UNIVERSIDAD DPROCESAL PENAL

CESAR
VALLEJO

LITIGACIÓN ORAL
Al juicio no se llega a saber lo que pasó, sino a probar lo
que ocurrió.
 Aspectos Generales
No importa lo que puedas creer. Lo que importa es
lo que puedas probar. (Cuestión de honor)

1. Todo nace de mi teoría del caso

2. Responde a un diseño estratégico basado en la estructura de la
defensaLa economía social
3. La práctica ha superado deficiencias legislativas (el orden)
4. Defensa activa / Defensa pasiva
5. Las técnicas de litigación no nacen con el CPP 2004, aunque sí
su uso correcto (el modelo procesal)
6. Del juez interrogador al examen directo por las partes (art. 378
del C.P.P.)
7. No son reglas inamovibles, aunque no se debe improvisar
“jamás”
8. Al juicio se va a probar lo que pasó, no a averiguar qué sucedió.
 Litigación como ejercicio estratégico

Fiscal y Defensor,
En el proceso penal diseñan su
existen dos estrategia y
posturas, quien desarrollan su
acusa y quien se actividad para
defiende. hacer prevalecer su
versión ante el Juez
Hay un complejo
aspecto de
versiones, donde
cada parte trata de
explicar cómo
ocurrieron los
hechos y la
participación en
ellos del imputado.
¿Qué necesitas para
ganar un caso?
conocimiento
teoría
del
caso preparación

actualización

Litigio
estudio constante

practica fluida

Éxito
Error Aprendizaje
 DEFENSA FISCALIA

Activa Objetividad

Investigación
Pasiva
Acusación
 TEORIA DEL CASO
(ELEMENTOS)

teoría fáctica (la historia) Hechos penalmente relevantes

teoría jurídica (El derecho) Sustantiva y procesal

teoría probatoria (la prueba) elementos de conviccion

pruebas
 CARACTERÍSTICAS
entender comprender creer
Existen una serie de condiciones que permiten crear una buena teoría del caso:

3. suficiencia
1. sencillez 5. unicidad
juridica
Los elementos que la Debe reunir todos los Única visión de los
integran deben ser elementos del injusto y hechos.
claros y no debe ser 7. relevante
de la culpabilidad
necesario realizar
raciocinios avanzados. Con relevancia penal

4. flexibilidad
2. credebilidad 6. coherencia
Debe poder adaptarse al
posible desarrollo del Armonía sobre
Debe ser creíbles, sin argumentos y teorías
proceso, por lo que es
fantasías, responder al
esencial que cuente con
sentido común y las
una hipótesis sencilla y
reglas de experiencia.
clara.
 1. LA TEORIA FACTICA: LOS HECHOS
• Historia de lo sucedido: ¿Como?
circunstacia
¿Quien? de modo
sujeto activo ¿Cual fue el
resultado?
¿A quien?
Accion u
sujeto pasivo
omision
¿Por qué?
Movil o motivo
PREGUNTAS
¿Qué?
SOBRE UN
1. Qué fue lo que HECHO
¿Qué factores sucedió. ¿Con qué?
existen? medios de
externos e comisión
internos
¿Donde?
¿Cuándo? Circunstancia
Circunstancia de lugar
de tiempo

Características únicas Desarrollo Clientes Distribución

HECHOS HECHOS
Incontrovertible

Controvertible
 TEORÍAS JURÍDICAS APLICABLES
1. Acción o
3. Antijuricidad
conducta

TEORÍA DEL DELITO

2. Tipicidad 4. culpabilidad

1. conducta 1. Fuerza 3.Estado de

2. Acto reflejo
irresistible inconciencia
Acción u omisión, que Es aquella fuerza que No es factible impedir Son momentos en los
determina imposibilita que el movimientos reflejos que el sujeto que
circunstancias y sujeto pueda moverse. que provienen del realiza la acción no es
condiciones de automatismo del plenamente consciente
tipicidad, antijuricidad sistema nervioso. de sus actos.
y culpabilidad.
 Error de tipo Ausencia de
conducta 2. Tipicidad
Acción u omisión bajo
La actividad o la
un error invencible, Instrumento legal que
inactividad que se
respecto de alguno de tiene por función la
realiza sin intervención
los elementos que individualización de las
de la voluntad del
integran la descripción conductas humanas
sujeto activo.
legal del delito de que penalmente relevantes.
se trate.

4. Cumplimiento del
1. legitima deber de las fuerzas
3.antijuricidad
defensa armadas y pnp
3. Obrar
Instrumento legal que
tiene por función la
disposición de 6. Consentimiento
individualización de las la ley
conductas humanas
2. estado de
penalmente relevantes.
necesidad 5. Obediencia
justificante jerárquica
 Es la situación en que se encuentra una
persona imputable y responsable, que
4. Culpabilidad pudiendo haberse conducido de una
manera no lo hizo, por lo cual el juez le
declara merecedor de una pena

Artículo 20° Inimputabilidad.-

Está exento de responsabilidad pena
4) El que obra ante un peligro
1) Por anomalía psíquica, grave 7) El que obra 10) El que actúa con
actual e insuperable: a) Cuando
alteración de la conciencia o compelido por miedo el consentimiento
en conflicto de bienes jurídicos,
por sufrir alteraciones en la insuperable de un mal válido del titular de
uno resulte preponderante y, b)
percepción. igual o mayor. un bien jurídico
Se emplee medio adecuado.

8) El que obra por

5) El que obra ante un peligro disposición de la ley.
2) El menor de 18 años. actual e insuperable que
11) El personal de las
signifique una amenaza para su
Fuerzas Armadas y de la
vida.
9. El que obra por PNP que, en el cumplimiento
orden obligatoria de de su función
6) El que obra por una fuerza
3) El que obra en defensa de autoridad competente. constitucional.
física irresistible proveniente de
bienes jurídicos propios o de
un tercero o de la naturaleza.
terceros.
 Diligencias preliminares
Constituyen un espacio de tiempo, en el que se
deben realizar actos urgentes o inaplazables
TEORÍA DEL PROCESO destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad.

Tutela de
derechos
Si hubiera alguna vulneración
de los derechos establecidos en
el Art. 71° del CPP u otros
derechos fundamentales que
no tengan una vía
procedimental, el imputado
puede presentar una tutela de
derechos
Control de Plazos
Que se sustenta en el artículo
334, apartado 2, del Código
Procesal Penal “cuando se
considere afectado por una
excesiva duración de las
diligencias preliminares el cual
solicitará al fiscal le dé término
y dicte la disposición que
corresponda”.
Nulidad
Cuando se presente
inobservancias de las
disposiciones establecidas para
las actuaciones procesales,
sólo en los casos previstos por
la Ley.
 En la etapa de investigación preparatoria, la
defensa tiene la posibilidad de interpones los
INVESTIGACION PREPARATORIA siguientes medios de defensa

ETAPA INTERMEDIA
Sobreseimiento
Concluida la fase de instrucción o
de investigación preparatoria, si
no se verifican las condiciones
exigidas para provocar la
apertura de la fase de
enjuiciamiento o se presentan
circunstancias que impiden su
realización, se debe archivar,
provisional o definitivamente, el
desarrollo del proceso. A esta
decisión se le denomina
sobreseimiento, y puede ser
adoptada por el órgano
jurisdiccional de oficio o a solicitud
de parte.
Control formal
El control formal de la acusación
se vincula al cumplimiento de los
requisitos del art. 349.1 del nuevo
CPP
Oposiciones
Está referida a la serie de actuaciones
procesales que tienen lugar desde que
concluye la investigación preparatoria hasta la
emisión del auto de citación a juicio (artículos
343.1 y 345 CPP).
Control Control
sustancial probatorio
En el que se debaten las el juez de la investigación
cuestiones previas (art. 4 del preparatoria procede a la
nuevo CPP), las excepciones admisión de los medios de
(art. 6 del nuevo CPP) y el prueba ofrecidos. Esto es, los
sobreseimiento cuando lo que fueron ofrecidos por
formule el actor civil o el escrito y dentro del plazo que
tercero civil (art. 352.4 del se refiere el art. 350° del nuevo
nuevo CPP) CPP
El artículo 350° del CPP, habilita a las demás partes
procesales al contestar la acusación, en el plazo
de diez días puedan observar la acusación del
Fiscal por defectos formales, y ah oponerse.
 Es considerada la etapa principal del proceso
penal ordinario, y consiste en una audiencia

JUICIO ORAL oral, pública y contradictoria, donde se

debaten los fundamentos de la acusación
fiscal

Solicitud de prueba Actuación

nueva probatoria
Art. 373.- que señala que sólo se En el debate probatorio se
admitirán aquellos que las partes deberá de tener en cuenta el:
han tenido conocimiento con • Examen de los medios
posterioridad a la audiencia de probatorios; para realizar una
control de la acusación debido Examen directo y Alegato de
contraexamen.
• Técnicas de litigación ora
clausura
Alegato de
apertura La defensa y fiscalía deberán
expresar sus conclusiones de
Es la presentación de nuestra un modo concreto
teoría del caso al juez. En donde
se hace la promesa de lo que se
probara en juicio ora
 ESTÁNDAR DE SOSPECHA
CERTEZA -
Sentencia
SOSPECHA Condenatoria
FUERTE O
VEHEMENTE
SOSPECHA - Prisión
SUFICIENTE
preventiva
- Requerimiento
acusatorio y auto de
SOSPECHA enjuiciamiento
REVELADORA
- Disposición de
formalización y
continuación de la
investigación
preparatoria

SOSPECHA INICIAL -
Disposición de
diligencias preliminares
 A DE LA LA PERTINENCIA LA CONDUCENCIA
TEOR Í Alude a la relación lógica que debe
existir entre el medio y el hecho a
Es una cuestión derecho porque trata
de determinar si el medio utilizado es

PRUE BA probar. legalmente apto o no para probar un

hecho

LA UTILIDAD LA LICITUD
Alude a la prueba que sea relevante Versa sobre la admisión del medio de
para resolver el caso concreto prueba cuando a sido obtenido por un
proceso constitucionalme nte legítimo
 EL ANTES (OFRECER LA PRUEBA EN ETAPA
INTERMEDIA)
Seleccionar a Análisis de Diseño
los testigos necesidad estratégico
¿Qué clase de testigo es?
¿Beneficia a mi teoría del ¿Cronológico,
¿Me perjudica si no
caso? Fuerte –
declara?
¿Es creíble? complementofuerte
¿Qué hechos puede
¿Es verosímil? Fuerte seguido de
acreditar?
¿Existen riesgos? sustento
¿Tiene debilidades que
¿Qué voy a probar? ¿Qué Temático
puedan variar su
proposición fáctica va a
testimonio?
cubrir?
Personal
Nunca subestimes Practicar
Identificación de fortalezas al abogado (ensayar no
Identificación de debilidades
Identificación de objetivos genéricos
contrario memorizar)
y específicos
Definir los temas objetivo que
presenten sus proposiciones fácticas
Identificación y selección de material
de sustento o complemento
Anteponerse a cualquier circunstancia
CONSTRUCCIÓN Progresiva y constante
actualización

¿Desde cúando? Desde que se conocen los hechos

¿Qué presentas?
Hecho, derecho y pruebas

¿Quién la hace? Litigante (fiscal y defensa?

¿Herramientas? Conocimiento pleno y detallado

¿oportunidad? Vision estretegica

 LA TEORÍA DEL CASO NO SE INVENTA, SE CONSTRUYE
1. Los Hechos
Ocurrido los hechos y
originada la investigación o
diligencias previas, las partes
deberán construir el relato o
versión de los hechos.
2. determinación de
la teoría jurídica
• Identificar el tipo penal y sus
elementos.
• Analizar las circunstancias
modificatorias de responsabilidad
penal.
• Determinar supuestos de
dogmática penal aplicable.
3. Construcción de
proposiciones fácticas
Son afirmaciones de hechos
que pueden ser reproducidas
en juicio y que dan cuenta de
un elemento de la teoría
jurídica
4. Determinación
de las evidencias
Son afirmaciones de hechos que
pueden ser reproducidas en
juicio y que dan cuenta de un
elemento de la teoría jurídica.
5. Clasificación
de las evidencias
La litigación oral nos demuestra
que no basta con tener
abundante información, sino que
hay que saber cómo y cuándo 7 . S e d e b egenerar
presentarla. un tema o un lema
a defender en el
juicio oral
6. Identificación de las
fortalezas debilidades del
caso:
Debemos conocer cuáles son
aquellos aspectos que podrían
ser utilizados a favor y en
contra por la otra parte
 EL DURANTE
EL PROTAGONISTA ES EL DECLARANTE NO EL EXAMINADOR. SUPERA EL
MIEDO Y DEJA DE LADO EL EGO.
01. Confianza y
seguridad 05. Paciencia y 09. Identificar necesidad
autocontrol, para
02. Saber escuchar
lograr los objetivos
para resaltar lo
importante 06. Lograr una
no omitir lo descripción lo mas
relevante completa posible de las
aclarar confuso proposiciones fácticas
morigerar la de tu teoría del caso
inconveniente
07. Adelantar
03. Rápida capacidad debilidades y
de análisis de lo que se explicarlas
escucha. razonablemente
04. nunca lea un 08. El uso correcto de
pliegode preguntas las preguntas • Combinar
abiertas y cerradas, no
sugestivas • Utilizar los
puentes entre preguntas
13. entonacion neutra
de uso de gráficos (la 14. Directo al punto sin
efectividad de lo visual, rodeos
sobre todo el caso del 15. estarr aisitido por
testigo presencial) alguien para evitar
distraccion
10. Pregunta solo sobre
lo que el órgano de 16. uso adecuado del
prueba conoce lenguaje corporal y
gestual
11. Ritmo fluido, pero
17. vestimenta
pausado sin prisa. La
adecuada
importancia de la
pausa luego de una 18. evitar mueletillas
respuesta relevante
si no recuerda no
desesparse. Uso se
12. Lenguaje común,
refescamiento (art.
claro y sencillo
378.6
FINALMENTE: LITIGANTE NO NACE, SE HACE

2. determinación de
la teoría jurídica

no improvises
❖Estudia y se prepara
❖Planifica
❖Anticipa escenarios
❖Juego de roles El juicio no lo gana

❖Organiza y quien más medios de

pruebas lleva, sino
estructura
❖Es perseverante y quien tiene una
estrategia clara,
constancia precisa y concisa
detrás de cada uno
de los que ofrece.