TEMA 4. FASE DE INVESTIGACIÓN O INSTRUCCIÓN DEL DELITO.

1. CONSIDERACIONES PREVIAS.
Para que un menor sea responsable penalmente debe encontrarse en una edad comprendida entre los 14
y los 16 años, siendo aplicable la Ley de Responsabilidad Penal del Menor. Y es aquí donde se inicia el
camino del proceso penal del menor. Comprendiendo el proceso como un camino cuya finalidad es la
obtención de una sentencia.
Este proceso se divide en diferentes fases:
1- Fase de investigación: en el proceso de adultos la fase de investigación también se denomina fase
de instrucción (actos que realizan quien forma parte del proceso penal para investigar si se ha
cometido o no un delito), en los menores, tienen un único fin: determinar si se ha cometido un
hecho delictivo y si este puede ser imputable a una persona (Buscamos delito y autor).
2- Fase intermedia en el proceso de adultos y fase de alegaciones en el de menores: una vez
practicadas una serie de diligencias, nos planteamos si seguiremos hacia el juicio o es necesario
para aquí el proceso. Si continuamos llegaremos al momento culminante del proceso…
3- Fase del juicio oral: momento en el que se produce el juicio. En el del menor se denomina fase de
la audiencia. Si celebramos el juicio pueden pasar 2 cosas: la sentencia puede ser condenatoria o
absolutoria. Si es condenatoria…
4- Fase de ejecución: en todo proceso penal existen varias partes; en el caso de los menores, en la fase
de investigación se encuentra el fiscal de menores. El proceso penal del menor también tiene un
juez, que es el juez de menores, el cual, posee importantes funciones (dicta sentencia y decide
cómo va a cumplir el menor la medida que se le imponga). El menor es condenado a una media, no
a una pena (no se habla de penal para evitar esa estigmatización que posee el propio término pena
que se asocia al castigo). Todo este proceso tiene la reinserción social del menor (los menores son
recuperables para la sociedad).
Todos los jueces de cualquier jurisdicción dictan resoluciones judiciales (sentencias, autos y
providencias). Los jueces son los únicos órganos designados por el Estado para poder dictar
sentencias. Los fiscales dictan decretos únicamente (no son resoluciones judiciales y no son
recurribles, mientras que, cualquier resolución dictada por el juez sí son recurribles).

2. ESTRUCTURA DE LA FASE DE INVESTIGACIÓN.

✓ Diligencias preliminares.
✓ Expediente de reforma.
✓ Conclusión del expediente.
3. INICIACIÓN DE LA FASE INVESTIGADORA.
Cuando se decide sacar a los menores del sistema penal es para atender mejor a las circunstancias especiales
de los menores que no se dan en los adultos (carencias educacionales, entorno deficiente, etc.). Esta primera
fase de investigación se produce en el momento en el que un menor de entre 14 y 16 años, parece que ha
cometido un delito. Esta fase a su vez se divide en 3 etapas (diligencias preliminares, expediente de reforma
y la conclusión del expediente de reforma).

1- DILIGENCIAS PRELIMINARES.
“Notitia criminis” (que se enteren de que hay un menor de entre 14 y 16 años que ha cometido un delito).
Arts. 16.2 y 5 LORPM.
La denuncia es el mecanismo más habitual, pero, la remisión del testimonio de particulares por el Juez
de Instrucción (el juez de los adultos) también puede darse.
 Denuncia:
✓ Regulación: a través del art. 16.2 LORPM: “Quienes tuvieren noticia de algún hecho delictivo…
presuntamente cometido por un menor de 18 años, deberá ponerlo en conocimiento del MF…”
✓ Todos los ciudadanos tenemos el deber de denunciar si somos conocedores de la comisión de
un hecho delictivo. En el caso de los menores, es el fiscal de menores el que deriva esa noticia
al Ministerio Fiscal.
✓ Características y régimen jurídico: regulación supletoria de la LECrim: arts. 259 y ss.
✓ Excepciones: no tienen obligación de denunciar (art. 260 LECrim):
- Impúberes: menores de 14 años.
- Los que no están en pleno uso de sus capacidades mentales.
- Los parientes en primer grado del presunto autor.
- Quienes han tenido conocimiento de los hechos como consecuencia de una relación
profesional o confesional (art. 263 LECrim).
 Testimonio de particulares por el juez de instrucción: regulación a través del art. 16.5 LORPM:
Hecho delictivo que se haya cometido conjuntamente por mayores y menores de edad o que un
asunto entre en un juzgado de instrucción, pero que no se sepa que el autor es un menor y se
comienza a investigar en el proceso de adultos, hasta que se llega al momento en el que se dan
cuenta que uno de los autores es un menor, lo cual deberá ser remitido.
Incoación de DP por Juez de Instrucción que posteriormente advierte que el imputado es menor de
edad. Todas las actuaciones de un juez incompetente conllevan la nulidad de todo el proceso.

Hay otros medios que son aún más comunes y a los que la ley no hace referencia. Teniendo que confiar
la víctima en que, el fiscal de menores va a lograr que se llegue a una condena.
 Otros medios:
 Atestado policial: es la forma más común de que el Fiscal de menores tenga noticia de que se ha
producido un delito por un menor.
 Iniciación de oficio por el MF.
 Querella (art. 25 LO 15/2003, de 25 de noviembre): sirve para que exista una acusación particular.
o Legitimación activa.
✓ Ofendido. ✓ Herederos.
✓ Padres. ✓ Representantes legales.
o Ante el Juez de Menores.

Esto cambia con un suceso, que es la muerte de Sandra Palo, donde con una reforma se consigue la acusación
particular en el proceso penal del menor. Por medio de querella puede ser acusación particular: el ofendido,
sus padres, sus herederos o representantes legales. La querella no se interpone ante el fiscal de menores si
no que se interpone ante el juez de menores.

Art. 16.2 LORPM: indagaciones que permitan al Fiscal obtener datos fácticos y jurídicos necesarios para
valorar si concurren o no los presupuestos legales para incoar el Expediente de Reforma. Según el FGE:
- Verosimilitud de los hechos denunciados.
- Tipicidad penal de los hechos: lícito/ilícito.
- Minoría de edad de los presuntos responsables: momento de comisión del hecho delictivo.
- Determinación de la concurrencia o no de las circunstancias previstas en el art. 18 LORPM.

2- CONCLUSIÓN DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES.

 Decreto de archivo de las Diligencias Preliminares (art. 16.2 LORPM):
El fiscal archiva el asunto cuando los hechos imputados no constituyan delito, cuando los hechos no
tengan autor conocido, cosa juzgada (ya se ha juzgado) y delito prescrito.
Procedimiento:
- Notificación: al denunciante y perjudicados.
- Recurso: no cabe, solo contra las resoluciones de un juez.
Contra los decretos no cabe recurso (fiscales). Si no hay autor o delito conocido no se puede abrir
proceso penal (se archiva). Si se ha producido cosa juzgada o el delito prescribe también se archiva.
Ese decreto de archivo va a ser conocido por las partes.

 Decreto de desistimiento de la incoación del Expediente de Reforma (art. 18 LORPM):

Fundamento:
El principio de oportunidad reglada e intervención mínima (el fiscal decide no iniciar/seguir con el
procedimiento ni exigir responsabilidad penal), pretende evitar posibles efectos estigmatizadores que
el proceso penal puede producir en un menor, busca la posibilidad de corrección del menor en el
ámbito educativo y familiar. Puede hacerlo en determinadas circunstancias.
 Requisitos del art. 18 LORPM:
1) Que los hechos denunciados estén tipificados en el CP o en otras leyes penales especiales como
delitos menos graves (3 meses – 5 años de prisión).
2) Que esos delitos menos graves de hayan cometido sin violencia o intimidación en las personas.
3) Que el menor no haya cometido con anterioridad otros hechos de la misma naturaleza.
4) Que sea factible la corrección en el ámbito educativo y familiar.
Entra en juego el informe del equipo técnico, formado por un conjunto de profesionales ajenos al
ámbito jurídico (psicólogos, psicoterapeutas, etc.) que hacen un informe sobre la personalidad
psicosocial del menor. Si no recure este último requisito (o cualquiera) no sería posible la aplicación del
art.18 LORPM.
Procedimiento:
➢ El Fiscal dará traslado de lo actuado a la entidad pública de protección de menores para que ésta
valore la situación del menor y promueva las medidas de protección adecuadas a sus
circunstancias.
➢ Notificación a ofendidos y perjudicados por el hecho delictivo.
➢ No cabe recurso.

3- EXPEDIENTE DE REFORMA.
No se aplica el art. 18 LORPM: cuando el fiscal no sigue el procedimiento, dará traslado de lo actuado a la
entidad pública de protección de menores para que esta valore la situación del menor y promueva las
medidas de protección adecuadas a sus circunstancias (los servicios sociales deberán vigilar a la familia y al
menor, llevarse al menor a un centro, etc.). Se notifica a los ofendidos y perjudicados por el hecho delictivo
para poder hacer ejercicio de la acción civil. Ante esto no cabe recurso.
 Decreto de incoación del Expediente de Reforma.
Es el último recurso cuando no caben los anteriores. Los requisitos para su dictado son:
1- Que los hechos a los que se refiere la notitia criminis son verosímiles.
2- Que tales hechos son indiciariamente constitutivos de delito.
3- Que está identificado el presunto autor de los mismos y que se encuentra comprendido en una
edad entre los 14 y los 18 años.
4- Que no es oportuno desistir de la incoación del Expediente conforme a lo dispuesto en el art.
18 LORPM.
5- Que no concurre ningún otro motivo determinante del archivo de las Diligencias Preliminares,
como, por ejemplo, la prescripción del delito, o la existencia de cosa juzgada material.
Contenido del decreto:
Este decreto debe ser motivado y tiene que tener un contenido mínimo. Debe tener una descripción
de los hechos que le imputan, la calificación jurídica de los mismos, la identificación del menor o
menores expedientados y de sus representantes legales, identificación de los ofendidos o perjudicados
por el hecho delictivo. Siempre que se dicta una resolución hay que notificársela a:
Notificación del decreto de incoación:
✓ Al juez de menores: art. 16 LORPM. El fiscal deberá remitirle testimonio del decreto de incoación
del expediente de reforma, acompañado, en su caso, copia del atestado policial o de la denuncia
recibida.
✓ Al menor imputado: salvo secreto de sumario (art. 24 LORPM). Hechos que se le imputan,
derechos que le asisten (art. 22.1 LORPM) y requerimiento para designar al abogado defensor (3
días para designar abogado, sino se le asigna uno de oficio).
✓ Al perjudicado: art. 22.3 LORPM. Posibilidad de ejercer acciones civiles (ante el juez de menores
y en la pieza de responsabilidad civil) y posibilidad de personarse como acusador particular (art.
25 LORPM).
Objeto de la fase de instrucción:
➢ Preparar la celebración del juicio o audiencia: en esta fase se deberían practicar diligencias de
investigación oportunes para averiguar y hacer constar la perpetración del hecho delictivo y la
participación en el mismo del menor imputado. A su vez, también se deberá recoger y custodiar
las piezas, documentos y efectos que guarden relación con tal hecho.
➢ Adoptar medidas cautelares respecto del menor imputado: art. 28.1 LORPM. Tanto el fiscal de
menores como el juez de menores tienen que plantearse en este momento si se aplica alguna de
ellas. Proponer las concretas medidas de contenido educativo y sancionador adecuadas a las
circunstancias del hecho y del autor.
El fiscal de menores puede ordenar que se practiquen una serie de diligencias o realizar ellos mismos
una serie de diligencias.
Diligencias de investigación:
- Inspección ocular: normalmente es algo que realiza la policía.
- Diligencias sobre el cuerpo del delito y de sus circunstancias personales.
- Declaración del menor imputado.
- La declaración de testigos.
- Careos (excepcionales). Tanto en la legislación de menores como en la de adultos, esta diligencia
es bastante excepcional, porque sus resultados no son muy definitivos. Careo: se busca
confrontar versiones de cómo se producen los hechos.
- Solicitud de informes periciales: esto lo realizan los peritos, expertos en materias que no son
jurídicas.
Las diligencias restrictivas de derechos fundamentales, hay que recordar que requieren autorización
del juez de menores. Algunos ejemplos son:
▪ Sólo se deberán practicar las diligencias absolutamente imprescindibles.
▪ No podrán reiterarse las diligencias ya practicadas.
▪ Las partes podrán solicitar al MF la práctica de diligencias (art. 26.1 LORPM).
EQUIPO TÉCNICO.
Concepto: grupos de profesionales con especialización científica en ciencias como la Psicología y Psiquiatría
Forense, Pedagogía y Trabajo Social. Se puede incluir a cualquier profesional que el Fiscal o Juez necesiten.
Objetivo: conocimiento de la personalidad psicosocial del menor.
Lo normal es que el Fiscal pida el informe al equipo técnico durante la instrucción. Ese equipo tiene un plazo
de 10 días, plazo que puede ser ampliado a un mes en aquellos casos de especial complejidad. Lo pone a
disposición del juez de menores y al letrado de menores. A lo largo del proceso también puede haber la
necesidad de que se pidan más datos.
Artículos importantes: 16, 18, 22, 26, 27 (de menor importancia), 30 (especial importancia el párrafo
primero).
 Composición del equipo técnico.
Psicólogos, educadores, trabajadores sociales y otros profesionales (de forma temporal o definitiva).
 Informe del equipo técnico.
Solicitud: por el MF “durante la instrucción del expediente”. Circular de la FGE 1/2000 aconseja que sea
en el mismo decreto de incoación del expediente de reforma donde se ordene al equipo técnico la
elaboración del informe.
Plazo: plazo máximo de 10 días, prorrogable por un periodo no superior a un mes en casos de especial
complejidad.
 Contenido del informe (art. 27 LORPM).
1) Sobre la situación psicológica, educativa, familiar y social del menor, y, en general, sobre cualquier
circunstancia relevante a los efectos de adoptar alguna de las medidas previstas en la ley.
2) Podrá proponer una intervención socioeducativa sobre el menor.
3) Sobre la posibilidad de que el menor efectúe una actividad reparadora o de conciliación con la
víctima, indicando expresamente el contenido y finalidad de dicha actividad.
4) Sobre la conveniencia de no continuar la tramitación del expediente en interés del menor, por haber
sido expresados suficientemente el reproche al mismo a través de los trámites ya practicados, o por
considerar inadecuada cualquier intervención dado el tiempo transcurrido desde la comisión de los
hechos.
4- CONCLUSIÓN DEL EXPEDIENTE DE REFORMA.
Decreto de conclusión de expediente de reforma, art. 30 LORPM.
El juez tiene que elaborar el escrito de alegaciones.
Como todo decreto, ha de ser notificado a todas las partes implicadas, y también va a remitir al juez de
menores todo lo que se ha investigado hasta ese momento:
✓ El expediente.
✓ Las piezas de convicción y demás efectos que puedan existir.
✓ Escrito de alegaciones (art. 30.1 LORPM): en ese escrito, el Fiscal resume todo lo que se ha actuado
en la fase de investigación y tiene un contenido muy específico:
1- Descripción de los hechos.
2- Valoración jurídica, es decir, estos hechos son este delito tipificado en este artículo del CP.
3- Grado de participación del menor: el menor es autor, coautor, cómplice…
4- Breve reseña de las circunstancias personales y sociales del menor, que se hace a través del
informe del equipo técnico.
5- Proposición de medida con exposición de los fundamentos jurídicos y educativos. (La medida es
sinónimo de pena en relación al régimen de adultos). Tiene que exponer las razones de por qué
escoge una medida y no otra.
6- Pronunciamiento, si procede, sobre la responsabilidad civil. Si la hay, debe cuantificarla, cuánto
es y quienes son los responsables: tutores legales, padres o guardadores.
7- Proposición de prueba.