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EQUIPO - AUDITORIA - EJECUCION DE LA AUDITORIA (2) (Autoguardado)
EQUIPO - AUDITORIA - EJECUCION DE LA AUDITORIA (2) (Autoguardado)
FACULTAD DE AGRONOMÍA
Auditoría ambiental
ALLPAHUAYO MISHANA
Docente:
ASIGNATURA:
Auditoría ambiental
INTEGRANTES:
IQUITOS - PERÚ
2022
INDICE:
INTRODUCCIÓN………………………………………………………………………………………….3
OBJETIVO………………………………………………………………………………………………….4
Objetivo general…………………………………………………………………………………..4
Objetivo específico………………………………………………………………………………4
MARCO CONCEPTUAL…………………………………………………………………………………4
1. FASE DE PLANEAMIENTO……………………………………………………………………………5
2. FASE DE EJECUCION……………………………………………………………………………17
3. M,+
4.
CONCLUSIÓN………………………………………………………………………………………..
RECOMENDACIONES………………………………………………………………………….
INTRODUCCIÒN
1. OBJETIVOS
• General
1. Promover y mantener el buen uso de los recursos naturales y la
correcta gestión de los residuos sólidos.
• Específicos
1. Desarrollar una visión común en la gestión de los residuos
sólidos, al interior de la Reserva
2. Identificar los compromisos concretos de los actores y grupos de
interés en la gestión de residuos sólidos.
3. Definir las estrategias de monitoreo, revisión y evaluación de los
recursos naturales y una adecuación de la gestión de los residuos
sólidos.
MARCO CONCEPTUAL.
El presente trabajo realizado en la Reserva Nacional Allpahuayo Mishana, con el apoyo del
SERNANP, tiene como finalidad poner en práctica las actividades medioambientales en las
comunidades que se encuentra dentro de la reserva, así mismo se espera dar a conocer la
importante función del SERNANP en las ANP y la importancia de cuidar y preservar estas
áreas. Para ello, se tiene como objetivo, brindar las capacitaciones en el área de compostaje y
reciclaje, la manera correcta de caracterizar los residuos sólidos mediante la Norma Técnica
Peruana NTP 900.058.2019 que corresponder al código de colores, con el propósito de reducir
la contaminación en estas zonas.
1. FASE DE PLANEAMIENTO:
a) Antecedentes de la entidad
El Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado –
SERNANP ha sido creado mediante Decreto Legislativo Nº 1013 fecha 13 de
mayo del 2008, de conformidad con lo dispuesto en la Segunda Disposición
Complementaria Final, numeral 2, de la citada norma legal.
El SERNANP se crea como organismo público técnico especializado con
personería jurídica de derecho público interno, constituyéndose en pliego
presupuestal adscrito al Ministerio del Ambiente, así como, en el ente rector
del Sistema Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado – SINANPE
y su autoridad técnica normativa. Cabe señalar, que el Decreto Legislativo Nº
1013, en el numeral 2) de la Tercera Disposición Complementaria Final,
aprobó la fusión de la Intendencia de Áreas Naturales Protegidas – IANP - del
Instituto Nacional de Recursos Naturales - INRENA al SERNANP, precisando
que toda referencia hecha a la entidad e Intendencia fusionada, o a las
competencias, funciones y atribuciones respecto a las Áreas Naturales
Protegidas, una vez culminado el proceso de fusión, se entenderá como
efectuada al SERNANP.
c) Situación observada.
En esta sección se hará una descripción general sobre la fase de campo de la
vigilancia y seguimiento de las actividades realizadas en ese marco;
considerando, entre otros, los siguientes elementos:
• Identificación de las zonas o ámbitos comprendidos en la visita de
campo (incluir un mapa si fuese posible) y/o del recorrido realizado.
• Descripción de situaciones y/o hechos relevantes relacionada a
actividades o componentes principales o auxiliares del Estudio
Ambiental.
• Identificación de características posiblemente diferentes a los
contenidos en el Estudio Ambiental
• Describir alguna dificultada presente, precisando si el mismo generó
un retraso temporal o permanente durante la vigilancia que haya
limitado la continuidad del mismo.
d) Hallazgos
En esta sección se incluirá la información que sustenta el incumplimiento de
uno o más compromisos ambientales asumidos por el titular de la actividad
en el Estudio Ambiental que cuenta con opinión técnica previa favorable
emitida por el SERNANP, así como aquellos casos en los que los hechos
recogidos en campo permitan señalar que una o más de estas medidas
resultan insuficientes o poco efectivas para cumplir con los objetivos de
creación del/las ANP/s involucradas. Asimismo, se considera cualquier
situación con posible situación de riesgo que pudiera afectar las
características o componentes naturales de las ANPs.
e) Metas de la auditoria.
Realizar las capacitaciones requeridas por el SERNANP en la Reserva
Nacional Allpahuayo Mishana y en las 3 comunidades elegidas por el
equipo, esperando lograr que todos los involucrados participen en las
prácticas medioambientales propuesta por el equipo auditor, en los temas de
reciclaje, compostaje y caracterización de los residuos sólidos, para la
conservación sostenible de sus recursos naturales y culturales y promover el
turismo sostenible como ejemplo para otras ANPs.
• Antecedentes de la auditoria.
No se encontraron auditorías realizadas anteriormente en las
instalaciones de Allpahuayo Mishana. Finalidad general
Determinar los principales factores que afectan el logro de los objetivos
de la conservación de la diversidad biológica y del aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales, en las áreas naturales protegidas de
administración nacional, a fin de identificar oportunidades de mejora.
Contribuyendo a la reducción de impactos negativos de acuerdo a la
Ley Nº 27066 del sistema nacional de control.
• Funciones ambientales.
Funciones ambientales del SERNANP
Dirigir el SINANPE asegurando su funcionamiento
como sistema unitario; aprobar las normas y establecer
los mecanismos técnicos y administrativos, así como
los procedimientos para el establecimiento y gestión de
las Áreas Naturales Protegidas.
Orientar y apoyar la gestión de las áreas naturales
protegidas cuya administración está a cargo de los
gobiernos regionales y locales y los propietarios de
predios reconocidos como áreas de conservación
privada.
Establecer los mecanismos de fiscalización y control y
las infracciones y sanciones administrativas
correspondientes; y ejercer la potestad sancionadora en
los casos de incumplimiento, aplicando las sanciones de
amonestación, multa, comiso, inmovilización, clausura
o suspensión, de acuerdo al procedimiento que se
apruebe para tal efecto.
Asegurar la coordinación interinstitucional entre las
entidades del gobierno nacional, los gobiernos
regionales y gobiernos locales que actúan, intervienen o
participan directamente o indirectamente en la gestión
de las áreas naturales protegidas, emitir opinión previa
vinculante a la autorización de actividades orientadas al
aprovechamiento de recursos naturales o a la
habilitación de infraestructura en el caso de las áreas
naturales protegidas de administración nacional; entre
otras funciones.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Contribuir a la conservación de la biodiversidad biológica y de
los procesos ecológicos en la Reserva Nacional Allpahuayo
Mishana mediante el desarrollo sostenible del turismo.
Es por ello que tenemos como objetivo dar a conocer las formas correctas
de segregación de los residuos a los distintos propietarios dentro de la
ANP, tomando como ejemplo a Allpahuayo Mishana como modelo a
seguir para las distintas ANP del país y así contribuir al turismo
sostenible de la reserva.
Actividades a realizar
• Introducción de la Norma Técnica Peruana NTP 900.058.2019 y su
importancia en la ANP dirigido a los turistas y miembros locales de las
comunidades a tratar.
• Talleres de educación ambiental (código de colores) a los menores de edad.
• Valorización del reciclaje.
AREA A EJECUTAR
• Reserva Nacional Allpahuayo Mishana.
• Comunidad de Mishana • Comunidad de LLanchama.
PLAN DE AUDITORIA
Tiempo de ejecución.
Actividades Duración
Conformación del equipo auditor 1 semanas
Selección del auditor líder 1 semanas
Selección del equipo de auditores. 1 semanas
3. Prevención de la contaminación.
• Ley N° 28611, Ley General del Ambiente (LGA)
• Decreto Legislativo N° 1278 - Ley general de residuos sólidos
• Norma Técnica Peruana – NTP 900.058.2019. Gestión de residuos
- Código de Colores para el Almacenamiento de Residuos Sólidos.
4. Seguridad laboral y ocupacional.
• Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Decreto Supremo N° 002- 2013-TR, que aprueba la Política
Nacional de Seguridad y Salud en el trabajo.
Áreas:
Allpahuayo Mishana:
Creada el 15 enero del 2004, mediante Decreto Supremo n.° 002-2004-AG, está
ubicada en la provincia de Maynas, región Loreto, y tiene una extensión de 57
667.43 hectáreas; situada a 23 Km. al sur de Iquitos.
Tiene como principal objetivo conservar la diversidad biológica y el hábitat de
los bosques de varillal y chamizal sobre arena blanca, que pertenecen a la
Ecorregión del Napo, así como la de los bosques inundables por aguas negras
aledaños a la cuenca media del río Nanay.
Comunidad Mishana:
Está ubicada a orillas del río Nanay. La población de Mishana está conformada
por mestizos, muchos de ellos nacidos en la misma zona y por ello
probablemente descendientes de las etnias Iquitos y Cocama Cocamilla, lo que
se observa en los rasgos físicos y culturales, como las prácticas de reciprocidad,
como la minga y los mañaneos, así como en las técnicas de aprovechamiento de
los recursos y la práctica de la agricultura, bajo el sistema de tala, rozo, quema y
siembra, y la rotación de chacras. Mishana está constituida como Comunidad
Campesina aunque sin título de propiedad, por estar dentro de la RNAM.
Comunidad de LLanchama:
Está ubicada a orillas de la cocha o tipishca del mismo nombre, afluente por la
margen derecha del río Nanay.
Es quizás la comunidad que reúne mayor experiencia en el tema del ecoturismo
y turismo rural comunitario, debido a la presencia de tres albergues particulares
que brindan este servicio eco turístico y guiado por diversos ámbitos alrededor
de la comunidad. Es atractivo el centro poblado con un amplio malecón que
bordea la cocha, pudiendo además desarrollar actividades como canotaje,
natación y pesca recreativa, entre otras.
VISITA INTERNA
Hecha la visita a las instalaciones de la Reserva Nacional Allpahuayo
Mishana, se darán a conocer algunas observaciones que se hicieron como
equipo y que a la larga pueda ser maneja de una manera mucho más
sostenible.
Cronograma de Actividades
Evaluación de la Gestión Ambiental en la Operación de Rellenos Sanitarios
Nº Actividad Semana 1 2 3 Responsables
Día 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7
1 Conformación del equipo x Mendoza López Johanna
auditor Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
2 Selección del auditor x x Mendoza López Johanna
líder Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
3 Selección del equipo de x Mendoza López Johanna
auditores. Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
4 Elaboración del plan de X x x Mendoza López Johanna
auditorías. Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
5 Definición de objetivos de x x Mendoza López Johanna
la auditoría. Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
6 Definición del alcance de x x x Mendoza López Johanna
la auditoría. Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
7 Procesos y actividades a x Mendoza López Johanna
auditar. Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
8 Elaboración de x x Mendoza López Johanna
cuestionarios y lista de Price
verificación. Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
9 Definición de las tareas de x x Mendoza López Johanna
los auditores. Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
10 Comunicación de fecha, X Mendoza López Johanna
plan de auditoría y Price
solicitud de Oropeza Barrientos Hans
Información a la empresa Salas Zumaeta Diana
a auditar. Imeb
11 Recopilación de x Mendoza López Johanna
información acerca de Price
los residuos sólidos Oropeza Barrientos Hans
existentes en la ANP Salas Zumaeta Diana
Imeb
12 Análisis de información. x Mendoza López Johanna
Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
13 Entrevista con el personal x Mendoza López Johanna
Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta
Diana Imeb
14 Muestreo de los residuos x x x Mendoza López Johanna
sólidos existentes en la Price
comunidad de Mishana. Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
15 Muestreo de los residuos x x x Mendoza López Johanna
sólidos en la comunidad Price
de Llanchama. Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
16 Muestreo de los residuos X x x Mendoza López Johanna
sólidos en la Reserva Price
Nacional Allpahuayo Oropeza Barrientos Hans
Mishana Salas Zumaeta Diana
Imeb
17 Realización del taller con x x x x Mendoza López Johanna
el tema de “Turismo Price
sostenible en la Oropeza Barrientos Hans
comunidad de Mishana y Salas Zumaeta Diana
Llanchama. Imeb
18 Talleres de educación x x x x Mendoza López Johanna
ambiental referente a la Price
caracterización de Oropeza Barrientos Hans
residuos sólidos en la Salas Zumaeta Diana
Reserva Nacional Imeb
Allpahuayo Mishana.
19 Presentación de x x Mendoza López Johanna
resultados obtenidos a Price
los directivos y Oropeza Barrientos Hans
funcionarios de la Salas Zumaeta Diana
entidad auditada. Imeb
20 Entrega de Informe x Mendoza López Johanna
Definitivo Price
Oropeza Barrientos Hans
Salas Zumaeta Diana
Imeb
2. FASE DE EJECUCION.
2.1. ACREDITACIÓN E INSTALACIÓN EN LA ENTIDAD
La Reserva Nacional Allpahuayo Mishana alberga en su interior y en su zona
de amortiguamiento más de una docena de comunidades locales que usan
sosteniblemente sus recursos forestales y de fauna silvestre, con fines de
subsistencia y comercialización a pequeña escala, así como una diversidad
de ecosistemas, especialmente los bosques de varillal sobre sustratos de
arena blanca y los bosques inundables de aguas negras, ambos ecosistemas
son muy frágiles de por sí, y contienen una gran riqueza biológica, con
especies endémicas y de distribución restringida, muchas de ellas nuevas
para la ciencia.
Por lo que el SERNANP en su ámbito de protección tiene como objetivo
principal conservar la diversidad biológica y el hábitat de los bosques de
varillal y chamizal sobre arena blanca, que pertenecen a la Ecorregión del
Napo, así como la de los bosques inundables por aguas negras aledaños a la
cuenca media del río Nanay.
Así mismo también el SERNANP ha promovido junto al MINAM y el
ministerio de comercio exterior y turismo las actividades turísticas en el
interior de la RNAM, por lo que los ha llevado a realizar estrategias de
turismo sostenible, el programa de caracterización de residuos sólidos
mediante la norma técnica peruana NTP 900.058.2019 perteneciente al
código de colores, la protección de sus recursos naturales y desarrollo
sostenible en la comunidad de Mishana, que son los puntos clave tomados
en cuenta para esta auditoria en la institución.
Revisar, analizar, evaluar los procesos de la institución y establecer las actividades necesarias para la
realización de las auditorías con el fin de mantener un seguimiento permanente, continuo a los procesos
organizacionales definidos como prioritarios para la entidad, para determinar la conformidad en relación
con el cumplimiento, la estrategia y gestión y resultados, que le son aplicables a la institución.
Consejo directivo
1. La alta
Presencia del
dirección. consejo directivo.
Secretaria
2.1. Oficina de general.
control institucional. 2. órgano de control
institucional 3.1. Oficina de
asesoría jurídica.
3. órganos de 3.2. Oficina de
4.1. Oficina de asesoramiento planeamiento.
administración.
4. órganos de apoyo
5.1. Dirección de
6.1. Jefatura de gestión de las áreas
5. Órganos en línea protegidas.
Áreas Naturales
Protegidas.
6. órganos
6.2. Guarda desconcentrados
parques.
2.1.3. Estructura orgánica del SERNANP en la Reserva Allpahuayo
Mishana.
Estructura orgánica
del SERNANP en la
RNAM.
Órganos
desconcentrados.
- IIAP
- Comunidades
Locales
SERNANP - Organizaciones de
base.
- Gobiernos locales.
- Dir. Agricultura.
Comité de la - Dir. Producción.
JEFATURA DE LA RNAM - Dir. Educacion.
gestión
- Policia Nacional
del Peru.
- UNAP
- ONGs
-
2.2.2. Planificación.
La entidad cuenta con un plan estratégico institucional 2019-2023
con Resolución Presidencial N°084-2020-SERNANP para
cumplir con los objetivos respecto a las normas ambientales, con
el apoyo de la auditoria estos objetivos mejoraran
prospectivamente su desempeño y su enfoque.
CONSIDERANDO:
• Que mediante la Ley N° 27658, Ley Marco de
Modernización de la Gestión del Estado y sus
modificatorias, declara al Estado peruano en proceso de
modernización en sus diferentes instancias, dependencias,
entidades, organizaciones y procedimientos que la
componen, con la finalidad de mejorar la gestión pública a
través del desarrollo de un estado democrático,
descentralizado y al servicio ciudadano.
• Que mediante Resolución Presidencial N° 160-
2018SERNANP de fecha 28 de junio de 2018 conforme la
“Comisión de Planeamiento Estratégico y Equipo
Técnico” para la formulación del Plan Estratégico
Institucional-PEI
• Mediante oficio N° 00004-2020-MINAM/SG/OGPP de
fecha de enero de 2020, el Ministerio del Ambiente-
MINAM remitió al SERNANP el informe N°00010-
2020MINAM/SG/OGPP donde concluye que los
elementos del PEI 2019-2023 del SERNANP son
consistentes y coherentes con el Plan Estratégico Sectorial
Multianual del Sector Ambiental – PESEM 2017 -2021 y
con la Política General de Gobierno.
• Que con el Acta de consejo directivo de fecha 04 de
marzo de 2020, el consejo directivo de la institución
aprobó Plan Estratégico Institucional 2019-2023 del
SERNANP.
• De conformidad con el literal e) del artículo 11 del
Reglamento de Organización y Funciones del SERNANP
aprobado por Decreto Supremo N° 006-2008-MINAM.
LEYES
AREAS EJECUCION
SERNANP
Guarda parques de
OBJETIVO la RNAM
Caracterización de
los residuos sólidos Pobladores de la
en la RNAM. comunidad de
Manejo sostenible Mishana.
de sus recursos
naturales.
Verificar si la entidad
Manejo de residuos cumple con
sólidos en la
comunidad de
Mishana.
1. Pruebas e inspecciones.
1.1.Inspección física en las instalaciones de la RNAM.
La inspección física correspondiente a la Reserva Nacional
Allpahuayo Mishana consiste en la identificación de presencia de
residuos sólidos por los alrededores, producto de las visitas turísticas.
Así mismo, debido a que la institución cuenta con plan de manejo
para la caracterización de residuos sólidos, se comprobara si
realmente se está haciendo uso de la Norma Técnica NTP.
900.058.2019 correspondiente al código de colores dentro de la
reserva.
Actividades que generan Turismo a las RNAM y a la
contaminación ambiental. comunidad Mishana.
Actividades auríferas
cercanas a la RNAM.
Agricultura tradicional.
El mal manejo de los
residuos sólidos en la
RNAM.
Población de riesgo Las comunidades
resguardadas por la RNAM.
La biodiversidad de
la RNAM.
INSPECCION FISICA.
RESULTADOS DE LA ENCUESTA:
RECOMENDACIONES:
• Manejo de los recursos naturales mediante planes elaborados y ejecutados
participativamente con las poblaciones locales, con el objetivo de lograr la
recuperación y la sostenibilidad del uso de los recursos.
• Participación de la población local en el diseño y aplicación de planes de
manejo y recuperación de los ecosistemas en la reserva y su zona de
amortiguamiento.
• Se recomienda la formación de comités dentro de las comunidades para que
supervisen el aprovechamiento de determinados recursos.
• Diseñar y poner en ejecución un plan de monitoreo participativo de los cambios
en la cobertura vegetal y de los recursos naturales manejados por comunidades,
con énfasis en madera redonda de varillales, irapay, ungurahui, aguaje, tamishi,
huambé, chambira, recursos pesqueros en cochas, animales silvestres de caza, y
otros de importancia económica.
• Establecer un lugar en la RNAM para hacer uso de los tachos con sus
respectivos colores correspondiente a lo dispuesto por la NT 900.058.2019.