Encuesta de Control Interno

EVALUACION DEL CONTROL INTERNO
FABRICA DE LADRILLOS Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

AREA U OFICINA : PRODUCCIÓN
PROCESO: MANEJO DEL PROCESO DE PRODUCCIÓN DE LADRILL
AMBIENTE DE CONTROL SI/ NO

1 ¿Se difunde la misión y visión de la fábrica de ladrillos y cerámicas EL MIRADOR 1
S.A.C?
¿El personal conoce el objetivo general, las atribuciones y los principales procesos y
2 1
proyectos a cargo del que
¿Realizan actividades áreafomentan
de producción?
la integración del personal y favorecen el clima
3 1
laboral?
¿Evalúan que los componentes de control interno, están presentes y funcionan
4 1
adecuadamente
¿Se asegura que en suatendidas
sean unidad operativa?
las recomendaciones en materia de control interno
5 1
emitidos por el administrador?
¿Cumple con las disposiciones normativas de la seguridad y salud en el trabajo en el
6 1
área de producción
¿El manual ?
de organización de la fábrica de ladrillos y cerámicas EL MIRADOR S.A.C
7 1
cumple con la estructura organizacional?
¿Se siente satisfecho con las capacitaciones que se les brinda en el uso y manejo de
8 1
existencias
¿El área de en el área detiene
producción producción?
el numero de personal adecuado y cuentan con la
9 1
experiencia necesaria para llevar
¿Se evalúa el desempeño del personal a caboenlas
el funciones que se requieren?
área de producción?
10 1
EVALUACIÓN DE RIESGOS
11 ¿En la empresa se realiza evaluaciones de riesgo (siniestros, materias primas e 1
insumos defectuosos,
¿Se realiza actividadesrobo) de existencias?
de monitoreo de riesgo del proceso productivo de la empresa?
12 0
13 ¿Se realizan controles para garantizar que los ladrillos se fabriquen con los materiales 1
y¿Existe
los procesos
un planadecuados?
de contingencia en caso de que los precios de los materiales
14 1
aumenten significativamente?
¿Existe un plan de contingencia en caso de que se tenga una mayor demanda en la
15 1
venta de los ladrillos?
¿La empresa cuenta con un programa de seguridad y salud ocupacional que ayude a
16 1
prevenir
¿La empresa tiene unlaborales
accidentes programaende
el área de producción?
mantenimiento preventivo que ayude a evitar
17 1
daños a la maquinaria y la propiedad en el área de producción?
ACTIVIDADES DE CONTROL
18 ¿Se evalúan las actividades operativas del producto (diseñar, producir, distribuir y 1
vender) en la empresa?
¿Se desarrolla actividades de control de manera permanente en el área de
19 0.5
producción?
¿Se realizan conciliaciones de existencias, para evitar tener diferencias en materias
20 1
primas, insumos
¿Se realiza y productos
el seguimiento de terminados
resultados dedelos
la empresa?
informes emitidos por los trabajadores
21 1
del
¿La empresa realiza actividades de control parainterno
área de producción con respecto al control de existencias
el mejoramiento (materia prima
y la optimización de
22 1
las labores del personal del área de producción?
¿Se realizan controles de seguridad para evitar el robo de materiales y productos?
23 1
24 ¿Se llevan registros de las entradas y salidas de inventario en el área producción? 1
25 ¿Existen procedimientos para investigar y resolver los accidentes laborales en el área 1
de producción?
¿Existen procedimientos para investigar y resolver los problemas de calidad del
26 1
producto?
¿Existen procedimientos para investigar y resolver las violaciones de las leyes y
27 1
regulaciones ambientales?
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
28 ¿Existe un sistema adecuado que facilite la obtención de información interna para el 0.5
control de sistema
¿Existe un inventarios?
informativo adecuado que facilite el monitoreo de la información
29 1
del área de producción?
30 ¿Cuentan con mecanismos de respaldo de información en el área de producción? 1
31 ¿Se informa o comunica al área correspondiente sobre el estado de existencias 1
(entradas
¿El área dey producción
salidas de materia prima
realiza un directa
informe deelas
indirecta, insumos,
existencias productos
del producto en
terminado?
32 1
33 ¿Existe una comunicación efectiva entre el área de producción con las diferentes 0
áreas de la empresa?
¿Se realizan reuniones periódicas para informar sobre el desempeño de la producción
34 1
de la empresa?
¿Comunica las deficiencias de control interno de forma oportuna a los niveles
35 1
facultados
¿El personalpara
del aplicar
área demedidas correctivas?
producción tiene acceso a la información que necesita para
36 1
realizar sus funciones?
¿Existe una adecuada comunicación con la sociedad civil respecto a temas de
37 0.5
regulaciones ambientales?
SUPERVISIÓN
¿Se realizan supervisiones de seguridad para evitar el robo de materiales y
38 productos? 1
39 ¿La supervisión de materia prima e insumos en proceso es eficiente en la empresa? 0.5
40 ¿Se controla y supervisa las actividades asignadas al personal del área de producción? 1
41 ¿Existe una adecuada supervisión de la producción de ladrillos que se encuentran en 1
estado defectuoso?
¿Se realizan supervisiones de manera adecuada sobre los controles para prevenir
42 1
accidentes laborales?
¿Se realizan supervisiones para garantizar los estándares de calidad del ladrillo en el
43 1
área de producción?
¿Se realizan supervisiones para garantizar que las compras de materiales se realicen a
44 0.5
precios competitivos y en las condiciones
¿Se supervisa que la maquinaria cuente conadecuadas?
un adecuado mantenimiento para su
45 1
preservación?
¿Se supervisa de manera continua la implementación de las recomendaciones de la
46 1
OEFA respecto a la reducción del uso de
TOTAL materiales
NIVEL que contaminan el medio
CONFIAZA
NIVEL RIESGO
NTROL INTERNO
ECI
Revisado
Hecho por Fecha
por
LPDD 1/19/2024 LLCHG
Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

CINA : PRODUCCIÓN
CESO DE PRODUCCIÓN DE LADRILLOS
PONDERACION CALIFICACION PONDERADA

1% 1%
2% 2%
2% 2%
1% 1%
4% 4%
2% 2%
2% 2%
4% 4%
4% 4%
3% 3%
4% 4%
2% 0%
2% 2%
2% 2%
2% 2%
3% 3%
4% 4%
3% 3%
4% 2%
2% 2%
2% 2%
1% 1%
1% 1%
1% 1%
3% 3%
2% 2%
2% 2%
2% 1%
2% 2%
2% 2%
1% 1%
1% 1%
1% 0%
2% 2%
2% 2%
1% 1%
3% 2%
3% 3%
2% 1%
2% 2%
2% 2%
1% 1%
1% 1%
3% 2%
3% 3%
1% 1%
100% 90%
NR 10%
CONFIANZA RIESGO
NUMERACION CALIFICACION NUMERACION CALIFICACION
76% - 95% ALTO 5% -24% BAJO
51% - 96% MODERADO 25% - 49% MEDIO
15% - 50% BAJO 50% - 85% ALTO
CT=100 NR=100-NC
NC=90/100
NC=90% NR=100-90
10%
CEDULA MATRIZ - EVALUACION DEL
CONTROL INTERNO
CM-C
Hecho por
IDB

PROCESO: MANEJO DEL PROCESO DE PRODUCCIÓN DE LADRILLOS
OBJETIVO ESPECIFICO: Realizar una consolidado de las respuestas brindadas por el personal del área de Producción en la
Guías de Entrevista
Procedimientos
Referencia
Revisión Documentaria/Criterios consolidados Hecha por Fecha
Documentaria
Se evidencia que el personal de la empresa no conoce
de forma clara y precisa los objetivos generales del
area de produción ya que no se cumple de manera
adecuada con la disposiciones normativas, tampoco se
le brinda al personal las capacitaciones adecuadas
sobre el uso y manejo de las existencias, evidenciando
tambien que el personal contratado no es el suficiente
para poder cubrir todas las areas de produccion es por
ello que se tiene deficiencia en la realizacion de las
1 actividades de monitoreo de riesgos de los procesos y IDB 1/20/2023 RESUMEN-GDE
no se se desarrollan de manera adecuada los controles
y superviciones que ayuden con el mejoramiento de los
componentes del control interno.
Conclusiones
La Fábrica de Ladrillos y Cerámicas El Mirador S.A.C. , no cumple con la implementación de sus diferentes componentes del control in
que se detecta deficiencias en el ambiente de control, su evaluacion de riesgos no esta debidamente implementados , sus actividades
la adecuadas la informacion y comunicacion que se maneja con el personal es deficinete y la supervicion no cuenta con la medidas ne
implementa un adecuado control interno el plan organizacional y todo los sistemas, procedimientos y medidas de coordinacion no a
empresa impedira porteger sus activos, verificar la exactitud y confiabilidad de sus datos contables, fomentar la eficiencia de sus opera
en sus trabajadores el apego a las politicas ordenadas por la gerencia.
Control de Calidad
Conformidad
X Se advierten situaciones adversas
Presentan limitaciones en el desarrollo de los procedimientos
Documento Aprobado SI NO
Supervisado por GLLCH

CM-CI
Fecha Revisado por
1/21/2023 LLCHG
A.C
ILLOS
área de Producción en la aplicación de las
Información de
MARCA
sustento
Item 1 / Item 8
X
componentes del control interno es por ello

ementados , sus actividades de control no son
no cuenta con la medidas necesarias. Si no se
edidas de coordinacion no adoptadas en la
ar la eficiencia de sus operaciones y estimular
ncia.
CONTROL INTERNO RESUM
Hecho por Fecha
GLLM 1/15/2023

PROCESO: MANEJO DEL PROCESO DE PRODUCCIÓN DE LADRILLO
ITEM RESUMEN DE CONTROL INTERNO

¿El personal conoce el objetivo general, las atribuciones y los principales procesos y proyectos a cargo de
1 El personal no conoce de forma clara y precisa sobre los objetivo generales, las atribuciones y los principal
producción.
¿Cumple con las disposiciones normativas de la seguridad y salud en el trabajo en el área de producción ?
2 La fabrica de ladrillos no cumple de manera adecuada con las disposiciones normativas en seguridad y salu
presentan siniestros dentro del area de producción.
¿Se siente satisfecho con las capacitaciones que se les brinda en el uso y manejo de existencias en el área
3
El pesonal del area de produccion nos indica que no se les brinda capacitaciones sobre el uso y el manejo d
¿El área de producción tiene el numero de personal adecuado y cuentan con la experiencia necesaria par
requieren?
4 El area de producción no cuenta con el numero adecuado de personal y tampoco cuentan con la experienc
manera adecuada las funciones requeridas dentro de dicha area.
¿Se realiza actividades de monitoreo de riesgo del proceso productivo de la empresa?

5
Según lo encuestado manifiestan que no se realiza actividades de monitoreo de riesgo dentro del proceso p
¿La empresa cuenta con un programa de seguridad y salud ocupacional que ayude a prevenir accidentes
6 Según lo encuestado manifiestan que no se cuenta con un cronograma de seguridad y salud ocupacional qu
laborales en el area de producción.
¿El número actual de trabajadores es adecuado en relación a la carga laboral que cuenta el área de produ
7 Según lo encustado manifiestan que no tienen el numero adecuado de personal en relacion a la carga labo
¿Se desarrolla actividades de control de manera permanente en el área de producción?

8 Según lo encustado manifiestan queNo se realizan actividades de control de manera permanente en el area
8 Según lo encustado manifiestan queNo se realizan actividades de control de manera permanente en el area
¿La empresa realiza actividades de control para el mejoramiento y la optimización de las labores del pers
9 Según lo encuestado la empresa no cumple con realizar las actividades de control para el mejoramiento y la
personal.
¿Se realizan supervisiones de manera adecuada sobre los controles para prevenir accidentes laborales?
10 Según lo encuestado no se realizan supervicones de manera adecuada sobre los controles preventivos par
ESUMEN-CI
Revisado por
LLCHG
AS EL MIRADOR S.A.C
UCCIÓN
ODUCCIÓN DE LADRILLOS
OL INTERNO MARCAS REFERENCIA

s y proyectos a cargo del área de producción?
ibuciones y los principales precesos a cargo del area de

X CI
X
el área de producción ?
tivas en seguridad y salud en el trabjo es por ello que se CI

de existencias en el área de producción?
obre el uso y el manejo de existencias en el area de produccion.

X CI
periencia necesaria para llevar a cabo las funciones que se
uentan con la experiencia necesaria para poder realizar de X CI
#
esa?
sgo dentro del proceso productivo de la empresa.

CI
#
e a prevenir accidentes laborales en el área de producción?
d y salud ocupacional que les ayude a prevenir accidentes CI
#
cuenta el área de producción?
n relacion a la carga laboral que cuenta el area de produccion. CI
$
cción?
a permanente en el area de producción. CI

a permanente en el area de producción. $ CI
n de las labores del personal del área de producción?
para el mejoramiento y la optimizacion de las labores del
x CI
x
accidentes laborales?
ontroles preventivos para prevenir accidentes laborales. CI

ENCUESTA CONTROL
INTERNO
CI-1
Hecho por Fecha Revisado por

AMBIENTE DE CONTROL SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA

¿Se difunde la misión y visión de la fábrica de
1 ladrillos y cerámicas EL MIRADOR S.A.C? X Portal Web de la empresa
¿El personal conoce el objetivo general, las
2 atribuciones y los principales procesos y x
proyectos a cargo del área de producción?
¿Realizan actividades que fomentan la integración

3 del personal y favorecen el clima laboral? X Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo
¿Evalúan que los componentes de control interno,
esten presentes y funcionen adecuadamente en
4 su unidad operativa? X
¿Se asegura que sean atendidas las

recomendaciones en materia de control interno
5 emitidos por el administrador? X
¿Cumple con las disposiciones normativas de la

seguridad y salud en el trabajo en el área de
6 producción ? X
¿El manual de organización de la fábrica de

ladrillos y cerámicas EL MIRADOR S.A.C cumple Se cuenta con un manual de organización y
7 con la estructura organizacional? X funciones
¿Se siente satisfecho con las capacitaciones que

se les brinda en el uso y manejo de existencias en
8 el área de producción? x
¿El área de producción tiene el numero de

personal adecuado y cuentan con la experiencia
9 necesaria para llevar a cabo las funciones que se x
requieren?
¿Se evalúa el desempeño del personal en el área Se cuenta con un cronograma de evaluacion
10 de producción? x de avances
EVALUACIÓN DE RIESGOS SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA
¿En la empresa se realiza evaluaciones de riesgo
(siniestros, materias primas e insumos
11 defectuosos, robo) de existencias? x Control de entradas y salidas
¿Se realiza actividades de monitoreo de riesgo del

12 proceso productivo de la empresa? x
¿Se realizan controles para garantizar que los Manuales de Control de Calidad interno y
13 ladrillos se fabriquen con los materiales y los X externo
procesos adecuados?
¿Existe un plan de contingencia en caso de que
14 los precios de los materiales aumenten X Plan de Contingencia de ventas
significativamente?
¿Existe un plan de contingencia en caso de que se
15 tenga una mayor demanda en la venta de los X Plan de Contingencia de ofertas
ladrillos?
¿La empresa cuenta con un programa de
seguridad y salud ocupacional que ayude a
16 prevenir accidentes laborales en el área de x
producción?
¿La empresa tiene un programa de

mantenimiento preventivo que ayude a evitar
17 daños a la maquinaria y la propiedad en el área de X Cronograma de mantenimientos anual
producción?
ACTIVIDADES DE CONTROL SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA
¿Se evalúan las actividades operativas del
18 producto (diseñar, producir, distribuir y vender) X
en la empresa? Manual de Operaciones y Funciones
¿Se desarrolla actividades de control de manera
19 permanente en el área de producción? x
¿Se realizan conciliaciones de existencias, para

evitar tener diferencias en materias primas,
20 insumos y productos terminados de la empresa? x Control de entradas y salidas
¿Se realiza el seguimiento de resultados de los

informes emitidos por los trabajadores del área
de producción con respecto al control interno de
Se cuenta con registro de entradas y salidas de
21 existencias (materia prima directa e indirecta, x
insumos, productos en proceso y productos las existencias
terminados) de la empresa?
¿La empresa realiza actividades de control para el

22 mejoramiento y la optimización de las labores del x
personal del área de producción?
¿Se realizan controles de seguridad para evitar el Se cuenta con mecanismos de seguridad para
23 robo de materiales y productos? X
evitar los robos de materiales y productos
¿Se llevan registros de las entradas y salidas de
24 inventario en el área producción? X Control de entradas y salidas
¿Existen procedimientos para investigar y resolver

25 los accidentes laborales en el área de producción? X Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo
¿Existen procedimientos para investigar y resolver Manuales de Control de Calidad interno y

26 los problemas de calidad del producto? X
externo
27 las violaciones de las leyes y regulaciones X Acta de cumplimiento con la OEFA
ambientales?
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA
¿Existe un sistema adecuado que facilite la
28 obtención de información interna para el control X Registro de ingresos y salidas de producto
de inventarios?
terminado
¿Existe un sistema informativo adecuado que
29 facilite el monitoreo de la información del área de x
producción?
¿Cuentan con mecanismos de respaldo de
30 información en el área de producción? x
¿Se informa o comunica al área correspondiente
sobre el estado de existencias (entradas y salidas
de materia prima directa e indirecta, insumos,
31 productos en proceso y productos terminados) de x
la empresa?
¿El área de producción realiza un informe de las

32 existencias del producto terminado? X
¿Existe una comunicación efectiva entre el área
de producción con las diferentes áreas de la
33 x
empresa?
¿Se realizan reuniones periódicas para informar

sobre el desempeño de la producción de la
34 empresa? x
¿Comunica las deficiencias de control interno de

forma oportuna a los niveles facultados para
35 aplicar medidas correctivas? x
¿El personal del área de producción tiene acceso

36 a la información que necesita para realizar sus X
funciones?
¿Existe una adecuada comunicación con la
37 sociedad civil respecto a temas de regulaciones x Carta compromiso sobre acuerdos de la
ambientales?
proteccion al medio ambiente.
SUPERVISIÓN SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA
38 ¿Se realizan supervisiones de seguridad para X Control de entradas y salidas

evitar el robo de materiales y productos?
¿La supervisión de materia prima e insumos en
39 proceso es eficiente en la empresa? X
¿Se controla y supervisa las actividades asignadas

40 al personal del área de producción? X
¿Existe una adecuada supervisión de la Manuales de Control de Calidad interno y

41 producción de ladrillos que se encuentran en X
externo
estado defectuoso?
¿Se realizan supervisiones de manera adecuada
42 sobre los controles para prevenir accidentes X
laborales?
¿Se realizan supervisiones para garantizar los Manuales de Control de Calidad interno y
43 estándares de calidad del ladrillo en el área de X
externo
producción?
¿Se realizan supervisiones para garantizar que las
44 compras de materiales se realicen a precios X
competitivos y en las condiciones adecuadas?
¿Se supervisa que la maquinaria cuente con un

45 adecuado mantenimiento para su preservación? X Cronograma de mantenimientos anual
¿Se supervisa de manera continua la
implementación de las recomendaciones de la
46 OEFA respecto a la reducción del uso de X Acta de cumplimiento con la OEFA
materiales que contaminan el medio ambiente?
ENCUESTA CONTROL
INTERNO
CI-2
Revisado
Hecho por Fecha
por


2 atribuciones y los principales procesos y X
¿Realizan actividades que fomentan la integración Manual de Seguridad y Salud en el

3 del personal y favorecen el clima laboral? X Trabajo


6 seguridad y salud en el trabajo en el área de X
producción ?
ladrillos y cerámicas EL MIRADOR S.A.C cumple Se cuenta con un manual de
7 con la estructura organizacional? x organización y funciones

8 se les brinda en el uso y manejo de existencias en x

9 necesaria para llevar a cabo las funciones que se x
requieren?
¿Se evalúa el desempeño del personal en el área Se cuenta con un cronograma de

10 de producción? x evaluacion de avances
11 defectuosos, robo) de existencias? X Control de entradas y salidas

¿Se realizan controles para garantizar que los Manuales de Control de Calidad
13 ladrillos se fabriquen con los materiales y los X interno y externo
procesos adecuados?
significativamente?
ladrillos?
16 seguridad y salud ocupacional que ayude a x
prevenir accidentes laborales en el área de
producción?
mantenimiento preventivo que ayude a evitar Cronograma de mantenimientos
17 daños a la maquinaria y la propiedad en el área de X anual
producción?

20 insumos y productos terminados de la empresa? X Control de entradas y salidas

de producción con respecto al control interno de Se cuenta con registro de entradas y
salidas de las existencias
insumos, productos en proceso y productos

¿Se realizan controles de seguridad para evitar el Se cuenta con mecanismos de
23 robo de materiales y productos? X seguridad para evitar los robos de
materiales y productos
¿Existen procedimientos para investigar y resolver Manual de Seguridad y Salud en el

25 los accidentes laborales en el área de producción? X
Trabajo
¿Existen procedimientos para investigar y resolver Manuales de Control de Calidad
26 los problemas de calidad del producto? X interno y externo
ambientales?
28 obtención de información interna para el control X Registro de ingresos y salidas de
de inventarios? producto terminado
producción?

31 de materia prima directa e indirecta, insumos, x
productos en proceso y productos terminados) de
la empresa?
33 de producción con las diferentes áreas de la x
empresa?
34 sobre el desempeño de la producción de la x
empresa?

funciones?
37 sociedad civil respecto a temas de regulaciones x Carta compromiso sobre acuerdos de
ambientales? la proteccion al medio ambiente.


¿Existe una adecuada supervisión de la Manuales de Control de Calidad

interno y externo
estado defectuoso?
laborales?
¿Se realizan supervisiones para garantizar los Manuales de Control de Calidad
interno y externo
producción?
¿Se supervisa que la maquinaria cuente con un Cronograma de mantenimientos

45 adecuado mantenimiento para su preservación? X
anual
46 X Acta de cumplimiento con la OEFA
ENCUESTA CONTROL
INTERNO
CI-3
Revisado
Hecho por Fecha
por


2 atribuciones y los principales procesos y x



6 producción ? X



9 necesaria para llevar a cabo las funciones que se X
requieren?

procesos adecuados?
significativamente?
ladrillos?
producción?
producción?




Trabajo
ambientales?
producción?

la empresa?
empresa?
empresa?

funciones?



interno y externo
estado defectuoso?
laborales?
interno y externo
producción?

anual
ENCUESTA CONTROL
INTERNO
CI-4
Revisado
Hecho por Fecha
por




5 recomendaciones en materia de control interno X
producción ?



9
necesaria para llevar a cabo las funciones que se X
requieren?

procesos adecuados?
significativamente?
ladrillos?
producción?
producción?




Trabajo
ambientales?
producción?

la empresa?
empresa?
empresa?

funciones?



interno y externo
estado defectuoso?
laborales?
interno y externo
producción?

anual
ENCUESTA CONTROL
INTERNO
CI-5
Revisado
Hecho por Fecha
por




5 recomendaciones en materia de control interno X
producción ?

¿Se siente satisfecho con

8 las capacitaciones que se x
les brinda en el uso y
manejo de existencias en
9 necesaria para llevar a cabo las funciones que se X
requieren?

procesos adecuados?
significativamente?
ladrillos?
producción?
producción?
19 permanente en el área de producción? X



22 mejoramiento y la optimización de las labores del X

Trabajo
ambientales?
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN X DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA
producción?

la empresa?
empresa?
empresa?

funciones?



interno y externo
estado defectuoso?
laborales?
interno y externo
producción?

anual
ENCUESTA CONTROL
INTERNO
CI-6
Revisado
Hecho por Fecha
por





6 producción ? X



9
necesaria para llevar a cabo las funciones que se X
requieren?

¿Se realizan controles para garantizar que los
ladrillos se fabriquen con los materiales y los Manuales de Control de Calidad
13 procesos adecuados? X interno y externo

significativamente?
ladrillos?
producción?
producción?
19 permanente en el área de producción? X



22 mejoramiento y la optimización de las labores del X

Trabajo
ambientales?
producción?

la empresa?
empresa?
empresa?

funciones?



interno y externo
estado defectuoso?
laborales?
interno y externo
producción?

anual

Encuesta de Control Interno

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EVALUACION DEL CONTROL INTERNO

FABRICA DE LADRILLOS Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

AMBIENTE DE CONTROL SI/ NO

Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

PONDERACION CALIFICACION PONDERADA

FABRICA DE LADRILLOS Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

Supervisado por GLLCH

área de Producción en la aplicación de las

componentes del control interno es por ello

FABRICA DE LADRILLOS Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

ITEM RESUMEN DE CONTROL INTERNO

¿Se realiza actividades de monitoreo de riesgo del proceso productivo de la empresa?

¿Se desarrolla actividades de control de manera permanente en el área de producción?

OL INTERNO MARCAS REFERENCIA

ibuciones y los principales precesos a cargo del area de

tivas en seguridad y salud en el trabjo es por ello que se CI

obre el uso y el manejo de existencias en el area de produccion.

uentan con la experiencia necesaria para poder realizar de X CI

sgo dentro del proceso productivo de la empresa.

d y salud ocupacional que les ayude a prevenir accidentes CI

n relacion a la carga laboral que cuenta el area de produccion. CI

a permanente en el area de producción. CI

ontroles preventivos para prevenir accidentes laborales. CI

LPDD 1/19/2024 LLCHG

FABRICA DE LADRILLOS Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

AMBIENTE DE CONTROL SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA

¿Realizan actividades que fomentan la integración

¿Se asegura que sean atendidas las

¿Cumple con las disposiciones normativas de la

¿El manual de organización de la fábrica de

¿Se siente satisfecho con las capacitaciones que

¿El área de producción tiene el numero de

¿Se realiza actividades de monitoreo de riesgo del

¿La empresa tiene un programa de

¿Se realizan conciliaciones de existencias, para

¿Se realiza el seguimiento de resultados de los

¿La empresa realiza actividades de control para el

¿Existen procedimientos para investigar y resolver

¿Existen procedimientos para investigar y resolver Manuales de Control de Calidad interno y

¿El área de producción realiza un informe de las

¿Se realizan reuniones periódicas para informar

¿Comunica las deficiencias de control interno de

¿El personal del área de producción tiene acceso

SUPERVISIÓN SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA

38 ¿Se realizan supervisiones de seguridad para X Control de entradas y salidas

¿Se controla y supervisa las actividades asignadas

¿Existe una adecuada supervisión de la Manuales de Control de Calidad interno y

¿Se supervisa que la maquinaria cuente con un

FABRICA DE LADRILLOS Y CERÁMICAS EL MIRADOR S.A.C

AMBIENTE DE CONTROL SI NO DOCUMENTACIÓN SUSTENTATORIA

¿Realizan actividades que fomentan la integración Manual de Seguridad y Salud en el

¿Se asegura que sean atendidas las

¿Cumple con las disposiciones normativas de la

¿Se siente satisfecho con las capacitaciones que

¿El área de producción tiene el numero de

¿Se evalúa el desempeño del personal en el área Se cuenta con un cronograma de

¿Se realiza actividades de monitoreo de riesgo del

¿Se realizan conciliaciones de existencias, para

¿Se realiza el seguimiento de resultados de los

¿La empresa realiza actividades de control para el

¿Existen procedimientos para investigar y resolver Manual de Seguridad y Salud en el

¿Se informa o comunica al área correspondiente

¿El personal del área de producción tiene acceso