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Requerimientos de Auditoria
Requerimientos de Auditoria
RESPONSABILIDAD SOCIAL
MEDIO AMBIENTE
PERSONAL
SEGURIDAD, SALUD Y TRABAJO
COMUNIDAD
PERSONAL
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
INDICAR EL TOTAL DE EMPLEADOS QUE TIENE LA EMPRESA,
25. ESPECIFICAR EL TOTAL DE EMPLEADOS QUE TIENEN - Documento IESS pagina WEB (Consulta
SI RRHH
CONTRATOS INDEFINIDOS, Y EL TOTAL DE EMPLEADOS QUE Rol de Empleados)
TIENEN CONTRATOS TEMPORALES
26. ¿CUMPLE LA EMPRESA CON LA LEY LABORAL EN LO QUE - Certificado de Cumplimiento de GERENCIA /
SI
RESPECTA A LA SEGURIDAD SOCIAL? Obligaciones Patronales RRHH
27. ¿DISPONE DE UNA POLÍTICA SOBRE HORARIOS DE TRABAJO
- Reglamento Interno de Trabajo SI ABOGADO
HORAS EXTRAS, DESCANSOS?
- Certificado del Reglamento de
GERENCIA /
28. LA POLÍTICA ANTERIOR, ¿ESTÁ ACTUALIZADA, SOCIALIZADA Y Seguridad aprobado por MDT
SI ABOGADO /
PUBLICADA? - Registro de Socialización del
SEGURIDAD
Reglamento
29. ¿CUMPLE LO ESTABLECIDO EN LA LEY GENERAL DE DERECHOS - No se tienen suficientes empleados SI GERENCIA
DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD Y DE SU INCLUSIÓN
SOCIAL EN LO RELATIVO A LA RESERVA DE PUESTOS PARA
PERSONAS CON DISCAPACIDAD?
30. ¿CUENTA CON UNA POLÍTICA QUE PROHÍBA EL TRABAJO - Política de Responsabilidad Social y/o
SI ABOGADO
FORZOSO Y TRABAJO INFANTIL? Código de Conducta
31. ¿CUENTA CON UNA POLÍTICA QUE FOMENTE LA IGUALDAD DE - Política de Responsabilidad Social y/o
SI ABOGADO
OPORTUNIDADES? Código de Conducta
32. ¿LA EMPRESA REALIZA EVALUACIONES DE RIESGO Y CUMPLE
- Matriz de Riesgo SI SEGURIDAD
CON LA LEGISLACIÓN VIGENTE EN ESTE ÁMBITO?
PRESENTAR CONFORMACIÓN Y APROBACIÓN POR PARTE DEL
33. - Certificado del Organismo de Comité RESPONSABLE
SUT O MINISTERIO DEL TRABAJO DEL COMITÉ SI
Paritario DEL SUT
PARITARIO
SEGURIDAD, SALUD Y TRABAJO
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
¿LA EMPRESA DISPONE DE UNA POLÍTICA ESCRITA Y DIFUNDIDA
34. SOBRE SALUD, SEGURIDAD, QUE CUMPLA CON LA LEGISLACIÓN - Política de seguridad y salud
SI GERENCIA
LOCAL, LOS REQUISITOS INDUSTRIALES Y LAS NORMAS ocupacional
INTERNACIONALES?
PRESENTAR EL INFORME O EVIDENCIAS DEL ÚLTIMO - Informe de Simulacros Incendios,
35.
SIMULACRO DE EMERGENCIAS REALIZADO EN EL ÚLTIMO Rescate de Victimas, Traslado de SI SEGURIDAD
AÑO Victimas
36. ¿SU COMPAÑÍA CUENTA CON REGISTROS DE LOS CHEQUEOS
- Certificados Médicos NO GERENCIA
PRE OCUPACIONALES, OCUPACIONALES, POST OCUPACIONES?
37. - Evidencia de Lista de trabajadores RESPONSABLE
¿DISPONE DEL REGISTRO SUT DEL ULTIMO AÑO?
registrados en el SUT DEL SUT
REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA
TEMARIOS: CALIDAD
INSTALACIONES
PERSONAL
PROVEEDORES
CLIENTES
PRODUCCIÓN
CERTIFICACIÓN
INSTALACIONES
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
1.
COMPARTE INSTALACIONES O TRABAJA EN CASA - SI -
2. LAS OTRAS COMPAÑÍAS TIENEN EL MISMO GIRO DEL
- SI -
NEGOCIO
3. SEGURIDAD /
POSEE UN SISTEMA DE CONTROL DE INCENDIOS - Registro Fotográfico de Extintor en obras SI
BODEGA
4.
EPP - Registro de Entrega de EPP SI RRHH
5. - Registro Fotográfico de Camillas y Botiquín SEGURIDAD /
SERVICIO/EQUIPO DE PRIMEROS AUXILIOS SI
en obras BODEGA
PERSONAL
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
LA EMPRESA MANTIENE ARCHIVOS DE PERSONAL EN EL QUE
6.
SE EVIDENCIE LA EDUCACIÓN, FORMACIÓN Y - Hojas de Vida del personal Técnico SI RRHH
EXPERIENCIA
7. CAPACITA A SU PERSONAL EN TEMAS DE CALIDAD - Registro de Capacitaciones sobre Calidad SI SEGURIDAD
en Obra
8.
CUENTA CON MECANISMOS DE EVALUACIÓN PERSONAL - Formato de Evaluación al personal SI RRHH
PROVEEDORES
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
9.
POLÍTICA DE COMPRAS O GESTIÓN DE PROVEEDORES - Política de Compras de la Empresa SI GERENCIA
CLIENTES
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
10. POLÍTICA Y/O PROCEDIMIENTO PARA EVALUAR LA
- Acta de Terminación de Proyecto 1 SI GERENCIA
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
11. POLÍTICA Y/O PROCEDIMIENTO PARA EVALUAR LA
- Acta de Terminación de Proyecto 2 SI GERENCIA
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
PROVEEDORES
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
12.
REGISTRO DE TRAZABILIDAD DE PRODUCTO TERMINADO - SI GERENCIA
13.
INFORME DE INSPECCIÓN DE PRODUCTO TERMINADO - Informe Técnico para Planilla de Obra Civil SI PLANIFICACIÓN
14. PROGRAMA DE CALIBRACIÓN Y/O CONTRASTACIÓN DE - Factura Calibración de Equipos de
SI GERENCIA
INSTRUMENTOS medición de Gases
15. PROGRAMA DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y - Registro de mantenimiento de maquinaria
SI MECÁNICA
MAQUINARIAS y equipos
16. PROCEDIMIENTO PARA MANEJO DE PRODUCTO NO
- SI GERENCIA
CONFORME
17. ESPECIFICACIONES Y REGISTROS DE CONTROL DE LAS
- Matriz de Riesgo SI SEGURIDAD
CONDICIONES DE PROCESO
18. PROCESO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS PARA LA CALIDAD Y
- Matriz de Riesgo SI SEGURIDAD
SEGURIDAD
CERTIFICACIÓN
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
19.
SISTEMA DE CALIDAD CERTIFICADO - SI GERENCIA
REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA
QUEJAS Y NO CONFORMIDAD
CONTROL DE PRODUCTOS Y PROCESOS
HIGIENE
QUEJAS Y NO CONFORMIDAD
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
1. ¿DISPONEN DE UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PARA LOS
- Es una empresa de servicios SI GERENCIA
PRODUCTOS NO-CONFORMES?
¿ESTÁ EL MATERIAL NO-CONFORME AISLADO? (EN CASO
2. - Maneja quejas de servicio, pero no materia
NEGATIVO, INDICAR LAS MEDIDAS DE CONTROL PARA SI GERENCIA
no conforme
LOS PRODUCTOS NO CONFORMES)
3. - Plan de emergencia
¿DISPONEN DE UN PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE CRISIS? SI SEGURIDAD
- Plan de contingencia
4. ¿REALIZAN ANUALMENTE SIMULACRO DE RETIRADA DE
- SI GERENCIA
PRODUCTO?
5. - Solo una oficina demás trabajadores en
¿DISPONEN DE UN PROGRAMA DE GESTIÓN DE PLAGAS? SI GERENCIA
obra
6. ¿TIENE CONTRATO CON UNA EMPRESA ESPECIALIZADA?
- SI GERENCIA
INDICAR NOMBRE Y FRECUENCIA
7. ¿EL PERSONAL A CARGO DE REALIZAR LOS TRATAMIENTOS - SI GERENCIA
TIENE LA FORMACIÓN NECESARIA?
8. SELECCIONE LOS TIPOS DE PLAGAS QUE SU PROGRAMA DE
- SI GERENCIA
CONTROL CUBRE
QUEJAS Y NO CONFORMIDAD
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
9.
¿DISPONE DE LABORATORIO PROPIO? - Empresa prestadora de servicios SI GERENCIA
10. ¿REALIZAN TODOS LOS ENSAYOS REQUERIDOS EN SUS
- Empresa prestadora de servicios SI GERENCIA
PROPIAS INSTALACIONES?
11. - Informe de resistencia a la compresión de
¿UTILIZAN LABORATORIOS EXTERNOS? SI GERENCIA
cilindros de hormigón
12. ¿REALIZAN CONTROLES DE CALIDAD DE MATERIAS PRIMAS A
- Certificado de Calidad de Tubería SI GERENCIA
SU RECEPCIÓN?
13. ¿REALIZAN CONTROLES DE CALIDAD DE LOS PRODUCTOS - Certificado de Calidad Servicio de
SI GERENCIA
DURANTE SU PROCESADO? Galvanizado
14. ¿REALIZAN CONTROL DE CALIDAD DE LOS PRODUCTOS
- Acta de Terminación de Proyecto 2 SI GERENCIA
TERMINADOS?
15. ¿TODOS LOS PRODUCTOS TERMINADOS TIENEN NÚMERO
- Empresa prestadora de servicios SI GERENCIA
DE LOTE IDENTIFICATIVO?
¿EL MATERIA DE ENVASE EN CONTACTO DIRECTO CON EL
16.
PRODUCTO, CUMPLE CON LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE - SI GERENCIA
EN LA UE?
¿TIENE ALGÚN SISTEMA PARA MANTENERSE ACTUALIZADO
17.
DE LOS CAMBIOS LEGISLATIVOS QUE LES AFECTAN? - Credencial Abogado SI ABOGADO
¿CUÁL?
HIGIENE
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
18. ¿DISPONEN DE NORMAS DE SEGURIDAD E HIGIENE PARA - Plan de Seguridad Industrial, Salud
SI SEGURIDAD
ACCEDER AL ÁREA DE PRODUCCIÓN? Ocupacional y Ambiente
19. ¿ESTÁ PROHIBIDO EL USO DE JOYAS/RELOJES/ EN EL ÁREA - Plan de Seguridad Industrial, Salud
SI SEGURIDAD
DE PRODUCCIÓN? Ocupacional y Ambiente
REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA
CONTROL Y SEGURIDAD
VULNERABILIDAD
PERSONAL
REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA
TEMARIOS: ANTISOBORNO
POLÍTICA ANTISOBORNO
HIGIENE
No. PREGUNTAS DOCUMENTACIÓN REQUERIDA SE CUMPLIÓ RESPONSABLE
1.
POSEE UN CÓDIGO DE ÉTICA - Código de Conducta SI ABOGADO
2. - Políticas de antisoborno y anticorrupción
EXISTEN SANCIONES DEFINIDAS ANTE INCUMPLIMIENTOS SI ABOGADO
de la Empresa
3. - Políticas de antisoborno y anticorrupción
POSEE UNA POLÍTICA ANTISOBORNO SI ABOGADO
de la Empresa
4.
POSEE UNA POLÍTICA DE REGALOS, DONACIONES, ETC. - POLÍTICA DE REGALOS Y ATENCIONES SI ABOGADO
5. GERENCIA /
APLICA DEBIDA DILIGENCIA A SOCIOS DE NEGOCIOS - NO
ABOGADO
-
Declaración de conocimiento y
6. REALIZA COMPROMISOS ANTI SOBORNOS A SUS SOCIOS DE GERENCIA /
responsabilidad y antisoborno de SI
NEGOCIO ABOGADO
subcontratistas
7. REALIZA COMPROMISOS ANTISOBORNOS A SUS - Compromiso para el control y prevención SI ABOGADO
TRABAJADORES de lavado de dinero
8.
POSEE PROCEDIMIENTOS DE CONTROLES FINANCIEROS - Procedimiento de control de caja SI CONTABILIDAD
9. - Políticas de antisoborno y anticorrupción
POSEE UN CANAL DE DENUNCIAS, QUEJAS, ETC. SI ABOGADO
de la Empresa
10. CONOCE LA POLÍTICA ANTISOBORNO DE SU CLIENTE. HA
- Gmail de política antisoborno Veolia SI GERENCIA
SIDO SOCIALIZADA
REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA
TEMARIOS: COVID-19