INFORME DE AUDITORÍA DE

EVALUACIÓN DE REQUISITOS
LEGALES DE SEGURIDAD, SALUD
EN EL TRABAJO Y MEDIO
AMBIENTE

Para:

Ing. Alberto Maúrtua Parvina

Noviembre 2023

Rev. 0
 INFORME De EVALUACION DE
CUMPLIMIENTO LEGAL EN MATERIA DE Rev. 01
SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y
MEDIO AMBIENTE ALAMEDA CENTRAL

CONTENIDO

I. Información general: ................................................................................................. 3

II. Entrevistados............................................................................................................. 3
III. Documentación revisada. ..................................................................................... 3
IV. Dispositivos legales que no evidencia cumplimiento en materia de Seguridad
y Salud en el Trabajo........................................................................................................ 5
V. Dispositivos legales que no evidencian cumplimiento en Medio Ambiente. ....... 7
VI. Recomendaciones. ................................................................................................ 8
VII. Conclusiones. ........................................................................................................ 8
VIII. Anexos: .................................................................................................................. 9
Anexo 1. Registro fotográfico ......................................................................................... 9
Anexo 2. Plan de evaluación ......................................................................................... 10
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EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL EN Rev. 01
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TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE ALAMEDA
CENTRAL

I. Información general:

Razón Social : BESCO S.A.C.

RUC : 20416162299

Proyecto/obra : Alameda Central

Dirección Auditada : Urb. Lima Industrial Cal. Gaspar Hernandez 973 – Lima.

Actividad/ Alcance del Proyecto : Construcción de Edificios

Contacto : Karla Cama, Subgerente de SSOMA

Fecha(s) de la Auditoria : 09.11.2023

Fecha de informe : 17.11.2023

Ing. Alberto Raúl Maúrtua Parvina.

Auditor : CIP 153985

Matriz de Requisitos Legales y Otros Requisitos en

Documentos de Referencia materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio
: Ambiente.

II. Entrevistados

1. Eder Cordova, SubJefe SSOMA.

2. Victor Flores, Tecnologo Ocupacional
3. Alexandra Villa, Practicante SSOMA
4. Freshia Otoya, Prevencionista de Medio Ambiente
5. Yecner Tamayo, Coordinador de Salud Ocupacional
6. Martin Dueñas, Jefe de SSOMA.

III. Documentación revisada.

o Acta de instalación del SubComité de SST de acuerdo con el código BS.SSOMA.FO43 de fecha
del 25.04.2023, se evidencia la conformación de 6 miembros.
o Acta de convocatoria del proceso de elección de los representantes de trabajadores en el
SubComité de SST
o Fecha de elección 18.04.2023
o Fecha de convocatoria 15.03.2023
o Carta de presentación de la candidatura: Enrique Huarancay, Blanca Munailla, Luis Utrilla, Gianpier
Amado, Roger Utrilla, Gustavo Santos.
o Acta de inicio del proceso de elecciones de fecha del 18.04.2023 se contabiliza 61 cedulas de
sufragio
o Acta de elección del proceso de elección del 18.04.2023 identifica 58 votos.
o Acta de conclusión del proceso de elección del 18.04.2023
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o Padron electoral del proceso de elecciones

o Distintivo con un sticker que acredita a los miembros del SubComité de SST.
o Acta 4 de reunión extraordinaria del SubComité de SST del 27.10.2023
o Registro de accidentede trabajo tipo leve del 26.10.2023, trabajador accidentado: Isau Flores
o Difusión del PET de fecha del 04.11.2023
o Registro de accidente de trabajo tipo incapacitante del trabajador Carlos Leon, del 07.07.2023
o Acta de reunión del SubComité de SST de fecha del 31.10.2023
o Acta de reunión del SubComité de SST de fecha del 29.09.2023
o Programa de capacitación JEF, para octubre se planifico: Manejo Defensivo, Riesgos de
explosivos, Reglamento Sector Construcción.
o Programa de capacitación 2A Ingenieros, Capacitación de Ergonomía para el mes de octubre se
evidencia ejecutado en fecha del 19.10.2023, realizado por Maricielo Ortiz.
o Programa de capacitación de Construcciones RYR SAC, octubre se planifica ergonomía en el
Trabajo y setiembre: prevención de incendios.
o Plan de seguridad del proyecto BESCO del 29.09.2023
o Plan de Seguridad de JEF del 01.02.2023
o Plan de Serguridad y Salud ocupacional de la empresa 2A Ingenieros.
o CV Prevencionista Maricielo Ortiz de la empresa 2ª Ingenieros
o Plan de respuesta ante emergencia del proyecto Alameda Central del 26.05.2023
o Informe de simulacro de primeros auxilios del 27.10.2023
o Informe de simulacro de lucha contra incendios 20.09.2023
o Programa de Inspecciones de SST de acuerdo al código BS.SSOMA.FO41
o Registro de inspección de acuerdo al código BS.SSOMA.FO17 de fecha del 03.10.2023 realizada
por Karol Bernedo.
o Registro de inspección de acuerdo al código BS.SSOMA.FO17 de fecha del 04.08.2023
o Registro de inspección de acuerdo al código BS.SSOMA.FO17 de fecha del 22.09.2023
o Registro de participación en el IPERC del 08.11.2023 casos: Instalaciones eléctricas, cisternas.
o Entrega de RISST en fecha del 08.11.2023 a los trabajadores: Karina Rodrigo Tenorio (Maquinarias
Ayala) Ines Leguia (Maquinarias Ayala) Yacxon Cabello (Kapac) Huber Cabello (Kapac) Ronald
Huaman (INTECSA)
o PETAR Limpieza y Desinfección de reservorio de agua realizado el 09.11.2023
o ATS del 09.11.2023 para la Limpieza y Desinfección de reservorio de agua.
o IPERC de actividad de Encofrado , Desencofrado y Andamio del 29.09.2023
o Tapas metálicas para ductos evidencian memorias de calculo.
o Registros de exámenes médicos ocupacionales:
o Karina Rodrigo Tenorio del 07.08.2023 realizado en IPC Salud.
o Ines Leguia del 11.04.2023 realizado en IPC Salud (acreditada hasta el 18.03.2024)
o Yacxon Cabello del 03.04.2023 realizado en Medcorp (acreditada hasta el 02.05.2024)
o Enrique Huarancay del 12.01.2023
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o Blanca Munailla del 08.03.2023

o Carlos Leon del 10.02.2023
o Registro de entrega de examen medico ocupacional:
o Enrique Huarancay del 12.01.2023 entregado
o Blanca Munailla del 08.03.2023 entregado el 07.03.2023
o Carlos Leon del 10.02.2023 evidencia entrega del examen médico evidencia entrega de exámenes
médicos.
o Inspección de salud ocupacional del 25.08.2023 realizada por Victor Flores
o Inspección de salud ocupacional del 29.05.2023 realizada por Victor Flores
o Vigilancia ocupacional realizada de manera individual y colectiva
o Registro de capacitación de riesgos disergonómicos del 16.08.2023
o Registro de control diario de insumos de estación de emergencia de acuerdo al código
BS.SSOMA.FO52 realizado de manera diaria.
o Registro interno de manejo de residuos de acuerdo al código BS.SSOMA.FO31
▪ Disposición de RAEE en fecha del 16.10.2023 1.99 ton. de acuerdo al certificado de número 1257-
2023.
▪ Disposición de residuos líquidos en fecha del 31.07.2023 0.8 m3 de al certificado de número 68792-
23
▪ Certificado de valorización (comercialización de residuos sólidos) de residuo de tipo cartón en fecha
del 23.09.2023
o Declaración anual del manejo de residuos (material de descarte) evidencia 88 m3 para el proyecto,
realizado en noviembre del 2023.
✓ Declaración de manifiestos de residuos peligrosos del 2023 evidencia en cero.
✓ Constancia de gestión y valorización de residuos sólidos de la construcción y demolición de
acuerdo con el número 161-22 del 01.12.2022
✓ Registro autoritativo de MP Recicla en fecha del 06.08.20218
✓ Informe de monitoreo de ruido ambiental y calidad de aire.
IV. Dispositivos legales que no evidencia cumplimiento en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

Norma Nro. Artículo Nombre de la norma Fecha

DS 011 8.2 Decreto Supremo que aprueba el
2019 Reglamento de Seguridad y Salud en el 12.07.2019
TR Trabajo para el Sector Construcción

No se evidencia que se haya incluido en la investigación del accidente incapacitante del 07.07.2023
al jefe inmediato (Sub Jefe de Calidad) del trabajador accidentado Carlos Leon (Asistente de Calidad)
incumpliendo así “8.2. La investigación de todo accidente incapacitante o mortal está a cargo de la
comisión investigadora, integrada por: a) Un/a profesional designado/a por el/la empleador/a
principal, quien lidera la comisión; b) El/la jefe/a inmediato/ del/de la trabajador/a accidentado/a; c)
Un/a representante de los/las trabajadores/as ante el Comité o Subcomité o Supervisor/a de
Seguridad y Salud en el Trabajo, según corresponda, del/la empleador/a con quien tenga vínculo
laboral la persona accidentada; y, d) El/la prevencionista a cargo.”
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Norma Nro. Artículo Nombre de la norma Fecha

DS 011 53.1 Decreto Supremo que aprueba el
2019 Reglamento de Seguridad y Salud en el 12.07.2019
TR Trabajo para el Sector Construcción

No se evidencia que se acredite la competencia del profesional que brindo la capacitación de trabajos
en altura, en fecha del 22.09.2023, expositor: Juan Jose Trujillo Canchaya se incumple el “Artículo
53.- Programa de capacitación, entrenamiento y sensibilización 53.1. El programa de capacitación,
entrenamiento y sensibilización está a cargo de cada empleador/a y debe: a) Hacerse extensivo a la
totalidad de los/las trabajadores/as de la obra, atendiendo al tamaño de la obra de construcción, a la
naturaleza de las actividades realizadas y a los riesgos existentes en el puesto de trabajo; b) Ser
impartido por profesionales con competencia y experiencia en la materia, propios o terceros; c) Incluir
temas relativos a la preparación, respuesta ante emergencias y primeros auxilios; d) Incluir temas
orientados a la formación de los miembros del Subcomité de Seguridad y Salud en el Trabajo o
Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo; y, e) Incluir otros temas técnicos relacionados a los
procesos de la obra, conforme a la normativa aplicable, según corresponda. 53.2. El/la empleador/a
verifica el cumplimiento del programa de capacitación por parte de las empresas contratistas y
subcontratistas”

Norma Nro. Artículo Nombre de la norma Fecha

DS 011 Decreto Supremo que aprueba el
2019 43,44,45 Reglamento de Seguridad y Salud en el 12.07.2019
TR Trabajo para el Sector Construcción
No se evidencia que se cuente con un Comité Tecnico de Coordinación de obras y reuniones que
generen actas de coordinación estableciendo asi incumplimiento legal en los siguientes:

“Artículo 43.- comité técnico de coordinación en seguridad y salud en el trabajo El/la empleador/a
principal establece el Comité Técnico de Coordinación en Seguridad y Salud en el Trabajo dentro de
los treinta (30) días calendario, contados desde que por lo menos dos (2) empleadores/ as inician
actividades en la obra de construcción. Una vez establecido el Comité Técnico de Coordinación en
Seguridad y Salud en el Trabajo conforme al párrafo anterior, los siguientes empleadores/ as que
inicien actividades en la obra de construcción se incorporan a dicho Comité en un plazo máximo de
tres (3) días calendario desde el inicio de sus actividades en la obra. La obligación de integrar el
Comité Técnico de Coordinación en Seguridad y Salud en el Trabajo subsiste mientras el/la
empleador/a cuente con trabajadores/as que estén laborando efectivamente en la obra.

Artículo 44.- Funciones El Comité Técnico de Coordinación en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene
las siguientes funciones: a) Coordinar y articular el cumplimiento sobre la normatividad en seguridad
y salud en el trabajo en toda obra de construcción, a través de reuniones periódicas; b) Emitir un
acta de coordinación o documento que haga sus veces por cada reunión realizada; y, c) Otras
coordinaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Artículo 45.- Acta de coordinación 45.1. Al término de cada reunión se levanta un acta de
coordinación o documento que haga sus veces, el mismo que es registrado en el correspondiente
archivo físico o digital. Dicho archivo debe conservarse hasta finalizar la obra de construcción. 45.2.
Una copia del acta de coordinación, o documento que haga sus veces, se entrega a cada integrante
del Comité Técnico de Coordinación en Seguridad y Salud en el Trabajo y a la máxima autoridad
del/la empleador/a principal en la obra, o quien haga sus veces, en medio físico o digital.”
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Norma Nro. Artículo Nombre de la norma Fecha

DS 011 64.2 Decreto Supremo que aprueba el
2019 Reglamento de Seguridad y Salud en el 12.07.2019
TR Trabajo para el Sector Construcción

No se evidencia el registro de exámenes médicos de trabajadores que realizan actividades por la

empresa INTECSA Servicios Especializados (Limpieza y desinfección de reservorios de agua),
casos: Ronald Huaman no evidencia EMO / Rivelino Rufino evidencia EMO del 29.09.2020 (vencido)
/ Aramis Policarpio Saravia no evidencia EMO.

Incumpliendo de esta manera el“Artículo 64.- Exámenes médico ocupacionales 64.2. Los exámenes
médico ocupacionales se realizan de acuerdo con lo establecido en la normativa de la Autoridad
Administrativa de Salud. Sus resultados son interpretados y explicados a los/las trabajadores/as por
el/la médico/a, respetando la confidencialidad del acto médico.”

V. Dispositivos legales que no evidencian cumplimiento en Medio Ambiente.

Norma Nro. Articulo Nombre de la norma Fecha

DS 014- 51 Aprueban el Reglamento Nacional para la 27.06.2012
2017- Gestión y Manejo de los Residuos de
MINAM Aparatos Eléctricos y Electrónicos

Norma Nro. Articulo Nombre de la norma Fecha

DL 1278 55 R.M.N° 024-2017-VIVIENDA (Disponen 24.04.2017
publicar proyecto de Reglamento para el
Reaprovechamiento de los Biosólidos
Generados en Plantas de Tratamiento de
Aguas Residuales, en el portal institucional
del Ministerio)

Norma Nro. Articulo Nombre de la norma Fecha

NTP 900.058 5.2 GESTIÓN DE RESIDUOS. Código de 18.03.2019
- 2019 colores para el almacenamiento de residuos
sólidos

En la visita se evidencian 2 cilindros de residuos de color rojo y blanco en la zona de vestuario, con
residuos de tipo plástico, epp y uniforme de trabajo, sin presentar señalización y ningún tipo de
selección.

“DS014-2017-MINAM

Artículo 51.- Segregación en la fuente Los generadores de residuos sólidos no municipales están
obligados a segregar los residuos sólidos en la fuente.”

“DL 1278
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Artículo 55.- Manejo integral de los residuos sólidos no municipales El generador, operador y
cualquier persona que intervenga en el manejo de residuos no comprendidos en el ámbito de la
gestión municipal, es responsable por su manejo seguro, sanitario y ambientalmente adecuado, así
como por las áreas degradadas por residuos, de acuerdo a lo establecido en el presente Decreto
Legislativo, su Reglamento, normas complementarias y las normas técnicas correspondientes. De
conformidad con la Ley Nº 28611, Ley General del Ambiente, el generador, empresa prestadora de
servicios, operador y cualquier persona que intervenga en el manejo de residuos que genere daño
al ambiente está obligado a adoptar inexcusablemente las medidas para su restauración,
rehabilitación o reparación según corresponda o cuando lo anterior no fuera posible, a compensar
en términos ambientales los daños generados, sin perjuicio de otras responsabilidades
administrativas, civiles o penales.”

“NTP 900.058 – 2019”

VI. Recomendaciones.

• Tener en cuenta los requisitos para una silla ergonómico de acuerdo a la M 375 2008 TR.
• Designar responsabilidades para el seguimiento del cumplimiento de requisitos legales de los
subcontratistas.

VII. Conclusiones.

• Se identifican 04 incumplimientos en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo

• Se identifica 01 incumplimiento en materia ambiental.
• Tener en cuenta la toma de acciones pertinentes para el tratamiento de los desvíos
identificados.
• Llevar a cabo evaluaciones periódicas de cumplimiento legal.

Atte. Ing. Alberto Maúrtua Parvina.

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VIII. Anexos:
Anexo 1. Registro fotográfico
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Anexo 2. Plan de evaluación

PLAN DE EVALUACIÓN LEGAL SSOMA

Empresa: MIRANDA CONSTRUCTORES S.A.

Obra: LA ALAMEDA RIMAC (LAR)
Fecha: 09 de noviembre del 2023

I. Objetivos:
Realizar la evaluación legal de requisitos de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente del
proyecto, tomando en consideración el acápite 9.1.2 de las Normas ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015.

II. Dirección: Urb. Lima Industrial Cal. Gaspar Hernandez 973 – Lima
III. Evaluador: Alberto Maurtua (AM)

IV. Criterios:
Normativa general, sectorial y vinculante en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo

V. Metodología:
Mediante reuniones presenciales, revisión de información documentada, entrevistas y observación del
sitio de trabajo. Al terminar la visita se dejará un listado de documentos a ser enviados para
complementar la evaluación en 5 días hábiles posteriores.
VI. Cronograma:

FECHA HORA ACTIVIDAD EVALUADOR RESPONSABLE

08:30 a 12:00 Documentos y registros de AM AC

Seguridad y Salud
Ocupacional
27.10.2023

12:00 a 13:00 Almuerzo

13:00 a 15:30 Documentos y registros de AM AC
Medio Ambiente
15:30 a 17:00 Recorrido por los sitios de AM AC
trabajo para evaluación