Código Internacional de Gestión de la Seguridad

Código IGS o Código ISM

Tras varios accidentes marítimos de importante repercusión (Titánic, Herald of Free Enterprise,
Exxon Valdez, Erika, Torrey Canyon) y la creciente preocupación sobre la gran cantidad de errores
que se estaban cometiendo en la gestión de los buques, la Organización Marítima Internacional
(OMI) a través de la Resolución A.741 (18) del 04 de Noviembre de 1993 aprobó el Código IGS,
haciéndolo de carácter obligatorio con la entrada en vigor del capítulo IX (“Gestión de la Seguridad
Operacional de los Buques”) de SOLAS, el 1 de Julio de 1998 en su primera fase y el 1 de Julio de
2002 en su segunda fase, con el fin de proporcionar una norma internacional sobre gestión para la
seguridad operacional del buque y la prevención de la contaminación.

La aprobación del Código IGS fue una consecuencia lógica de varios estudios realizados, los cuales
demostraron que alrededor del 80% de los accidentes marítimos eran causados por errores
humanos, y que a menudo estaban asociados a problemas en la gestión de las empresas navieras.
El factor humano siempre ha ocupado un factor importante en cuanto a la seguridad marítima se
refiere y ello se infiere no solo en el propio Código IGS, sino también en la edición revisada de
1995 del Convenio Internacional sobre normas de titulación y guardia para la gente de mar 1978
(STCW 98).
OBJETIVOS DEL CODIGO IGS

El Código IGS reconoce como objetivo en su Preámbulo, el de “proporcionar una norma

internacional sobre gestión para la seguridad operacional del buque y la prevención de la
contaminación”.

El Código también reconoce que, el objetivo es el de “garantizar la seguridad marítima y que se

eviten tanto las lesiones personales o pérdidas de vidas humanas como los daños al medio
ambiente, concretamente al medio marino, y a los bienes”.

El código además indica que los objetivos de la gestión de la seguridad de la compañía

abarcarán, como mínimo, los siguientes puntos:

1. Establecer prácticas de seguridad en las operaciones del buque y en el medio de

trabajo.

2. Tomar precauciones contra todos los riesgos señalados; y

3. Mejorar continuamente los conocimientos prácticos del personal de tierra y de a bordo

sobre gestión de la seguridad, así como el grado de preparación para hacer frente a
situaciones de emergencia que afecten a la seguridad y al medio ambiente.

El sistema de gestión de la seguridad deberá garantizar:

1. El cumplimiento de las normas y reglas obligatorias; y

 2. Que se tienen presentes los códigos aplicables, junto con las directrices y normas
recomendadas por la Organización, las administraciones, las sociedades de clasificación y
las organizaciones del sector.

ESTRUCTURA DEL CODIGO IGS

El Código IGS está conformado por un total de 16 artículos que establecen principios y objetivos de
carácter general, para dotarlo de la necesaria flexhiibilidad que le permita una aplicación exitosa y
amplia.

PARTE A DEL CODIGO IGS

La Parte A del Código IGS es la parte obligatoria que describe las normas mínimas de cumplimiento
de las disposiciones del Convenio STCW, constituida por los doce (12) primeros artículos, y que en
su conjunto constituyen la parte de “Implantación”:

• 1. Generalidades

• 2. Principios sobre Seguridad y Protección del medio ambiente

• 3. Responsabilidad y Autoridad de la Compañía

• 4. Personas Designadas

• 5. Responsabilidad y Autoridad del Capitán

• 6. Recursos y Personal

• 7. Elaboración de Planes para las Operaciones de a bordo

• 8. Preparación para Emergencias

• 9. Informes y análisis de los casos de incumplimiento, accidentes y acaecimientos

potencialmente peligrosos

• 10. Mantenimiento del buque y el equipo

• 11. Documentación

• 12. Verificación por la compañía, examen y evaluación

1. Generalidades: En este artículo se definen algunos conceptos tales como Compañía y

Administración, y además se especifican los objetivos del Código y su aplicación.

2. Principios sobre Seguridad y Protección del medio ambiente: Se dispone que la compañía
establecerá principios sobre seguridad y protección del medioambiente para alcanzar los objetivos
del Código, asegurándose que sean aplicados y mantenidos, tanto a bordo como en tierra.

3. Responsabilidad y Autoridad de la Compañía: Indica procedimiento en caso que la entidad

responsable la explotación del buque no sea el propietario.
4. Personas Designadas: La compañía designará una o varias personas en tierra para supervisar
aspectos operacionales del buque y garantizar que se habiliten recursos y apoyo en tierra.

• La persona designada (DP), tal como se define en el Código ISM, desempeña un papel
importante en la entrega del sistema de gestión de seguridad de una compañía naviera. Es
responsabilidad del DP crear la mentalidad, las actitudes y el comportamiento adecuados
de los empleados de la compañía que trabajan en tierra en apoyo de las operaciones de un
buque. También es responsabilidad del DP apoyar y promover una actitud positiva hacia la
seguridad y la protección del medio ambiente por parte de quienes trabajan en los
buques.

• Como se describe en el Código ISM, hay tres funciones principales de un DP:

• (1) La compañía designará a una persona que será responsable de monitorear la operación
segura y eficiente de cada barco con particular atención a los aspectos de seguridad y
prevención de la contaminación.

• (2) En particular, la persona designada deberá;

• (a) tomar las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento del sistema de gestión
de seguridad de la empresa en función del cual se emitió el Documento de cumplimiento;
y

• (b) garantizar que se toman las medidas adecuadas para que cada buque esté tripulado,
equipado y mantenido de manera que sea apto para operar de acuerdo con el sistema de
gestión de seguridad y con los requisitos legales.

• (3) La compañía se asegurará de que la persona designada:

• (a) cuenta con suficiente autoridad y recursos; y

• (b) tiene el conocimiento apropiado y la experiencia suficiente de la operación de buques

en el mar y en el puerto, para permitirle cumplir con los párrafos (1) y (2) anteriores.

• En términos simples, las responsabilidades de la DP son:

• (1) garantizar la operación segura de cada embarcación,

• (2) monitorear los aspectos de seguridad y prevención de la contaminación de la

operación de la embarcación y garantizar que se apliquen los recursos adecuados y el
apoyo en tierra, y

• (3) proporcionar un enlace entre la Compañía Administradora y aquellos a bordo, con

acceso directo al más alto nivel de administración.

5. Responsabilidad y Autoridad del Capitán: La compañía hará constar que compete al Capitán
tomar las decisiones que sean precisas en relación con la seguridad y la prevención de la
contaminación.
6. Recursos y Personal: La compañía garantizará que los buques estén tripulados pro gente de mar
competente y titulada, impartiendo instrucciones al nuevo personal, instruyendo al personal sobre
el Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS) en idioma que entiendan y asegurando que el personal
del buque pueda comunicarse de manera efectiva. El SGS es un sistema estructurado y basado en
documentos, que permita al personal de la compañía implantar de forma eficaz los principios de
seguridad y protección ambiental de la misma.

7. Elaboración de Planes para las Operaciones de a bordo: La compañía adoptará procedimientos

para la preparación de los planes aplicables a las operaciones más importantes que se efectúan a
bordo.

8. Preparación para Emergencias; la compañía establecerá programas de ejercicios y prácticas

para actuar en urgencias, determinando posibles situaciones de emergencia a bordo para hacerles
frente.

9. Informes y análisis de los casos de incumplimiento, accidentes y acaecimientos

potencialmente peligrosos: Se incluirán procedimientos para informar a la compañía los casos de
incumplimiento, los accidentes y situaciones potencialmente peligrosas.

10. Mantenimiento del buque y el equipo: La compañía adoptará procedimientos para garantizar
que el mantenimiento del buque se efectúa de acuerdo con los reglamentos correspondientes,
asegurando inspecciones periódicas, adoptando medidas correctivas, conservando los expedientes
de dichas actividades y adoptando procedimientos para averiguar cuáles son los elementos del
equipo y los sistemas técnicos que puedan crear situaciones peligrosas.

11. Documentación: La compañía adoptará procedimientos de control de la documentación y

datos relacionados con el SGS, asegurando su actualización, revisión y eliminación.

12. Verificación por la compañía, examen y evaluación: La compañía efectuará auditorías internas
para comprobar que las actividades se ajustan al SGS, evaluando su eficacia y efectuando medidas
para subsanar las deficiencias observadas.

PARTE B DEL CODIGO IGS

La Parte B del Código IGS es la guía de recomendaciones que describe las pautas de orientación
para la ejecución sin trabas del Convenio STCW, constituido por los arts. 13, 14, 15 y 16, está
parte está dedicada a la “certificación y verificación”:

• 13. Certificación y verificación periódica

• 14. Certificación Provisional

• 15. Verificación

• 16. Modelos de Certificados

13. Certificación y verificación periódica: El buque debe ser utilizado por una compañía a la que se
haya expedido el Documento demostrativo de Cumplimiento (DOC) aplicable a dicho buque,
siendo éste expedido por la Administración Marítima del Estado de Abanderamiento, una
organización reconocida por la Administración y que actúe en su nombre o el gobierno del país en
el que la compañía haya elegido establecerse. Una copia de éste deberá mantenerse a bordo. La
administración o las organizaciones reconocidas por ella, expedirán a los buques un certificado
llamado Certificado de gestión de la seguridad (CGS), debiendo éstos verificar periódicamente que
el SGS aprobado del buque, funcione correctamente.

• - Verificación certificación para compañías (DOC).

• - Verificación certificación para buques (CGS).

14. Certificación Provisional: Se expedirán el Documento provisional de Cumplimiento para

facilitar la implantación inicial del Código, así como un Certificado provisional de gestión de la
seguridad de 6 meses de duración como máximo por la Administración o por una organización
reconocida por ésta o, a petición de la Administración, por otro Gobierno Contratante.

• - Verificación certificación provisional inicial para compañías.

• - Verificación certificación provisional para buques.

15. Verificación: Se llevarán a cabo todas las Directrices para la implantación del Código
Internacional de Gestión de la Seguridad.

• - Se adopta como estándar un ciclo de certificación de 5 años.

• - Las compañías son auditadas anualmente para mantener el DOC.

• - Los buques pasan verificación intermedia el tercer año.

• - Buques y compañías deben pasar auditorías de renovación cada 5 años.

16. Modelos de Certificados: El Código incluye en su apéndice los diferentes certificados y

documentos redactados en lengua oficial, si el idioma no es el inglés ni el francés, el texto incluirá
una traducción a uno de estos idiomas.

• - Para la oficina de la compañía: Documento de Cumplimiento (DOC)cgs, modalidades

provisional y definitivo.

• - Para cada buque de la flota: Certificado Internacional de Gestión de la Seguridad (CGS),

provisional y definitivo.
CICLO DE IMPLEMENTACIÓN PRÁCTICA DEL CÓDIGO IGS
POR PARTE DE LA COMPAÑÍA MARÍTIMA

• 1. Las Compañías Marítimas elaboran un Manual de Gestión de la Seguridad.

• 2. El Manual se somete a la aprobación por la Administración.

• 3. Se tiene que iniciar una Formación a bordo de los buques y en la oficina de la Compañía
Marítima.

• 4. La Administración debe efectuar una Verificación inicial tanto en los buques como en las
oficinas de la Compañía Marítima.

• 5. Una vez verificado que se da cumplimiento tanto en los buques como en las oficinas de
las Navieras, se otorga un Documento de Cumplimiento DOC y un Certificado de Gestión
de la Seguridad, normalmente si es la primera vez que se hace se otorga el Certificado
Provisional CP.

• 6. A los seis meses o dentro de los seis meses posteriores a la fase anterior, se efectúa una
nueva verificación por la Administración.

• 7. Como resultado se otorgan el Documento de Cumplimiento DOC y los certificados

definitivos tanto a la oficina como a los barcos con una validez de cinco años.

• 8. El Documento de Cumplimiento DOC, que el certificado que se otorga a la Compañía o a

las oficinas de la Compañía es controlado y auditado todos los años.

• 9. En cambio, los Certificados de Seguridad del buque deben pasar auditorías intermedias,
normalmente en el tercer año después de la fecha de expedición.

APLICACIÓN DEL CODIGO IGS

El Código IGS es obligatorio para todos los buques, ya que se han consumado las fechas de
implantación impuestas por la regla IX/2 del Convenio SOLAS:

A partir del 1 de Julio de 1.998 para los buques de pasaje, incluidas las naves de pasaje de gran
velocidad.

También a partir del 1 de Julio de 1.998 para buques petroleros, quimiquéros, gaseros, graneleros
y naves de carga de gran velocidad de arqueo bruto igual o superior a 500 Tm.

A más tardar el 1 de Julio de 2002 aquellos buques de carga y las unidades móviles de perforación
mar adentro de arqueo igual o superior a 500 Tm.

Aquellos buques de Estado destinados a fines no comerciales no se les aplicará el presente Código,
tal y como se detalla en la Regla II/2.
Las compañías que quieran dedicarse a la explotación comercial de un buque deberán cumplir con
las disposiciones del presente Código.

saLa certificación de una empresa naviera bajo el Código IGS, consiste en tres tipos de
certificados:

• Document of Compliance (DOC), definido como “un documento expedido a una compañía
que cumple lo prescrito en el Código IGS”

• Safety Management Certificate (SMC), conocido en español como el Certificado de

Gestión de la Seguridad (CGS)

• Interim Certificate (IC) conocido como Certificado Provisional (CP), expedido para facilitar
la implantación inicial del Código IGS.

1. Document of Compliance (en adelante DOC) o bien conocido en español como el Documento
de Cumplimiento (DOC), en la Regla I/1.1.5. lo define como “un documento expedido a una
compañía que cumple lo prescrito en el Código ISM”, por lo que este documento acredita la
conformidad de la organización y los procedimientos de operaciones en tierra, respecto a lo
establecido en el Código ISM, es decir, este documento certifica que la compañía cumple con los
requisitos establecidos en el Código ISM (Reglas IX/3.219 y IX/4.120 respectivamente del Convenio
SOLAS 74/78). Así mismo, el capitán deberá tener a bordo una copia para que pueda demostrar
esta posesión ante la autoridad componente en caso de inspección (Regla IX/4.2).

2. Safety Management Certificate (en adelante SMC) o bien conocido en español como el
Certificado de Gestión de la Seguridad (CGS), en la Regla I/1.1.6. lo define como “un documento
expedido a un buque como testimonio de que la compañía y su gestión a bordo del buque se
ajustan al sistema de gestión de la seguridad aprobado”, otorgado a cada barco de la empresa
naviera acreditando el cumplimiento a bordo de la nave, de los procedimientos, ello en
concordancia con lo establecido en el Código ISM. Sólo puede ser expedido una vez que la
compañía operadora del buque ha obtenido el DOC correspondiente a ese tipo de buque, antes de
expedir dicho certificado la Administración o la organización reconocida por ella verificará que la
compañía y su gestión a bordo se ajustan al sistema de gestión de la seguridad aprobado.

3. Interim Certificate (en adelante IC) o bien conocido en español como el Certificado Provisional
(CP), expedido para facilitar la implantación inicial del Código ISM cuando una compañía se
establezca por primera vez, o vayan a añadirse nuevos tipos de buque a un documento de
cumplimiento existente, la práctica de compraventa de buques es muy usual en la industria
marítima, y partiendo de este punto, se tomaron las precauciones necesarias en la Resolución
A.788 (19) “Directrices para la implantación del Código Internacional de Gestión de la Seguridad
(Código IGS) por las Administraciones”, en la Regla XIV/14.2 insta a facilitar a la industria naviera
en los casos de:

• a. Cambio de bandera del buque.

• b. Cambio de la compañía naviera que administra/opera/o es la propietaria del buque.

 • c. Adquisición de nuevos tipos de buque diferentes a los existentes.

• La implantación en una palabra de lo que se conoce como “cultura de la seguridad”,

influyen directamente en el comportamiento que adopte la tripulación en relación con la
toma de riesgos y con la seguridad operacional. A este respecto, Nigel Pryke, director de la
naviera británica “Stena Sealink”, destaca en su artículo “Implantación del Código ISM” lo
que en su opinión constituyen las tres diferentes posibles actitudes con relación a la
seguridad en el sector marítimo22:

• La cultura de evasión; cuando los costes del cumplimiento de la normativa se consideran

elevados y se opta por los beneficios de no cumplirla. Este tipo de cultura está en franco
retroceso en el sector, a medida que aumentan las inspecciones tanto por parte de la
Administración de bandera como por el Estado Rector del puerto (Port State Control).

• La cultura del cumplimiento; que en su opinión prevalece en la mayor parte del sector: los
armadores se esfuerzan por conseguir cumplir la legislación vigente en la forma que les
resulte más económica para obtener los certificados necesarios para operar.

• La cultura de la seguridad; que se plasma en una verdadera preocupación por implantar y

mantener una gestión de la seguridad con unos estándares altos. Según Nigel Pryke, esta
cultura hasta ahora prevalecía sólo en un pequeño porcentaje del sector, pero está
creciendo con el endurecimiento de las inspecciones del PSC y la implantación del Código
ISM.

GLOSARIO DE TERMINOS

• Código internacional de gestión de la seguridad (IGS): El Código internacional de gestión

de la seguridad operacional del buque y la prevención de la contaminación aprobado por
la Asamblea, en la forma que pueda ser enmendado por la Organización.

• Compañía: El propietario del buque o cualquier otra organización o persona, por ejemplo,
el gestor naval o el fletador a casco desnudo, que al recibir del propietario la
responsabilidad de la explotación del buque haya aceptado las obligaciones y
responsabilidades estipuladas en el Código.

• Administración: El gobierno del Estado cuyo pabellón esté autorizado a enarbolar el

buque.

• Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS): Un sistema estructurado y basado en

documentos, que permita al personal de la compañía implantar de forma eficaz los
principios de seguridad y protección ambiental de la misma.

• Documento de Cumplimiento (DOC): Un documento expedido a una compañía que

cumple lo prescrito en el presente Código.
 • Certificado de Gestión de la Seguridad (CGS): Un documento expedido a un buque como
testimonio de que la compañía y su gestión a bordo del buque se ajustan al SGS aprobado.

• Pruebas objetivas: Información cuantitativa o cualitativa, registros o exposiciones de

hechos relativos a la seguridad o a la existencia y aplicación de un elemento del SGS,
basados en observaciones, medidas o ensayos y que puedan verificarse.

• Observación: Una exposición de hechos formulada durante una auditoría de la gestión de

la seguridad y justificada con pruebas objetivas.

• Incumplimiento: Una situación observada en la que hay pruebas objetivas de que no se ha

cumplido una determinada prescripción.

• Incumplimiento grave: Discrepancia identificable que constituye una amenaza grave para
la seguridad del personal o del buque o entraña un riesgo grave para el medio ambiente,
que exige medidas correctivas inmediatas e incluye la ausencia de aplicación efectiva y
sistemática de una prescripción del presente Código.

• Fecha de vencimiento anual: El día y el mes que correspondan, cada año, a la fecha de
expiración del certificado de que se trate.

• Convenio: El Convenio internacional para la seguridad de la vida humana en el mar, de

1974 (SOLAS 74), enmendado.

Gestión de seguridad: ¿Porqué las auditorías son importantes?

Las auditorías son realizadas periódicamente por representantes de la empresa (internos) o por
terceros (externos) con el objetivo de verificar las deficiencias y no conformidades de SMS. Como
la no conformidad se considera una situación observada donde la evidencia objetiva indica el
incumplimiento de un requisito específico. Además, se realizan auditorías en caso de que una
organización requiera una visión general con el fin de cambiar sus iniciativas.

Tipos de auditorias y objetivos

Las auditorías se pueden clasificar de la siguiente manera:

• 1. Auditorías de capacidad: para definir si una empresa es capaz de cumplir con los
requisitos.

• 2. Auditorías de gestión: para definir cómo se registran e investigan los incidentes.

• 3. Auditorías de cumplimiento: para determinar si las prácticas laborales cumplen con los
requisitos de las legislaciones.

Los objetivos principales del procedimiento de auditoría son:

• 1. Para verificar el cumplimiento de la compañía con las regulaciones

• 2. Para garantizar que los SMS de la empresa se implementen en consecuencia

 • 3. Supervisar las acciones tomadas para mejorar su desempeño y si estas acciones son
efectivas.

Establecer un procedimiento de auditoría efectivo

Los procedimientos de auditoría deben escribirse dentro de un Sistema de Gestión de Seguridad

(SMS) para especificar cómo deben llevarse a cabo de acuerdo con las iniciativas de la compañía. A
saber, el procedimiento debe determinar:

• el alcance de la auditoría

• con qué frecuencia se debe realizar

• quién procederá a una auditoría, y

• cuáles son las herramientas o técnicas de auditoría que utilizan principalmente.

Además, debe especificarse:

• qué documentación necesita revisar el auditor

• cómo se informarán los hallazgos y

• qué procesos deben seguirse para verificar que se hayan implementado las acciones
correctivas y preventivas apropiadas.

Requerimientos del auditor

• El auditor es un individuo capacitado y certificado para realizar auditorías con respecto al

elemento relevante. En este sentido, el auditor debe estar familiarizado con el SMS de la
compañía o, al menos, el Código ISM para comprender las reglas, regulaciones, códigos y
pautas relevantes.

• Durante una auditoría, se espera que el auditor revise todas las certificaciones requeridas
y se asegure de que el personal comprenda los SMS de la compañía y su implementación
efectiva, proporcionando registros que verifiquen el cumplimiento.

• Además, el auditor está a cargo de verificar si todas las tareas delegadas relacionadas con
ISM están actuando de conformidad con los SMS de la Compañía y la legislación relevante
y revisar los comentarios recibidos de los auditados. También es responsabilidad del
auditor proponer cualquier idea de mejora que pueda aparecer durante la auditoría.

¿Por qué las auditorías son importantes?

Las auditorías deben ser percibidas como un procedimiento de rutina para todas las
organizaciones de envío; En primer lugar, porque su objetivo es identificar las no
conformidades. Sin embargo, definir las no conformidades del sistema no es la etapa final de un
procedimiento de auditoría. Tan pronto como las no conformidades lleguen a la vanguardia, la
empresa debe proceder en consecuencia para mejorar su rendimiento. Las auditorías deben ser
seguidas por reuniones para que los hallazgos de la auditoría sean discutidos y finalmente
resueltos. Siempre se debe realizar un seguimiento para cada no conformidad, definiendo las
acciones correctivas y preventivas.

Estas prácticas mantienen a la organización a salvo de la recurrencia futura de la misma falla, lo

que lleva a una mejora continua. Además, las auditorías son vitales para los buques a bordo
debido a razones similares.

Vale la pena mencionar que para que una auditoría sea efectiva, no debe haber variación de
auditores diferentes con diferente percepción de los estándares. Las organizaciones navieras que
toman en consideración las auditorías y aprenden de sus resultados, pueden mejorar, evitar
multas financieras y ganar contratos. Todo lo anterior son respuestas a la pregunta, si la auditoría
es efectiva como mecanismo para garantizar estándares de seguridad, o no.

Gestión de seguridad: “cultura de seguridad” frente al “clima de seguridad”: ¿cuál es la

diferencia?

Cultura de seguridad y clima de seguridad son términos similares que describen el enfoque de
seguridad de una organización, no solo los esfuerzos o actitudes visibles que sus miembros
eligieron adoptar, sino también todas las funciones mentales que definen su comportamiento
general. Para ser más específicos, aunque esas dos definiciones se usan por la misma razón,
"cultura de seguridad" se refiere principalmente a valores individuales y grupales, actitudes,
percepciones, competencias con respecto a la seguridad.

Mientras que "clima de seguridad" se usa principalmente para describir las ideas expresadas, Las
herramientas y técnicas utilizadas en general por la organización para confirmar su conformidad
con la seguridad. En otras palabras, el clima es un elemento que otros perciben fácilmente,
mientras que la cultura es la base que se esconde debajo de la superficie.