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licenciado en Letras NsGy Elogía, 2008
Ralf Schwarzer*
Universidad Libre de Berlín, Alemania
* Dirección para correspondencia: Ralf Schwarzer, Psicología de la Salud, Freie Universität Berlin,
Habelschwerdter Allee 45, 14195 Berlin, Alemania. Correo electrónico: health@zedat.fu-berlin.de
Deseo agradecer el valioso apoyo de todos los colegas que han participado en la
investigación en la que se basa este artículo, en particular Sonia Lippke, Sunkyo Kwon,
Aleksandra Luszczynska, Natalie Mallach, Britta Renner, Tabea Reuter, Urte Scholz, Benjamin
Schüz. , Falko Sniehotta, Amelie Wiedemann y Jochen Ziegelmann.
INTRODUCCIÓN
Muchas afecciones de salud son causadas por conductas de riesgo, como problemas con el
alcohol, el consumo de sustancias, el tabaquismo, la conducción imprudente, la
alimentación excesiva o las relaciones sexuales sin protección. Afortunadamente, el ser
humano tiene, en principio, control sobre su conducta. Las conductas que comprometen la
salud pueden eliminarse mediante esfuerzos de autorregulación y, en su lugar, se pueden
adoptar conductas que mejoren la salud, como el ejercicio físico, el control del peso, la
nutrición preventiva, la higiene dental, el uso de condones o la prevención de accidentes. La
autorregulación de la salud se refiere al proceso motivacional, volitivo y de acción de
abandonar tales conductas que comprometen la salud en favor de adoptar y mantener
conductas que mejoran la salud (Leventhal, Rabin, Leventhal y Burns, 2001).
El cambio de comportamiento de salud abarca una variedad de factores sociales,
emocionales y cognitivos. Se supone que algunos de estos determinantes operan en
conjunto. Por lo tanto, los investigadores se han propuesto identificar el conjunto óptimo de
factores que permitan la mejor predicción o explicación del cambio de comportamiento de
salud. Estos modelos o teorías están sujetos a debate en psicología de la salud. ¿Qué
modelo es el más parsimonioso y hace la mejor predicción del uso regular del condón, por
ejemplo? ¿De qué modelo podemos derivar estrategias clínicas para modificar conductas de
riesgo dietéticas refractarias? ¿Qué modelo sugiere una buena política para promover el
abandono del hábito de fumar en el lugar de trabajo?
Los modelos actualmente preferidos de cambio de comportamiento en materia de salud se
superponen en términos de algunos de los factores cruciales, pero también existen diferencias
importantes en términos de la filosofía subyacente. Este artículo proporciona una breve
descripción de los modelos y el debate sobre sus pros y sus contras. En particular, examina la
utilidad de emplear uno de esos modelos, el Enfoque del Proceso de Acción en Salud (HAPA), que
se supone supera algunas de las limitaciones inherentes a otros modelos.
Aparte de las limitaciones a nivel empírico, los investigadores han sugerido dos
deficiencias teóricas importantes de los modelos continuos. En primer lugar, una regla
de predicción única para describir el cambio de comportamiento implica que los
cambios cognitivos y conductuales ocurren de manera lineal, y que un enfoque de
intervención de “talla única” es adecuado para todos los individuos que adoptan
conductas no saludables. En consecuencia, excluye cambios cualitativos a lo largo del
tiempo, como cambios de mentalidad, transiciones de fase o reciclaje de un lado a
otro. Según los modelos continuos, no es importante si un enfoque de intervención
apunta primero a cambiar la vulnerabilidad percibida, las consecuencias percibidas o
la autoeficacia percibida. Por lo tanto, no es necesario que las intervenciones avancen
en una secuencia determinada, sino que podrían aplicarse en cualquier orden, o
incluso simultáneamente. En segundo lugar, los modelos continuos no suelen tener
en cuenta la fase postintencional en la que los objetivos se traducen en acción. El
segmento entre intenciones y comportamientos es una caja negra que a menudo se
denomina “brecha entre intención y comportamiento” (Sheeran, 2002). Sin embargo,
es bastante común que las personas no se comporten de acuerdo con sus intenciones.
Por ejemplo, surgen barreras imprevistas y la gente cede a las tentaciones. En una
fase posintencional, varios factores pueden comprometer o facilitar la traducción de
las intenciones en acción. Algunos de estos factores postintencionales
Los modelos tradicionales del continuo han sido criticados principalmente por la brecha
entre intención y comportamiento. Un modelo que incluye explícitamente factores
posintencionales para superar esta brecha es el Enfoque del Proceso de Acción Sanitaria
(HAPA; Lippke et al., 2004; Luszczynska & Schwarzer, 2003; Schüz, Sniehotta, Wiedemann, &
Seemann, 2006; Sniehotta et al., 2005 ; Ziegelmann et al., 2006). El modelo sugiere una
distinción entre (a) procesos de motivación preintencionales que conducen a una intención
conductual y (b) procesos de volición posintencionales que conducen a la conducta de salud
real. Por tanto, el modelo constituye un modelo de etapa implícito. Dentro de las dos fases o
“etapas”, pueden surgir diferentes patrones de predictores sociocognitivos (ver Figura 1). En
la fase de motivación inicial, una persona desarrolla la intención de actuar. En esta fase, la
percepción del riesgo se ve como un antecedente distal (p. ej., “tengo riesgo de sufrir una
enfermedad cardiovascular”). La percepción del riesgo en sí misma es insuficiente para
permitir que una persona forme una intención. Más bien, prepara el escenario para un
proceso de contemplación y una mayor elaboración de pensamientos sobre consecuencias y
competencias. De manera similar, las expectativas de resultados positivos (por ejemplo, “si
hago ejercicio cinco veces por semana, reduciré mi riesgo cardiovascular”) se consideran
principalmente importantes en la fase de motivación, cuando una persona sopesa los pros y
los contras de ciertos resultados conductuales. Además, uno necesita creer en su capacidad
para realizar una acción deseada (autoeficacia percibida,
Es más probable que las buenas intenciones se traduzcan en acción cuando las
personas desarrollan escenarios de éxito y estrategias preparatorias para abordar una
tarea difícil. La simulación mental ayuda a identificar señales para la acción. Los
términos intenciones de planificación e implementación se han utilizado para abordar
este fenómeno. Leventhal, Singer y Jones (1965) sugirieron investigaciones sobre
planes de acción, quienes afirmaron que las apelaciones al miedo pueden facilitar el
cambio de conductas de salud sólo cuando se combinan con instrucciones específicas
sobre cuándo, dónde y cómo realizarlas. Una atención renovada a la planificación
surgió cuando se introdujo el concepto de intenciones de implementación desde la
perspectiva de la psicología de la motivación (Gollwitzer, 1999). Los metaanálisis han
resumido los hallazgos sobre los efectos de las intenciones de implementación en los
comportamientos de salud (para una descripción general, ver Sheeran, Milne, Webb y
Gollwitzer, 2005). También se encontró que la planificación de acciones autoinformada
media las relaciones entre las intenciones y la actividad física entre los estudiantes
(Conner y Norman, 2005; Norman y Conner, 2005). La planificación de la acción es más
que una simple extensión de la intención porque incluye parámetros de situación
específicos (“cuándo”, “dónde”) y una secuencia de acción (“cómo”). Es más eficaz que
las intenciones en lo que respecta a la probabilidad y la velocidad de la ejecución, en
parte porque la conducta puede provocarse casi “automáticamente” cuando se
encuentran las señales situacionales relevantes; las personas no olvidan fácilmente
sus intenciones cuando se especifican cuándo, dónde y cómo (para una descripción
general y un metanálisis, consulte Gollwitzer y Sheeran, 2006).
Una forma diferente de planificar es la anticipación de barreras y la generación de
comportamientos alternativos para superarlas. A esto se le ha denominado
planificación de afrontamiento (Scholz, Sniehotta, Burkert y Schwarzer, 2007;
Sniehotta, Scholz et al., 2005). Las personas imaginan escenarios que les impiden
realizar el comportamiento previsto y desarrollan uno o más planes para afrontar una
situación tan desafiante. Por ejemplo: “Si planeo correr el domingo pero el clima no lo
permite, iré a nadar” o “Si esta noche hay algo emocionante en la televisión que no
quiero perderme, reprogramaré mi entrenamiento para la tarde". La planificación de
afrontamiento podría ser una estrategia de autorregulación más eficaz que la
planificación de la acción, en parte porque implica planificación de la acción. Después
de que las personas contemplan cuándo, dónde y cómo actuar, imaginan posibles
barreras y generan estrategias para afrontarlas. Por lo tanto, la planificación de
afrontamiento se suma a la planificación de la acción. La planificación es una variable
alterable. Se puede comunicar fácilmente a personas con déficits de autorregulación.
Un buen número de ensayos controlados aleatorios han documentado recientemente
la evidencia a favor de tales intervenciones de planificación (por ejemplo, Luszczynska,
2006; Luszczynska, Tryburcy y Schwarzer, 2007).
Conciencia del riesgo.Para evaluar la conciencia del riesgo, existen varias opciones que
pueden referirse a un riesgo absoluto o relativo para la salud, abordando una enfermedad
específica o una categoría de enfermedad más amplia. Una opción utilizada con frecuencia es la
siguiente (Renner, 2003, 2004). Ejemplo:
En comparación con una persona promedio de mi sexo y edad, mis posibilidades de padecer una enfermedad
cardiovascular son . . .
-1 -2 -3 -4 -5 -6 -7
muy por debajo abajo un poco abajo promedio un poco arriba arriba muy por encima
Varias barreras dificultan dejar de fumar. ¿Qué tan seguro está de que puede dejar de fumar?
Estoy seguro que . . .
A pesar de las buenas intenciones, pueden ocurrir fallos o recaídas. Imagine que ha vuelto a fumar durante algún
tiempo. ¿Qué tan seguro está de dejar de fumar nuevamente?
Estoy seguro de que podría volver a dejarlo. . .
No Fuertemente
pretender pretender
en absoluto
Si tiene intención de dejar de fumar en un futuro próximo, ¿tiene una idea clara de exactamente
cuándo y cómo podría lograrlo?
Tengo un plan detallado. . .
Más adelante, después de su primer día sin fumar, ¿ha pensado en posibles barreras que podrían
interferir con sus objetivos?
Tengo un plan detallado. . .
Se supone que la adherencia al uso del cinturón de seguridad entre los pasajeros de
automóviles es alta en los países donde el uso del cinturón es obligatorio. Sin embargo, la
ley a menudo sólo se aplica a los conductores, no a sus pasajeros. Además, a muchos
adolescentes no les importa la seguridad y se muestran reacios a utilizar el cinturón. Para
examinar los factores motivacionales y volitivos que podrían explicar tal comportamiento, se
supone que las variables HAPA son apropiadas. Un estudio de Luszczynska examinó el uso
del cinturón de seguridad en una muestra de 298 estudiantes en un diseño de investigación
longitudinal, con tres momentos en el tiempo que cubrían un período de 7 meses. Se
investigó si el modelo se ajustaba a los datos y si la autoeficacia y la planificación
constituyen mediadores en la predicción de la adherencia (Schwarzer, Schüz, Ziegelmann,
Lippke, Luszczynska y Scholz, 2007).
El equipo de investigación invitó a estudiantes de secundaria de Varsovia, Polonia, a
participar en el estudio. Tenían entre 16 y 21 años y casi la mitad eran mujeres. En el
momento 1 se midieron la intención, la percepción de riesgo, las expectativas de resultados
y la autoeficacia motivacional. Entre otras cosas, se les hizo preguntas sobre sus creencias
sobre (a) los pros y los contras del uso del cinturón de seguridad, (b) las consecuencias
negativas que podrían ocurrir si no usaron cinturones de seguridad, (c) barreras percibidas
que obstaculizarían el inicio del uso regular del cinturón de seguridad, y (d) barreras
percibidas que les impedirían reanudar el uso regular del cinturón después de no hacerlo.
La autoeficacia en planificación y recuperación se midió en el momento 2 (1 mes después).
El uso del cinturón de seguridad se informó en el momento 3 (6 meses después).
Se partía del supuesto de que la intención de utilizar el cinturón de seguridad no era suficiente. Los
estudiantes necesitan tener una idea clara, es decir, una representación mental de estar en un coche con
el cinturón de seguridad puesto. Esto se expresa mediante los elementos de planificación (“cuándo,
dónde, cómo”). Además, los estudiantes deben tener confianza en poder reanudar el uso del cinturón de
seguridad después de haber sido negligentes durante un tiempo (autoeficacia de recuperación).
La planificación y la autoeficacia surgieron como mediadores, como se había planteado, y
el 42 por ciento de la variación en el uso del cinturón de seguridad se explicó conjuntamente
por estos dos factores. De la variación en la planificación, el 22 por ciento se debió a la
intención y la autoeficacia de recuperación. La autoeficacia motivacional representó sólo el 8
por ciento de la varianza de la autoeficacia de recuperación, lo que demuestra la validez
discriminante de los dos constructos. Las habilidades y estrategias de autorregulación
parecen ser importantes en la adopción y mantenimiento de conductas protectoras
aparentemente fáciles, como el uso del cinturón de seguridad de los pasajeros. En los
conductores adultos, este comportamiento se ha convertido en un hábito y no requiere
planes ni creencias explícitas. Sin embargo, en el proceso de desarrollo de dichos hábitos,
las variables HAPA podrían resultar útiles para explicar los mecanismos del cambio de
comportamiento. Otros ejemplos dentro de esta categoría de desarrollo serían el uso del
casco y el cepillado de dientes en los niños, pero no conocemos ningún estudio que haya
utilizado el actual modelo de cognición social en tal contexto.
estas tres etapas, y que estos niveles fueron predichos diferencialmente por la
autoeficacia, las expectativas de resultados y la conciencia del riesgo. Para examinar la
hipótesis de la discontinuidad, se evaluaron 423 pacientes ambulatorios ortopédicos al
inicio y al final de su rehabilitación, así como durante el seguimiento a los 6 meses.
En un modelo de ecuación estructural de tres grupos de acuerdo con la Figura 1,
surgieron patrones de discontinuidad. Se encontraron diferencias entre las tres etapas en
términos de medias latentes, interrelaciones de predictores sociocognitivos y varianza
explicada. Si bien la autoeficacia era imperativa en todos los grupos de pacientes, la
conciencia del riesgo era importante sólo para los no interesados. Las etapas intencional y
acción del cambio de comportamiento fueron similares en términos de planificación. Los
hallazgos respaldaron la utilidad de la distinción de tres etapas y la predicción del cambio de
comportamiento en etapas específicas.
En un estudio relacionado (Lippke et al., 2004), se examinó si las intervenciones eran
beneficiosas para los pacientes de rehabilitación en etapas particulares dentro del proceso
de cambio de comportamiento de salud. Una pregunta de investigación desafiante es si
tales intervenciones pueden adaptarse a las necesidades especiales de los pacientes en
diferentes etapas. En particular, este estudio cuestionó si la planificación de acciones es
beneficiosa para aquellos pacientes que tienen la intención de hacer ejercicio, pero no
realizan actividades físicas en los niveles recomendados. En un estudio longitudinal de
cuatro ondas con 560 pacientes de rehabilitación, se evaluó una intervención de
planificación. Los pacientes que habían estado inactivos hasta el momento pero que tenían
la intención de hacer ejercicio (intencionantes) se beneficiaron particularmente de la
intervención de planificación, mientras que los pacientes sin intención (no intencionales) o
los pacientes que ya estaban activos (actores) no se beneficiaron tanto. Además, si los
pacientes formaban intenciones y planes de acción, era más probable que cumplieran con el
nivel de ejercicio recomendado que aquellos que tenían intenciones, pero no elaboraron un
plan detallado. El mantenimiento de las ganancias durante un año después del tratamiento
de planificación breve es inusual en ausencia de sesiones de refuerzo. Esto sugiere que el
tratamiento incluye factores de automantenimiento. Los resultados confirman la suposición
de que combinar tratamientos con individuos que residen en una etapa particular puede ser
un procedimiento prometedor. Investigaciones futuras deberían examinar un diseño de
coincidencia-desajuste que incluya tratamientos personalizados para las tres mentalidades.
DISCUSIÓN
Los siete ejemplos empíricos de proyectos de investigación recientes que se detallan aquí
fueron elegidos para ilustrar la amplia gama de aplicaciones de HAPA. Se ha demostrado
que el modelo está en línea con datos de diversas culturas y muestras diversas, como
hombres y mujeres mayores y jóvenes, estudiantes y pacientes de rehabilitación. Se
eligieron cinco comportamientos de salud como ejemplos: ejercicio físico, autoexamen de
mamas, uso del cinturón de seguridad, comportamientos dietéticos y uso de hilo dental. En
todos los casos, la evidencia sugirió que el enfoque fue
y manipulación de los constructos de una teoría diferente (como TPB) en otra muestra.
Por ejemplo, en la etapa de desarrollo de la intención, un grupo podría tratarse
mejorando las actitudes positivas y las normas subjetivas (TPB), mientras que el otro
grupo podría tratarse mejorando la autoeficacia, las expectativas de resultados y la
percepción de riesgos (HAPA). Por otro lado, en la etapa de búsqueda de objetivos, un
grupo podría tratarse mejorando el control conductual percibido (TPB), mientras que
el otro podría tratarse mejorando una combinación de autoeficacia, planificación de
acciones y prevención de recaídas (HAPA). . Es poco probable que alguna vez se
encuentre una prueba de fuego para comparar todos los modelos entre sí, ya que son
parcialmente incompatibles, como lo son, por ejemplo, los modelos por etapas versus
los modelos continuos. Los investigadores tienden a preferir enfoques eclécticos,
como seleccionar elementos atractivos de un modelo e implantarlos en otro, lo que
también puede verse como un medio de evolución teórica.
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