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Principios
del Esenciales
Procedimiento
la Ley Modelo.Holtzman,obracita-
1 Expresión utilizada en los trabajos preparatoriosde
da, pág. 550.
211
LUIS ENRIQUE
GRAHAM COMERCIAL
ARBITRAJE
limitación a la liberta EL
como una d independientemente
interpretarse Con. de su
artículo 18 debeartículo 19. aplicable a temas tales ubicación
como: la en el capítuloV de la
más, el en el composición Ley, es igual-
tractualcontenida oportunidad de hacer valer los arbitral,por ejem2plo
y "plena
"igualdad" Ley Modelo. Cualquier intento
expresiones se definieron en la de insuficiencia El tribunal arbitral debe tener muy
Las no riesgos a la luz de en cuenta
deliberadamente implicarserios lo cuando dicte resoluciones de lateleologiade estos
chos", legal podría de cada una procedimiento
del caso de las partes. en relación
de definición constitucionales. Así con la presenta-
distintos sistemas dialéctico oportunidad, deben seguirse en materias por ejemplo, la igualdad
procedimiento, es un escenario parezcan— en el cual los la conducción de las audiencias, la talescomo: y
la imposición la plena
imaginativos que tribunal elección de un idioma de un pla-
En general,
el estarán tuaciones. El arbitral no debe
casuismo —porricos e para un procedimiento arbitral la presentaciÓn imponer más para las ac-
ejercicios de
Si esto es
válido razón es aplicable para en
que las partes en de su caso, que requisitos0 restricciones
aquéllos a
fracaso.2 mucha mayor das las peculiaridades de la controversia.
denados al
conduciendo,con referencia del procedimiento
una
injustificada Lo mismoquesean razonables da-
concretose esté aspire a ser marco de es que, de una
negativa para recibir una
misma se puede inferir
ocurrepara
prueba,cuando el supuesto
norma general
que bondades del arbitraje prácticamente dencia de la como "una por la trascen-
Precisamente una de las procedimiento a cada arbitraje en particu_ 0 cuando se concede un restricción
tral. regulación del las manos " del tribunal
plena tiempo demasiado al derechode de-
permite adaptar la en un acuerdo arbitral se "atan ar_ una parte
presente sus alegatos y
pruebas en
una
reducidopara que
lar.Por ello, cuando del arbitraje. presentaría, si el tribunal audiencia.5La
misma
virtudes ción se impusiera san-
de las
bitral,se anula una prueba6 0 rechazara injustificadamente una peticiónde
indebidamente, una
carga de la
audiencia,7 por ejemplo, en caso de enfermedad aplazamientode una
armónica de los artículos 18 y 19 de la Ley Mo- de un testigo
La correctainterpretaciónal justo medio, entre la tutela de las partes, en En cuanto a la a
negativa de recibir alguna
prueba,estesolohecho relevante.8
acomodo
delo, permiten dar procedimiento, y la ineficiencia del mismo por razo_ podrá dar lugar una violación de procedimiento y, con ello, únicamente
cuanto a las garantías del con el propósito de dar la de
de plena defensa" , cuando además de ser indebida,recaiga sobre "derecho
las partes. Precisamente
nes de abuso procesal de árbitro para dirigir el procedimiento (no obs_ ba que se estime esencial para resolver la controversia.9Estos una prue-
del
mayor claridad a la facultad de "igualdad" y "plena oportunidad de hacer
son sólo
nos de los ejem plos tomados, fundamentalmente, de la jurisprudencia algu-
tantela mención de los principios la Ley Modelo se apartó ligeramente de la nacional, que indican posible actos u omisiones del tribunal arbitral,
inter-
18 de
valerlos derechos"),el artículo que
pueden dar lugar a una violación de esta naturalezay, con ello, a la inefica-
es el artículo 15.1 del reglamento de
disposición en la cual se inspiró, que cia del laudo.
indica: "siempre que se trate a las
UNCITRAL. Este, en su parte correlativa, se dé a cada una de
procedimiento,
partes con igualdady que, en cada etapa del
derechos En la Ley Modelo se Otro supuesto que puede llegar a reputarsecomoviolatoriodel principiode
laspartesplena oportunidadde hacer valer sus
estimó que la precisión relativa a que la plena oportunidad de hacer valer (sus) "plena oportunidad de defensa" ,resultaría de una notoria ineptitud del tribunal
ar-
derechosse debía observar "en cada etapa del procedimiento amén de inne- de modo
bitral, que la parte agraviada procesalmente no pueda presentar su caso
cesaria podía forzar una interpretación que conduciría al tribunal arbitral a es- óptimamente. Esto, inclusive, para el caso de que, en sentidoestricto,dicha parte
tar atado al capricho de las partes.3 Por esta razón, dicho fragmento se supri- sí hubiera recibido plena oportunidad de defensa(desdeun punto de vista for-
mió en la Ley Modelo.
4 Year Book Commercial Arbitration,XII, KluwerLaw andTaxationPublishers,1985,
Cualquier aspecto particular del procedimiento arbitral deberá ser lleva- pág. 175 (traducción del autor),
do al marco del principio contenidoen el artículo 18 de la Ley Modelo. Esto 5 Year Book Commercial Arbitration, XII, obra citada,pág. 130. Apareceel resumende
una resolución, en la cual no obstante un litigio complicadoy cuantioso,sólo se concedió
al demandado "una audiencia de no más de una hora",
2 De hecho, este mismo razonamiento es vigente
no solamente en relación con la materia
para la regulación legislativa en general, y 6 Year Book Commercial Arbitration, XII, obracitada,págs.143y 144.
arbitral. En un artículo el autor aborda el tema. Obracitada,pág. 547,
GRAHAM TAPIA, Luis Enrique,Cuestionando la ley, 7 Argumento en contrario del referido en BORN, Gary B.,
"El Nacional",
publicado en Instancia, sección de
6 de agosto de 1991.
8 BORN, Gary B., obra citada, pág. 555.
3 Holtzmann y otro, obra citada, pag.
555. 9 BORN, Gary B., obra citada, págs. 556y557
LUIS ENRIQUE
GRAHAi4
COMERCIAL
214 EL ARBITRAJE
desorganización del tribunal
por ejemplo, si la ordenada. arbitral
ocurriría, en una forma que las que
mal).10Ello el caso en su
permitierapresentar establece los procedim iento arbitral. Las
Modelo exigencias
Independientemente de que la Ley muchos de los principios del lugar que procesales la
imperativo, reglamentos de al arbitraje. Así por ejemplo, constituye el foro requeridos el
carácter arbi
cionadoscomo de utilizados,recogen este tratamiento en forma expresa la
con las reglas de notificación Citación a arbitraje del arbitraje, para los actos ju-
no se
traje ampliamente Arbitraje de Uncitral, Io anterior se contempla que contemple que se transportan
Reglamento de estima suficiente, aún si ello siga de conformidad
un reglamento
Así, además del arbitraje internacional de la AAAII y el Reglamento de Arbi. para el emplazamiento a implica una diferencia de arbitraje,
en las reglas de Arbitraje de Estocolomo,12
entre otros. destacarse que, además de la
juicio conforme
ala respecto de las se
trajedel Institutode normas en materia de vocación no ley procesal
del
exigen-
al universo de aplicación de arbitraje formalista Debe
comentario en cuanto los prin. cultura procesal del arbitraje (reglamentos,Ley que lasdistintas
Un importante oportunidad de defensa", consiste en que apunta hacia Modelo,
"plena de un procedimiento en el que tratados,
cipios de "igualdad"y arbitrales que se realizan fuera de los
sólo son las reglas menos reglas de forma, etc.), la
extensivosa las actuaciones no puede olvidarse que la propia tribunales del procesales son y a favor
que un mero
Estado.13Esto obedecerelacionadascon el arbitraje, que no sonLey Modelo
a
contemplaactuaciones realizadas c) Es conveniente que fijar las
arbitral,si no fuera de éste, pero como un apoyo bases
procedimiento. Esto trae dos beneficios:conforme a las cuales
dentrodel procedimiento estatal con el arbitraje. Esto porque al se conducirá el
mismo. Es el caso de la colaboración desde dar certezay
planear eficientemente
en cualquier tribunal estatal que se precie
la equidad procesal está presente
respetarlos derechos elementales de la impartición de justicia, teniendo de
de audiencia procesales. sus d) Las actuaciones arbitrales
propias normas en materia de equidad y garantía contrario) con la petición del
se consideran
iniciadas (salvo
requerimiento de acuerdo en
ALGUNOSPRINCIPIOSESPECIFICOS DEL PROCEDIMIENTO
11725 yor importancia, porque cualquier arbitraje.16Esto es de la
actividad de apoyo
plo: la nominación del árbitro, estará
ma-
al arbitraje,por ejem-
ARBITRAL supeditada a que se
hayan iniciado las
Los principios y criterios que a continuación se listan, vienen a ser funda-
mentalmente,un resumende los distintos principios que se han expuesto en e) Las Notas para organizar el
tornoa la organización del procedimiento arbitral, en lo general, y a la recep- para el tribunal arbitral, ni para las procedimientono son vinculatorias:ni
partes. Son una guía para
ción de las pruebas, en específico: las utilice a su discreción. Sin embargo, que el tribunal
puede resultarquecon base
las partes convengan en acuerdos de en ellas,
procedimiento.
a) El procedimientose caracteriza por tener una gran flexibilidad en su
conducción y organización. f) El procedimiento debe conducirse
dad, eficacia y economía. persiguiendotres objetivos:equi-
b) El procedimientono se rige: ni por reglas formalistas, ni solemnes.14
Además, debe tenerse muy en cuenta que el arbitraje deberá conducirse
sin 15 Así se resolvió en dos litigios presentados ante
tribunalesmexicanos.PressOffice,S.A.
vs. Centro Editorial Hoy, SA. y Malden Mills, Inc.
vs. Hilaturas Lourdes, S.A, ambas deci-
10 Holtzmann yotro, obra citada, pág. siones pronunciadas en 1977. "En ambos casos, que implicaban la
560 ejecución en México
11 Artículo 16.1. de un laudo arbitral extranjero emitido conforme a las reglas de arbitraje de la
CCI y las re-
glas de la AAA, respectivamente, se alegó por las partes modcanas oponentes
12 Artículo 16. que el lau-
do era nulo porque el demandado no había recibidounanotificaciónpersonaldelproce-
13 Holtzmann y otro,obra dimiento arbitral como Io requiere el código mexicano de procedimientosciviles
citada,págs. 552 y 553.
14 De hecho, en el marco de aplicable. El Tribunal Superior afirmó, en cada caso, que la notificación por correo, como
las ventajas del arbitraje,
pautasformales", verANIBAL ETCHEVERRY, se ha destacado "el menor apego a lo prevén las reglas de la CCI y de la AAA, era suficientedeacuerdoconla convención de
tration,publicadopor M. Raúl, Arbitraje: Argentina, en The Arbi- Nueva York, y que los demandados tuvieron amplia oportunidadpara presentar su defen-
Rotondi: Inchieste Di
lio Levi, No. 10, Milan, Diritto Comparato, Collana diretta da Giu- sa ante los árbitros" , TREVIÑO AZCUE, Julio C., "La nuevalegislaciónmexicana sobre
Dott. A. Giuffrà Editore,
como ventajasdel arbitraje 1991, pág. 144. El mismo autor enuncia arbitraje comercial " , en " Revista de Derecho Privado" , del Instituto de Investigacionesdu-
cialidad, celeridad,menor (además del anü-formalismo), las siguientes: mayor confiden- rídicas de la UNAM (Año 6, No. 17, mayo-agosto1995,pág. 42).
costo y mejor comprensión
en temas especializados. 16 Artículo 21 de la Ley Modelo.
LUIS ENRIQUE G
RAHAM
ARBITRAJE COMERCIAL
EL
necesariamente a normas de pro
ajustarse
arbitraldebe ya sean las del reglamento, la ley arbitraje. La participación constructiva
g) El tribunal que éstas sean,
independencia de la posibilidad de que para el tribunal. Sin embargo, debe de las
flexibles
lilm6ient0,poracuerdo arbitral (con estas fuentes). Esto es arbitral decidir en definitiva tenerseen partes será de gran utilidad
combinación de aplicael sobre dichacuentaquecorresponde
derivadas del resulte de una cual el tribunal arbitral actúe con faculta_ la que permitiría al tribunal decidir organización.Esta
marco procesal en el apegarse a un sistema considere más conveniente para la "de plano" (si es facultad
para el arbitraje La posibilidad de no de necesario) la forma es
ble, inclusive, composición. fondo del litigio; no respecto del en especial, si el tribunal se enfrentaorganización delas que
el con una
desde amigable con
de amigable composición que fu parte que,actuaciones; muy útil,
es en relación dolosamente, preten-
estrictoderechoarbitrajecon facultades procesal, sería sancionado
dimiento.17Un simple marco de equidad control judicial. Esto, con
l) La confidencialidad es una
conducido con un someter el laudo al con base de las
momento de procedimiento. 18 procedimiento jurisdiccional. característicasdel
ineficacia al violaciones de
arbitraje,vis a el
de
en el supuesto
árbitro, decidir qué m) Las partes deben cooperar
y experiencia del cues_ con el tribunal
Corresponde a la prudencia con los litigantes, y cuáles deberá pruebas. en la producciónde las
h) conviene discutir re-
tionesde organización
solver por sí. n) Las formalidades y, en general, los
mayores requisitos
ya sea mediante órdenes proce_ ma para las actuaciones procesales ante o por que la ley impri-
se puede normar, son aplicables al procedimiento conducto de los tribunales es-
i) El procedimiento
procedimiento o, inclusive,
laudos preliminares o pars tatales, no arbitral.19
sales, acuerdos de
cíales. o) para administrar el procedimiento, en
general, el tribunal arbitral to-
arbitral en cuanto a la libre organización del mará en cuenta Io siguiente:
j) La facultaddel tribunal límites:
procedimiento, tiene los siguientes i. la complejidad del litigio;
partes;
i. los acuerdos adoptados por las ii. la cuantía de la disputa;
ii. la lexfori (sede del arbitraje); iii. los costos en que se incurrirían y, en especial,la
comparación de és-
tos con la cuantía de la disputa;
iii. el reglamento de arbitraje aplicable;
iv. la igualdad procesal y la equidad para las partes (art. 18 de la Ley iv. la conducta procesal de las partes, evitandoel abuso del procedi-
Modelo). miento.
k) Es convenienteque en la medida en que las partes lo soliciten, el tribu- p) Para decidir en relación con la recepciónde pruebasen específico,el
nal les dé la oportunidad de participar en la definición de la organización del tribunal deberá atender a:
En la siguiente cita se puede apreciar, con gran facilidad, la forma en la También es ilustrativo el fallo de un tribunal
cual es común desarrollar las etapas de un arbitraje, y en la cual es característi- cia de un laudo, en cuyo antecedente el árbitro dio
estatalque sostuvo la efica-
ca la flexibilidad en cuanto a la preclusión procesal: cabida a un nuevo recla-
mo que no estaba originalmente previsto en el requerimiento
inicial de arbi-
traje.22
Algunos escritosintroductorios,como por ejemplo para iniciar un arbitraje conforme
a las reglas de la CCI (artículo 3,20requerimiento de arbitraje), puede consistir en
un escritorelativamentebreve que contenga la presentación del caso por parte del Desde luego, el límite que un tribunal arbitral imponga a estapráctica, de-
actor y muy poca documentacióninicial (con hincapié en el acuerdo arbitral). Sin berá permitir una holgura idónea para una eficiente presentación de un caso
embargo, es usualque en el escrito inicial de petición de arbitraje y en la respuesta
del demandado,se desarrollencon cierto detalle las posturas de las partes. Si esto en litigio, pero sin que se convierta en un laberintoprocesal,bien sea por
no se efectúaen el escrito inicial o contestación inicial, esto ciertamente será re- mala fe o por impericia de las partes. Invariablemente,cada procedimiento
queridopor el tribunalarbitralen una segunda etapa de arbitral podrá (y de hecho deberá) ajustarse en cuanto a la estrategia de pre-
ttensubmissions),en los cuales se tendrá que escritos de peticiones (wri-
plantear claramente todos los alega- de complejidadde la
sentación del caso de las partes, a las particularidades
tos de hechos y de derecho. Todos los
así como, usualmente,declaracionesdocumentos en los que una parte se apoye, controversia,
de testigos por escrito, serán presentados
como anexos. Ese intercambio de
segunda etapa
escritos podrá ser usualmente seguido de una
limitada a refutación sobre
argumentos y pruebas, incluyendo refu- Sin embargo, en algunos arbitrajes se han impuesto algunas restriccio-
taciones a declaraciones escritas
de testigos.21 nes al tratamiento que se comenta. Respecto del "actade misión", ésta resu-
me (entre otros puntos) los planteamientos de las partes que integran el liti-
20 La referencia corresponde
al anteriorreglamento
de la CCI, que actualmente correspon-
en BORN Gary B.,
21 BRINER, Robert, obra citada, 22 Faberge Inc. v. Felsway Corp., 539 N.Y.S.2d 944 (App.Div. 1989),
pág. 161 (traducción obra citada, pág. 555.
del autor).
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