Universidad Mariano Gálvez de Guatemala

Facultad de Ciencias Criminológicas

Sede Coatepeque, Quetzaltenango
Técnicas de la Investigación Criminal

Fases de la Investigación

Carlos Emmanuel Ventura Ramírez

4754-2021-18136

Docente: Licenciado, Nixon Orlando Ramírez López

Coatepeque, Quetzaltenango, 22 de mayo de 2023

 Índice
Fases de la investigación ....................................................................................................................4
Concepto de Investigación Criminal ...............................................................................................4
Las Fases De La Investigación Criminal Son Las Siguientes: ............................................................4
Conocimiento Del Hecho ................................................................................................................5
Comprobación Del Hecho ...............................................................................................................5
Diligencias Preliminares..................................................................................................................5
Formulación De Hipótesis...............................................................................................................5
Planeación De La Investigación Criminal ........................................................................................5
Recopilación Y Obtención De La Información .................................................................................5
Fuentes De Información .................................................................................................................6
Manejo De Informantes .................................................................................................................6
La Entrevista Dentro De La Investigación Criminal ..........................................................................6
Análisis De La Información .............................................................................................................6
Desarrollo Investigativo ..................................................................................................................6
Informes De Investigación Criminal ................................................................................................6
Aporte ................................................................................................................................................8
Tipos De Delitos..............................................................................................................................9
Recomendaciones ............................................................................................................................11
Conclusión ........................................................................................................................................12
Bibliografía .......................................................................................................................................13
 Introducción

La investigación criminal es un proceso riguroso y sistemático que busca esclarecer los delitos y
encontrar a los responsables de cometerlos. A lo largo de este proceso, se siguen diversas fases
que permiten recopilar pruebas, analizar la escena del crimen, interrogar testigos y sospechosos,
entre otras actividades. Estas fases de la investigación criminal son esenciales para garantizar la
justicia y la seguridad en una sociedad.

En esta ocasión, exploraremos las diferentes fases de la investigación criminal, desde el momento
en que se descubre un delito hasta la presentación de evidencia en un tribunal. Cada fase tiene un
propósito específico y está diseñada para seguir un enfoque lógico y ordenado, maximizando así las
posibilidades de éxito en la resolución del caso.

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 Fases de la investigación

Concepto de Investigación Criminal

Destacar la obra realizada por, (Montejo), que identifica la investigación criminal como un “conjunto
de saberes interdisciplinarios y acciones sistemáticas integrados para llegar al conocimiento de una
verdad relacionada con el fenómeno delictivo, Comprende: El manejo de estrategias que
contextualizan el papel de la víctima, del delincuente y del delito como tal”

En el caso del narcotráfico, Los arriesgados métodos usados por los narcos para la comercialización
de la droga al país, burlando los controles y trasladando los cargamentos a otras partes del mundo,
a pesar de la infiltración de la policía en las redes, para atrapar a sus cabecillas, lo que se conoce
como entrega vigilada de droga. Los trabajos de investigación dan sus resultados, y manifiestan que
los laboratorios clandestinos no suelen ser detectables, salvo con información concreta.

Por ello, vemos que el resultado de una investigación criminal no siempre suele dar resultado
positivo, pues los delincuentes usan técnicas cada vez más avanzadas para no ser detectados en
sus tareas ilícitas. Correr detrás de los delincuentes no siempre lleva ventaja pues éstos cambian de
modus operandi tanto antes de ser localizados.

Las múltiples disciplinas del conocimiento humano para la consecución de sus objetivos y propósitos
requieren la realización de un conjunto de actividades lógicas y secuenciales que facilitan la
obtención de un objetivo. (Lago, 2023)

Las Fases De La Investigación Criminal Son Las Siguientes:

1. Conocimiento del hecho (ciudadano o autoridad).
2. Comprobación del hecho (por lo común, personal policial).
3. Diligencias preliminares y posteriores al hecho (grupo interdisciplinario: fiscal,
investigadores, criminalistas y técnicos).
4. Formulación de hipótesis (grupo interdisciplinario).
5. Planeación de la investigación (grupo interdisciplinario).
6. Recopilación y obtención de la información (investigadores).
7. Fuentes de información (investigadores).
8. Manejo de informantes (investigadores).
9. Entrevistas (expertos).
10. Análisis de la información (grupo interdisciplinario).
11. Esquematización de relaciones (grupo interdisciplinario e investigadores).
12. Informe y expedientes (autoridad competente).

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Conocimiento Del Hecho
Es la información, denuncia, flagrancia, hallazgo o manifestación que llega por cualquier medio
circunstancia o conocimiento de la autoridad policial sobre la comisión de un acto delictuoso o
infracción punible o supuestamente delictiva, para su posterior comprobación e inicio de las primeras
diligencias.

Comprobación Del Hecho

Es la diligencia policial que consiste en la verificación directa en el mismo sitio de ocurrencia del
hecho. El investigador debe orientarse a fin de establecer si realmente está en presencia de un acto
o de la comisión de un delito tipificado por la legislación penal vigente. Para ello es conveniente
proceder con calma, sin apresuramiento y no dejándose llevar por la rutina.

Diligencias Preliminares
Son el conjunto de acciones que realiza el investigador paralelas o simultáneas a la comprobación
del delito, con el objeto de reunir, varias informaciones con base en denuncias, testimonios,
entrevistas, etc., relativas al acto criminal que se ha suscitado, para así llegar a la verdad de lo
ocurrido por conducto de métodos, técnicas y procedimientos técnicos-científicos.

Formulación De Hipótesis
La hipótesis debe ajustarse y ser coherente con la información plenamente establecida mediante el
conocimiento del hecho y de las relaciones determinadas, con base en datos, y que tengan conexión
con otros hechos. El ejercicio de la formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición
que tenga origen en perjuicios, sentimientos o intereses personales de los investigadores que
adelantan el caso. Formuladas las hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad,
es decir la que ofrezca mayor cantidad de información comprobable. Aquí se determinan cuáles
requieren actividad de investigación específica y cuáles se pueden descartar.

Planeación De La Investigación Criminal

A partir de las hipótesis que el grupo interdisciplinario ha escogido como mejor, se desarrolla el plan
de investigación en el que se establece cuáles son las preguntas a las que se les está buscando
respuesta. Esto significa que en el conjunto de información se identifican los vacíos que existen en
la manera que van a obtener los datos que la complementan. También se debe establecer que
actividades se adelantarán, quién lo van a hacer y con qué recursos se cuenta. Es importante tener
presente en la planeación, en que tiempo se va a ejecutar la misión y organizar con mucho cuidado
la información que constantemente se está recibiendo.

Recopilación Y Obtención De La Información

Es el procedimiento mediante el cual el investigador utilizando diferentes métodos, acude a las
fuentes para obtener la información que requiere y resolver el caso que investiga. Varía
sustancialmente, pues ello depende de si la obtención se realiza como verificación o como

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investigación, teniendo en cuenta que en el primer caso hay limitaciones, teniendo en cuenta que en
el primer caso hay limitaciones para el investigador por los amparos de reserva que tienen algunos
tipos de información.

Fuentes De Información
Son consideradas como fuentes de información, las personas, cosas o lugares. Se clasifican en
personas, documentos y diligencias judiciales. Personas: figuran las víctimas, testigos, sospechosos
y los informantes en general.

Documentos: video gramas, fotografías, libros, publicaciones oficiales, periódicos y revistas,

boletines, facturas, comprobantes, grafitis, panfletos y además documentos de circulación cerrada
de la variable de interés y los medios de comunicación (correos, apartados aéreos, fax, etc.).

Diligencias judiciales: comprende las diligencias de la Policía Judicial, prevista por la ley, como:
inspecciones judiciales, allanamientos, interceptaciones, entrevistas, versión libre y espontánea,
testimonios, peritaje, entre otros.

Manejo De Informantes
Los informantes son personas que suministran información sobre aspectos o temas de interés para
la investigación. Por lo general no tiene ningún vínculo con la institución.

La Entrevista Dentro De La Investigación Criminal

La entrevista deberá efectuarse, hasta dónde sea posible, inmediatamente después de cometido el
delito. Cada persona deberá ser entrevista en forma individual y ninguno de los sospechosos ni de
testigos debe oír lo que manifiesta los demás. Es conveniente que testigos por entrevistar sobre todo
lo más dignos de confianza, sean escuchados antes de entrevistar al sospechoso para que el experto
en entrevista pueda estar suficientemente informado.

Análisis De La Información
El investigador criminal, en conjunto con el grupo interdisciplinario deben realizar un juicioso y
profundo análisis de la información que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso
investigativo.

Desarrollo Investigativo
De las actividades de investigación y de las pruebas técnicas que se hayan ordenado surgen unos
resultados que están consignados en los diferentes informes que llegan al expediente. La
información nueva se analiza de acuerdo de acuerdo con la ya establecida y con la hipótesis
formulada. El desarrollo de la investigación es un ciclo que se repite hasta la información se va
depurando, al punto que alcanzamos un conocimiento que nos facilita avanzar al siguiente paso.

Informes De Investigación Criminal

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El informe de investigación criminal debe cumplir todos los requisitos legales y contener los
principios que caracterizan el informe del policía judicial (investigador criminal) constituyéndose lo
allá escrito en las bases para la práctica de pruebas útiles e indispensables que llevan al funcionario
judicial a concluir sobre la certeza del hecho y la responsabilidad de los autores o partícipes.

Resulta interesante nombrar el estudio realizado por el Doctor (Valverde, 2021) en las que identifica
las fases de Investigación Criminal.

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 Aporte

Aspectos importantes a destacar en las fases identificativas que cualquier investigador o cuerpo
policial debe considerar al llevar una investigación policial de averiguación del delito o
quebrantamiento, en primer lugar, hay que conocer el hecho, ...” es la información, denuncia,
flagrancia, hallazgo o manifestación que llega por cualquier medio circunstancia o conocimiento de
la autoridad policial sobre la comisión de una infracción punible o supuestamente delictiva, para su
posterior comprobación e inicio de las primeras diligencias.

Le siguen las fases de comprobación del hecho, esta fase se realiza por diligencia policial, consiste
en la verificación directa en el mismo sitio de ocurrencia del hecho.”

La quinta fase, tal como menciona Allan Arburola Valverde, “Planeación de la investigación criminal”,
esta fase parte de las hipótesis que el grupo de trabajo interdisciplinario ha considerado ser las
mejores. Para trabajar sobres esas hipótesis estimadas. Se desarrolla el plan de investigación en el
que se establece cuáles son las preguntas a las que se les está buscando respuesta. Esto significa
que en el conjunto de información se identifican los vacíos que existen en la manera que van a
obtener los datos que la complementan. También se debe establecer que actividades se adelantarán,
quién lo van a hacer y con qué recursos se cuenta. Es importante tener presente, en el plan de
trabajo, en qué tiempo se va a ejecutar la misión, sabemos que el tiempo no cuenta a favor de
cualquier investigador, pues cuando has llegado a una conclusión sobre alguna de las hipótesis
planteadas puede resultar que el investigado haya presentado otra estrategia de actuación. También
hay que organizar con mucho cuidado la información que constantemente se está recibiendo el
investigador del caso.

Es en esta fase donde el personal al servicio de esta investigación debe desplegar su inteligencia
policial para abarcar todos los aspectos y matices del delito, aunque parezcan deleznables para la
investigación, como acostumbramos a decir: “que no quede ni un flequillo fuera”.

En relación a la información recibida, la recopilada, la obtenida por averiguación, toda ella hay que
definirla plenamente para catalogar el grado de importancia y de afección fehaciente o no en el caso.

La fase de “Recopilación y obtención de la información”, la conocemos como el procedimiento

mediante el cual el investigador utilizando diferentes métodos, acude a las fuentes para obtener la
información que requiere y resolver el caso que investiga. Varía sustancialmente, pues ello depende
de si la obtención se realiza como verificación o como investigación, ...”

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¿Qué consideramos como fuentes de información? Pues, engloba toda aquella pesquisa, datos que
provengan de las personas, cosas o lugares, de testigos de los hechos, entre otros. Para facilitar el
trabajo, podemos clasificar las fuentes de información en tres tipos:

1. Fuentes de información que provienen de personas.

2. Documentos
3. Diligencias judiciales.

Por diligencias judiciales, entendemos aquellas que provienen de la Policía Judicial, prevista por la
ley, como: inspecciones judiciales, allanamientos, interceptaciones, entrevistas, versión libre y
espontánea, testimonios, entre otros.”

Una de las fases más importante es “la entrevista en la investigación criminal”. “La entrevista deberá
efectuarse, hasta dónde sea posible, inmediatamente después de cometido el delito. Cada persona
deberá ser entrevista en forma individual y ninguno de los sospechosos ni de testigos deben oír lo
que manifiesta los demás. Es conveniente que testigos por entrevistar sobre todo lo más dignos de
confianza, sean escuchados antes de entrevistar al sospechoso para que el experto en entrevista
pueda estar suficientemente informado.” Fuente: Allan Arburola Valverde. Libro: Criminalística: parte
general. Finalmente, la última fase es aquella que permite analizar la información que desde un
principio hemos estudiado y analizado, así como catalogado, para formular el desarrollo
investigativo, es decir, los resultados del análisis y estudio en la averiguación criminal conlleva una
serie de resultados que finalmente habrá que documentar y plasmar en papel o soporte informático.

Dentro de esta fase, el último paso, con toda la información correctamente clasificada y analizada
es, elaborar el “desarrollo de la investigación”, que consiste en aquellas actividades de investigación
y de las pruebas técnicas que se hayan ordenado surgen unos resultados que están consignados
en los diferentes informes que llegan al expediente. La información nueva se analiza de acuerdo de
acuerdo con la ya establecida y con la hipótesis formulada. El desarrollo de la investigación es un
ciclo que se repite hasta que la información se va depurando, al punto que alcanzamos un
conocimiento que nos facilita avanzar en el estudio y esclarecimiento del hecho delictivo

Tipos De Delitos
Los delitos más habituales por los que puedes ser detenido o encontrarte en situación de investigado
son los expuestos en la siguiente tabla. Dentro de lo que conocemos como fase de Instrucción en
los juicios, ahora recibe el nombre de investigado, la figura que actualmente sustituye a la antigua
conocida por el imputado.

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 Recomendaciones

• Preservar y asegurar la escena del crimen: Es fundamental asegurar que la escena del
crimen se mantenga intacta y sin contaminación. Los investigadores deben tomar medidas
para preservar la evidencia física, fotografiar y documentar meticulosamente el lugar, y
recopilar cualquier muestra relevante para su análisis posterior.
• Recopilar y analizar información de manera exhaustiva: Es importante recopilar toda la
información disponible sobre el caso, incluyendo testimonios de testigos, registros médicos,
antecedentes de los sospechosos, etc. Esta información debe ser analizada de manera
minuciosa y objetiva para identificar patrones, inconsistencias o cualquier pista relevante que
pueda ayudar a resolver el caso.

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 Conclusión

las fases de la investigación criminal son un conjunto de etapas fundamentales que permiten llevar
a cabo un proceso sistemático y ordenado para esclarecer delitos y encontrar a los responsables.
Estas fases, aunque pueden variar según el país y el sistema jurídico, siguen una estructura general
que abarca desde la recolección de información inicial hasta la presentación de evidencia en un
tribunal.

Cada fase tiene su propósito y contribuye de manera significativa a la construcción de un caso sólido.
Desde la preservación de la escena del crimen y la recopilación exhaustiva de información, hasta el
análisis forense y la colaboración con otras agencias y expertos, los investigadores deben seguir un
enfoque meticuloso y riguroso para obtener resultados confiables.

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 Bibliografía
Lago, V. (23 de 05 de 2023). Practica de la Investigacion. Obtenido de Practica de la Investigacion:
https://www.editorialreus.es/media/pdf/9788429019841_primeras_paginas_la-practica-de-
la-investigacion.pdf

Montejo, V. (s.f.). Inspeccion tecnico ocular . Obtenido de Inspeccion tecnico ocular :

https://spls.es/wp-content/uploads/2021/09/INVESTIGACION-CRIMINAL.ALEXIS-
QUINTANA.2107128332834-ISBN.pdf

Valverde, D. A. (01 de Julio de 2021). Investigación Criminal . Obtenido de Investigación Criminal :

https://spls.es/wp-content/uploads/2021/09/INVESTIGACION-CRIMINAL.ALEXIS-
QUINTANA.2107128332834-ISBN.pdf

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