Licenciatura de pedagogía y Administración Educativa

Décimo semestre 2021.seccion. A única Chimaltenango

curso E-111.2 Elaboración de proyectos
Docente: Lic. Eduardo Pedro Santizó Tol.
Tema No. 5
Etapas del proyecto:
Dependiendo de la organización con que se esté trabajando, existen varias maneras
de definir las etapas o siclo del proyecto, pero al final, todas ellas llevaran la misma
secuencia para solucionar la situación de la comunidad.
JICA (1988 .p.p-7) divide el siclo del proyecto en cuatro etapas, y lo define como la
serie de etapas por las que éste pasa desde que es concebido, hasta que es
evaluado.
Las etapas del proyecto son: a) La planificación, b) La ejecución, c) La operación y
d) La observación.
Etapa de Planificación o estudios: también es conocida como etapa de PRE-
INVERSIÓN y consiste en identificar o establecer el conjunto de actividades
necesarias para la ejecución de un proyecto.
Etapa de ejecución o de materialización.
Se conoce también como la etapa de INVERSIÓN y consiste en materializar lo
planificado.
Etapa de operación :
También se conoce como etapa de POST- INVERSIÓN y constituye la razón de ser
del proyecto. Es decir, que si el proyecto no se lleva a la etapa de operación, se
considera que el mismo no alcanzo los objetivos para lo que fue formulado.
Etapas de evaluación:
Esta etapa sirve para cerrar el ciclo del proyecto y realimentar nuevos proyectos
o proyectos asociados al mismo, por lo tanto se le debe dar a esta etapa la
 Importancia que realmente tiene. Todo proyecto debe evaluarse en su conjunto
para poder mejorar el próximo proyecto que se formule, redefiniendo componentes
que pudieran verse sobre dimensionado o que pudieran verse quedado cortos en
el alcance prevista inicialmente.
Una forma de graficar el ciclo del proyecto es la siguiente:

APLICACIÓN DE PLANIFICACIÓN EJECUCION O OPERACIÓN

EXPERIENCIAS, MATEALIZACIÓN
RECOMENDACIONES
O ESTUDIOS
Y LECCIONES

EVALUACIÓN

Es necesario recordar que el proyecto debe ser sostenible hasta que se solucione el
problema. Esto quiere decir que si al finalizar el proyecto, el problema no se ha
resuelto, se hace necesario formular otro proyecto y repetir nuevamente el ciclo
hasta que se solucione el problema.
Para hacerlo, hay que identificar los factores que impulsan la solución del
problema, luego de hacer la evaluación del proyecto, a fin de efectuar las
modificaciones que sean necesarias y una nueva planificación. (JICA, 1999). Otra
forma de ilustrar el siclo del proyecto, se muestra a continuación:

APLICASIÓN DE EXPERIENCIAS PLANIFICACION 1 EJECUCIÓN 1

RECOMENDACIONES Y
LECCIONES APRENDIDAS

PLANIFICACION 2 EJECUCIÓN 2

EVALUACIÓN

EVALUACIÓN 2 OPERACIÓN 1

EVALUACIÓN 1 OPERACIÓN 2
CICLO DEL PROYECTO.
En la línea del instituto técnico capacitación y producción de Guatemala INTECAP.
(1,999) se visualiza, lo siguiente con relación a proyectos de inversión. El proceso
de preparación no es una regla ni menos una norma, es un conjunto de secuencias
a seguir a través de fases y etapas, según sea la necesidad del ente ejecutor que
va desde loa generación de la idea hasta la operación del proyecto.
El proyecto surge como una respuesta a una “idea” que busca la solución a un
problema (reemplazo de tecnología absoluta, abandono de una linea de productos,
sustituir producción artesanal por fabril) o la forma para aprovechar una
oportunidad de negocios que por lo general corresponde a la solución de un
problema de terceros (demanda insatisfecha de algún bien, sustitución de
importaciones de productos que se encarecen por el flete).
Si se desea evaluar un proyecto de creación de un nuevo negocio, debe evaluarse
de tal forma que se asegure de resolver una necesidad humana en forma eficiente
segura y que sea rentable.
¿Qué entiende por la idea del proyecto y que importancia practica le encuentra? el
proyecto tiene un ciclo que incluye las etapas de: pre inversión, inversión y post
inversión (operación)...
PRE INVERSIÓN.
Se incluyen los estudios del proyecto desde su identificación y preparación hasta
antes de la ejecución de las actividades planificadas. En el ciclo de pre- inversión
se realiza un conjunto de estudios por etapas, que son: a) la identificación de la
idea, b) perfil, c) perfectibilidad y d) factibilidad. Cada estudio necesita una
evaluación ex -ante” en la actualidad se deciden la conveniencia de seguir adelante
con el proyecto.
UNA FORMA DE GRAFICAR EL CICLO DEL PROYECTO ES LA SIGUIENTE.

INVERSIÓN POST INVERSIÓN

PRE INVERSIÓN

EJECUCIÓN OPERACIÓN
ESTUDIOS

PLANIFICACIÓN, MATERIALIZACIÓN VIDA ÚTIL

Y PUESTA EN MARCHA

IDEA
Todos los proyectos nacen con una idea o identificación; sin embargo no se trata
de indicar simplemente el nombre de un posible proyecto, como ocurre en algunas
ocasiones. Por el contrario debe desarrollarse un proceso de identificación de
incluya los siguientes pasos:

a)Definir el problema a solucionar o la necesidad a satisfacer,

b) Definición de objetivos, c) opciones de solución, subprefectos y
selección del proyecto dentro de las opciones planteadas.

Definición del problema. Para identificar las causas y consecuencias de este.

Deben responderse las preguntas siguientes:
¿Qué síntomas hay que muestran que el problema existe? ¿Cuál es la magnitud
del problema? ¿Es necesario, su solución inmediata?
¿Cuáles son sus posibles causas?
¿Es posible solucionar el problema, si se trata los síntomas o se deben atacar las
causas?
¿Qué fuerza actúan para resolver el problema? ¿Cuánto éxito han tenido?
¿Qué factores provocan y agravan el problema?
¿El problema se puede resolver en su totalidad o parcialmente?
¿Puede resolver el problema “x” si solo?
¿Cuáles son los efectos del problema?
Definición de objetivos, opciones de solución y sub-proyecto.
Definidos los problemas prioritarios deben plantearse los objetivos para alcanzar.
En función de ellos se identifican y analizan diferentes opciones en cuanto a
instancias que son:

La generación de la idea con conjunto de actividades tendentes a definir el

proyecto y sus características básicas (aproximación de mercado de inversión e
insumos).
Las tareas tendentes a poner en disposición de trabajo la maquinaria, el equipo, la
edificación etc., que requiere el proyecto.
La operación destinada a la producción del bien o servicio: y el abandono de
actividades con el fin del proyecto
Selección del proyecto. Del análisis de las opciones del proyecto se selecciona el
que tenga la mayor posibilidad de satisfacer parcial o totalmente las necesidades
detectadas.

Los proyectos pueden identificarse y seleccionarle de acuerdo a diferentes criterios:

- según la filosofía institucional,- por necesidades sentidas y expresados por los
pobladores,- con base en un plan de desarrollo, y- utilizado manuales y criterios
técnicos.
El objetivo del estudio de la idea se realiza una primera prueba de su factibilidad.
Por lo tanto el informe de evaluación este nivel sirve para decidir si se desecha el
proyecto por completo o si se ordena un estudio de perfil ¿Cuál sería el objetivo
para un proyecto de pequeños productos de café que desean incrementar sus
ingresos?
Perfil
El estudio consiste en el perfeccionamiento de la idea del proyecto, se incluye una
estimación preliminar de sus beneficios y costos así:
Demanda actual estimada
localización aproximada de la demanda
Oferta actual estimada
-composición aproximada de la oferta
-posibles procesos productivos a emplear. Se busca determinar la factibilidad
técnica de llevar adelante el proyecto aunque se desconozca el detalle de la
tecnología involucrada,
-monto aproximado de la inversión preferiblemente indica en moneda nacional y
extranjera -principales insumos a remplazar y estimación global
del costo del producto (costo unitario y estimación del producto).
–Ingresos y posibles rentabilidades del proyecto
-fuentes probables de financiamiento
Los datos pueden extraerse de fuentes secundarias, de la experiencia profesional o
de otros proyectos similares sin encontrar en investigación de campo el objetivo de
estudio es para rechazarlo considerarlo para el futuro o continuar con el estudio
de pre factibilidad
ESTUDIO DE PRE FACTIBILIDA
Este estudio mejora la calidad de la información del perfil. Se analizan y
seleccionan las opciones más convenientes de: mercado, localización, procesos
productivos, tamaño, insumos sustituibles sistema de transporte. Manejo de
materiales distribución de productos capacidad financiera de los inversionistas y
aspectos administrativo legales del proyecto

La información se basa en fuentes primarias y secundarias así pueden usarse

datos de consumo e ingreso de u otras regiones o países con características
similares para el tamaño pueden usarse relaciones con estudios previos hechos
para proyectos en otros proyectos en otros países o regiones en generales se
estudia las inversiones probables los costos de operación y los ingresos que
genera proyecto.

Por el nivel de información utilizada en este estudio se puede tener una idea de la
bondad del proyecto pues solo permite justificar estudios más profundos no así la
decisión de realizar el proyecto
¿Qué tipo de información se debe procesar en la elaboración de un estudio de pre
factibilidad?
ESTUDIO DE FACTIBILIDAD.
Incluye los mismos estudios que el de pre factibilidad pero con mayor información
en la estimación de beneficios y costos la información basa en fuentes primarias
así:

Análisis de mercado mediante investigación directa - diseño final de los

componentes del proyecto de manera que se obtengan todos los planes y
documentos técnicos necesarios para su materialización aquí la localización y el
tamaño del proyecto, deben estar definidos con estudios especializados definición
detallada de la organización de la empresa que administra el proyecto

requerimientos de maquinaria terrenos equipos y edificios se incluye planos de

distribución de la planta y diagramas de flujos de operaciones requerimientos de
insumos que indique su origen posibles restricciones y sistemas de trasporte
-monto pormenorizado de la inversión en moneda local como en divisas (edificios,
maquinarias, terrenos, patentes, licencias gastos de puesta en marcha u otros )
capital de trabajo requerido para inicia operaciones del proyecto
-calendarios de ejecución puesta en marcha y operación

Calculo justificado de un monto para imprevistos y una previsión para escalamiento

de costos
¿Qué criterios introduce el estudio de factibilidad para seleccionar la promisoria en
la elaboración del proyecto?

Con todos estos elementos se establece los costos de operación la inversión y los
beneficios del proyecto, con lo cual se determina su rentabilidad a este nivel se
debe contar con suficientes elementos de juicio para tomarla decisión de llevar a
cabo de la inversión requerida por el proyecto
INVERSIÓN
Comienza con los estudios definitivos y termina con la puesta en marcha del
proyecto, que consiste en la operación inicial del aparato productivo a manera de
prueba o ensayo necesario para observar los diferentes defectos fallas o
imperfecciones para su respectiva corrección o cambio de equipos o medios antes
de iniciar la operación normal. Finaliza con la evaluación “ex post en la cual se
determina si lo construido corresponde con lo planificado
POST INVERSIÓN
Comprende el ciclo final del proyecto con entra en funcionamiento normal el
aparato productivo de la empresa al periodo de tiempo que operara se
denomina VIDA UTIL Los proyectos educativos tienen fechas determínadas
bien definidas de operación este ciclo requiere de evaluaciones periódicas.
¿Qué es un proyecto?
En la línea de SEGEPLAN, (1,993) se tiene el siguiente orden de ideas con relación
a proyectos sería bueno que el lector que contestare esta pregunta antes de
continuar con su lectura probablemente descubra que tiene que existen diferentes
conceptos del proyecto de acuerdo con el enfoque que se le dé es importante
reconocer estas diferencias para los equipos de trabajos logren mayor éxito en los
proyectos de inversión publica
En primer lugar se piensa en un proyecto como la intención de hacer algo y en
consecuencia es lo contrario a la realización de ese algo pero el proyecto
incluye no solo el propósito de ejecutar algo, sino también su materialización
puesta en marcha y operación este concepto lleva a considerar el ciclo y etapas en
la vida de los proyectos

Un proyecto no es más ni menos que la búsqueda de una solución inteligente

a un problema, tratando de satisfacer una necesidad humana para satisfacer
esa necesidad humana se requiere de productos específicos cuya obtención
demanda el desarrollo de un conjunto de actividades a las cuales deben asignarles
recursos e insumos para definir estas actividades y los insumos correspondientes
debe FORMULARSE EL PROYECTO
Pero un proyecto también puede ser visto como “una alternativa de inversión
cuya viabilidad ha de ser debidamente estudiada “lo cual justifica la
EVALUACIÓN DE PROYECTO.
1. Ciclo y etapas del proyecto
En general se piensa que un proyecto es la intención de hacer algo y en
consecuencia, es lo contrario a la realización de ese algo. Por ejemplo, para
mejorar la salud de una población, el proyecto consistiría en el diseño, los
planos, el presupuesto y otros documentos necesarios para construir un
hospital.
También se piensa en el proyecto como una obra, como en la construcción de
ese algo que satisfaga las necesidades sentidas por la población. Bajo esta
óptica, el proyecto consistiría en la construcción del hospital.
 El concepto de proyecto, sin embargo, es más amplio. Comprende el
desarrollo completo de una iniciativa de inversión, desde el propósito o el deseo
de ejecutar algo hasta su materialización, puesta en marcha y operación. Desde
este punto de vista el proyecto consistirá en el diseño, planos y otros
documentos de diseño del hospital, su construcción y la atención de pacientes
por parte de los médicos, incluyendo los procesos administrativos necesarios
para ello, con el objeto de mejorar la salud de una población determinada.
Como se muestra en el grafico N0.1 El proyecto, tiene un siclo que incluye las
etapas de pre- inversión, inversión Y pos-tinversión.
En el pre-inversión se incluye los estudios del proyecto, desde su identificación
y preparación hasta antes de la ejecución de las actividades planificadas. Los
estudios deben realizarse con visón prospectiva, es decir, visualizando la
ejecución “ex ante”, en la cual se decide la conveniencia de seguir adelante con
el proyecto. Esta es la decisión numero 1 e implica inversión de dinero. Entre el
pre inversión y la inversión se desarrollan las fases de licitación y contratación
del proyecto. Como nexo entre ambas etapas.
La inversión es la ejecución del proyecto que comprende la materialización de
los bienes finaliza con una evaluación “ex post” que constituye la decisión
número dos, en la cual se determina si lo construido corresponde con lo
planificado. Retroalimentación el pre inversión.
La post-inversión. Viene hacer la etapa final del proyecto y es donde cumplirse
los objetivos que se determinaron para gestionarse la idea. Comprende la
puesta en marcha y la operación del proyecto. Denominándose vida útil al
periodo de tiempo que operara el mismo, teniendo algunas fechas terminales
bien definidas como los proyectos educativos, mientras que otros incluyen
actividades continuas de paso indefinido, como los proyectos comerciales e
industriales. El pos inversión requiere también de evaluaciones periódicas de
tipo “ex post” que constituyen la decisión número tres, en las cuales se
establece si el proyecto está generando los beneficios esperados.
Retroalimenta el pre inversión y el mismo pos inversión.
 Ciclos y etapas del proyecto
Evaluación Evaluación Evaluación
Ex - ante ex -post Ex - post

Decisión 1 Decisión 2 Desicion3

Implica inversión de Si lo construido responde Si el proyecto ha

dinero si conviene o no a lo planificado generado los beneficios
hacer el proyecto y la retroalimenta a la esperados retroalimenta.
operación. planificación
Retroalimentación
( que el proyecto se ejecute primero y que luego se opere)
Planificación Materialización Vida útil y puesta en
marcha
La etapa de pre inversión incluye 4 estudios a) idea, b) perfil (pre factibilidad, d)
factibilidad.
A. idea. Todo proyecto nace con su idea o identificación, en la cual se detecta la
necesidad a satisfacer, el problema a resolver o el objetivo por alcanzar. Se trata
sobre todo de establecer la factibilidad técnica de llevar adelante la idea.
B. Perfil. Se determina en forma preliminar a los costos y beneficios del proyecto.
Como resultado del perfil se selecciona la opción de solución que se considere más
conveniente.
C. Pre factibilidad. Se procede a estudiar en detalle la alternativa de inversión
seleccionada a nivel de perfil.
D. Factibilidad se afinan los detalles relativos a los aspectos técnicos,
institucionales, a fin de contar con mayor certidumbre en la toma de decisiones
sobre la ejecución del proyecto. La factibilidad abarca también la elaboración de
planos, presupuesto y especificaciones y especificaciones de ejecución. Como
norma, el estudio de factibilidad lleva a la aprobación final del proyecto. En caso
contrario a lo suyo lleva a su postergación o a modificaciones menores en su
formulación.
Es importante conservar este orden en los estudios de pre inversión ya que las
fases de idea y perfil permiten detectar y eliminar los proyectos malos. Evitando así
incurrir en los costos elevados que implican los estudios de pre inversión.
1. permiten determinar la bondad del proyecto en sí mismo. El estudio ayuda a
definir si una inversión es conveniente evitando cuantiosas pérdidas, así como a
visualizar de mayor manera de realizarla dentro de las alternativas posibles,
logrando mayor eficiencia en el uso de los recursos. Competitivos o bien
jerarquizarlos, de acuerdo con su prioridad orden de ejecución.
2. permite comparar proyectos. Los estudios permiten seleccionar el mejor entre
proyectos competitivos o bien jerarquizarlos de acuerdo con su prioridad u orden de
ejecución.
3. permite obtener financiamiento.
El estudio permite justiciar el proyecto ante inversionistas o financiadores .las
características mínimas de los estudios varían de acuerdo con el origen delos
recursos financieros.

Justificación de los estudios

Justificación de los proyectos
Viabilidad y bondad Comparación entre financiamiento
proyectos de obtención
Sectorial intersectorial.

Previo a su ejecución, el proyecto, debe pasar por las fases de negociación

aprobación, licitación y contratación.
 1. Negociación es una fase que se da en diferentes instancias durante la pre
inversión, tanto a nivel interno del país como a nivel externo. consiste en
convencer a funcionario. técnicos, expertos, políticos y misiones
internacionales de los beneficios del proyecto. de su congruencia de su
financiamiento, etc. se recomienda que los técnicos que han participado en
la formulación del proyecto se involucren en su negociación como
conocedores en profundidad del mismo del proyecto, pues en ella analiza la
disponibilidad técnica y financiera para asegurar que la inversión y su
funcionamiento se adecuaran a las necesidades de la población. en ellas se
decide entre lo óptimo que debería hacerse y lo bueno que pueda realizarse.
en la negociación se decide el futuro del proyecto respecto a: (a) su
reformulación, (b) continuarlo tal como está (c) postergarlo
momentáneamente y (d) fijar las condiciones de su financiamiento.
Esta etapa es muy delicada, ya que el proyecto puede modificarse sustancialmente
e incluso distorsionarse de su propósito, incorporando características que no le
corresponden y que en muchos casos obedecen solo ha intereses personales o
institucionales
2 Aprobación. la negociación incluye con la aprobación del proyecto por parte del
inversionista o cuenta financiera, con lo cual queda definida la asignación de
recursos para el proyecto: humanos, materiales, financieros y temporales.
3Licitacion y contratación en esta fase se cubren todas las actividades
involucradas en la obtención de los bienes y servicios, necesarios para la
materialización final del proyecto. Incluye la preparación de los documentos de
licitación, convocatorias, análisis de la propuesta, adjudicaciones y contrataciones
necesarias.

BIBLIOGRAFIA: JIKA JAPON,(2000 GUIA BASICA PARA FORMULACION DE

PROYECTO CON APLICACIÓN DEL MARCO LOGICO.GUATEMALA.
INTECAP.(1999) formulación y evaluación del proyecto. Guatemala.
SEGEPLAN.(1993) FORMULACION Y EVALUACION DEL PROYECTO
GUATEMALA