Teoría del caso

Richard Almonacid Zamudio

richard.almonacid@unsch.edu.pe
Cel.: 999535793
 Clases de teoría del caso

• AFIRMACIÓN • REFUTACIÓN
 Importancia de la teoría del caso

El instrumento más importante para organizar nuestro

desempeño en el proceso penal porque constituye la estrategia,
plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos que va a
probar, teniendo como elementos fundamentales las
afirmaciones de hechos relevantes, el derecho aplicable y los
medios probatorios que sustentan tales afirmaciones.
Para qué sirve la teoría del caso

En concreto, la construcción de una teoría del caso nos servirá entre otras cosas para:
a) Elaborar una versión sobre cómo acaecieron los hechos que motivan el proceso penal.
b) Determinar los elementos normativos implícitos en nuestra versión de los hechos.
c) Determinar con claridad el objeto de la prueba. Esto es, las proposiciones fácticas que se
deberán acreditar durante el curso del juicio oral.
d) Seleccionar la evidencia pertinente y admisible para acreditar nuestra versión fáctica
ante un tribunal en un juicio oral.
e) Organizar la presentación de nuestra evidencia en juicio para ser más persuasivo.
f) Elaborar los alegatos de juicio, tanto el de apertura como el de clausura.
En el alegato de apertura, señalaremos al tribunal sintéticamente cuál es nuestra
versión de los hechos, cómo la acreditaremos y cuáles son las consecuencias jurídicas que
buscamos en el proceso.
g) Determinar cuáles son los objetivos estratégicos que debemos alcanzar al ejecutar las
distintas técnicas de litigación oral.
 ¿Qué es la teoría del caso?
• Es el conjunto de actividades estratégicas que debe desarrollar un
litigante frente a un caso, estas le permitirán determinar la versión de
los hechos que sostendrá ante el tribunal, así como la manera mas
eficiente y eficaz de presentar persuasivamente las argumentaciones y
evidencias que la acreditan en juicio oral. Leonardo Moreno Holman.

• En otras palabras es la historia que el abogado quiere que acepte el

juzgador sobre los hechos ocurridos. Almanza Frank y Oscar Peña.

• Es el planteamiento metodológico que cada una de las partes deberá

realizar desde el primer momento en que han tomado conocimiento de
los hechos, con el fin de proporcionar un significado u orientación a los
hechos, normas jurídicas ya sean sustantivas o procesales, así como el
material probatorio, que se ha recabado. Herbert Benavente Chorres.
 El lema como signo distintivo
A veces es útil usar un tema o lema para captar la atención de los
jueces, un lema es una frase o idea que apoya la teoría del caso;
ayuda a captar los motivos fuertes del mismo.

Si queremos verlos de una forma natural, podríamos decir que es

el nombre impactante de la película, una palabra o una frase que
podemos usar para enlazar diversos elementos del juicio oral tal
como el alegato de apertura, los exámenes directos,
contraexámenes y el alegato de clausura.

“El caso calato pegalón”

 Características de la teoría del caso
SENSILLEZ: Los elementos que la integran deben ser claros y sencillos, sin necesidad de acudir a raciocinios
avanzados, es planteada a manera de historia. El juez entienda fácilmente su caso.

CREDIBILIDAD: Para lograrse explicar por sí misma, como un acontecimiento humano real, acorde con el
sentido común y las reglas de la experiencia. Una explicación creíble. Entenderla, comprenderla y creerla.

SUFICIENCIA JURÍDICA: Explicación creíble debe basarse en el derecho aplicable al caso. Así: Acusador: la
teoría del caso debe reunir todos los elementos del injusto y de la culpabilidad. Defensor: Dar cuenta de
los elementos jurídicos y las pruebas que la sustenta.

FLEXIBILIDAD: Debe poder adaptarse al posible desarrollo del proceso, por lo que es esencial que esta
cuente con una hipótesis sencilla, se puede adecuar, y que explique de manera congruente la mayor
cantidad de hechos que sustentan la propia pretensión e incluso aquellos que fundamentan la teoría de la
contraparte.

ÚNICA: Solo se podrá defender una teoría del caso, una versión de lo sucedido o una visión de los hechos.
Debe presentar una versión determinada de los hechos, no puede presentar varias alternativas o versiones
acerca de los hechos, mas bien debe presentar una versión única, por lo que debe ser desterradas las
peticiones subdiarias.
 Importancia de los hechos
Los hechos es la columna vertebral de la litigación oral; de ahí que , en base a los
hechos que se construye una teoría del caso.
Los hechos contienen la acción o circunstancia de tiempo, modo y lugar, los
instrumentos utilizados, y el resultado de la acción o acciones realizadas.
Nuestra teoría del caso, nunca debe basarse en opiniones o apreciaciones personales.
La misión del litigante a lo largo del proceso es probar el hecho.
a) Ubicación de los hechos, los hechos vienen a constituir el norte, el núcleo, la
columna vertebral de la teoría del caso, si no tengo hechos solo tengo opiniones
o especulaciones, fácilmente destruibles en el proceso.
b) Selección de hechos, cada una de las partes escogerá de los hechos aquellos
que mas le convenga. Podemos recoger nuestros hechos, escoger aquellos que
mas convengas a nuestra teoría del caso.
 Importancia de la I.Prep.

Solo con una buena I.Prep., se consiguen los elementos necesarios

para formar una consistente teoría del caso, es decir, si una I.Prep., es
diligente y se ha logrado reunir la mayor cantidad y calidad de fuentes
de información, la teoría del caso se verá reforzada.
Una buena teoría del caso, nace de una buena I. Prep.
La acusación fiscal no es mas que la teoría del caso del Ministerio
Público plasmada en papel.
Si el fiscal decide acusar es porque sabe cómo probar esa acusación y
que será a través de los elementos que aportará y que se convertirá
en pruebas en el juicio que podrá tener éxito.
 Proposiciones fácticas
Afirmaciones de hecho que satisfacen un elemento legal de la teoría
jurídica que se intentará acreditar:
 TEORIA DEL CASO

Teoría Caso

Conocimiento especulativo Especie o asunto real o hipotético

considerado con independencia de
toda aplicación.
Serie de leyes que sirven para
relacionar determinado orden de
fenómenos.
que se propone para consultar a
alguno y pedirle su dictamen.
Ley que sirva para resolver un
asunto real o hipotético, dentro de
una causa judicial.

De Teoría se deriva el término

teorema, que significa: proposición que
afirma una verdad demostrable.
 Protocolo de investigación
(Anderson, Twining y Shum)

Clarificar el punto de vista

Formular la hipótesis provisional del caso

Formular los elementos constitutivos de la hipótesis del caso

Registrar la información disponible

Preparar el producto

Refinar y completar el análisis

 CONSTRUCCIÓN DE UNA TEORÍA DEL
CASO

Elemento Elemento Elemento

Fáctico Jurídico Probatorio

 Conocer y entender los hechos.  Verificar si la Fiscalía  Identificar la debilidad y

 Dividir los hechos en ha realizado una fortaleza de los
proposiciones fácticas. correcta tipificación de elementos de convicción,
 Identificar los hechos los hechos. medios y órganos de
controvertidos.  Examinar si existe prueba que sustente la
 Al abordar el estudio de los alguna causa de teoría de la fiscalía.
hechos, se debe poner énfasis en: ausencia o atenuación  Estudiar e identificar la
 Acción, circunstancias de de responsabilidad debilidad y fortaleza de
tiempo, lugares, personajes, penal. los medios y órganos de
medios utilizados, resultado de la  Establecer si se ha prueba que sustente su
acción u omisión. cumplido con los teoría como defensa.
 Los hechos y las proposiciones requisitos legales y  Verificar si existe
fácticas no deben contradecirse. formales para la sustento probatorio de
 Establecer las debilidades y obtención de la cada una de las
fortalezas del caso. evidencia. proposiciones fácticas y
 El punto de vista de los hechos de la norma jurídica.
debe guardar una coherencia
lógica y creíble.
 Elementos concurrentes del tipo

HECHOS ELEMENTOS DEL TIPO PENAL ROBO

AGRAVADO
Le dio dos patadas en los testículos Violencia
Le quitó su billetera con 2000 dólares Apoderamiento
Le dijo el dinero o la vida Amenaza
Le mostró un revolver marca Taurus Mano armada
 Gerencia del proceso

Porque ¿quién de ustedes al querer edificar una torre, no se sienta primero y

calcula los gastos, a ver si tiene lo que necesita para acabarla? No sea que
después que haya puesto el cimiento no pueda acabarla. Todos los que lo
vean comiencen a hacer burla de él, diciendo: «Este hombre comenzó a
edificar y no pudo acabar». ¿O qué rey al marchar a la guerra contra otro rey
no se sienta primero y considera que puede hacer frente con diez mil al que
viene contra él veinte mil? Y si no se puede cuando el otro está todavía lejos,
le envía una embajada y le pide condiciones de paz. (Lucas 14, 28-32)
 Gerencia del proceso
Dos ejemplos de
gerencia de
proceso

Edificación de Entregar un
una torre enemigo en
guerra

1. Planificación (Selección de
objetivos) 1. Diagnóstico (Identificar el problema)
2. Organización (Cálculo de gastos, 2. Análisis (Selección de estrategia)
insumos herramientas) 3. Ejecución (Puesta en marcha)
3. Dirección (Etapas de la construcción) 4. Valoración (Control de resultados)
4. Control (Interventoría)
¿Cómo construir una teoría del caso?
Paso 1: Diagnóstico

1. Generación de la información
2. Organización de la información
3. Concepto funcional y procesal
Paso 2: Planificación

Todo lo complejo
puede dividirse en
partes simples.
Renato Descartes

Modelo de afirmación/refutación
 “La primera máxima fue nunca aceptar algo real hasta
haberla conocido de tal forma que no dudar de ella”
Renato Descartes

1. Reconstruir la historia del adversario con todos

sus elementos.

2. Construir una historia.

3. Escenografía, actores, audiencia, guion.

LÍNEA DE TIEMPO
 Paso 3: Organización

Si el modelo elegido es el de Afirmación/Refutación (juicio), siga los principios

desarrollados por Sun Tzu en el arte de la guerra.

1. Posicionamiento: ubicarse en el terreno con garantías para la victoria en la

guerra.
2. Percepciones: Entender que “la guerra es un engaño”; lo cual sitúa la contienda
en el ámbito de las percepciones y la apariencia o imagen percibida.

“Para investigar la verdad es preciso dudar,

en cuanto sea posible, de todas las cosas”.
Renato Descartes
Posicionamiento
Con una evaluación cuidadosa uno puede vencer; sin ella, no puede. Muchas menos
oportunidades de victoria tendrá aquel que no realiza cálculos en absoluto. (Cap. 1)
Sun Tzu

a) Preparación de acuerdo con el terreno (factores internos y externos que

condicionan el caso).
b) Conozca el caso mejor que su adversario.
c) Organice la carpeta del caso nemotécnicamente (testigos, línea de tiempo y
matriz DOFA).
d) Anticipe las jugadas y movimientos tácticos del adversario (componente narrativo-
voz over, presentación de testigos, utilización de herramientas).
e) No economice gastos para investigar y estudiar la oposición.
Percepciones
La mejor victoria es vencer sin combatir (Cap. 1)
Sun Tzu

a) Vencer de antemano los océanos azules

“Chan Kim- Cirque du Soleil” (venza la
resistencia del enemigo sin luchar
abiertamente con él a través de las
disciplinas técnico científicas, la
contraposición de los mismos testigos de la
contraparte, cambiar los escenarios).
b) No permita que vea su pasión irracional
por el caso.
c) Dele prestigio a su Teoría del Caso desde la
acusación.
 Paso 4: Ejecución

1. Recordar que el verdadero litigante es el que desarrolla dentro de sus cualidades

velocidad, agilidad y resiliencia.
2. “Esto significa que para aprovecharse de la falta de preparación visión y cautela de
tus adversarios, es necesario actuar con rapidez y que si dudas, esos errores no te
servirán de nada” (cap. 6). Alegato de apertura, contrainterrogatorios, oposiciones y
réplicas.
3. Adáptese emocionalmente a las condiciones del juicio de manera flexible
(condiciones de sala de audiencia, medios de comunicación, público, juez, el
representante del Ministerio Público, el actor civil, etc.).
4. Actuar siempre con disciplina y determinación.
5. Corra las estacas y extienda los límites (pruebas de refutación extrínseca, utilización
de recursos, relevo del abogado principal de manera temporal, cambio de orden de
testigos).
 Paso 5: Dirección y control

El verdadero líder es quien manifiesta integridad y

prudencia como antídotos frente al riesgo.

1. Muestra templanza y dominio propio (inteligencia emocional)

a la hora de evaluar los resultados de la gestión, que deberá
hacerse en periodos cortos (sesiones de audiencias).
2. No se fíe de los logros pírricos y flexibilice los esquemas de
autocontrol.
3. Busque la intervención de un par que examine el
cumplimiento del plan trazado.
¡PROHIBIDO CONFUNFIR!
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