DERECHO PENAL II

PROFESOR:
PATRICIO MORALES CONTARDO
 AUTORIA Y
PARTICIPACIÓN
 AUTORIA Y PARTICIPACION
En la comisión de un delito es común que participe más de
una persona.
Cuando dos o más personas intervienen en la realización
de un hecho punible, cabe preguntarse cómo ha de ser
calificada la participación de cada uno de ellos.
Es la pregunta acerca de lo que se ha llamado la
codelincuencia, concurso de personas en un hecho
punible, sujetos responsables del delito o,
simplemente, “participación criminal”
Nosotros preferimos hablar del problema de la autoría y
participación
 AUTORIA Y PARTICIPACION
No debe confundirse este tema con el de la llamada
“concurrencia necesaria” , que se da cuando la propia
descripción de la conducta delictiva supone la intervención
de dos o más sujetos activos.
En esos casos el mismo precepto punitivo prevé la
intervención de varios sujetos, como sucede, por ejemplo,
en el delito de asociación ilícita (art. 292 CP).
Lo que ahora nos interesa, en cambio, son los supuestos
de concurrencia eventual, es decir, supuestos de
ejecución plural de conductas que, según la descripción
típica, pueden ser realizadas por una sola persona.
 AUTORIA Y PARTICIPACION
Como la gran mayoría de los tipos penales están
redactados con referencia a un único sujeto que
realiza por sí solo la conducta descrita en ellos, lo
primero que plantea la ejecución mancomunada
del delito es la necesidad de contemplar normas
que permitan abarcar las conductas de cada uno
de los intervinientes en el hecho delictivo, porque
de lo contrario quedarían impunes.
 AUTORIA Y PARTICIPACION
Puede ocurrir que entre varios sujetos se dividan la
ejecución de un delito que supone la realización de dos o
más conductas.
Ejemplo 1: uno amenaza a la víctima con una pistola
mientras el otro se apropia de su billetera (delito de robo
con intimidación). Ninguno habría realizado íntegramente el
tipo penal, sino sólo una de sus partes.
Ejemplo 2: Entre varios se realiza en conjunto un delito de
acción única, de modo que sólo uno de ellos ejecute la
acción descrita en el tipo, como sucede si mientras uno
sujeta a la víctima, otro la golpea (delito de lesiones). La
conducta del primer interviniente no coincide con la
descripción del delito de lesiones.
 AUTORIA Y PARTICIPACION
Esto se ve de modo todavía más evidente cuando uno de
los intervinientes sólo realiza una cooperación secundaria
—por ejemplo, un tercero entrega el palo con el que se
golpea a la víctima—, supuestos en los que el colaborador
ni siquiera realiza parcialmente la descripción del delito.

Estaríamos ante situaciones de atipicidad pues la

conducta de cada sujeto no coincide exactamente con la
descripción típica.
Sancionarlas en virtud únicamente de los tipos de robo o de
lesiones, en los ejemplos vistos, atentaría contra el principio
de legalidad, que estipula que cada conducta ha de ser por sí
misma típica para que pueda ser castigada.
 AUTORIA Y PARTICIPACION
Pero además de lo anterior, resulta necesario ponderar las
diversas aportaciones al delito conjunto, estableciendo
alguna diferenciación en cuanto a su gravedad, porque no
parece que al mero colaborador en el delito se le deba
castigar con una pena igual a la que se impone a quien
realiza por sí mismo la acción delictiva.

La autoría y participación es una ampliación de cada tipo

penal, del mismo modo que lo son las disposiciones
relativas al iter criminis.
 AUTORIA Y PARTICIPACION

En virtud de ambos grupos de normas, las

descripciones de delito contenidas en los diversos tipos
penales alcanzan no sólo a quien allí se expresa, sino
también:
-a quien da comienzo a la ejecución del hecho y

-a quienes intervienen en él a través de alguna de las

formas constitutivas de autoría o participación
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
Existen formas muy diversas de concurrir en la realización
de un delito y es conveniente establecer una diferencia
valorativa entre las diferentes aportaciones al hecho.

Tal distinción da origen a las categorías de autor

y partícipe.

Entre ellas, la primera (AUTOR) tiene carácter fundamental

pues es la base sobre la que se construye el concurso
de personas en el delito:
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION

Es perfectamente imaginable una autoría sin

participación mientras que resulta inconcebible una
participación sin autoría

(carácter accesorio de la participación).

 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION

En líneas generales, AUTOR es quien realiza el hecho y del

que se puede afirmar que es “suyo”, mientras que
PARTÍCIPE es quien interviene en el hecho “de otro”.

Sin embargo, trazar la línea divisoria entre una y otra clase

de intervención y aportación al hecho no es una tarea fácil
y ha sido fuente de un intenso debate doctrinal.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
Existen diversas teorías para explicar la diferencia entre
autoría y participación:

1.Teoría causal:

Es autor todo aquel que pone una condición para la

causación del resultado típico.

Esta teoría responde a un análisis del tema desde la

perspectiva de la causalidad y, más en concreto, según la
teoría de la equivalencia de las condiciones.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
1.Teoría causal:

Todo el que interviene en el delito aportando algún

elemento en la cadena causal que lleva a su realización
sería igualmente responsable del mismo. Entre las diversas
aportaciones no cabría hacer distinciones según su grado
de intensidad: todas son condiciones equivalentes entre sí.
Concepto unitario de autor
Son autores prácticamente todos los intervinientes en la
producción del resultado. Este es un criterio actualmente
abandonado por la doctrina.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
2. Teoría subjetiva:

Se presenta como complemento de la teoría causal, porque

aporta un criterio para distinguir entre autor y partícipe,
considerando que desde el punto de vista de la relación
causal ello no es posible.

La distinción se funda en el plano subjetivo: depende del

ánimo o la intención personal con que se actúa. Es autor
el que obra con ánimo de autor (animus autoris) es decir,
quien realiza el hecho como propio, para sí mismo, en su
interés.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
2. Teoría subjetiva:

En cambio, partícipe es quien actúa sólo con ánimo de

partícipe (animus socii) en un hecho que considera ajeno y
en interés de otro.

Este criterio puede conducir a sancionar como mero

partícipe al individuo que realiza toda la conducta delictiva
si lo hace por encargo de un tercero, y a castigar como
autor al tercero que le encomienda su realización. El mayor
problema de esta teoría estriba en que viola el principio de
legalidad, rompiendo los límites impuestos por el tipo
penal.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
3.Teoría formal- objetiva

Es autor quien ha realizado, en todo o en parte, la acción

descrita en el tipo. Lo decisivo, entonces, es si se han
realizado todos o algunos de los actos ejecutivos previstos
expresamente en la descripción típica.

Los partícipes, en cambio, sólo despliegan conductas

preparatorias que en sí son atípicas, pero que el legislador
habría penado mediante la creación de los tipos
subordinados de instigación y complicidad.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
3.Teoría formal- objetiva

Aunque históricamente tuvo gran importancia, en especial

porque es una teoría que restringe el concepto de autor y
respeta el principio de legalidad, ofreciendo grandes dosis
de seguridad en sus conclusiones, también ha sido
mayoritariamente abandonada.

Su mayor debilidad radica en que no sirve para explicar

situaciones generalmente consideradas como autoría: los
casos del autor mediato y del coautor, quienes no realizan
acto alguno de los que componen el tipo.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
4.Teoría objetivo-subjetiva, objetiva-final o “del
dominio del hecho”:

Es el criterio mayoritario en la actualidad, tanto en la

doctrina como en la jurisprudencia.

Elaborada por Welzel, su formulación actual se debe al

profesor Roxin, aunque admite diversos matices o
subteorías.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
4.Teoría objetivo-subjetiva, objetiva-final o “del
dominio del hecho”:

La esencia de esta teoría es la idea de que debe

calificarse de autor a quien tiene el dominio de la
ejecución del hecho, “quien conserva en sus manos las
riendas de la conducta” de manera que pueda decidir
sobre la consumación o no del delito.

Es partícipe, en cambio, quien ha intervenido en la

realización del delito sin ostentar ese dominio.
 DISTINCION ENTRE AUTORIA Y
PARTICIPACION
Autor es la figura central del suceso, la persona
determinante en la realización del hecho delictivo. Esta
persona es la que consciente y voluntariamente controla el
desarrollo del hecho. Para que exista ese control o dominio
del hecho se requiere:

1. Un componente subjetivo: que el sujeto obre con dolo,

orientando el hecho a la lesión de un bien jurídico.

2. Un componente objetivo: que el individuo esté en

posición de determinar la ejecución del hecho delictivo,
pudiendo interrumpir en cuanto quiera el desarrollo del
mismo.