LOGO DE LA EMPRESA LISTA DE VERIFICACION DEL AUDITOR INTERNO

Dueño del proceso auditado: Auditor Lider: Ana Luisa Pérez German
Cheny Alicia Fructuoso Proceso (s) a Auditar: Procedimientos de auditoria internas de los sistemas de gestión Auditor Interno (s): Mariel Gonzales

Representante De La Dirección :
Fecha Proceso a Auditar Acápite Preguntas
Redacción de la evidencia objetiva

No se evidencia visitas a los proveedores críticos como lo

15/5/2022 Evaluacion del desempeño 3.8 se realizan visitas a los proveedores criticos ?
exige el procedimiento gestión de compras y la norma OEA
El auditado no mostro evidencia de registro fotográficos; del
15/5/2023 Mejorias del proceso de auditoria 6.3.3 se realiza los procedimiento de Gestión de Importación y Exportación al personal de almacen como lo indica el
antes y después de la descarga de los contendores
Se le dió la autorización a un personal que no está capacitado
15/5/2024 Planificacion de auditoria 8.8 se realiza el debido proceso de descarga de materiales e inspeccion de los contenedores? ni autorizado para realizar la tarea de inspección de
contendores
El usuario mostro el procedimiento por computadora en una
Control de salidas No.
15/5/2025 6.1 Como se lleva a cabo los pasos que se establecen para el producto no conforme en un equipo o sub-ensamble tabla donde van explicando los pasos y que se debe hacer en
conforme
cualquier caso.
Manual de sistema de El usuario presento una parte de la planificacion pero no se
15/5/2026 6.3.11 Como se lleva a cabo la planificacion de la realizacion de productos?
gestion integrada (SGI) pudo
no se desenvolver del todode ejercicios de simulacros de los
evidencian registros
planes de contingencias y emergencias con relación a
15/5/2027 Plan de emergencia 5.2 se comunica la política de seguridad de la información dentro de la empresa?
eventualidades de carácter ilícitos (narcotráfico, corrupción,
según
robo). la explicación del usuario se realizan conteos fisicos
Planificacion de
15/5/2028 6.2 Se manejan niveles minimos de inventarios (stock de inventario) , para prevenir escases y paró en el proceso de cada cierto tiempo para saber las cantidades exactas, asi como
auditoria
en el sistema.

Firma Auditado Firma Auditor Líder Firma Auditor Interno

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R
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 Código: SGI-GR-010
Rev.: 15
FICACION DEL AUDITOR INTERNO Fecha: 07/23/2023
Página 1 de 1

Auditoria #: 1
Auditor Interno (s): Mariel Gonzales

Conformidad
Comentarios
Si No

Firma Representantes SGC

 Evidencias Acapite 6.2

Evidencias Acapite 6.1