminada en contra suya se debe traducir, por ejemplo; en el derecho a
probar la insustentabilidad de las afirmaciones del accionante, de impugnar las
decisiones judiciales que considere le causan agravio o en todo caso no expresan un
hecho cierto.

Esta defensa se llama derecho de contradicción que, al decir de la doctrina en general,

es idéntico al derecho de acción, solamente diferenciándose de este último porque no
comparte las cualidades de ser libre ni autónomo, sino que depende de que
previamente alguien invoque un proceso para que recién nazca este derecho de
contradicción, siendo igual en todas sus demás características.

Como dice Juan Monroy Gálvez: “de hecho, la tutela jurisdiccional efectiva del Estado
solo será efectiva cuando la decisión que se expida se haya obtenido en un proceso
judicial valido. Ahora bien, para que un proceso sea válido, debe haberse hecho
efectivo en su interior un conjunto de defensa a los que alguna doctrina les llama
garantías los que por su importancia en una sociedad tienen una base constitucional.
Esto es lo que recibe el nombre de debido proceso”.

Continuadamente señala que: “el derecho de contradicción se expresa también en la

necesidad de que el demandado haga el derecho de presentar alegatos y medios
probatorios destinados a sustentar sus posiciones”.

A la obligación jurídica del Estado de prestar la actividad jurisdiccional al demandante,

corresponde, por otro lado, un derecho individual del demandado para que se le
conceda dicha prestación. Por la contradicción, el demandado tiene derecho a

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pretender y el Estado, mediante el órgano jurisdiccional, a conceder la prestación

jurisdiccional. El derecho de contradicción no es sino una modalidad del derecho de
acción y se le otorga al demandado para que mediante el proceso y por una sentencia
se le decida su pretensión.

Todo lo dicho tiene ligazón con el denominado principio del contradictorio que en
palabras del inolvidable procesalista Enrico Tullio Liebman es que el juez no pueda
proceder ni juzgar sin haber llamado previamente ante si a todas las partes para
escuchar sus razones (audiatur et altera pars). Es una elemental exigencia de
justiciada a todas las partes la ocasión y la posibilidad de defenderse antes de que el
juez pronuncie su juicio. Naturalmente la parte convocada es libre de hacer o no hacer
uso de la ocasión que debe serle ofrecido de hacerse escuchar por el juez.

El principio imprime a todo el procedimiento una estructura contradictoria, en cuanto al

juez procede frente a todas las partes y estas deben poder asistir a su desarrollo y
defender y probar sus razones en condiciones de igualdad. Son estas (como otras
tantas) garantías del pronunciamiento de una decisión lo más posiblemente fundada
en derecho y justifica aquella particular inmutabilidad que es una característica
exclusiva de los actos jurisdiccionales (autoridad de cosa juzgada), limitada
naturalmente solo a las partes y solo al objeto del juicio.

II. DESARROLLO DEL TEMA.

II.1 LA EXCEPCIÓN.

Las excepciones son los medios de defensa que el demandado opone a la demanda
del actor, cuestionando el aspecto formal del proceso en el que se hace valer las
pretensiones, o cuestionando el fondo mismo de la pretensión procesal, es decir,
negando los hechos en que se apoya la pretensión o desconociendo el derecho que la
sustenta. Según esta definición, en doctrina se ha clasificado a las excepciones en
procesales y sustanciales. Las excepciones procesales son instrumentos mediante los
cuales un demandado puede denunciar la existencia de una relación procesal invalida
por la ausencia de un presupuesto procesal o condición de la acción o cuando estos
se han presentado de manera diferente. Actualmente se pueden destacar dos
significados de la excepción:

La diferencia que existe entre la acción y la excepción, entre ataque y defensa, es que
en tanto el actor tiene la iniciativa del litigio, el demandado no la tiene y debe soportar,
a su pensar, las consecuencias de la iniciativa del demandante. Existe para él una
verdadera necesitas defensionis.

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El derecho a la defensa puede manifestarse de tres maneras, la que no son

excluyentes:

A) DEFENSA DE FONDO O EXCEPCIÓN SUSTANTIVA. -

Referida a los argumentos que vaya a esgrimir la parte emplazada para desvirtuar las
afirmaciones de su contraria, estos son, los alegatos están ligados al tema de fondo,
como es el señalar que el actor no tiene derecho a que se satisfaga la pretensión que
sostiene. Para ser más exacto, son los derechos contrapuestos a las pretensiones
procesales del demandante, que podrían incluso hacerse valer en la vía
reconvencional; las encontramos reguladas en el Código Civil y no en el CPC, pues
éste regula las denominadas defensas de forma.

B) DEFENSA PREVIA. -

Consiste en el cuestionamiento que el accionado hace con relación a la oportunidad

en que se ha iniciado el proceso. Esto es, tiene que ver con que el demandante haya
estado obligado a realizar actos previos a la interposición de su demanda, el clásico
ejemplo es el de la facción de inventario a que hace referencia el artículo 455 de
nuestro código procesal civil.

C) DEFENSA DE FORMA O EXCEPCIÓN FORMAL. -

Esta última es la que nos interesa por referirse a las excepciones procesales que
pueden plantearse por la parte demandada con el objeto de impedir la prosecución del
proceso, ya sea dilatándolo, para que sean subsanadas las omisiones detectadas, o
cortándolo definitivamente ante la posibilidad de su amparo. Se clasifican en
perentorias (que persiguen se declare la extinción de la obligación o la inexistencia del
derecho pretendido, por lo que anulan el proceso y la pretensión procesal del actor
queda destruida para siempre); y en dilatorias (que persiguen excluir la pretensión
actual y exigible en el proceso, pero puede volverse a proponer la misma en otro
proceso posterior, por lo que sólo suspenden el trámite del proceso).

3. NATURALEZA JURÍDICA DE LA EXCEPCIÓN.

Este instrumento procesal de defensa del demandado fue usado ya desde las
Institutas de Justiniano en su Libro IV, Capítulo XIII de exceptionibus (de las
excepciones), el cual en 11 puntos plantea diferentes casos para sus usos, además de
algunos conceptos para su doctrina. Para Justianiano las excepciones se dan como
medio de defensa a aquellos contra quienes se dirige la acción. Sucede muchas veces

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que la acción del demandante, aunque fundada en derecho, es injusta a la persona

atacada.”

la exclusión, en el artículo 446 del CPC, de la excepción de transacción, prevista en el

artículo 312 del Código de Procedimientos Civiles, la cual se fundó justamente en que
esta constituía una “defensa de fondo”, postura que Juan Monroy Gálvez, sostenía
desde antes, por lo menos desde 1987, en donde señaló que “de acuerdo a nuestra
definición de excepción, la transacción no conforma el ámbito de esta, ya que se trata
de un hecho modificativo de la relación jurídico sustantiva”. La existencia de las
excepciones se fundamenta en el hecho de que: “la acción, como derecho de atacar,
tiene una especie de réplica en el derecho del demandado a defenderse. Toda
demanda es una forma de ataque; la excepción es la defensa contra ese ataque, por
parte del demandado. Si la acción es el sustitutivo civilizado de la venganza, la
excepción es el sustitutivo civilizado de la defensa. La diferencia que existe entre la
acción y la excepción, entre ataque y defensa, es que en tanto el actor tiene la
iniciativa del litigio, el demandado no la tiene y debe soportar, a su pensar, las
consecuencias de la iniciativa del demandante. Existe para él una verdadera necesitas
defensionis.

Hugo Alsina manifestaba que: “la excepción es el modo normal de poner de manifiesto
un defecto del procedimiento y así el demandado puede valerse de ella para alegar la
ausencia de un presupuesto de la relación jurídica, pero en sentido estricto solo tiene
ese carácter la defensa que requiere una actividad de su parte. El distingo tiene
innegable importancia practica porque permitirá al juez saber en qué casos le está
permitido proceder de oficio y cuando no puede sino a requerimiento de parte”. En
suma, cuando se plantea una excepción, lo que está haciendo el demandado es
denunciar la inexistencia o la existencia defectuosa de un presupuesto procesal o de
una condición de la acción.

4. CLASES DE EXCEPCIONES. -

4.1 EXCEPCIONES PROCESALES. -

Cuando el demandado alega excepciones procesales centra su posición en la falta de

presupuestos y/o requisitos procesales, en lo que nuestros tribunales suelen llamar
defectuosa constitución de la relación jurídica-procesal, y tiende a conseguir una
resolución meramente procesal en la que no se entre en el fondo del asunto.

4.2 EXCEPCIONES MATERIALES. -

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Con las excepciones materiales el demandado tiende a la desestimación de la

pretensión, refiriendo la oposición a su falta de jurisdicción, de correspondencia con el
derecho material, en cuanto este no protege el interés del demandante, aspirando el
demandado a una sentencia de fondo absolutoria”1.

En este contexto, la excepción material es condenada a desaparecer, por cuanto si

bien “existen hechos extintivos, impeditivos o modificativos estos están referidos no al
proceso, ni mucho menos al derecho de acción, se refieren al derecho sustantivo del
actor o, si se quiere, a la relación jurídica sustantiva establecida previamente al
proceso con el demandado en nuestra opinión, la relación de tales hechos con el
derecho material o sustantivo discutido es íntima, tanto que solo se explica que la
doctrina acepte su invocación como excepción, como un medio de conceder una
defensa rápida. En nuestra opinión, los hechos analizados conforman una defensa
típica antes que una excepción. Por tanto, a nuestro juicio una excepción sustantiva es
una contradicción terminológica.

Nuestro ordenamiento jurídico hace referencia a la clasificación típica que distingue

entre:

4.3 EXCEPCIÓNES DILATORIAS. -

A este tipo de excepciones “recibían ese nombre desde del Derecho Común”, se
denominan así “porque con ellas el demandado levanta cuestiones procesales
impedientes” (litis ingressum impedientes) que, justamente “dilataban”, hasta que no
fueran definitivamente resueltas, el momento para contestar la demanda. Así las
tuvimos nosotros reguladas hasta 1977 en que el D.L. Nº 21773 las transformó solo en
excepciones de “previo pronunciamiento” (a la sentencia) cuyo planteamiento no
interrumpía “la tramitación del principal” (o sea, que el demandado tuviera que
contestar la demanda)”.

Una de las diversas concepciones que se dio respecto a este tipo de excepción es que
se decía se trata de aquellas excepciones que tienen la finalidad de depurar el proceso
o señalar los vicios de procedimiento. Se les denomina previas o dilatorias porque
deben ser resultas con antelación en el proceso y porque retardan la contestación de
la demanda. Sus características son:

1. Su objeto principal es depurar el proceso y no retardarlo;

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MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Codigo Procesal Civil Peruano,Lima 2003.
Pag 36

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2. Interrumpen el curso normal del proceso ya que el asunto principal se suspende

hasta que sean resueltas, en definitiva;

3. Se interponen y resuelven antes de la contestación de la demanda, pues su

finalidad es depurar la relación jurídico-procesal; y,

4. Son nominadas, porque en la ley que las crea se les ha dado su nombre;

4.4 EXCEPCIÓNES PERENTORIAS. -

Se entiende por excepciones procesales perentorias a aquellas que atacan el fondo

del asunto litigioso, el asunto principal; atacan directamente la pretensión del
demandante. Se caracterizan por:

1. Su objeto principal es destruir la pretensión del demandante;

2. Se interponen en la contestación de la demanda;

3. No suspenden el desarrollo normal del proceso;

4. Se resuelven al decidir el asunto principal, o sea, sentencia; y,

5. Son innominadas, pues la ley no las determina en su nombre o número, sino que
pueden nominarse por el demandado en la forma que más convenga a sus intereses
siempre que tiendan a constituirse en su defensa y atacar la pretensión del
demandante

Igualmente se ocupa de las excepciones perentorias, que las define como: “excepción
es la exclusión de la acción, y defensión es la repulsa de la intención del Actor, como
lo dice Diego Pérez. Y las excepciones, y defensiones perentorias son las que del todo
extinguen el derecho, e intención del Acto, con que se fenece la causa y así no la
dilatan, ni difieren, ni impiden su ingreso; sino que se van tratando con el pleito
principal, y con él se determina en la definitiva, como consta de una ley de Partida,
explicadas por Gregorio López.

5. TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES. -

5.1.- PLAZO Y FORMA Y PRUEBAS PARA PROPONER EXCEPCIONES. -

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“Art. 447º.- Plazo y forma de proponer excepciones: Las excepciones se proponen

conjunta y únicamente dentro del plazo previsto en cada procedimiento,
sustanciándose en cuaderno separado sin suspender la tramitación del principal”.

En proceso de conocimiento, debe proponerse en cuaderno separado, conforme a la

citada norma general, dentro del plazo de diez días contados desde el día siguiente al
de la notificación de la demanda o, en su caso, de la reconvención (Art. 478º inc. 3).
Este plazo es perentorio, de tal modo que una vez vencido, el demandado no puede
ejercitar el derecho a proponerlas, pues se extingue el derecho a proponer estos
medios de defensa de forma.

En proceso abreviado, las excepciones deben proponerse en cuaderno separado,

dentro del plazo de cinco días (Art. 491º inc.3). Igualmente, el plazo el fatal, por
consiguiente, una vez vencido es inadmisible cualquiera de las excepciones que
propusiera el demandado o reconvenido y, tampoco pueden ser deducidas como
artículo de nulidad.

En proceso sumarísimo, las excepciones se proponen en cuaderno separado y en el

mismo escrito en donde se contesta la demanda, debiendo ofrecerse medios
probatorios de actuación inmediata (Art. 552º).

En cambio, en el proceso ejecutivo, el ejecutado podrá contradecir la ejecución y

proponer excepciones y defensas previas, dentro del plazo de cinco días contados
desde el día siguiente al de la notificación con el mandato ejecutivo, debiendo ofrecer
solamente medios probatorios como la declaración de parte, la prueba documental y la
pericia (Art. 700º). El plazo para la absolución del traslado de la contradicción y de las
excepciones es de tres días (Art. 701º).

El artículo 722º del Código Procesal Civil, referido a la contradicción en el proceso de

ejecución de garantías, permite alegar al ejecutado cualquier forma de extinción de la
obligación y menciona además a la prescripción; por tanto, si es factible el empleo de
la excepción de prescripción o alguna otra que se funde en la extinción de la
obligación.

5. 2.- AUDIENCIA DE SANEAMIENTO PROCESAL. -

Mediante el instituto del saneamiento procesal se impone al juez el deber de inmacular

o expurgar el proceso de todo defecto, vicio u omisión que pueda impedir
ulteriormente, y en su oportunidad, a que emita una sentencia de mérito, resolviendo el
conflicto de intereses; o, en su caso, le impone el deber de ordenar la subsanación
pertinente, o bien la liquidación del proceso por defecto o vicio insubsanable.

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El Código regula la audiencia de saneamiento procesal de la siguiente forma:

“Art. 449º.- Audiencia de Saneamiento Procesal. - Absuelto el traslado o transcurrido el

plazo para hacerlo, el Juez, en decisión debidamente motivada e inimpugnable, puede
prescindir de los medios probatorios pendientes de actuación declarando infundada la
excepción y saneado el proceso.

De lo contrario, fijará día y hora para la audiencia de saneamiento, la que será

inaplazable. En esta se actuarán los medios probatorios ofrecidos y necesarios, a
criterio del Juez, para resolver la excepción.

Al final de la audiencia el Juez resuelve la excepción, luego de escuchar los informes

orales de los Abogados si fueran solicitados. Si declara infundadas las propuestas,
declara además saneado el proceso. De lo contrario, aplica lo dispuesto en los
artículos 450º y 541º.

El Juez puede reservarse la decisión por un plazo que no excederá de cinco días
contado desde la conclusión de la audiencia de saneamiento”.

Cuando el juez sanea el proceso debe pronunciarse sobre todas las excepciones y, de
ser desestimadas ellas, procederá a examinar los demás aspectos de la relación
procesal para verificar si existen o no otras causales de nulidad subsanables. Es en
esa virtud que el Código señala:

Art. 465º.- Saneamiento del proceso. - tramitado el proceso conforme a esta sección y
atendiendo a las modificaciones previstas para cada vía procedimental, el Juez, de
oficio y aun el emplazado haya sido declarado rebelde expedirá resolución declarando:

1. La existencia de una relación jurídica procesal valida; o,

2. La nulidad y consiguiente conclusión del proceso por invalidez insubsanable de la

relación, precisando sus defectos; o,

3. La concesión de un plazo, si los defectos de la relación fuesen subsanables, según

lo establecido para cada vía procedimental.

Subsanados los defectos, el Juez declarara saneado el proceso por existir una
relación procesal valida. En caso contrario, lo declarara nulo y consiguientemente
concluido.

La resolución que declara concluido el proceso o la que concede plazo para subsanar
los defectos, es apelable con efecto suspensivo.

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Como lo analizaremos en su oportunidad (capítulo sobre saneamiento procesal)

cuando sanea el proceso, además de resolver las excepciones (y desestimadas que
sean estas), el juzgador debe examinar y verificar los siguientes aspectos:

a) Existencia del proceso

b) Concurrencia de los tres presupuestos procesales

c) La concurrencia de las dos condiciones de ejercicio valido de la acción

d) Debido proceso a ese momento (emplazamiento valido del demandado)

e) Otras causales de nulidades subsanables o insubsanables que pudieran estar

presentes.

6. IMPROCEDENCIA DE LA EXCEPCIÓN COMO NULIDAD, COSTOS, COSTAS Y

MULTA. -

Hemos anotado que los hechos que configuran las excepciones, en el fondo,
constituyen causales de nulidad subsanables, en unos casos, e insubsanables en
otros. Para evitar propiciar la mala fe del demandado, es que el Código (Art. 454º)
dispone que no puede hacerse valer como nulidad los hechos que configuran una
excepción: Veamos el texto legal:

“Art. 454º.- Improcedencia de la excepción como nulidad. - Los hechos que

configuraban excepciones no podrán ser alegados como causal de nulidad por el
demandado que puedo proponerlas como excepciones”.

Además, debe tenerse en cuenta que la nulidad debe formularse en la primera

oportunidad que tuviera el nulidicente (Art. 176º) y que al no proponer la excepción
que correspondiera dentro del plazo legal, el demandado estaría consintiendo en la
causal de nulidad, lo que convalidaría tal nulidad (Art. 175º inc. 4). No obstante ello, si
bien el demandado no puede solicitar se declare la nulidad, total o parcial del proceso,
en base a los hechos por los cuales puedo proponer excepciones (y no lo hizo), la
doctrina, en este punto, reconoce al litigante la facultad para poder denunciar una
causal de nulidad absoluta o relativa, sin que el juez tenga el deber de pronunciarse
sobre esta denuncia, pues no es un pedido de nulidad, sino una simple manifestación
del litigante sobre una presunta nulidad o irregularidad que se habría cometido. Con la
finalidad de cerrar las puertas, en lo posible del abuso que pudiera hacer el
demandado para hacer valer excepciones, cuyo sustento no tiene asidero jurídico o
fáctico, es que el Código establece sanciones. Veamos el texto legal:

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“Art. 457º.- Costas, costos, y multas de las excepciones y defensas previas. - Las
costas, costos y multas del trámite de las excepciones y defensas previas serán de
cargo de la parte vencida. Adicionalmente y atendido a la manifiesta falta de
fundamento, el Juez puede ordenarla al pago de una multa no menor de tres ni mayor
de cinco Unidades de Referencia Procesal”. Estas costas y costos que señala la citada
norma procesal, se deben fijar sin perjuicio de las que se establezcan para el principal
y para otros cuadernos o incidentes, con arreglo al Art. 412º del Código.

7. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES. -

No son abundantes las teorías explicativas acerca de la naturaleza jurídica de los

Presupuestos Procesales. Sin embargo, es posible identificar a aquella que considera
a esta institución en su acepción literal, es decir, considera a los Presupuestos
Procesales como los requisitos para la existencia de una relación jurídica procesal, es
decir de un proceso.

Esta teoría llevada a una posición extrema si no hay Presupuesto Procesal, no hay
proceso produce el germen de su propia destrucción. Así, con ella no se logra explicar
como un litigante puede cuestionar la inexistencia de un Presupuesto Procesal dentro
de un proceso, si éste técnicamente no existe, precisamente como producto de su
ausencia. Para usar un ejemplo, si la capacidad procesal es un Presupuesto Procesal,
como en efecto lo es, ¿Cómo voy a poder denunciar su ausencia si no es al interior de
un proceso?.

Por esta razón, la teoría mas aceptada en torno a la naturaleza jurídica de esta
institución, es aquella que enseña que los Presupuestos Procesales son los elementos
básicos y necesarios para la existencia de una relación jurídica procesal valida, es
decir, sin Presupuesto Procesales habrá, pero estará viciado, será un proceso
defectuoso. Veamos cuales son los Presupuestos Procesales:

7.1.- LA COMPETENCIA. -

Es una calidad inherente al órgano jurisdiccional, y consiste en la aptitud para ejercer

válidamente la jurisdicción. Es decir, no basta que un órgano jurisdiccional sea tal para
pueda actúan en cualquier proceso válidamente, para tal efecto es necesario que
cumpla con cierto número de requisitos, los que suelen denominarse elementos de la
competencia, que son: la cuantía, la materia, el turno, el grado y el territorio.

7.2.- CAPACIDAD PROCESAL. -

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Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso,
específicamente las llamadas partes procesales, para realizar actividad jurídica valida
al interior precisamente del proceso. Por cierto, no todos los sujetos de derecho que
tienen la calidad de parte material, es decir que son parte de una relación jurídica
sustantiva, tiene capacidad procesal

Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona jurídica o el incapaz. Estos

pueden ser titulares de derecho y en mérito de tal tener interés en demandar o ser
demandados, sin embargo, ellos no tienen posibilidad real de actuar directamente en
un proceso, para tal efecto requieren que alguien actúe en su nombre. En estos como
en otros casos se presenta la figura de la representación procesal, la que, siendo
tributaria de los aspectos genéricos de la representación, tiene particularidades que le
hacen autónoma. Se trata del instituto procesal a través del cual se permite que una
persona actúe en nombre de una parte material dentro del proceso.

7.3.- REQUISITOS PARA LA DEMANDA. -

Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la manifestación concreta del derecho de

acción, su actuación implica el cumplimiento de cierto número de requisitos o actos
formales de necesario cumplimiento.

Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol únicamente formal en la expresión

de la demanda. Siendo así, su incumplimiento impide que la demanda produzca
efectos jurídicos, a pesar de lo cual, el juez advertido de tal incumplimiento puede
conceder el demandante un plazo para que subsane la omisión o insuficiencia. Estos
son los requisitos de la admisibilidad de la demanda.

Sin embargo, hay otros requisitos cuya presencia articula la esencia de la demanda
misma, son tan intrínsecos a ella que se confunde su presencia con la demanda
misma. Por esta razón cuando un juez descubre su ausencia o imperfección, ordena
de inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de procedencia de la demanda.

Incluso es posible que determinadas pretensiones tengan su propia vía procedimental,

es decir, que su tramitación se guie por una de las vías procedimentales conocidas,
aun cuando se regulen específicamente para ella algunos aspectos singulares,
concretamente algunos requisitos propios.

Como se advierte, los requisitos de admisibilidad y procedencia de la demanda sin

imprescindibles para que este acto apertorio del proceso produzca efectos jurídicos, es
en tal merito por el que se convierten en un Presupuesto Procesal.

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8.- CONDICIONES DE LA ACCIÓN. -

8.1.- INTERÉS PARA OBRAR. -

Esta necesidad de acudir al órgano jurisdiccional como único medio capaz de procesa
y posteriormente declarar una decisión respecto del conflicto que están viviendo, es lo
que se conoce con el nombre de Interés para obrar.

Es conocida también como el nombre de Interés procesal se caracteriza y se

diferencia de la otra forma que toma el interés jurídico en el derecho material en que
es abstracto, es decir, no tiene contenido jurídico, no se sustenta en la presencia o no
de otro derecho material, no requiere de contenido patrimonial o moral, como podría
ser el caso de los intereses expresados como consecuencia de la titularidad de un
derecho material.

De tal suerte que en un proceso una parte tendrá interés para obrar cuando su
presencia en el proceso se entienda a partir de la imposibilidad jurídica de poder
solucionar su conflicto de interés de manera distinta a la petición ante el órgano
jurisdiccional. Esa necesidad abstracta de tutela jurídica constituye el Interés para
Obrar.

8.2.- LEGITIMIDAD PARA OBRAR. -

Conocida también con los nombres de Calidad para obrar o Legitimatio ad causam, es
una de las instituciones más sofisticadas del derecho procesal. Regularmente encierra
más cosas de las que usualmente se le imputa y, en otros ámbitos, resulta
conteniendo menos de los que cotidianamente se afirma.

En realidad, es un concepto lógico de relación, cuyo entendimiento es sencillo si se

recuerdan los conceptos de relación jurídica sustantiva y relación jurídica procesal ya
expresados anteriormente. Así, en un proceso hay Legitimidad para obrar cuando las
partes materiales, es decir las conformantes de una relación jurídica sustantivas, son
también las partes en la relación jurídica procesal. Apreciada de esta manera, la
Legitimidad para obrar aparece como una institución en apariencia sencilla.

9.- LAS EXCEPCIONES EN EL CÓDIGO PROCESAL CIVIL. -

El artículo 446 del Código referido contiene el listado de las excepciones que pueden
ser propuestas en el nuevo ordenamiento procesal civil peruano. Expliquemos cada
una:

9.1. EXCEPCIÓN DE INCOMPETENCIA

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Se han dicho, y con mucha razón, que la competencia es el modo o forma como el
juez ejerce la jurisdicción en un caso determinado.

Ugo Rocco encuentra que la diferencia está en que “mientras la jurisdicción es el

poder que compete a todos los magistrados considerados en conjunto, la competencia
es la jurisdicción que en concreto corresponde al magistrado en singular” y, la
competencia prosigue el profesor de la Universidad de Nápoles

“Es aquella parte de la jurisdicción que corresponde en contrato a cada órgano

jurisdiccional singular, según ciertos criterios a través de los cuales las normas
procesales distribuyen jurisdicción entre los distintos órganos ordinarios de ella”.

La competencia, señala David Lazcano, es la capacidad del órgano del Estado para
ejercer la función jurisdiccional y la jurisdicción es, por el contrario, la función misma, o
sea, la actividad que despliega el Estado para satisfacer los intereses tutelados por el
derecho, cuando la norma jurídica no ha sido o podido ser cumplida.

En resumen, creemos que la correlación entre los conceptos de jurisdicción y

competencia es aquella que existe entre poder (y deber) y el ejercicio concreto de ese
poder (cumplimiento de ese deber). La competencia es la forma concreta como un
órgano estatal determinado ejerce el poder jurisdiccional en un caso justiciable
presentado en la realidad. Todo juez, de cualquier instancia, sea Juez de Paz, o Vocal
Supremo, tiene jurisdicción idéntica, desde que están investidos de la potestad de
impartir justicia y por el solo hecho de ser jueces, empero se diferencian en cuanto a la
competencia que la ley asigna para conocer de ciertos conflictos de intereses o casos
justiciables determinados.

Por el contrario, la competencia por razón de territorio no configura presupuesto

procesal sino impedimento, o solamente puede ser objeto de cuestionamiento
mediante la inhibitoria o la excepción de incompetencia. En este sentido el Código
dispone:

“Art. 25º: Prorroga Convencional de la Competencia Territorial: las partes pueden

convenir por escrito someterse a la competencia territorial de un juez distinto al que
corresponde, salvo que la ley la declare improrrogable”.

“Art. 26º: Prorroga Tacita de la Competencia Territorial: se produce la prorroga tacita

de la competencia para el demandante por el hecho de interponer la demanda y para
el demandado por comparecer al proceso sin hacer reserva o dejar transcurrir el plazo
sin cuestionar la competencia”.

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“Art. 37º: Conflicto Positivo de Competencia: La incompetencia por razón de territorio

solo puede ser invocada por el demandado como excepción o como inhibitoria, cuando
no se haya producido la prórroga de la competencia. Elegida una vía no podrá
utilizarse la otra”.

En resumen, si el demandado omite oponer la excepción de incompetencia, con su

conducta procesal tácitamente esta prorrogando la competencia territorial a favor de
un juez que originariamente no era competente, pero que finalmente ambas partes
deciden prorrogarle la competencia territorial.

9.2.-EXCEPCIONES DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE E INCAPACIDAD DE

SU REPRESENTANTE. -

El código a este respecto dispone:

Art.451º.- Efectos de las excepciones. -Una vez consentido ejecutoriado el auto que
declara fundad algunas de las excepciones enumeradas en el Art. 446º, el cuaderno
de excepciones de agrega al principal y produce los efectos siguientes:

1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca, legalmente

asistido o representado, dentro del plazo que fijará el auto resolutorio si se trata de la
excepción de incapacidad del demandante o su representante.

Dentro de la clasificación propuesta, las excepciones de incapacidad del demandante

y del representante del actor, resultan ser excepciones dilatorias, por cuanto al
declarase fundadas se suspende el proceso y, si no se subsana en el plazo concedido,
se declara la nulidad de todo lo actuado y la conclusión del proceso (Art. 451º inc. 4),
segundo párrafo).

La excepción de incapacidad del representante del demandante procede cuando,

quien representa legal, judicial o convencionalmente – al actor haya sobrevenido en
incapaz absoluto o relativo y en esta condición interponga una demanda y por cuya
razón carezca de capacidad para comparecer a proceso.

El representante del actor puede ser un representante legal el mismo que puede
sobrevenir en incapaz, como el curador, el tutor, los padres respecto de los hijos, los
Decanos respecto de los Colegios Profesionales, los alcaldes respecto de las
Municipalidades, etc. Por otro lado, el representante del actor también puede ser un
apoderado judicial.

Con esta excepción no se cuestiona la validez, eficacia o amplitud de la

representación que ejerce el actor representante, si no únicamente que él ha devenido

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en incapaz y no puede consiguientemente seguir ejerciendo la representación que

tenía; en este sentido muy bien puntualiza Juan Monroy Gálvez cuando expresa:
“Adviértase que en el uso de esta excepción no está en debate la calidad de la
representación otorgada, simple y llanamente se cuestiona que quien está actuando
en el proceso sea el demandante o su representante no tiene capacidad procesal”.

Si se declara fundada la excepción de incapacidad del representante del actor, debe

suspenderse el proceso hasta que éste comparezca directamente o bien lo haga
mediante otro representante capaz, legal, judicial o convencional según sea el caso
(Art. 451º inc. 1).

9.3 LAS EXCEPCIONES DE OSCURIDAD Y AMBIGÜEDAD EN EL MODO DE

PROPONER LA DEMANDA. -

En la oscuridad no es comprensible lo que se pide o demanda, o los hechos que la

sustenta, mientras que en la ambigüedad se puede interpretar de varias formas el
petitorio, los hechos que lo sustentan, o hay contradicción. Con mucha razón, Juan
Monroy hace hincapié sobre la clara diferencia entre oscuridad y ambigüedad cuando
a propósito de hablarnos del proceso formativo de una resolución nos dice: “Se utiliza
se refiere a la aclaración o aclaratoria cuando una resolución expedida en un proceso
adolece de oscuridad o ambigüedad, es decir, o no se comprende o se puede derivar
más de una conclusión de una misma decisión”.

Nuestro Código de enjuiciamientos en materia civil de 1852 (Art. 619º inc. 3)

consideraba como excepción dilatoria a la excepción “de demanda oscura o
inoficiosa”, y luego describía su procedencia (Art. 628) expresando que “la de
oscuridad de la demanda se admite cuando en ella no se han llenado los requisitos
que prescribe el Título I, Sección III, Libro 2 de este código o cuando está concebida
en términos oscuros, ambiguos o contradictorios”2.

El Código de Procedimientos Civiles de 1912 no la consideró como excepción, sin

embargo, se concedían el recurso de reposición (Art. 1088) al demandado para que a
través de él pudiera solicitar se modifique el decreto que admitía a trámite la demanda
y con el fin de que el juez la rechazara ordenando la subsanación correspondiente, o
bien de oficio, para que sea devuelta la demanda, debiendo precisarse en la
providencia el requisito omitido (Art. 307).

Esta excepción no está dirigida acreditar los hechos sustentatorios de la pretensión o

certeza de los mismos, sino que tales fundamentos fácticos y el petitorio estén
2
CALDERÓN SUMARRIVA, Ana y AGUILA GRADOS, César. El ABC del Derecho Procesal
Civil. Editorial San Marco, Lima- Perú. Pag 172

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expuesto de una forma clara y precisa; no se refiere al fondo o justicia de la

pretensión, sino que solo es procedente cuando por su forma la demanda no se ajuste
a los requisitos y solemnidades que la ley prescribe como anota Alsina. Por otra parte,
Juan Monroy entiende que esta excepción es procedente cuando el actor incumple
con los requisitos y solemnidades que el ordenamiento jurídico prescribe para la
demanda en general o para alguna en particular.

La excepción de oscuridad en el modo de proponer la demanda también procede,

como advierte Lino Enrique Palacios, citando jurisprudencia, cuando el actor no
individualizó a todas las personas que deben ser comprendidas como demandadas, o
cuando hay indeterminación cuantitativa o cualitativa del petitorio, siendo cuantificable
o, en su caso, globales sin precisar los rubros que la integran, o cuando el petitorio
esta expresado de tal forma que en su oportunidad el juez estará en la imposibilidad
de determinar el tipo de providencia jurisdiccional requerida o el tipo de prestación de
dar, hacer o no hacer que se solicita; si, por ejemplo, en una demanda se persigue el
cobro de una suma de dinero provisionalmente indicada, en concepto de “pago de
medianería, desvalorización del inmueble y daños y perjuicios”, sin precisar la forma
en que se integra el total solicitado, tal englobamiento limita el ejercicio del derecho de
defensa por parte del demandado y justifica el acogimiento de la excepción.

9.4 LA EXCEPCIÓN DE FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VIA ADMINISTRATIVA.

-

Hemos afirmado que las condiciones de ejercicio válido de la acción son dos: la
legitimidad para obrar y el interés para obrar. También se ha definido el interés para
obrar como el estado concreto y actual de necesidad de tutela jurisdiccional en que se
encuentra una persona y que la determina, sin tener otra alternativa ya, a recurrir a la
vía judicial, a fin de que se resuelva un conflicto de intereses o una incertidumbre
jurídica.

En los Estado contemporáneos se regula la vía contenciosa administrativa como una

garantía del ciudadano para recurrir a la vía jurisdiccional cuando, el Poder Ejecutivo o
el Estado en ejercicio de su imperium, sea a través de entidades del Gobierno Central,
de organismos constitucionales autónomos, corporaciones oficiales, o sean
municipalidades, emita una resolución o un acto que cause estado, esto es, que
lesione derechos de una persona. Lo mismo ocurre en nuestro ordenamiento jurídico,
y en tal virtud, la Constitución Política vigente, en el Art. 148º, dispone que las
resoluciones administrativas que causan estado son susceptibles de impugnación
mediante la acción contencioso administrativa.

[Fecha]
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En consecuencia, con esta norma constitucional, en uno de los supuestos previstos en

nuestro sistema jurídico, el numeral 541º del Código, modificado en su texto por el Art.
2º de la Ley Nro. 26810, establece tres requisitos de admisibilidad para recurrir a la vía
judicial demandando la impugnación de un acto o resolución administrativa. En tal
virtud, para recurrir a la vía judicial, se requiere: a) que el acto o resolución
administrativa cause estado (lesión a derechos); b) que el acto o la resolución se haya
impugnado en la vía administrativa agotando todos los recursos de ley; y, c) que se
interponga dentro de los tres meses de notificada o publicada la resolución
impugnada, lo que ocurra primero y, en los casos en que se produzca silencio
administrativo conforme a las normas pertinentes, la demanda podrá ser interpuesta
en cualquier momento.

En resumen, agotada la vía administrativa (llamada también vía gubernativa) o, en su

defecto, operado el silencio administrativo negativo, una persona se encontrará en
estado actual de necesidad de tutela jurisdiccional y podrá, entonces, interponer la
demanda correspondiente impugnando el acto o resolución administrativa. Si no se
agotó la vía administrativa o si no operó el silencio administrativo negativo, no puede
interponerse la demanda correspondiente, y en caso de hacerlo, el demandado
(Estado, por ejemplo) puede oponer exitosamente la excepción de falta de
agotamiento administrativo; en razón de que el demandante no se encuentra en un
estado de necesidad de tutela jurisdiccional, su demanda ha sido interpuesta en forma
prematura. Solamente, cuando agote la vía administrativa o haga uso del silencio
administrativo negativo, entonces podrá afirmarse que tiene interés actual para obrar o
interés procesal.

La excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa es procedente, en

consecuencia, cuando el demandante ha recurrido a la vía judicial, interponiendo la
demanda correspondiente, sin que previamente haya agotado la vía administrativa
como le obliga el ordenamiento jurídico vigente. Se trata de conceder al demandado,
como bien pone de relieve Juan Monroy Gálvez, la facultad de impedir el curso de la
relación procesal, debido a que el actor no ha agotado el trámite administrativo que,
siendo jerárquicamente inferior respecto del trámite judicial, requiere de estar
concluido antes de permitir el establecimiento válido de la relación procesal.

La falta de agotamiento de la vía administrativa configura un caso de falta evidente de

interés para obrar del demandante y, por consiguiente, es una causal genérica de
improcedencia de la demanda (Art. 427º inc. 1). Empero, específicamente, para la

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pretensión contencioso administrativa constituye una causal de inadmisibilidad (sin

dejar de ser un caso de falta de interés para obrar) y por lo mismo, subsanable3.

9.5 LAS EXCEPCIONES DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR

DELDEMANDANTE Y DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL
DEMANDADO. -
En resumidas cuentas, cuando nos preguntamos si una persona (demandante) tiene
legitimidad para obrar, debemos tratar de responder si esa persona en concreto tiene
facultad legal para proponer la pretensión contenida en la demanda (legitimidad activa)
o, en su caso, si la persona demandada tiene facultad legal para contradecir esa
pretensión (legitimidad pasiva). Con mucha razón Fenochietto y Arazi, citando Palacio,
consideran que hay falta de legitimación para obrar cuando el actor o el demandado
no son las personas especialmente habilitadas por la ley para asumir tales cualidades
con referencia a la concreta materia sobre la cual versa el proceso ( Montero Aroca lo
propone bien), es suficiente afirmar ser titular de un derecho para tener legitimidad
para obrar y, excepcionalmente, debe justificarse en algunos casos esa legitimidad
(como ocurre, por ejemplo, en una demanda ejecutiva o de ejecución de garantía).

También ha quedado claro y firme que la legitimidad para obrar (activa) no es, en
modo alguno, la titularidad del derecho discutido en el proceso; que el derecho
discutido o controvertido es materia de pronunciamiento en la sentencia, cuando el
juzgador, atendiendo a los hechos y a las pruebas actuadas en el proceso, llega a la
convicción de que la pretensión debe ser declarada fundada o infundada (Art. 121º y
200º del Código).

Cuando el juez califica la demanda (primer filtro o dique), como también ya hemos
anotado, debe examinar, entre otros aspectos, si concurre la legitimidad para obrar
activa, o más precisamente, que esta legitimidad no esté ausente en forma manifiesta
del texto de la demandada y de los anexos. En el supuesto de carecer
manifiestamente el actor de legitimidad para obrar activa, debe declararse liminar
mente improcedente la demanda, expresando el juez los fundamentos de su decisión y
devolviendo los anexos presentados (Art. 427º inc. 2).

Si el juez no ha advertido la falta de legitimidad para obrar del actor, puede el

demandado oponerla como excepción.

Nuestro Código admite al respecto dos excepciones; la falta de legitimidad para obrar
del demandante y la del demandado (Art. 446º inc. 6).

3
POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edicion,
Febrero de 1998. Lima- Perú. Pag 454

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9.6 EXCEPCIÓN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR ACTIVA Y PASIVA. -

Con esta excepción, lo que se procura es que exista identificación entre los sujetos de
la relación procesal y los de la relación sustantiva. La relación sustantiva debe
trasladarse a la relación jurídica procesal.

TICONA señala que “cuando el demandado deduce la excepción de falta de

legitimidad para obrar el demandante o demandado, lo que esta haciendo es afirmar
que el demandante no es el titular de la pretensión que esta intentando o que en todo
caso no es el único que debería hacerlo, sino en compañía de otros u otros, o que el
(el demandado) no debería ser el emplazado dado que la pretensión dada en su
contra le es absolutamente ajena o, en todo caso, que no es el único que debería ser
demandado.”

Cuando se declara fundada la excepción de falta de legitimidad pasiva, se suspende el

proceso hasta que el demandante establezca la relación jurídica procesal. Si se
declara fundada la excepción de falta de legitimidad para obrar activa, el efecto
inmediato es anular todo lo actuado y dar por concluido el proceso4.

9.7 EXCEPCIÓN DE LITISPENDENCIA. -

La excepción de litispendencia es el instrumento procesal dirigido a denunciar la

existencia de dos procesos de trámite entre las mismas partes, con iguales
pretensiones procesales y promovidas en virtud del mismo interés, con la finalidad de
extinguir el iniciado con posterioridad al primer proceso.

ALZAMORA VALDEZ señala que la excepción de litispendencia se sustenta en el

principio de economía procesal y en evitar el pronunciamiento de dos sentencias
diferentes sobre la misma cuestión.

Por medio de esta excepción se impide que se tramite en forma simultánea o

separada otro proceso mientras esté pendiente de resolución el proceso anterior, cuya
pretensión es idéntica o guarda relación con el iniciado posteriormente. Se evita que
se produzcan sentencias contradictorias y que se sustancien simultáneamente dos
procesos iguales. Es fundada esta excepción cuando las partes o quienes de ellos
deriven sus derechos, el petitorio y el interés para obrar sean los mismos, y que
ambos procesos se encuentres en trámite. Por lo tanto, no sería amparada la
excepción en comento cuando en el primero de los procesos no se hubiere notificado

4
POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edición,
Febrero de 1998. Lima- Perú.

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al demandado el traslado de la demanda. Tampoco existirá litispendencia si se hubiere

dictado sentencia en el primero de los procesos o cuando la resolución, por lo cual se
decreta la caducidad de la instancia, se encuentre firme. Si bien pudo haber existido el
estado de litispendencia al haberse llegado de las situaciones recién mencionadas, tal
estado se extinguió. En el Código derogado esta excepción tenía el nombre de Pleito
Pendiente5.

9.8 EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA. -

Se presenta cuando el proceso terminado con decisión firme, ya sea mediante

sentencia o laudo arbitral, y existe otro proceso en trámite en el que las partes, las
pretensiones y el interés para obrar son las mismas.

Mediante esta excepción no solamente se resiste a la pretensión que fuera

anteriormente objeto de un proceso, sino que además se opone al proceso en sí, en
virtud del impedimento de revivir procesos fenecidos.

Se declara fundada la excepción de cosa juzgada se produce como efecto la anulación

de todo lo actuado y la conclusión del proceso. Sobre esto último hay que señalar que
la pretensión no se extingue en virtud de la excepción de la cosa juzgada, sino en
merito a la resolución judicial que ha adquirido la calidad de cosa juzgada6.

9.9 EXCEPCIÓN DE CONCILIACIÓN Y TRANSACCIÓN. -

Sabemos que la conciliación y la transacción son mecanismos procesales que pueden

dar término al proceso y tienen efectos de una sentencia con la calidad de cosa
juzgada.

La excepción de conciliación es de naturaleza perentoria porque, aparte de extinguir la

relación jurídica procesal, afecta definitivamente la pretensión. La conciliación judicial
tiene la autoridad de cosa juzgada, siendo su contenido inmutable e irreversible; la
conciliación extrajudicial impide que se ventile la materia sobre la que recayó acuerdo
conciliatorio.

5
ZUMAETA MUÑOZ, Pedro. Temas de la Teoría del Proceso, 1º Edición, Lima – Perú 2004.
Pág. 144

6
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, Las excepciones en el proceso civil, Lima San Marcos,
2005.

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La excepción de transacción también tiene efectos preventorios.

9.10 EXCEPCIÓN DE CADUCIDAD. -

La caducidad, en sentido estricto, viene a ser la pérdida del derecho a entablar una
demanda o proseguir la iniciada en virtud de no haberse propuesto la pretensión
procesal dentro del plazo establecido por la ley. V.gr.: El derecho de retracto, artículo
1596 del código civil7.

Los plazos de caducidad están establecidos en la ley, no admite interrupción ni

suspensión, salvo cuando sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano.

9.11 EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN EXTINTIVA. -

La diferencia entre la prescripción extintiva y la caducidad se encuentra en que la

primera no funciona automáticamente como la caducidad, pues para que opere debe
ser deducida por el deudor; la prescripción extingue la acción, pero no el derecho, en
cambio la caducidad extingue el derecho y en consecuencia la acción; además el
plazo de prescripción es susceptible de suspensión o interrupción. Existen también
semejanzas: Ambos son institutos regulados por el código civil, son considerados
como excepciones en el proceso civil, con carácter de perentorios, y ambos tiene la
injerencia el transcurso del tiempo.

La doctrina civil señala que existen dos clases de prescripción: a) La adquisitiva, que
es un derecho real porque constituye una forma de adquirir la propiedad por el
transcurso del tiempo, y b) la extintiva que es un medio de defensa destinado a
extinguir el ejercicio especifico del derecho de acción respecto de una pretensión
procesal determinada, por haber sido interpuesto fuera del plazo previsto por la norma
positiva para dicha pretensión. Coincidimos con los que afirman que la prescripción
adquisitiva tiene una naturaleza sustantiva de derecho real y que la extintiva es de
naturaleza procesal, a pesar que el elemento común es amabas es el transcurso del
tiempo. El Código derogado la legislo simplemente como prescripción,
consecuentemente, nos parece acertado que el Código Procesal Civil, la haya
especificado, denominándola prescripción extintiva. Tiene efectos perentorios
complejos, porque de ser amparada anula lo actuado y da por concluido el proceso, en
virtud que falta un requisito de ejercicio de la acción: La Voluntad de la Ley.

Extinguido el proceso, se extingue también la pretensión, pero el derecho subsiste.

7
POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edicion,
Febrero de 1998. Lima- Perú.

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9.12 EXCEPCIÓN DE CONVENIO ARBITRAL. -

El convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores. Si se presenta en un

proceso, se constata que la pretensión ya ha sido objeto de un convenio arbitral. El
único medio probatorio que se admite es el documento que acredita su existencia.

- Si cualquiera de ellas es declarada fundada, tendrán como efecto anular lo actuado y

dar por concluido el proceso.

- Las excepciones se proponen conjuntamente y dentro del plazo que para cada tipo
de procedimiento se establece.

- Las excepciones se sustancian en forma conjunta, su tramitación es autónoma y sus

efectos tienen influencia en el cuaderno principal.

Por medio de esta institución las partes se someten al conocimiento y decisión de uno
o mas arbitrios la solución de sus conflictos que en el futuro puede surgir entre ellas,
como consecuencia de un contrato o de otras relaciones jurídicas identificadas o de
las controversias ya existentes y determinadas, sean o no materia de un proceso. El
convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores a la realización de cuantos
actos sean necesarios para que pueda tener plenitud de efectos y se cumplido el laudo
arbitral. Si existiendo el laudo; vale decir, la decisión sobre convenio arbitral y
cualquiera de las partes recurra al órgano jurisdiccional para solicitar se resuelva el
conflicto de intereses ya resuelto, se tiene que promover la excepción en comento. Si
a pesar de ello, no se interpone, existe renuncia tácita al convenio arbitral, y se
someten a la decisión del juez. El código derogado, no legislo esta excepción.

10. LAS DEFENSAS PREVIAS

10.1- DEFINCIÓN DE DEFENSA PREVIA. -

Por lo general el proceso se inicia sin necesidad de cumplir previamente con requisitos
directamente relacionados con el hecho demandado. Pero hay casos excepcionales,
sin embargo, en los que la ley dispone que deba satisfacerse previamente
determinados requisitos, sin los cuales no es posible iniciar válidamente el proceso
civil. No obstante, si no se observaran tales requisitos, es posible interponer un medio
de defensa al cual se le denomina defensa previa.

Según Monroy Gálvez, la defensa previa es aquella que sin constituir un

cuestionamiento a la pretensión y tampoco a la relación procesal, contiene un pedido
para que el proceso se suspenda hasta tanto el demandante no realice o ejecute un

[Fecha]
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acto previo. La defensa previa no ataca la pretensión sólo dilata al proceso y su

eficacia, a veces incluso de manera definitiva.

En el derecho comparado las defensas previas responden al nombre de defensas

temporarias. A ellas De Santo8 las define como las defensas reguladas en las leyes
sustantivas que pueden plantearse como excepciones previas, que por su origen y
naturaleza no extinguen la pretensión cuanto dilatan temporariamente su examen.

En otras palabras, al hablar de Defensas Previas se referirá a los medios procesales a

través de los cuales el demandado solicita la suspensión del proceso hasta que le
demandante cumpla con un requisito o condición previa, que establece el derecho
sustantivo para el ejército de la acción.

11.- LAS DEFENSAS PREVIAS EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL. -

De acuerdo al artículo 455º del Código Procesal Civil las defensas previas que pueden
ser utilizadas por el demandado son el beneficio de inventario, el beneficio de excusión
y otras que regulen las normas materiales. A continuación, veremos en qué consisten
éstas.

11.1) BENEFICIO DE INVENTARIO. -

Se parte del principio de Derecho Sucesorio de que la herencia no debe perjudicar al

heredero; por tanto, el beneficio de inventario constituye la facultad que la ley concede
al heredero para que asuma responsabilidad por las deudas y cargas de la herencia
sólo hasta donde alcancen los bienes de la misma.

Quiere decir, entonces, que en el caso que los herederos sean demandados por los
acreedores del causante, los emplazados podrán solicitar vía defensa previa que el
proceso se suspenda hasta saber si la masa hereditaria tiene un saldo favorable que
pueda responder por las deudas o cargas de la herencia hasta donde alcancen los
bienes de ésta. Para determinar el monto de la herencia se hace uso del inventario y
su valorización.

Este tipo de beneficio está consagrado en el artículo 661º del Código Civil, según el
cual el heredero responde de las deudas y cargas de la herencia sólo hasta donde
alcancen los bienes de ésta. Incumbe al heredero la prueba del exceso, salvo si ya
existiera inventario judicial.

8
DE SANTO, Víctor. La demanda y la defensa en el proceso civil. Buenos Aires. Universidad
1981. p. 239

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Por este medio de defensa no se cuestiona la pretensión del actor, tampoco se

cuestiona la relación jurídico procesal, esto es el proceso en sí, sino sólo se pretende
la elaboración del inventario como requisito previo para determinar la procedencia la
acción de cobranza, toda vez que la responsabilidad del heredero es intra vires
hereditatis, es decir sólo hasta donde alcancen los bienes de la herencia.

Ahora bien, de acuerdo a lo estipulado en el artículo 662º del Código Civil el heredero
pierde el beneficio otorgado, cuando oculta dolosamente los bienes hereditarios y
cuando simula deudas o dispone de los bienes dejados por el causante, en perjuicio
de los derechos de los acreedores de la sucesión. Si los herederos no hacen uso de
este medio de defensa no tendrán otra alternativa que responder por la deuda total
materia de la demanda. A manera de cultura procesal, se comenta que en la doctrina
argentina existe el Beneficio de Días de Llanto, que consiste en que, hasta pasado los
nueve días de la muerte del causante, no puede intentarse proceso alguno contra el
heredero para que acepte o repudie la herencia, de lo contrario, es pertinente hacer
uso de esta defensa previa.

11.2) BENEFICIO DE EXCUSIÓN. -

Este tipo de beneficio (al cual la doctrina también llama beneficio de orden) es propio
de los contratos de fianza.

Debe, por tanto, existir un contrato de esta clase por el cual el fiador se ha
comprometido frente al acreedor a responder de la deuda del fiado, en caso de
incumplimiento de éste en el pago de dicha deuda.

El beneficio de excusión hace que la obligación del fiador tenga carácter subsidiario, lo
que significa que sólo podrá cobrarse con el patrimonio de este si el del deudor no
alcanza para cubrir la acreencia.

Por este beneficio el fiador tiene, pues, la posibilidad legal de exigir al acreedor,
cuando éste lo requiera para responder por la deuda del fiado, el agotamiento previo
de todos los recursos de cobranza contra el patrimonio del fiado.

Para que el fiador pueda recurrir al beneficio de excusión debe, pues, oponerlo al
acreedor vía defensa previa, luego de que éste lo requiera para el pago de la
prestación, debiendo acreditar la existencia de bienes del deudor realizables en el
país.

[Fecha]
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 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

El beneficio de excusión no opera de pleno derecho, sino a instancia de parte, es decir

del fiador, y tiene como finalidad impedir que la pretensión procesal sea dirigida, en
primer lugar, contra él.

El Código Civil, en su artículo 1883º, determina los casos en que el beneficio de

excusión resulta improcedente, esto es que la excusión no tiene lugar. Esto ocurre
cuando el fiador ha renunciado expresamente a ella, cuando se ha obligado
solidariamente con el deudor o en caso de quiebra del deudor.

En materia societaria el beneficio de excusión se encuentra regulado en los artículos

273º, 295º y 303º inciso 8) de la Ley General de Sociedades (Ley Nº 26887). El
artículo 273º correspondiente a la sociedad colectiva, dispone que el socio requerido
por el pago de deudas sociales puede oponer, aun cuando la sociedad esté en
liquidación, la excusión del patrimonio social, indicando los bienes con los cuales el
acreedor puede lograr el pago. La ley mantiene el beneficio a favor de los socios de la
sociedad colectiva, quienes sólo pueden ser compelidos al pago luego de haber
iniciado la gestión de cobranza y ejecutado los bienes de la sociedad que aquellos
señalen al acreedor.

El artículo 295º, en lo que se refiere a las sociedades civiles, establece en su segundo

párrafo lo siguiente: “La sociedad civil puede ser ordinaria o de responsabilidad
limitada. En la primera los socios responden personalmente y en forma subsidiaria,
con beneficio de excusión, por las obligaciones sociales y lo hacen, salvo pacto
distinto, en proporción a sus aportes. En la segunda, cuyos socios no pueden exceder
de treinta, no responden personalmente por las deudas sociales.”

Así pues, en la sociedad civil ordinaria, que no tiene fijado por ley un número máximo
de socios, estos responden personalmente y en forma subsidiaria, con beneficio de
excusión, por las obligaciones sociales, correspondiéndoles el derecho de pedir que
previamente a la exigencia de pago de una obligación societaria con cargo a los
bienes del socio, el acreedor agote todos los medios para exigir el pago de la
obligación a la sociedad. El pago que deba realizar el socio por cuenta de la sociedad
se realizará en proporción a sus aportes, salvo pacto distinto. El artículo 303º de la
LGS indica que el pacto social debe señalar la forma cómo se ejerce el beneficio de
excusión en la sociedad civil ordinaria. De otro lado en la nueva Ley de Títulos Valores
(Ley Nº 27287) también se contempla el caso del beneficio de excusión, al decir en su
artículo 61º primer párrafo: “Salvo que en modo expreso se haya señalado lo contrario,
la fianza que conste en el mismo título valor o en el respectivo registro tiene carácter
de solidaria y el fiador no goza del beneficio de excusión, aun cuando no se haya

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 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

dejado constancia de ello en el título o en el respectivo registro del valor con

representación por anotación en cuenta.” Se observa, pues, que la fianza se
caracteriza por ser solidaria y por tanto el fiador no puede oponer el beneficio de
excusión, salvo disposición expresa en contrario en el mismo título valor. En este
punto la legislación cambiaria se aparta del sistema establecido en el Código Civil 9.
En otras palabras, en este beneficio el fiador no puede ser obligado a pagar al
acreedor sin que previamente se haga excusión de los bienes del deudor, salvo en los
siguientes casos:

- Cuando el fiador haya renunciado expresamente a utilizar el beneficio de excusión

- Cuando la fianza fuese solidaria

- Cuando se obligó como principal pagador

- En caso de quiebra del deudor

- Cuando los bienes del deudor principal, se hallasen fuera del territorio de la
República

11.3) BENEFICIO DE DIVISIÓN. -

El beneficio de división regulado por el artículo 1887º del Código Civil se da en el caso
de concurrencia de varios fiadores de una misma deuda. Todo fiador que sea
demandado para pagar la deuda puede exigir, vía defensa previa, que el acreedor
reduzca la acción a la parte que le corresponde, siempre y cuando se haya estipulado
dicho beneficio, es decir se haya pactado.

El beneficio de división no opera de pleno derecho, sino que tiene un origen

eminentemente contractual, ya que si no es pactado por la parte no tendrá efecto
alguno por lo tanto no podrá ser utilizado como defensa previa.

11.4) PAGO ANTICIPADO POR EL FIADOR. -

Se halla establecido en el artículo 1896º del Código Civil, y se da en el caso que el

fiador pague la deuda por anticipado, cuando todavía no vencía el plazo para que el
deudor cumpla con su prestación. En este caso el fiador no puede subrogarse en el
lugar del acreedor y reclamar el pago (reembolso) al deudor si no hasta que la deuda
sea exigible (que venza el plazo). Esto originaría que el deudor no esté aún obligado a

9
BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo. Comentarios a la nueva Ley de Títulos Valores. Lima.
Gaceta Jurídica. 2000. Pág. 280

[Fecha]
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cancelar (reembolsar) lo pagado por su fiador; y en caso de ser demandado por éste
podría interponer la defensa previa correspondiente.

11.5) EXCEPCIÓN DE INCUMPLIMIENTO. -

En los contratos con prestaciones recíprocas. Figura recogida en el artículo 1426º del
Código Civil, en el cual se señala que en los contratos con prestaciones recíprocas en
que éstas deben cumplirse simultáneamente, cada parte tiene derecho de suspender
el cumplimiento de la prestación a su cargo, hasta que se satisfaga la contraprestación
o se garantice su cumplimiento. Se trata de una facultad conferida por la ley a favor de
la parte que es requerida por la otra, en el supuesto que esta última tampoco haya
cumplido con la prestación a su cargo, y se canaliza procesalmente como defensa
previa.

11.6) EXCEPCIÓN DE CADUCIDAD DE PLAZO. -

Prevista en el artículo 1427º del Código Civil, que establece que si después de
celebrado un contrato con prestaciones recíprocas sobreviniese el riesgo de que la
parte que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo, la que debe efectuar la
prestación en primer lugar puede suspender su ejecución, hasta que aquélla satisfaga
la que le concierne o garantice su cumplimiento. Esto se constituye igualmente una
defensa previa.

Arias Schreiber explica este supuesto con el siguiente ejemplo: supongamos que A ha
celebrado con B un contrato de compraventa en el cual debe efectuarse la entrega en
primer término y posteriormente el pago. Si B sufre un desmedro económico de tal
envergadura que todo hace suponer que no podrá efectuar dicho pago, A estará en
condiciones de negarse a realizar la entrega, pese a que cronológicamente ésta
debería preceder a aquél.

11.7) DONACIÓN A FAVOR DE TUTOR O CURADOR. -

El artículo 1628º del Código Civil establece que en el contrato de donación en favor de
quien ha sido tutor o curador del donante está sujeto a la condición suspensiva de ser
aprobadas las cuentas y pagado el saldo resultante de la administración.

Tanto los tutores como los curadores están impedidos de beneficiarse con la donación
de bienes de propiedad de sus representados. Se extiende el impedimento aun
cuando ambos cargos hayan terminado. Entonces el tutor o curador tendrá que
cumplir con dar cuenta de su administración, la cual no sólo se reduce a que sean
aprobadas las cuentas, sino que incluso sean entregados los saldos.

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Carrión Lugo nos ilustra lo expresado líneas arriba con el siguiente ejemplo:
“supongamos que una persona (donataria) que ha sido tutor de otra (donante) lo
demandara a éste para la entrega del bien que le haya donado, el donante puede
oponer como defensa previa que cumpla antes de la efectivización de la entrega con la
condición suspensiva que señala el ordenamiento civil, que consiste en que se haya
aprobado las cuentas y pagado el saldo resultante de la administración que haya
ejercido como tutor del donante. Se trata, como vemos de una condición suspensiva
señalada por la ley.”

11.8) COMUNICACIÓN DE LA REVOCACIÓN DE LA DONACIÓN. -

El artículo 1640º del Código Civil dispone que no producirá efecto la revocación
llevada a cabo por el donante si no se comunica en forma indubitable al donatario o a
sus herederos dentro de los sesenta días de producida ésta. La defensa previa podría
ser invocada por el donatario o sus herederos si se pretendiese contra él o ellos que
devuelvan el bien donado, alegando que no les fue comunicada la revocación de la
donación.

11.9) EJERCICIO DEL DERECHO DE RETENCIÓN. -

De acuerdo a lo expresado por el artículo 1127º inciso 2) el derecho de retención se

ejercita: judicialmente, como excepción que se opone a la acción destinada a
conseguir la entrega del bien. El juez puede autorizar que se sustituya el derecho de
retención por una garantía suficiente.

El término “excepción” mencionado en el artículo no debe entenderse como tal por

cuanto el artículo 446º del Código Procesal Civil señala todas las excepciones que
pueden ser utilizadas, no dejando abierta la posibilidad a otras distintas, entonces,
debe entenderse a ésta como una defensa previa. Así pues, el poseedor mediato del
bien acciona judicialmente contra el poseedor inmediato del bien con el objetivo de
que le restituya el bien entregado, mientras que el segundo puede oponer una defensa
previa de derecho de retención, en ejercicio de lo normado por el artículo 918º del
Código Civil que determina los casos en que el poseedor debe ser reembolsado por
mejoras.

11.10) BENEFICIO DE PARTICIÓN. -

Regulado por el artículo 871º del Código Civil que señala que mientras la herencia
permanece indivisa, la obligación de pagar las deudas del causante gravita sobre la
masa hereditaria; pero hecha la partición, cada uno de los herederos responde de
esas deudas en proporción a su cuota hereditaria. Es decir, el beneficio de partición

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operará como defensa previa en el caso de la existencia de deudas del causante las
cuales no podrán ser cobradas mientras no se produzca la partición de la herencia.

11.11) CESIÓN DE DERECHO COMO DEFENSA PREVIA. -

La cesión de derecho es una forma de transmisión de obligaciones en virtud del cual el

cedente transmite al cesionario el derecho a exigir la prestación a cargo de su deudor,
que se ha obligado a transferir por un título distinto.

Dicha cesión puede operar sin asentimiento del deudor, pero para que ésta tenga
efecto contra el deudor cedido le debe ser comunicada fehacientemente. De no ocurrir
esto el deudor puede interponer como defensa previa, el no habérsele comunicado la
cesión de derecho.

12.- OPORTUNIDAD PARA PROPONER DEFENSA PREVIA Y SU TRAMITACIÓN. -

El artículo 455º del Código Procesal Civil señala que las defensas previas se proponen
y se tramitan como las excepciones esto es, se plantean dentro de los 10 días de
notificada la demanda y en cuerda separada, adjuntando los medios probatorios y
debidamente fundamentadas. Luego de su absolución se señala día y hora para la
audiencia de saneamiento procesal, en donde se actuarán los medios probatorios
referidos, y luego serán resueltas en la misma audiencia o dentro del plazo de 5 días
de terminada la mencionada audiencia. El auto que ampara la defensa previa y
después que éste quede consentido o ejecutoriado, tiene como efecto suspender el
proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el
ejercicio del derecho de acción. Esta resolución es apelable con efecto suspensivo.
Por lo que será de aplicación el artículo 447º del mismo cuerpo legal, el mismo que
dispone que las excepciones se proponen conjunta y únicamente dentro del plazo
previsto en cada procedimiento, sustanciándose en cuaderno separado sin suspender
la tramitación del principal. Por lo tanto, las defensas previas se tramitarán de acuerdo
al procedimiento que exista y su tramitación se hará en cuaderno separado.

13.- COSTAS, COSTOS Y MULTAS. -

Las costas, costos y multas del trámite de las defensas previas serán de cargo de la
parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifiesta falta de fundamento, el
juez puede condenar al solicitante al pago de una multa no menor de tres ni mayor de
cinco unidades de referencia procesal (URP).

En el curso de cualquier proceso los litigantes": deben hacer una serie de gastos
económicos. Entre el/os tenemos a las costas y costos. Las primeras son los gastos

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que efectúan las partes desde la presentación de la demanda hasta la ejecución del
proceso, correspondiendo el pago de dichos gastos en forma obligatoria a la parte
vencida por existir un mandato judicial (sustentado en la ley) en ese sentido. El artículo
410 del Código Procesal Civil señala como costas a los gastos referidos a tasas
judiciales, honorarios de los órganos de auxilio judicial (perito, depositario, interventor,
martillero público, curador procesal, etc.: arto 55 del C.P.C.), además de otros gastos
incurridos dentro del proceso. En cuanto a los costos, según el artículo 411 del Código
Procesal Civil, son los gastos referidos al pago de honorarios profesionales del letrado
del vencedor en el juicio, más el cinco por ciento de dichos honorarios que Se destina
al Fondo Mutual del Colegio de Abogados del Distrito Judicial al que corresponda.
Dicho porcentaje tiene por finalidad satisfacer los honorarios profesionales de los
abogados en los casos de auxilio judicial (beneficio de exoneración económica al
litigante carente de recursos: arto 179 del C.P.C.).

La multa constituye una sanción económica impuesta por mandato de la ley a los
intervinientes en un proceso por infringir determinadas normas procesales. En otros
casos podrá imponer facultativamente el juez la multa, siempre que el texto legal le
confiera expresamente tal potestad. La recaudación que se hace de ella significa un
ingreso del Poder Judicial, en virtud de lo dispuesto por el artículo 420 del Código
Procesal Civil. Como sucede con las costas y costos, la multa genera intereses legales
si no es pagada al tiempo de haber sido impuesta, teniendo el Juez la potestad de
exigirlos a iniciativa propia después de quedar consentida o ejecutoriada la resolución
aprobatoria de aquélla.

Ahora bien, conforme se infiere del artículo 457 del Código Procesal Civil, será de
cargo de la parte vencida las costas, costos y multas referidos al trámite de las
excepciones y defensas previas. En lo concerniente a las multas puntualizamos que,
según se desprende de la última parte del indicado numeral, el excepcionante, si
resultase vencido y fuese manifiesta la falta de fundamento de la excepción o defensa
previa que planteara, puede ser condenado al pago de una multa (de 3 a 5 U.R.P.) si
así lo estima pertinente el juzgador. Por otro lado, en lo que atañe al pago de las
multas del trámite de las excepciones y defensas previas a recaer, según el citado
numeral, en la parte vencida, señalamos que ello será así siempre y cuando dicha
parte hubiera desarrollado una conducta procesal que amerite la referida sanción
económica por disposición de la legislación adjetiva, pues, si tal conducta no fue
ejercida por la parte vencida sino por el sujeto procesal contrario, entonces, resultaría
un despropósito atribuirle a aquélla las consecuencias de un comportamiento procesal
de la que, obviamente, no es responsable.

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III. CONCLUSIONES.

 El presente trabajo nos ha dado a conocer lo que son las excepciones procesales,
de modo que las podemos ubicar realmente como un derecho propio de la parte
demandada, que a su vez se vinculó en lo que es la instancia como un derecho,
cabe señalar que este mismo derecho responde a una situación política, pues el
derecho se genera en razón de la organización política compleja, debido a que el
Estado toma para sí la aplicación de la justicia.

 Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto, la excepción como se ha

advertido no es otra cosa que una de las formas que toma el derecho de defensa.
En el nuevo panorama del derecho procesal civil peruano, tiene por objeto conceder
al demandado el derecho de complementar las agudas observaciones que el juez
nacional realiza al calificar la admisión de la demanda y, posteriormente, al estudiar
el caso para la declaración de saneamiento del proceso.

 Al demandado le interesa que la relación procesal que el demandante quiere

establecer con él sea correcta, valida. Las excepciones son los instrumentos a
través de los cuales éste denuncia que tal relación es errónea. No hace mucho, la
excepción era solo un medio para “alenguar el pleito” como se decía en Las
Partidas.

 Nos parece que el tratamiento que el nuevo Código le concede a las excepciones
elimina su uso malicioso. Incluso todo el sistema de costos, costas y multas que
para su trámite se regulan, desalienta el uso irregular en provecho de una lealtad y
buena fe procesal necesaria para el nuevo modelo de proceso al que el Código
aspira.

 La excepción es un instituto procesal por el cual el emplazado ejerce su derecho de

defensa denunciando la existencia de una relación jurídica procesal inválida (por
omisión o defecto de algún presupuesto procesal de forma), o, el impedimento del
juez para pronunciarse sobre el fondo de la controversia (por omisión o defecto en
una condición de la acción).

 Mediante la excepción el demandado se opone a la pretensión, atacando sus

razones mediante otros propios de hecho. Tales argumentos no precisan ser
demostradas, siempre que se fundamenten en las alegaciones del demandante; sin

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embargo, la excepción tendrá que ser necesariamente probada cuando se aleguen

hechos diversos a los consignados en la demanda.

 Interpuesta las excepciones, el órgano jurisdiccional tiene dos alternativas: puede

citar a las partes para la Audiencia de Saneamiento o declarar infundada la
excepción; sólo en este último caso la norma le exige que su resolución sea
motivada. En ningún caso, el órgano jurisdiccional puede declarar fundada la
excepción, sino es en la Audiencia de Saneamiento.

 Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un fin en si mismo, es sólo un

instrumento de los derechos materiales, en realidad desde una perspectiva más
amplia podríamos decir que es sólo un instrumento de paz. Siendo así, su
conocimiento, aplicación y fines deben estar encaminados para ayudar al hombre a
resolver de manera pronta y justa sus conflictos y no a sufrir el drama de envejecer
teniéndolo como una compañía fatal.

IV.BIBLIOGRAFIA.

ALEXANDER RIOJA - LAS DEFENSAS PREVIAS EN EL CÓDIGO

PROCESAL CIVIL.pdf.
JUAN MONROY - LAS EXCEPCIONES EN EL CODIGO PROCESAL CIVIL
PERUANO.pdf.
FERRERO, Augusto. “Derecho Procesal Civil – Excepciones.” Editorial
Ausonia. 3º Edición. 1980.
MONROY GALVEZ, Juan. “Temas de Proceso Civil.” 1º Edición- 1987.
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MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Código Procesal Civil
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