Bienvenidos

ISO 37001

Normatividad anticorrupción y antisoborno

Instructores: Gloria Gil y Jorge Rodríguez
Departamento: Gestión de Calidad
 ISO 37001:2016
Sistema de Gestión Antisoborno

Gestión de Calidad
Mayo 2021
Sistema de Gestión Antisoborno
Estructura

4. Contexto
5. Liderazgo
6. Planeación
7. Apoyo
8. Operación
9. Desempeño
10. Mejora

Norma ISO Antisoborno

4. Contexto de la Organización

Norma ISO Antisoborno

CONTEXTO

Norma ISO Antisoborno

Comprensión de la Organización: Identificar que me rodea

1. Misión, Visión , Valores y Filosofía

2. Política de calidad y de antisoborno

3. Plan Municipal de Desarrollo y Gobernanza

• Conocimiento del Gobierno: tamaño y estructura
• Estrategia de operación: Ejes de campaña
• Población
• Cultura
• Ambiente
• Valores

4. Partes Interesadas
1. Internas: Empleados (Derechos, Competencias, Deberes y
Obligaciones, Leyes y Reglamentos)
2. Externas: Sindicatos, Proveedores, Inversionistas, Consejos sociales,
Mesas directivas, Acreedores, etc.

4. Contexto
Comprensión de la Organización: Identificar que me rodea

5. Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno

Áreas qué participan para la auditoría de certificación ISO 37001 antisoborno

• Procesos Sustantivos:
Catastro
• Procesos de Apoyo:
Recursos Humanos, Recursos Materiales, y Gestión de Calid

4. Contexto
 Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno
Revisión
ENTRADAS PROCESOS SALIDAS por la
Dirección
A P A P
V H Proceso Sustantivo V H

Gestores / Instituciones Financieras / Proveedores

Tesorería Catastro 38 personas

Habitantes / Ciudadanos / Contribuyentes /

Trámites
Partes Interesadas Internas y Externas

Información Notificación de
Función del Cumplimiento

ORIENTADAS AL CIUDADANO
movimiento
Requisitos PROCESOS DE EJECUCIÓN (Comité Coordinador) catastral
• Representante del Consejo Municipal
Solicitud de • Sindico Municipal Listado de las
trámite • Contralor Municipal cuentas
Contraloría 25 personas generadas
Pago de • Secretario General
derechos • Director de Transparencia Certificado de
• Secretario Técnico no inscripción
Recursos catastral
Procesos de Apoyo
Marco Pagos
Normativo
• Recursos Humanos
• Recursos Materiales
• Gestión de Calidad

3-GC-003 Rev. 0 15-sep-20

 Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno
Revisión
por la
ENTRADAS PROCESOS SALIDAS Dirección

A P A P
V H Proceso Sustantivo V H

Gestores / Instituciones Financieras / Proveedores

Tesorería Catastro 38 personas

Habitantes / Ciudadanos / Contribuyentes /

Trámites
Partes Interesadas Internas y Externas

Información Notificación de
Procedimientos que participan

ORIENTADAS AL CIUDADANO
movimiento
Requisitos PROCESOS DE EJECUCIÓN (Catastro) catastral
2-CT-001 Apertura de cuentas prediales rústicas
Solicitud de para títulos expedidos por el Registro Agrario Listado de las
trámite Nacional cuentas
2-CT-002 Apertura masiva de cuentas prediales de generadas
Pago de fraccionamientos y/o condominios nuevos
derechos 2-CT-003 Fusión de cuentas prediales Certificado de
2-CT-004 Sub-división del predio para apertura de cuenta con no inscripción
Recursos autorización de la Dirección General de catastral
Ordenamiento Territorial
2-CT-005 Cancelación de cuenta predial por duplicidad de
Marco Pagos
registros catastrales o por traslado de municipio
Normativo 2-CT-006 Cambio de sector de rústico a urbano
2-CT-007 Bloqueo de movimientos en cuenta predial
2-CT-008 Certificado de no inscripción catastral de predio para
la regularización de predios rústicos.

Análisis de Riesgos Controles Financieros y no Financieros Análisis de Datos Quejas, Sugerencias, Felicitaciones

3-GC-003 Rev. 0 15-sep-20

 Comprensión de la Organización: Identificar que me rodea

6. Sistema definido de análisis de riesgos y de interacción de procesos

1. Ejercicios de análisis de riesgos aplicado a los procesos dentro

del alcance
2. Diagrama de interacción de procesos (Diagrama de Tortuga)
3. Oportunidades de Mejora

7. Método establecido de medición.

1. Objetivos de calidad
2. Encuestas de satisfacción.

8. Sistema de Gestión antisoborno: Información documentada disponible

4. Contexto
5. Liderazgo

Norma ISO Antisoborno

Liderazgo en contra del soborno

Norma ISO Antisoborno

POLITICA DE CALIDAD Y DE ANTISOBORNO

Norma ISO Antisoborno

 LA POLITICA DE CALIDAD Y DE
ANTISOBORNO

El Gobierno de Tlajomulco líder en sistemas internacionales de calidad, se compromete

a servir con experiencia y honradez a los habitantes del municipio y demás partes
interesadas; así como a cumplir con nuestras leyes aplicables, código de ética y
reglamento antisoborno; además, contamos con un comité del cumplimiento al cual
reconocemos su plena independencia. Conscientes de nuestro contexto analizamos
riesgos para mitigar el impacto, como Gobierno confiable nos medimos con objetivos
claros y sancionamos el soborno. Todo esto bajo un clima laboral de confianza, en
donde se incentiva la participación de los servidores públicos para exponer inquietudes
o denunciar de buena fe malas prácticas sin temor a represalias. Asimismo, nos
comprometemos a cumplir con los sistemas de gestión de calidad y de antisoborno,
promovemos la mejora continua e innovamos para administrar con eficiencia los
recursos públicos; contribuyendo así al desarrollo socioeconómico sustentable de la
ciudad.
Niveles en la estructura gubernamental antisoborno

1. Órgano de Gobierno (órgano rector):

Presidente, Síndico y Regidores

2. Alta Dirección: Presidente y su Gabinete

3. Órgano de Control Interno: Contraloría

Municipal

4. Función del Cumplimiento: Comité

Coordinador (autónomo, informa,
supervisa, sanciona, asesora y orienta)

Norma ISO Antisoborno

Comité Coordinador

Norma ISO Antisoborno

Comité Coordinador

Norma ISO Antisoborno

 Comité Coordinador

De acuerdo a nuestra reglamentación no está permitido aceptar:

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Comité Coordinador

Norma ISO Antisoborno

6. Planificación

Norma ISO Antisoborno

 6. Planificación

El Gobierno se asegura de la eficiencia de su sistema de gestión antisoborno

planificando y ejecutando las acciones generadas de sus análisis de riesgos y
de las oportunidades de mejora.

Norma ISO Antisoborno

 6. Planificación

• Análisis de riesgos con enfoque al soborno

• Objetivos con enfoque al soborno
• Plataforma digital con la información documentada
• Check list (lista de verificación)
Evidencia documental
• Diagramas de interacción de procesos
• Programación de actividades (diagrama de Gantt)
• Mapeo del alcance del sistema de gestión antisoborno
• Programación y ejecución de Auditorías Internas

Norma ISO Antisoborno

 E laboró: R ev isó y aprobó:
P rog rama Anual de Auditorias C odig o: 3-G C -002
T lajomulco de Zúñig a, J alisco. R ev : 3
Año: 2021 Fecha: 13/01/2020 J org e Arturo R odríg uez Deg ollado Hector G uillermo Hernández Ag uayo

Mes E nero Febrero Marz o Abril Mayo J unio J ulio Ag osto Septiembre O ctubre
P roceso
Semana 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Innov acion G ubernamental/G estión de C alidad IG l a a l
Sindicatura SD a l
Verificación a la E dificación VE a l
Inspección, Vig ilancia y R esponsabilidad C iv il IV a l
Fiscalía Ambiental FA a l
T ransperencia TA a l
Ing resos IN a l
Finanz as FI a l
C ontabilidad CO a l
C atastro CT l a a l
C ontraloría CL a l
C4 C4 a l
P atrimonio PA a l
P adrón y L icencias PL a l
Aseo P úblico AS a l
R eg ulación Ambiental GA a l
L icencias y C ontrol a la E dificación LE a l
O rdenamiento T erritorial OT a l
P articipación C iudadana PC a l
Alumbrado P úblico AP a l
C ementerios CM a l
P arques y Áreas Verdes PV a l
Serv icios Médicos SM a l
R astro Municipal RM a l
O rg anismo P úblico Descentraliz ado
DIF DT a l
C O MU DE C O MU DE a l
Mov ilidad MO a l
P rocesos de Apoyo
Dirección G eneral de Administración AT a a l
R ecursos Materiales RM l a a l
R ecusos Humanos RH l a
C apacitación CP a l
Infraestructura T ecnológ ica IT a l
Atención C iudadana AC a l
C omité
C omité C oordinador (Función del C umplimiento) l a
 OBJETIVOS ANTISOBORNO2020 Unidad Org. Contraloría
Objetivos Antisoborno
4-GC-016 Rev. 1 25-Ago-17

Cumplido
No Cumplido

Objetivos Departamentales RESP. INDICADOR O/R PERIODO 2020 OBSERVACIONES Y EVIDENCIA

Contraloría No. Descripción 1T 2T 3T 4T DEL CUMPLIMIENTO
Contraloria

Recibido el informe de presunta responsabilidad por soborno, Obj. 100% 100% 100% 100% Cerrada la instrucción, en un termino
Oscar
se inicia el procedimiento de responsabilidad, hasta concluir la Fecha de cierre de de 3 dias habiles, remitir el
Alberto la instruccion
1 etapa de audiencia inicial y recepcion de puebas, remitiendose Procedimiento de Responsabilidad
Ortiz de contra la fecha Unidad Org. Dirección de Catastro
la actuacion al Tribunal de Justicia Administrativa paraOBJETIVOS
que ANTISOBORNO2020
rem itida al tribunal
Real Administrativa (PARA) al Tribunal de
Rosas
resuelva.. Justicia Administrativa .
4-GC-016 Rev. 1 25-Ago-17

Cumplido
No Cumplido

Objetivos Departamentales RESP. INDICADOR O/R PERIODO 2020 OBSERVACIONES Y EVIDENCIA

Catastro No. Descripción 1T 2T 3T 4T DEL CUMPLIMIENTO
Dirección de Catastro

Martha
Núm ero de Obj. 100% 100% 100% 100%
Registrar en bitácora el 100% de los accesos por parte del ciudadanos que
El registro quedará en la bitácora
1 Estela Isaac accesan a las
Ciudadano/Contribuyente al interior de las oficinas de Catastro. instalaciones de como un medio de control.
Lomelí Catastro Real
7. Apoyo

Norma ISO Antisoborno

 7. Apoyo
Procesos al servicio de nuestros clientes internos

Norma ISO Antisoborno

7. Apoyo

Norma ISO Antisoborno

 7. Apoyo
El Gobierno provee los recursos necesarios para operar:

• Personal adecuado, competente y consciente

• La infraestructura apropiada, un ambiente idóneo para el funcionamiento
de los procesos
• El monitoreo y la medición de los recursos necesarios para la operación
• El conocimiento adecuado de la organización y de sus procesos
• Entrenamiento de conciencia antisoborno: Política de calidad y de antisoborno
• Información documentada y disponible
• Comunicación antisoborno en el interior y al exterior del Gobierno

Norma ISO Antisoborno

 INFRAESTRUCTURA
A d m i n i s t r a t i v a y Te c n o l ó g i c a
8. Operación

Norma ISO Antisoborno

8 . O p e ra c i ó n

Control de la Operación

1. Asegurar la planeación e
implementación de los
procesos.
2. Establecer criterios para los
entregables.
3 . I d e n t i f i c a r, m o n i t o r e a r y
proteger a la organización de
cambios inesperados.

Norma ISO Antisoborno

 Evidencia documental y del proceso

• Control de la operación: Procedimientos y reglamentos aplicables

• Evaluación de riesgos: Análisis de Riesgos y Objetivos antisoborno
• Controles antisoborno
• Financiero: Auditorías contables por organismos púbicos
• No financiero: Tratamiento de los sobornos conforme lo
establece nuestro marco normativo y Comité Coordinador
• Control partes interesadas externas: Se rigen bajo la normatividad
aplicable del gobierno
• Comité Coordinador: Así como el órgano de control es quien
gestiona e investiga posibles actos de soborno

Norma ISO Antisoborno

CONTROLES FINANCIEROS

Norma ISO Antisoborno

CONTROLES NO FINANCIEROS
Recursos Materiales: Ley General de Adquisiciones

Norma ISO Antisoborno

9. Desempeño

Norma ISO Antisoborno

 9. Desempeño
Revisión por la Dirección se realizan al cierre de cada auditoría interna

Norma ISO Antisoborno

 Medición y desempeño
1. Auditorías internas ISO, Auditorías
Financieras y Contables por parte de la
Auditoría Superior del Estado.

2. Seguimiento al cumplimiento de objetivos

3. Reuniones calendarizadas con el personal

4. Revisiones por la Dirección

Norma ISO Antisoborno

 AU DI TORI AS I NT ER NAS

1. Programas de Auditorías
2. Plan de Auditoría
3. Ejecución de Auditorías
4. Reporte de Hallazgos
5. Resultados
6. Acciones correctivas
7. Ef ica c ia y a u to riza c ió n d e a c c io n e s

Norma ISO Antisoborno

 AU DI TORI A I NT ERNA

1. Se realizó el 30 de Octubre 2020

2. Ejecutada en tiempo y forma conforme al plan
3. Fue realizada por el equipo de auditores
internos
4. Se envió el reporte de hallazgos
5. Hallazgo: Observación por no tener aún
conformado el Comité Coordinador
6. Acciones correctivas: Se cuenta con el formato
para seguimiento.
7. Eficacia y autorización de acciones

Norma ISO Antisoborno

 A U D I T O R I A E X T E R N A D O C U M E N TA L
Etapa I

1. Se realizó el 10 de Diciembre 2020

2. Ejecutada en tiempo y forma conforme al plan
enviado por la Empresa Externa (certificadora)
3. Resultado de la Auditoría: 0(cero) No
Conformidades
4. Se encontraron aspectos positivos así como
oportunidades de mejora.

Norma ISO Antisoborno

 AU DI TORI A E X TERNA PROC ESAL
Etapa 2

1. Se ejecutó en tiempo y forma por la empresa

Global Std, del 22 al 26 de marzo de 2021
2. Virtual
3. Duración: 4 días con 1 auditor
4. Participan: Catastro, Recursos Humanos,
Recursos Materiales y Gestión de Calidad.
5. Comité Coordinador: Estrategia de trabajo
establecida y comunicada
6. Resultados

Norma ISO Antisoborno

 Felicidades !!!
Etapa 1 y 2

Se obtuvo el certificado
internacional antisoborno ISO
37001 sin no conformidades !!!

Norma ISO Antisoborno

Norma ISO Antisoborno
10. Mejora

Norma ISO Antisoborno

 1 0 . M e j o ra C o n t i n u a
1. Procesos de mejora parra mantener la certificación
2. Proyectos o actividades en curso para mejora de los procesos
3. Seguimiento a No conformidades y Acciones Correctivas

Norma ISO Antisoborno

Dudas y Preguntas
Agradecimiento