REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA

MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA LA DEFENSA

VICEMINISTERIO DE EDUCACIÓN PARA LA DEFENSA
UNIVERSIDAD MILITAR BOLIVARIANA DE VENEZUELA
CENTRO DE ESTUDIOS POSGRADOS TÁCTICOS, TÉCNICOS Y LOGÍSTICOS
ESCUELA DE ESTUDIOS DE ORDEN INTERNO

TECNICAS DE INVESTIGACION
PENAL DE OPERACIONES
ENCUBIERTAS.

Docente: Dr. Juan Carlos Arroyo Participante:

Ptte. González Rivas Jeferson José.
CI: V-25.752.260.
Programa: Perfeccionamiento de
los servicios institucionales.
Unidad Curricular: Plana Mayor.

Caricuao 13 de marzo del 2024.

 ÍNDICE GENERAL
Portada ............................................................................................................ i
Índice general…………………………………………………………………........ ii
Introduccion……............................................................................................. iii
Técnicas de investigación de operaciones encubiertas………………………. iv
Proceso legal exacto para llevar a cabo la investigación penal en operaciones
encubiertas ……………………………………………………………………..…. iv
Disposiciones legales en Venezuela …………………………………………… v
Conclusión ………………………………………………………………………… ix
Referencias bibliográficas y fuentes legales ……………… ………………… x
 INTRODUCCION:
Hoy en día, los procedimientos tradicionales de investigación penal y de
instrucción judicial se muestran ineficaces para enfrentar con éxito el grave problema
social que representa la moderna criminalidad, especialmente cuando se trata de la
delincuencia organizada. La capacidad de actuación que tienen estos grupos
delictivos, su sólida estructura (compuesta por un entramado de instrumentos
personales, materiales y patrimoniales), su ilimitada fuente de recursos y medios
(principalmente de comunicación y de alta tecnología) y, sobre todo, el que tales
grupos criminales maniobren con sofisticadas técnicas de ingeniería financiera, fiscal
y contable (generalmente usadas para reciclar los capitales ilícitos producto de sus
operaciones delictivas), provoca que las habituales medidas de investigación penal
resulten obsoletas y, por tanto, fácilmente vencidas. Las operaciones encubiertas en
el ámbito de la investigación penal son una herramienta crucial en la lucha contra la
delincuencia organizada. Estas operaciones, que involucran el uso de agentes
encubiertos y técnicas especiales, son diseñadas para obtener información
confidencial y recopilar pruebas en casos relacionados con la delincuencia
organizada. Es importante destacar que el uso de estas técnicas debe estar sujeto a
un estricto control judicial y ser aplicado únicamente en investigaciones relacionadas
con la delincuencia organizada. En este trabajo de investigación, se explorará en
detalle el papel, la efectividad y los desafíos éticos y legales asociados con las
operaciones encubiertas en el contexto de la investigación penal. La importancia y el
impacto de estas técnicas en la lucha contra la delincuencia organizada. Se podría
destacar el papel crucial de las operaciones encubiertas en la obtención de
información confidencial y en la identificación de los autores de delitos relacionados
con la delincuencia organizada. Además, se podría mencionar la necesidad de un
estricto control judicial y supervisión para garantizar el respeto a los derechos
fundamentales en el marco de estas operaciones.
 TECNICAS DE INVESTIGACION PENAL DE OPERACIONES ENCUBIERTAS:

Las operaciones encubiertas son la tercera herramienta especial de

investigación que se incluye en la Convención contra la Delincuencia Organizada.
Ocurren cuando los investigadores infiltran las redes delictivas o se hacen pasar por
delincuentes para descubrir una actividad delictiva organizada. Estrategias utilizadas
para obtener información confidencial y recopilar pruebas en casos relacionados con
la delincuencia organizada. Es importante destacar que estas técnicas deben ser
utilizadas con el debido respeto a los derechos fundamentales y bajo supervisión legal
adecuada. Las operaciones encubiertas representan una herramienta crucial en la
lucha contra la delincuencia organizada, pero su aplicación debe estar sujeta a
estrictos controles legales y éticos para garantizar su efectividad y evitar posibles
abusos.
Las operaciones encubiertas suelen utilizarse para investigar una amplia gama
de delitos, especialmente aquellos relacionados con la delincuencia organizada y de
alto impacto. Algunos ejemplos de delitos que suelen ser objeto de investigaciones
encubiertas incluyen delitos de violencia contra las personas, como agresiones
agravadas y asesinatos, delitos económicos, delitos informáticos, corrupción en los
negocios, delitos contra la administración pública, delitos contra la libertad sexual,
delitos contra la constitución, entre otros. Estas operaciones son fundamentales para
recopilar pruebas y obtener información confidencial en casos donde la identificación
de los responsables y la obtención de pruebas directas pueden ser especialmente
desafiantes.
Las operaciones encubiertas son una de las técnicas más antiguas de
vigilancia y control de las organizaciones criminales en el mundo. Consisten en que el
agente encargado de la investigación realice la búsqueda de datos e informaciones
ocultando su identidad al poder público, lo que le permite acceder a ambientes
sociales de manera encubierta. En el contexto de la lucha contra la corrupción, las
operaciones encubiertas también se han utilizado como una herramienta jurídica para
investigar delitos de corrupción. En el Reino Unido, la escasez de casos de corrupción
pública se atribuye en parte a la adopción de instrumentos jurídicos que permiten las
operaciones encubiertas para investigar estos delitos.
PROCESO LEGAL EXACTO PARA LLEVAR A CABO OPERACIONES LA
INVESTIGACIÓN PENAL EN OPERACIONES ENCUBIERTAS:
Esto implica una serie de condiciones y requisitos que deben cumplirse para
garantizar el respeto de los derechos individuales y la legalidad de las acciones
realizadas. Estos son algunos de los aspectos clave del proceso legal:
 Aprobación Judicial: Las operaciones encubiertas deben realizarse bajo
estricto control judicial, lo que garantiza que se lleven a cabo de manera legal y ética,
protegiendo los derechos de todas las partes involucradas.

Derecho al Debido Proceso Legal: El derecho al debido proceso legal se

refiere al derecho de las personas a defenderse y asegurar el cumplimiento de sus
derechos si están acusadas de un delito. Este derecho incluye condiciones como el
derecho a la presunción de inocencia, el derecho a ser informado de las acusaciones,
el derecho a tener un intérprete o traductor, entre otros aspectos fundamentales.
Garantías Procesales: El proceso legal debe garantizar el respeto de las
garantías procesales, como el derecho a la asistencia letrada, el derecho a un juicio
justo, el derecho a la defensa adecuada, entre otros aspectos que aseguran un
proceso legal y equitativo.

DISPOSICIONES LEGALES EN VENEZUELA:

En Venezuela, las operaciones encubiertas en el ámbito de la investigación
penal se rigen por disposiciones legales específicas. Estas operaciones pueden
involucrar agentes de unidades especiales de investigación penal y están sujetas a
regulaciones que establecen los procedimientos y requisitos para su realización. Por
ejemplo, la Sentencia n° 168 del Tribunal Supremo de Justicia, Sala de Casación
Penal, del 07-08-2019, aborda el tema de agentes de operaciones encubiertas y su
función en el contexto de la investigación penal. Además, las operaciones encubiertas
deben cumplir con requisitos específicos, como la obtención de evidencia
incriminatoria en una investigación penal y la participación de oficiales de policía de
investigaciones penales especializados en operaciones encubiertas, según lo
establecido en la legislación correspondiente.
En nuestro Ordenamiento Jurídico la figura del "Agente Encubierto", ha sido
definida como una técnica de investigación no convencional o excepcional que
consiste en infiltrar, previa autorización judicial, a un funcionario policial en una
organización criminal, a los fines de recabar elementos de convicción que permitan
identificar plenamente a sus miembros, las actividades desplegadas por los mismos,
su estructura financiera, con el objeto de lograr su desarticulación.
El Capítulo III de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada, titulado
"De la técnica de investigación penal de operaciones encubiertas" estipula, en su
artículo 38, lo siguiente: Los funcionarios pertenecientes a unidades especializadas
son los únicos que pueden, por solicitud del Ministerio Público y previa autorización
del juez de control, ocultando su verdadera identidad, infiltrarse en organizaciones
delictivas que cometan los delitos de delincuencia organizada previstos en esta Ley,
con el fin de recabar información incriminatoria por un período preestablecido. La
autorización para conceder al funcionario una identidad personal alterada si fuere
necesario para la formación y mantenimiento de la identidad falsa por parte del juez
de control, excluye la posibilidad de alterar registros, libros públicos o archivos
nacionales ".
De la mencionada disposición legal se desprende que en nuestro país la figura
del agente encubierto tiene las siguientes características:
1.- Debe tratarse de funcionarios de unidades especializadas pertenecientes a
los organismos de seguridad del Estado venezolano.
2.- Las operaciones que incluyan la actuación de un agente encubierto deben
efectuarse previa solicitud del Ministerio Público, bajo autorización del Juez de
Control.
3.- Los agentes encubiertos pueden infiltrarse en organizaciones delictivas que
incurran en la comisión de delitos de Delincuencia Organizada, los cuales se
encuentran tipificados y sancionados en el Título II de la Ley Orgánica Contra la
Delincuencia Organizada, denominado "De los delitos", con el fin de recabar
información incriminatoria, durante un período de tiempo preestablecido.
4.- La autorización para conceder al agente encubierto una identidad falsa
excluye la posibilidad de alterar registros, libros públicos o archivos nacionales.
Requisitos:
• Para la realización de las operaciones encubiertas, es necesaria la
autorización del Juez de Control, previa solicitud razonada del Ministerio Público.
• La solicitud razonada del Ministerio Público se efectúa en caso de que la
actuación sea necesaria para la investigación de algunos de los delitos de
Delincuencia Organizada previstos en la Ley Especial.
• En casos de extrema necesidad y urgencia operativa, el Fiscal del Ministerio
Público podrá realizar las actuaciones sin la autorización previa del Juez de Control,
con la obligación de formalizar la solicitud en acta motivada, en un lapso no mayor de
ocho (8) horas.
• Adicionalmente, el artículo 36 de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia
Organizada, dispone lo siguiente:
Requisitos para las Operaciones Simuladas
Los encargados de estas operaciones especiales excepcionales de compra o
venta simulada de los objetos y sustancias utilizados para cometer estos delitos, sólo
las podrán realizar con el fin de obtener evidencia incriminatoria en una investigación
penal, bajo el requisito de ser un oficial de policía de investigaciones penales,
pertenecientes al grupo de agentes especializados en operaciones encubiertas de las
organizaciones policiales competentes por esta Ley".
 De la disposición transcrita se desprende que las operaciones encubiertas
poseen los siguientes requisitos:

• Sólo podrán ser realizadas con el fin de obtener evidencia incriminatoria en

una investigación penal.
• Los agentes participantes en las referidas operaciones deben ser oficiales de
policía de investigaciones penales, pertenecientes al grupo de agentes especializados
en operaciones encubiertas de las organizaciones policiales competentes.
Por otra parte, el artículo 37 de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia
Organizada indica otros presupuestos para que se lleve a cabo esta técnica policial,
ya que exige los siguientes requisitos:
Licitud de las Operaciones Encubiertas
Se consideran lícitas las operaciones encubiertas que habiendo cumplido con
los requisitos anteriores, tengan como finalidad:
1. Comprobar la comisión de los delitos de delincuencia organizada previstos
en esta Ley para obtener evidencias incriminatorias.
2. Identificar los autores y demás partícipes de tales delitos.
3. Efectuar incautaciones, inmovilizaciones, confiscaciones u otras medidas
preventivas.
4. Evitar la comisión de los delitos previstos en esta Ley ".
Órgano competente para autorizar esta medida:
El Juez de Control otorgará la autorización en caso de que el delito se haya
cometido o exista sospecha fundada de un comienzo de ejecución, siempre y cuando
se cumplan una o varias de las siguientes condiciones:
- Cuando la investigación o el esclarecimiento del caso aparezca como
imposible o sumamente difícil.
- Cuando el especial significado del hecho exija la intervención del agente de
operaciones encubiertas, porque otras medidas resultaron inútiles.
- Cuando se haga necesaria la compra simulada de sustancias estupefacientes
o psicotrópicas o la legitimación de capitales simulada.
Al respecto, el artículo 34 de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia
Organizada dispone lo siguiente:
Autorización Previa del Juez de Control
 La autorización previa la dará un juez de control de la circunscripción judicial
donde el Fiscal del Ministerio Público inició la investigación penal. No será necesaria
la autorización de otro juez penal de las distintas circunscripciones judiciales en donde
deba actuar el agente de la operación encubierta o transite la mercancía ilícita vigilada
o controlada. Esta autorización es válida en todo el territorio nacional. El juez de
control la autorizará por el tiempo considerado necesario, dadas las circunstancias del
caso expuestas por el Fiscal del Ministerio Público y vencido el plazo sin haberse
obtenido resultado alguno, y vistos los alegatos del funcionario responsable
concederá prórroga ".
Por otra parte, las operaciones encubiertas deben ser efectuadas bajo la
dirección y supervisión del Ministerio Público, tal y como lo estipula el artículo 33 de la
Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada:
Procedimiento de Técnica Policial de Operaciones Encubiertas
Estas operaciones especiales se llevarán a cabo a solicitud del fiscal del
Ministerio Público y bajo la dirección y supervisión de éste, con la autorización previa
del juez de control, quien sólo podrá autorizar a los funcionarios de los organismos de
seguridad del Estado venezolano para cumplir estas funciones en la investigación de
los delitos de delincuencia organizada previstos en esta Ley ".
 CONCLUSION:

En resumen, las operaciones encubiertas son una herramienta especial de

investigación que se utiliza para infiltrar redes delictivas, descubrir actividades
delictivas organizadas y combatir la delincuencia organizada. Es importante que estas
operaciones se realicen bajo estricto control judicial y se apliquen únicamente a
investigaciones relacionadas con la delincuencia organizada. En Venezuela, las
operaciones encubiertas en el contexto de la investigación penal están respaldadas
por disposiciones legales específicas que regulan su realización, con el objetivo de
obtener evidencia incriminatoria en el curso de una investigación penal, y están
sujetas a un control judicial riguroso para garantizar su legalidad y respeto a los
derechos individuales. El proceso legal exacto para operaciones encubiertas en la
investigación penal implica la aprobación judicial, el respeto al debido proceso legal y
el cumplimiento de las garantías procesales para asegurar un proceso legal y ético.
 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS:
Universidad Bicentenaria de Aragua. (2011). Estudio de la entrega controlada como
técnica de investigación en el proceso penal producto intelectual final para optar al
diploma de derecho procesal penal avanzado autor: Joseph Daniel Jaén Yust.
Asociación Iberoamericana de Ministerios Públicos ( Agente Encubierto).
FUENTES LEGALES:
Código Penal Venezolano (2005) Gaceta Oficial Nº 5.763 de fecha 16 de Marzo de
2005.
Constitución de la República Bolivariana de Venezuela. Gaceta Oficial Nº 36.860
(Extraordinario) de fecha 30 de diciembre de 1999. Caracas.
Código Orgánico Procesal Penal, (2012). Gaceta Oficial 6.078 Extraordinario de fecha
15 de junio de 2012.
Ley Orgánica contra la delincuencia organizada y financiamiento al terrorismo. Gaceta
Oficial Nº 39.912 del 30 de abril de 2012.