1 2 3 4 5

Numeral o
No. Fecha de identificación Descripción del Hallazgo Identificada por
Requisito

1 30-ago-14
De acuerdo al procedimiento GCPR04 Procedimiento auditoria interna debe tenerse acta de reunión
apertura, informe de auditoría y acta de reunión cierre en formatos establecidos por la empresa,
sin embargo para la revisión realizada no se tienen los registros disponibles, de otro lado se utilizan
documentos del auditor interno (contratado – persona externa) informe, pero el procedimiento de
auditorías no contempla la posibilidad del uso de documentos diferentes a los establecidos por la 8.2.2
empresa, evidenciándose un incumplimiento al procedimiento de auditoria internas GCPR04 v1 29 Rene Cubillos Auditorías
julio 2013 establecido y por tanto a ISO 9001:2008 – 8.2.2 Auditorías Internas - Se debe Internas
establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para
planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados. Deben
mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados.

2
3

5
49

50

51
 6 7 8 9 10 11

Se generan
cambian lo
Tipo de Fuente de la Sede - Proyecto - Metodología peligros/Asp
Causas os
Acción acción Proceso análisis de causas

SI

1. No se cuenta con una metodología que permita dejar registro de las

auditorias internas realizadas.
2. Descuido del personal HSEQ en la falta de creación de los registros para
auditorias internas
Acción Auditoria
HSEQ Espina de pescado 3. Falta de conocimiento de los parámetros descritos en el procedimiento de
Correctiva Externa
auditoria interna por parte del Coordinador HSEQ
4. En la estructura del procedimiento de auditorias internas no se contemplo lo
establecido por la norma ISO 9001:2008, En su numeral 8.2.2 Auditorias
internas
 Consolidado de Accion Correctiva, Preventiva y de

12 13 14 15 16
Se requieren
Se generan o
nuevos
cambian los
controles o
peligros/Aspect Controles
modificar los Corrección
os implementados
existentes

NO SI NO

Las acciones establecidas

Definir y diseñar los formatos requeridos en el
X X para el cierre del hallazgo
procedimiento de auditorias internas.
no requiere de controles
ctiva, Preventiva y de Mejora

17 18 19 20

Fecha de cierre Fecha de

Plan de acción Responsables
propuesta seguimiento

1. Definir los formatos requeridos en el procedimiento de auditorias

Internas.
2. Diseñar los formatos: Lista de chequeo, Reunión de apertura y cierre de
Gerente HSEQ 17-nov-2014 1-dic-2014
auditoria , plan de auditoria, informe de auditora.
3. Actualizar el procedimiento de auditorias internas.
4. Divulgar al personal los formatos y el procedimiento de auditorias internas
 21 22 23 24

Eficacia de Acción Fecha evaluación

Resultado Estado
Tomada de eficacia
 25

Comentarios de la
eficacia
 Consolidado de Accion Correctiva, Preventiva y de Mejora

NUMERAL O
TIPO DE ACCIÓN ORIGEN SEDE - PROYECTO - PROCESO No.
REQUISITO

8.2.2 Auditorías Digite el

Internas
Acción Correctiva Auditoria Externa HSEQ
número1 de
acción
requerida
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO:
De acuerdo al procedimiento GCPR04 Procedimiento auditoria interna debe tenerse acta de reunión apertura, informe de auditoría y acta de reunión cierre en formatos
establecidos por la empresa, sin embargo para la revisión realizada no se tienen los registros disponibles, de otro lado se utilizan documentos del auditor interno (contratado –
persona externa) informe, pero el procedimiento de auditorías no contempla la posibilidad del uso de documentos diferentes a los establecidos por la empresa,
evidenciándose un incumplimiento al procedimiento de auditoria internas GCPR04 v1 29 julio 2013 establecido y por tanto a ISO 9001:2008 – 8.2.2 Auditorías Internas - Se
debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de
los resultados. Deben mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados.

Identificada Por: Rene Cubillos FECHA: 30 de agosto de 2014

CORRECCIÓN (Cuando aplique)

Definir y diseñar los formatos requeridos en el procedimiento de auditorias internas.

RESPONSABLE DE LA Fecha de cierre

Gerente HSEQ 17 de noviembre de 2014
IMPLEMENTACIÓN: propuesta

METODOLOGÍA ANÁLISIS DE CAUSAS: Espina de pescado

CAUSAS
1. No se cuenta con una metodología que permita dejar registro de las auditorias internas realizadas.
2. Descuido del personal HSEQ en la falta de creación de los registros para auditorias internas
3. Falta de conocimiento de los parámetros descritos en el procedimiento de auditoria interna por parte del Coordinador HSEQ
4. En la estructura del procedimiento de auditorias internas no se contemplo lo establecido por la norma ISO 9001:2008, En su numeral 8.2.2 Auditorias internas

Se generan o cambian los Se requieren nuevos controles o modificar los

SI 0 NO X SI 0 NO X
peligros/Aspectos: existentes

CONTROLES IMPLEMENTADOS Las acciones establecidas para el cierre del hallazgo no requiere de controles

PLAN DE ACCION

ACCIÓN O ACTIVIDAD RESPONSABLE FECHA DE CIERRE PROPUESTA

1. Definir los formatos requeridos en el procedimiento de auditorias Internas.

2. Diseñar los formatos: Lista de chequeo, Reunión de apertura y cierre de auditoria , plan de auditoria,
informe de auditora. Gerente HSEQ 17 de noviembre de 2014
3. Actualizar el procedimiento de auditorias internas.
4. Divulgar al personal los formatos y el procedimiento de auditorias internas

SEGUIMIENTO DE LA ACCIÓN

ESTADO 0 EVALUACIÓN EFICACIA

EFICACIA DE LA ACCIÓN TOMADA 0

FECHA EVALUACIÓN DE EFICACIA: 30 de diciembre de 1899

Página: 43 de 58
 Procesos Fuente Tipo de Acción
Presidencial Auditoría Interna
HSEQ Auditoría Externa
Comercial Seguimiento de Procesos
Operaciones Queja o Reclamo
Talento Humano Satisfacción del cliente
Mantenimiento Servicio o Producto NC
Compras Revisión de indicadores
Oportunidad de mejoramiento
Estudios de Higiene y Seguridad Industrial.
Estado de la Acción de Mejora
Medio Ambiente

Persona

Medio Ambiente

Persona

Medio Ambiente
 Persona

Medio Ambiente

Persona

Medio Ambiente
Persona
 Materiales

Métodos (procedimientos)

Materiales

Métodos (procedimientos)

Materiales
Métodos (procedimientos)

Materiales

Métodos (procedimientos)

Materiales
Métodos (procedimientos)
 Mano de Obra

N/A

Maquinaria y Equipo

Mano de Obra

Maquinaria y Equipo

Mano de Obra
Maquinaria y Equipo

Mano de Obra

Maquinaria y Equipo

Mano de Obra
Maquinaria y Equipo
G