Universidad Central del Ecuador

Facultad de Jurisprudencia, Ciencias Políticas y Sociales

Carrera de Derecho

Derecho Procesal Penal I

Tarea

Agente Encubierto

Denise Lorena Barrigas Barrigas

5° Semestre “C”

Dra. Brenda Guerrero V.

3 de febrero de 2022
 OBJETIVOS
Objetivo General

Analizar el amparo del agente encubierto y justificación frente al crimen organizado.

Objetivos Específicos

Conceptualizar el agente encubierto en la legislación ecuatoriana.

Establecer si las investigaciones encubiertas violan derechos fundamentales.
Considerar si existe limitaciones concretas sobre las actuaciones del agente
encubierto.
 AGENTE ENCUBIERTO Y COOPERACION EFICAZ

1. Agente Encubierto

Introducción

La figura del agente encubierto ha ido evolucionando a través del tiempo, tomando

distintos matices y desarrollando su institucionalización en base a principios jurídicos, los

cuales sustentan su aplicación en el ordenamiento jurídico de cada Estado. Ahora, con el

Código Orgánico Integral Penal, dentro de las técnicas especiales de investigación se

incorpora la figura del agente encubierto, permitiendo así combatir el crimen organizado

cuando es inaccesible por medio de una investigación que garantiza un debido proceso.

Además de la aplicación del debido proceso, se debe ejercer un control de legalidad por parte

de la autoridad competente y se debe asegurar la no vulneración de derechos fundamentales

que podrían verse afectados.

Un agente encubierto o encubierto es una persona seleccionada y entrenada para

infiltrarse o infiltrarse en una organización delictiva bajo una identidad supuesta a solicitud

de una autoridad competente con el fin de proporcionar información que permita el

enjuiciamiento de Sus miembros. Es decir, teniendo en cuenta que algunos delitos solo

pueden ser descubiertos y probados si se permite que la agencia a cargo de la investigación

entre en el círculo donde ocurren, es necesario utilizarlos, para que se introduzcan de manera

encubierta como miembros más de dicha organización criminal, para proporcionar

información interna sobre su composición, operación y financiamiento

Desarrollo

Según el Diccionario de la Real Academia Española, establece el concepto de agente

encubierto “Funcionario de la Policía Judicial autorizado por el juez o el Ministerio Fiscal

para dirigir investigaciones sobre la delincuencia organizada, introduciéndose en las

organizaciones delictivas para obtener información”

Según el Méndez reportera del Diario el Tiempo (2019)

Una primera fase operativa puede requerir de un agente encubierto para hacer

seguimientos y establecer el número de integrantes de una red, conocer su identidad,

ubicación y modus operandi.

“Puede aparentar ser un habitante de calle, un vendedor informal, otra es la situación del

agente encubierto que se infiltra en una organización criminal, que posa de delincuente. Ese

agente debe ser avalado por la Fiscalía y se clasificará el expediente como de seguridad

nacional para proteger su identidad y vida”, dijo a El Tiempo un oficial de la Policía que

señaló que este tipo de operaciones se hacen con el mayor sigilo.

Con lo mencionado anteriormente se puede decir que el agente encubierto es aquella

persona que tiene el rango de funcionario público, perteneciente a la institución policial que

es seleccionada y designada por las autoridades competentes como la Fiscalía y en

autorización de un juez se infiltra en organizaciones delictivas para obtener el modo en que

operan las bandas organizadas.

“Lo que el Estado busca a través de este agente, es consumar ciertas acciones de

inteligencia policial, como la utilización del engaño y la ocultación a través de su otra

identidad” (Zafra, )

El articulo 438 del Código Integral Penal establece acerca en manera se establece

necesaria ejecutar la operación encubierta por medio de un agente, para obtener información

útil sobre delitos cometidos por organizaciones criminales, análogamente el Fiscal tendrá la

responsabilidad sobre el curso de la investigación, con autorización de operaciones y con la

ayuda del sistema de investigación:

 Operaciones encubiertas.- En el curso de las investigaciones de manera excepcional,

bajo la dirección de la unidad especializada de la Fiscalía, (las negrillas me pertenecen) se

podrá planificar y ejecutar con el personal del Sistema especializado integral de

investigación, de medicina legal y ciencias forenses, una operación encubierta y autorizar a

sus agentes para involucrarse o introducirse en organizaciones o agrupaciones delictuales

ocultando su identidad oficial, con el objetivo de identificar a los participantes, reunir y

recoger información, elementos de convicción y evidencia útil para los fines de la

investigación.

Si bien es cierto Fiscalía opera en la ejecución de la investigación, es de estricto

cumplimiento que se otorgue una autorización judicial, la cual será requerida por el fiscal por

vía judicial. De esta forma, el artículo 484 del COIP en el numeral 7, establece:

“Las operaciones encubiertas deberán observar las siguientes reglas: Numeral 7. En

caso de realizar diligencias que requieran autorización judicial, la o el Fiscal las solicitará

al juzgador competente por cualquier medio, guardando la debida reserva.”

La utilización de esta técnica investigativa, es necesario que el fiscal brinde la

información básica necesaria sobre el caso, es decir, debe haber existido una investigación

preliminar reforzada por trabajos de inteligencia previos, lo que evidencia la necesidad de

incluir a los agentes encubiertos, los registros anteriores deberán demostrar la preparación o

comisión de actos ilícitos, o quienes lo harán o podrán hacerlo para conectar.

Análogamente debe analizar cómo se terminan las operaciones encubiertas, puede ser

por varias razones, la más importante y común es cuando se ha excedido el plazo para

realizar la investigación y se ha logrado el objetivo, otra razón es cuando se obtienen los

resultados esperados. no ahí. alcanzado y juzgado imposible continuar el proceso, el juez

dictaminó.
 El articulo 843 numeral 4 establece:

“La identidad otorgada al agente encubierto será mantenida durante la versión que

se presente en el proceso. La autorización para utilizar la identidad no podrá extenderse por

un período superior a dos años, prorrogable por dos años más mediante debida

justificación.”

La investigación de una persona encubierta puede dar lugar a diversas situaciones que

afectan derechos fundamentales, por ejemplo: Una persona encubierta, a las órdenes de un

grupo delictivo, debe intentar poner en peligro la vida de una tercera persona, debe manipular

la sustancia bajo su control. o el control de un tercero, que pueda afectar gravemente a su

salud o la del consumidor. Dado que los derechos fundamentales están consagrados en la

Constitución de la República del Ecuador, el Estado debe promover y asegurar su

observancia, pero esto sucede cuando operan agentes secretos, en cuyo caso el propio Estado

los autoriza a violar estos principios.

La Responsabilidad penal se encuentra establecida en el articulo 843 en la cual queda

exento con algunas excepciones, se exime de responsabilidad cuando haya sido objetivo de la

investigación caso contrario será sancionado.

Para poder comprender la responsabilidad penal del agente encubierto, es necesario

mencionar que esta figura no pretende otorgar un pase libre para cometer delitos, sino que

más bien pretende simular actividades delictivas de cooperación, ya que sin ellas no podría

engañar a los miembros de un grupo delictivo y conseguir las pruebas necesarias para un

proceso posterior. (Quintana, 2017)

El agente encubierto en medio de sus actividades se configura que esta exento de

responsabilidad penal, sin embargo, hay una limitación que en lo que propende debe obtener
información más no cometer actos delictivos es decir que no puede ser autor o incitador para

que se cometa un delito.

2. Cooperación Eficaz

Introducción

La cooperación efectiva se presenta como una contribución al sistema penitenciario

que combate el crimen organizado y la delincuencia. Esta cooperación eficaz que emana de

quienes participan en el delito puede ser de gran ayuda en la investigación y enjuiciamiento

de los miembros de los grupos delictivos organizados, reduciendo así su impacto en la

sociedad.

La figura del Cooperador eficaz, está presente en el COIP, art. 491, como una técnica

especial de investigación, y cuya aplicación incide en la proporcionalidad de la sanción que

finalmente se le imponga. La figura del Colaborador eficaz causa un efecto de premio para

aquel procesado que contribuye con información válida con la justicia al momento de delatar

sobre los implicados, dándole únicamente una pena del 20 al 10 % de la pena prevista para el

delito cometido, lo cual contraviene con la Declaración de los Derechos y Deberes del

Hombre y del Ciudadano, que indica que la ley no debe señalar sino las penas estrictamente

necesarias y proporcionales al delito, a igual delito cometido, igual pena y el principio de

proporcionalidad. La proporcionalidad exige valorar entre la gravedad de la pena y el fin

perseguido por la ley penal, debiéndose atender la infracción cometida, la pena que ha

establecido el legislador al delito y que debe ser proporcional.

Desarrollo

La colaboración eficaz es un instrumento que ha utilizado el derecho penal para la

obtención de información por medio de los mismos implicados y tiene su origen desde

Europa.
 “La colaboración eficaz no es una institución nueva: nació en la época romana en

función de la recompensa, y fue en Italia” (Barragán 2015).

La cooperación eficaz es un tipo de acuerdo entre las dos partes, entre Fiscalia y la

parte a quien se le investiga, puede considerarse como una herramienta para dar celeridad al

proceso por medio de la aportación por parte del investigado con información sustancial que

convenga a los hechos, personas que intervinieron etc. del delito. Este acuerdo deberá constar

de manera escrita y que quede claramente y precisamente estipulado en el las pretensiones y

acuerdos que se han establecido

La Cooperación Eficaz es un conjunto de normas de atenuación o remisión de las

penas orientadas a premiar y así fomentar conductas de desistimiento y arrepentimiento

eficaz de la conducta criminal o bien de abandono futuro de las actividades delictivas y

colaboración con las autoridades de persecución penal en el descubrimiento de los delitos

ya cometidos para obtener un beneficio o Derecho Premial. (Barragán, 2020).

Por otra parte se considera a la cooperación un tipo de compensación por la

develación de la información, en otras palabras al brindar información se busca la reducción

de la pena en un porcentaje considerable sobre los delitos delincuenciales, la cooperación no

debe entenderse como inducción a la fuerza si no al contrario se hará de manera voluntaria.

De manera voluntaria y sin fuerza de por medio, el procesado deberá otorgar a la

fiscalía general del Estado uno o varios de los elementos mencionados en el artículo como

son datos, instrumentos efectos, bienes o información; los mismos son elementos de

convicción en la etapa de instrucción fiscal y en etapa de juicio asisten como prueba

pericial, testimonial o documental. El aporte del procesado debe ser preciso veraz y

comprobable.
 El Código Orgánico Integral penal en el artículo 491 establece la definición de

cooperación eficaz

"Se entenderá por cooperación eficaz el acuerdo de suministro de datos,

instrumentos, efectos, bienes o informaciones precisas, verídicas y comprobables, que

contribuyan necesariamente al esclarecimiento de los hechos investigados o permitan la

identificación de sus responsables o sirvan para prevenir, neutralizar o impedir la

perpetración o consumación de otros delitos de igual o mayor gravedad así como la

información que permita identificar el destino de bienes, dinero, fondos, activos y beneficios

que sean el producto de actividades ilícitas". (Código Orgánico Integral Penal, 2019)

Los beneficios que se obtiene de esta cooperación la atenuación de la pena, es

criticada por varios autores y abogado tal es el caso de Juliana Campoverde en donde se

ejecuto la baja de la pena y varios se pronunciaron estar en desacuerdo por el abuso de esta

figura y que el sistema penal no debería despenalizar a los delitos cometidos. Abogado

penalista Vaca (2016) “Hay que evitar que las personas que se quieren acoger a la

cooperación eficaz, jueguen con ese beneficio”.

Los beneficios que obtiene el cooperador responde a una reducción de la pena de 10%

o 20%, el articulo 493 establece:

La o el fiscal propondrá a la o al juzgador una pena no menor del veinte por ciento

del mínimo de la fijada para la infracción en que se halle involucrado el cooperador. En

casos de alta relevancia social y cuando el testimonio permita procesar a los integrantes de

la cúpula de la organización delictiva, la o el fiscal solicitará a la o al juzgador, una pena no

menor al diez por ciento del mínimo de la pena fijada para la infracción contra la persona

procesada que colaboró eficazmente. La concesión de este beneficio estará condicionada al

cumplimiento de las obligaciones establecidas en el acuerdo de cooperación según la

naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado, las circunstancias en que se lo

comete y la magnitud de la cooperación proporcionada, así como de acuerdo con las

condiciones personales del beneficiado. Estos beneficios podrán solicitarse también cuando,

como resultado de la cooperación eficaz, se permita la ubicación o recuperación de activos,

dinero, bienes, efectos o beneficios de origen ilícito, en tenencia o propiedad de otros

participantes en el delito o de terceros.

El Fiscal podrá solicitar al juzgador por medio de esta herramienta que se menore la

pena, al 20 por ciento cuando el delito se haya cometido en una infracción grave y de alta

relevancia social, por otra parte se solicitara que sea una reducción del 10 por ciento cuando

el aporte haya acogido quienes fueron los participantes o integran a la organización delictiva.

Las medidas cautelares serán solicitadas a favor de la persona que coopera pues esta

es ingresada al Sistema de Protección de victimas y Testigos Por lo tanto, se considera que en

la medida en que los colaboradores cooperen con la investigación, ya sea antes, durante o

después del hecho, tienen derecho a exigir medidas de protección. Sabiendo prever que la

integridad física de los colaboradores y sus familias está siempre en riesgo, el legislador tiene

la facultad de solicitar a los fiscales y, a su vez, a los jueces las protecciones necesarias.

El artículo 494 del COIP manifiesta lo siguiente:

Si es necesario, la o el fiscal solicitará a la o al juzgador el establecimiento de

medidas cautelares y de protección, adecuadas para garantizar el éxito de las

investigaciones y precautelar la integridad de la persona procesada que colabora de manera

eficaz, la víctima, su familia, testigos y demás participantes, en cualquier etapa del proceso.

Todas las actuaciones relacionadas con la cooperación eficaz deberán ser guardadas bajo

secreto y mantenidas fuera de actuaciones judiciales. Las autoridades competentes, de

acuerdo con el caso, una vez finalizado el proceso, podrán adoptar según el grado de riesgo
o peligro, las medidas de protección necesarias para el cumplimiento de la pena del

cooperador y podrán extenderse siempre que se mantengan circunstancias de peligro

personal y familia.

La Corte Nacional concibe que la Cooperación Eficaz tiene como objetivo dos

aspectos: uno) un medio de prueba; dos) desarticular la delincuencia organizada y; tres)

reduce la condena del delator, dos puntos fundamentales que se deben tomar en cuenta para el

entendimiento de la figura y en su aplicación.

En España podemos decir que el derecho superior ha mantenido -grosso modo- y

mantenido una trayectoria constante a lo largo de los últimos dos siglos, gracias a los delitos

bien establecidos en la legislación española que son de fácil aplicación mediante una

cooperación eficaz. abusar del sistema legal anterior.

Si bien es cierto en favor de la cooperación eficaz se desmantela grandes

organizaciones criminales y se descubre crímenes, las victimas que son parte del sistema

procesal penal se siente la vulneración a sus derechos y que no están accediendo a una

justicia que garantice y proteja sus derechos constitucionales, por lo que en reparación

integral se aplicara el articulo 77 del COIP, con lo que será reparada por el bien jurídico. De

otra forma se estaría sacrificando un bien general sobre el particular la celeridad del proceso

y freno a los delitos por sobre la sanción al delito y derechos de la víctima.

III. Conclusiones

Agente Encubierto

Una operación encubierta debe de ser autorizada ya que se debe tomar en cuenta que

ésta, implica la necesidad de usar a miembros de la policía para que a través de la técnica de

la infiltración se reúna elementos de convicción para desarticular la organización delictiva.

 Las acciones del agente encubierto se basan por la Autoridad Judicial y Fiscalía,

quienes tienen la competencia para la ejecución de la investigación. entendiéndose que

mediante los artículos 483 y 484 del COIP determinan un control sobre las actuaciones de las

operaciones encubiertas, la autoridad competente se entiende que será el Fiscal encargado de

la investigación, quién podrá planificar una operación encubierta y autorizar a los agentes a

involucrarse en una agrupación delincuencial, para que proceda a la realización de actos en

razón a la obtención de información por otra parte, se establece que de ser necesario una

autorización judicial se realizara mediante el fiscal en petición al juez competente.

No existe en la ley limitaciones en las acciones de los agentes sus de otra forma decir

que se encuentran exentas con un menor limite, por lo tanto, no son claras en que delitos se

podrá intervenir salvo el principio de necesidad.

Las operaciones encubiertas pueden terminar por una variedad de razones. El más

importante de ellos es que el período especificado de la operación correspondiente haya

expirado y se hayan alcanzado los objetivos previstos, de 2 años. Por otro lado, una de las

razones de la terminación del proceso fue que la actuación no dio el resultado esperado, y el

propio juez decidió que no era necesario continuar con el período de encubrimiento previsto.

Las operaciones encubiertas violan todo el aparato del debido proceso, además

infringe los derechos de intimidad y no incriminación sin embargo por el principio de

necesidad el Estado se da a sí mismo el derecho de delinquir y violar derechos básicos contra

los individuos, la Constitución de la República del Ecuador establece que el deber del Estado

es garantizar la seguridad social y el bienestar de todos los ciudadanos, por lo que los

números serían ilegales desde el punto de vista de los delitos que se van en contra de los

delitos mismos.

Cooperación Eficaz
 Se entiende por cooperación eficiente un acuerdo de suministro de datos,

Herramientas, influencias, activos o informaciones veraces, verdaderas y comprobables de

difícil obtención o conocimiento por parte de la Fiscalía y sus instrumentos de

investigación, que necesariamente coadyuvarían al esclarecimiento de los hechos

investigados, o a la identificación de responsabilidades sobre los mismos. formación de

asociaciones ilícitas de personas, delincuencia organizada o estructura delictiva para la

comisión de un delito

Los acusados penales y fiscalía utilizan la colaboración para cooperar con la oficina

del fiscal y proporcionar información "exacta, verdadera y verificable". La intención es que

los datos puedan ayudar a resolver casos penales y, a cambio, los acusados puedan obtener

una sentencia reducida.

Es una herramienta importante para el control punitivo del estado antes de que ocurra

el crimen, la violación o el malestar social. Esta figura se fundamenta en el objetivo de

desarticular y desarticular las organizaciones criminales y hacer justicia a los delitos que

atentan contra la sociedad. Asimismo, la cooperación efectiva tiene elementos básicos útiles,

a saber: la disposición del imputado a admitir en parte el alcance de su respectiva culpa, la

existencia de una organización criminal, la información proporcionada por el imputado a

través de la organización conducente al enjuiciamiento de esa organización, el acuerdo de

suministro de información mediante el cual el acuerdo determinará

Los términos y beneficios de la colaboración efectiva, incluyendo las garantías

requeridas por los colaboradores; depende de la “calidad” de la información y El interés

testimonial del colaborador puede variar entre el 10% y el 20% de la pena total del delito,

incluida la atenuación de la pena;

 IV. Recomendaciones

Con referencia a las limitaciones que tiene el agente encubierto en medio de la

investigación, la normativa vigente lo establece limitaciones claras y precisas por lo que se

recomienda al Estado Ecuatoriano y al Sistema Penal que deberían existir normas que

determine en qué tipo de delitos el agente pueda intervenir, por otra parte que acciones

delincuenciales o no pueda realizar para que se aplique correctamente las salvedades y quede

exonerado de pena alguna.

Para poder dotar de justificación al agente encubierto de su responsabilidad penal, al

no existir una norma que regule su acción se deberá utilizar convenios internacionales y

jurisprudencia internacional.

Se ha justificado la necesidad de investigaciones encubiertas para combatir la

delincuencia organizada sin embargo deberá existir más atención a dotar de protección que el

Estado pueda garantizar y dotas de instrumentos necesarios para llevar a cabo la

investigación.

En base a la cooperación eficaz se deberá realizar un análisis exhaustivo para

determinar que no se sacrifique los derechos de una persona por la atenuación de la pena. Si

bien brinda celeridad al procesa la justicia es un órgano del Estado destinado a resolver los

conflictos y delitos por medio de una investigación y si los caminos alternos son aceptados se

debe observar y considerar que no se sacrifiquen otros derechos.

La doctrina ecuatoriana es limitada e insuficiente, lo que dificulta el análisis La

colaboración efectiva con los derechos comparados y la jurisprudencia en otros países es

esencial, el cual aporta precedentes para identificar la procedencia de esta herramienta.

VI. Bibliografía

Código Orgánico Integral Penal. (2018). Quito, Ecuador.

Barragán, S. (2020). La cooperación eficaz, en los delitos vinculados a los casos de

corrupción, presentados en el Ecuador en el año 2018 y 2019”. Quito. Ed.

Universidad Andina Simón Bolívar

Diccionario de la Real Academia Española. Agente Encubierto. Diccionario panhispánico del

español jurídico. https://dpej.rae.es/lema/agente-encubierto

Quintana, D. (2017). Debate sobre la justificación del agente encubierto en Ecuador”.

https://dspace.udla.edu.ec/bitstream/33000/8520/1/UDLA-EC-TAB-2017-85.pdf

Rojas, F. Crimen Organizado en América Latina y el Caribe, "Mayor Presencia del Crimen
Organizado: consecuencia de las crisis de gobernabilidad y el débil imperio de la
Ley. Santiago de Chile: FLACSO Secretaría General, 2008. Roxin, Claus. La
evolución de la política criminal, el derecho penal y el proceso penal. Valencia: Tirant
Lo Blanch, 2000

Zafra, R El policía infiltrado. Los presupuestos jurídicos en el proceso penal español.