Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
LIMA - PERÚ
Auditoría
interna
VERIFICAR
ACTUAR
NORMA ISO 19011:2018
Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
Tipos de auditoría
NORMA ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de
Sistemas de Gestión
3 TERMINOS Y DEFINICIONES
3.4 PROGRAMA DE AUDITORÍA
Conjunto de una o más auditorías (3.13.1) planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.4, modificado – parafraseo ha sido añadido a la definición]
RIESGO:
Efecto de la incertidumbre.
PROCESO:
Conjunto de actividades interrelacionadas
o que interactúan, que transforma
entradas en salidas.
PROCEDIMIENTO:
Forma especificada de realizar una
actividad o proceso.
CONTRATAR EXTERNAMENTE:
Establecer un acuerdo mediante el cual una organización externa
realiza parte de una función o proceso de una organización.
CONTRATISTA:
Organización externa que proporciona servicios a la organización de
acuerdo con las especificaciones, términos y condiciones acordados.
SEGUIMIENTO:
Determinación del estado de un sistema, un proceso o una actividad.
MEDICIÓN:
Proceso para determinar un valor.
CONFORMIDAD:
Cumplimiento de un requisito.
INCIDENTE:
Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo
que podría tener o tiene como resultado lesiones y deterioro
de la salud.
MEJORA CONTINUA:
ACCIÓN CORRECTIVA: Actividad recurrente para
Acción para eliminar la causa de una mejorar el desempeño.
no conformidad o un incidente y
prevenir que vuelva a ocurrir
INTERPRETACIÓN NORMA ISO 45001: 2018 ,CLÁUSULA 9
9.1 Seguimiento,
Medición, análisis y 9.3 Revisión por la
evaluación dirección
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación de
Cumplimiento 9.
9. EVALUACIÓN
EVAL DEL
DESEMPEÑO
UACI
ÓN
DEL
DESE
MPEÑInterna
9.2 Auditoria
O
9.2.1 Generalidades.
9.2.2 Programa de Auditoría
Interna
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
¿Que es el Seguimiento?
¿Que es el Medición?
El seguimiento puede involucrar la
La medición generalmente involucra la
verificación, supervisión, observación
asignación de números a objetos o
crítica o determinación continua del
eventos. Es la base para los datos
estado para identificar el cambio con
cuantitativos
respecto al nivel de desempeño requerido
o previsto
¿Que es el Análisis?
El análisis es el procesos para ¿Que es el Evaluación del Desempeño?
examinar los datos para revelar Actividad para determinar la onveniencia,
relaciones, patrones y tendencias, adecuación y eficacia del temca para lograr
puede involucrar el uso de los objetivos establecidos en el sistema de
estadísticas. gestión de la SST
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.1 Generalidades:
O
Debe E, I, M , procesos para el seguimiento,
R medición
G
A
N
I
Z A1-Grado en que se cumplen los
A requisitos legales y otros requisitos
C
I Por ejm: Estado de brechas
Ó identificadas en el cumplimiento (%)
N
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.1 Generalidades:
Debe E, I, M , procesos para el seguimiento,
O
medición
R
G
A
N A2-Actividades relacionadas con los
I peligros, los riesgos y oportunidades
Z
A
C
Por ejm: Grado de implementación de los riesgos
I de SST-IPER (%), Otros Riesgos y Oportunidades,
Ó Cuanto Riesgos No Aceptables disminuyeron a
N riesgos Aceptables, Inspecciones SST,
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación.
9.1.1 Generalidades:
Debe E, I, M , procesos para el seguimiento,
O medición
R
G D) Cuando se debe realizar el seguimiento y medición
A
N E) Cuando se debe analizar, evaluar y comunicar los
I resultados del seguimiento y medición
Z
A -Determinar la eficacia del sistema de gestión de SST.
-El equipo de seguimiento y medición se calibra o se verifica.
C
I
Ó Conservar la información documentada (resultados del seguimiento, la medición, el análisis
y la evaluación del desempeño).
N Conservar la información documentada del mantenimiento, calibración o verificación de los
equipos de medición
O R G A N I Z A C I Ó N
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
- Establecer el programa
Frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los
requisitos de planificación, y la elaboración de informes. (importancia
de procesos y resultados auditorias previas)
- Definir criterios y el alcance de la auditoria
- Seleccionar auditors competentes y llevar a cabo auditorías objetiva e
imparcialmente.
- Informar a la dirección, los hallazgos pertinentes a los trabajadores,
representante y Partes Interesadas.
- Tomar acciones correctivas y mejorar de manera continua su desempeño
SST
-Conservar la ID, como evidencia del programa de auditoria y resultados.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Salidas de la RD
9.3 Revisión por la Deberán Incluir: Deben incluir decisiones y acciones
Dirección. tomadas sobre:
-Estado RXDprevias.
OM, CAMBIOS EN EL SSST,
ALTA -Los cambios externas e
RECURSOS, INTEGRACION,
internas.
DIRECCIÓN -Necesidades y expectativas , SI NO SE LOGRARON ,
OBJETIVOS, DIRECCION
PI, RL, Riesgos y
ESTRATEGICA
Debe oportunidades.
- Grado de cumplimiento de
la política y objetivos
REVISAR S.G.SST
(intervalos Planificados) Se debe:
Asegurarse - Adecuación recursos.
- Logro de objetivos
Conveniencia Adecuación Información del desempeño, (nc, Se comunica los resultados
AC, resultados de seguimiento, relevantes
RL y Otros, Resultados de
Eficacia auditorias)
Continua - Adecuación de recursos.
- Comunicaciones pertinentes PI
- OM
1. Auditoría de Adecuación – Etapa 1
Se trata de la auditoría de escritorio, se busca determinar principalmente
si la documentación del SIG cumple con los requisitos de las Normas
ISO 14001 – ISO 9001 – ISO 45001, además de evaluar la ubicación y las
condiciones específicas de la(s) sede(s), la necesidad de recursos,
aspectos legales y otras coordinaciones pertinentes.
32
¿SON OBLIGATORIAS LAS AUDITORIAS DE SST?
Decreto Legislativo N°1499 diversas medidas para garantizar y fiscalizar la protección de los derechos
socio laborales de los trabajadores en el marco de la Emergencia Sanitaria por el COVID-19.
Auditorías de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Se suspende la obligación de realizar las auditorias al Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORIAS DE SST
Articulo N° 15 - D.S. 014-2013-TR
PROCESO DE AUDITORÍA:
• Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoría.
• Conclusiones basadas en evidencia: el método racional para
alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles.
43
• AUDITADO
• Organización o parte(s) de la misma que es auditada.
• EQUIPO AUDITOR
• Una o más personas que llevan a cabo una auditoría (3.1), soportados si es
necesario por expertos técnicos (3.16).
• Nota 1 a la entrada: Un auditor (3.15) de equipo auditor (3.14) es designado como el
líder del equipo auditor.
• Nota 2 a la entrada: El equipo auditor puede incluir auditores en entrenamiento.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.14]
• EXPERTO TÉCNICO
• persona que provee conocimiento específico o experticia al equipo auditor
• OBSERVADOR
• Persona que acompaña al equipo auditor (3.14) pero no actúa como auditor (3.15)
Auditores Autorizados D.P.P.D.F.S.S.T. | Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
EL PROCESO DE AUDITORÍA
2. REUNIÓN DE APERTURA
3. DESARROLLO DE AUDITORIA:
- REVISION DOCUMENTARIA
- ENTREVISTAS
- VISITAS A LAS AREAS
4. REUNION DE CIERRE
• IPER
• COMITÉ DE SST
• REGLAMENTO DE SST
• PROGRAMA DE SST
• REGISTROS OBLIGATORIOS (8)
Evidencia de la Auditoria:
Registro, declaraciones de hecho u otra información relevantes para los
criterios de auditoria y que son verificables.
PLANIFICACIÓN: PROGRAMA DE AUDITORÍA
TITULO: Código
Versión 1
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA DEL SIG Página
REQUISITOS N° Año
PROCESO A AUDITAR
ISO 14001 ISO 45001 auditorías ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Consecuencia de una auditoria, proporcionada por el equipo auditor
después de la consideración de los objetivos y de los hallazgos de la
auditoria.
INFRACCIONES:
- LEVE
- GRAVE Incumplimiento a
- MUY GRAVE realizar auditorias de
Seguridad y Salud en el
Numeral 27.14 El incumplimiento de las obligaciones Trabajo
relativas a la realización de auditorías del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fuente: D.S.N° 019-2006-TR, Reglamento de la Ley
General de Inspección del Trabajo
TABLA DE INFRACCIONES
MICROEMPRESA
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 y mas
Infraccion
Leve 0.045 0.05 0.07 0.08 0.09 0.11 0.14 0.16 0.18 0.23
S/. 207.00 S/. 230.00 S/. 322.00 S/. 368.00 S/. 414.00 S/. 506.00 S/. 644.00 S/. 736.00 S/. 828.00 S/. 1,058.00
Grave 0.11 0.14 0.16 0.18 0.20 0.25 0.29 0.34 0.38 0.45
S/. 506.00 S/. 644.00 S/. 736.00 S/. 828.00 S/. 920.00 S/. 1,150.00 S/. 1,334.00 S/. 1,564.00 S/. 1,748.00 S/. 2,070.00
Muy Grave 0.23 0.25 0.29 0.32 0.36 0.41 0.47 0.54 0.61 0.68
S/. 1,058.00 S/. 1,150.00 S/. 1,334.00 S/. 1,472.00 S/. 1,656.00 S/. 1,886.00 S/. 2,162.00 S/. 2,484.00 S/. 2,806.00 S/. 3,128.00
PEQUEÑA EMPRESA
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la Infraccion 1a5 6 a 10 11 a 20 21 a 30 31 a 40 41 a 50 51 a 60 61 a 70 71 a 99 100 a mas
Leve 0.09 0.14 0.18 0.23 0.32 0.45 0.61 0.83 1.01 2.25
S/. 414.00 S/. 644.00 S/. 828.00 S/. 1,058.00 S/. 1,472.00 S/. 2,070.00 S/. 2,806.00 S/. 3,818.00 S/. 4,646.00 S/. 10,350.00
Grave 0.45 0.59 0.77 0.97 1.26 1.62 2.09 2.43 2.81 4.50
S/. 2,070.00 S/. 2,714.00 S/. 3,542.00 S/. 4,462.00 S/. 5,796.00 S/. 7,452.00 S/. 9,614.00 S/. 11,178.00 S/. 12,926.00 S/. 20,700.00
Muy Grave 0.77 0.99 1.28 1.64 2.14 2.75 3.56 4.32 4.95 7.65
S/. 3,542.00 S/. 4,554.00 S/. 5,888.00 S/. 7,544.00 S/. 9,844.00 S/. 12,650.00 S/. 16,376.00 S/. 19,872.00 S/. 22,770.00 S/. 35,190.00
NO MYPE
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la Infraccion 1 a 10 11 a 25 26 a 50 51 a 100 101 a 200 201 a 300 301 a 400 401 a 500 501 a 999 1000 y más
Leve 0.26 0.89 1.26 2.33 3.10 3.73 5.30 7.61 10.87 15.52
S/. 1,196.00 S/. 4,094.00 S/. 5,796.00 S/. 10,718.00 S/. 14,260.00 S/. 17,158.00 S/. 24,380.00 S/. 35,006.00 S/. 50,002.00 S/. 71,392.00
Grave 1.57 3.92 5.22 6.53 7.83 10.45 13.06 18.28 20.89 26.12
S/ 7,222.00 S/ 18,032.00 S/ 24,012.00 S/. 30,038.00 S/. 36,018.00 S/. 48,070.00 S/. 60,076.00 S/. 84,088.00 S/. 96,094.00 S/. 120,152.00
Muy Grave 2.63 5.25 7.88 11.56 14.18 18.39 23.64 31.52 42.03 52.53
S/ 12,098.00 S/ 24,150.00 S/ 36,248.00 S/ 53,176.00 S/ 65,228.00 S/ 84,594.00 S/ 108,744 S/. 144,992.00 S/. 193,338.00 S/. 241,638.00
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 45001:2018
PLANEAR
1.Objeto y campo de aplicación 4. Contexto de la organización
2.Referencias normativas 5. Liderazgo
3.Términos y definiciones 6. Planificación
PLANEAR
HACER
7. Soporte / Apoyo
8. Operación
MEJORA
VERIFICAR
ACTUAR
CONTINUA
HACER
9. Evaluación del desempeño
ACTUAR
10. Mejora
VERIFICAR
GRACIAS