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ABA ROLI MÉXICO

Iniciativa para el Estado de Derecho

PROGRAMA DE NUEVOS ABOGADOS

PARA EL SISTEMA DE JUSTICIA EN MÉXICO.
 TEORÍA DEL CASO
CURSO DE TÉCNICAS, HABILIDADES Y DESTREZAS DE LITIGACIÓN
ORAL PARA ESTUDIANTES
 Introducción

Las audiencias son el

escenario en donde se recrea
la contienda de dos tesis
antagónicas, cuya virtud
principal consiste en resumir
una serie de acontecimientos
que arrojaron como resultado
la existencia de una víctima,
ofendido o la imposibilidad
de probar que el acusado
haya participado en el ilícito.
Concepto

Estructuración

Utilidad
 ¿Qué es?

Es la historia que el
abogado quiere que el
Juez acepte o crea
como la válida.

Versi
ón de
los
hech
os,
que
para
el
abog
ado
ocurri
eron
en un
lugar,
día y
hora
deter
mina
do,
con
perso
nas
deter
mina
das,
que
confi
guran
o no
la
comis
ión
de un
ilícito
y que
son
comp
robab
les.
 ¿Para qué sirve?

Para que las partes construyan una metodología que seguir y

que puedan utilizar para planear su estrategia de litigación.

Establecer de manera concreta los objetivos que serán

perseguidos durante la audiencia y discriminar las cuestiones
que no aporten datos trascendentales para nuestra teoría del
caso, de las que si.
 Características

Jurídicamente
Sencilla Lógica Credibilidad Suficiente

Nuestra versión La teoría del caso

●

La teoría del
●
●

debe ser fácil de

Los
●
debe comprender
explicarse y
caso tiene que acontecimien todos los elementos
del tipo penal del cual
entenderse. ser coherente
tos se trate, en caso de
Trabaja con la y su desarrollo una teoría acusadora,
información que presentados mientras que a una
no debe
está en su contra
revelar deben ser teoría defensiva le
basta acreditar que al
y explica de materialment menos uno de los
manera simple. contradiccione
elementos del tipo
● s. e realizables. penal no se cumple.
 Regla fundamental

Se tiene que formular

solamente una teoría del
caso, que sea viable y se
pueda comprobar durante el
juicio.
 Ejemplo

– Defensor - “Mi cliente

no estuvo ahí, y si INCOMPATIBILIDAD
estuvo, actuó en
defensa propia.”

– Ministerio Público:
“Alguien cometió el
delito, y estoy seguro INCREDULIDAD
que durante el juicio
veremos de alguna
manera que fue el
acusado”.
• La teoría del caso es, pues, el planteamiento
que la acusación o la defensa hacen sobre los
hechos penalmente relevantes, las pruebas
que lo sustentan, y los fundamentos jurídicos
que lo apoyan.
  FÁCTICO
Los hechos que queremos
presentar.
Circunstancias de tiempo,
modo, lugar.

 PROBATORIO

Las pruebas que demuestran
lo fáctico.
 Elementos humanos,
documentales o materiales

Elementos

 JURÍDICO

El análisis técnico-jurídico
de los hechos que
queremos establecer.
 1. Fáctico

Es la reconstrucción de los hechos, la interpretación o

enfoque sobre el caso.

Narración de:
 Quién
 Cómo
 Dónde
 Cuándo
 Qué
 Por qué
 Proposiciones Fácticas

• Las proposiciones fácticas son la información

del caso que, de llegar a probarse, dará
cumplimiento al elemento jurídico de la teoría
del caso.

• NO toda afirmación sobre un hecho es una

proposición fáctica, solo lo son aquellas que
satisfagan un elemento de la teoría jurídica.
 2. Jurídico

• El elemento jurídico es el sustento que cada

parte brinda a su teoría del caso para aseverar
que se cumplen o no los elementos del tipo
penal.

• Fundamento legal.
Ministeri ●
Establecer las bases fácticas que
permitan la tipificación de un delito.

o Público Anticipar los argumentos del defensor.

●

Defenso ●

●
Refutar los elementos de la tipificación del
delito.
Establecer los elementos fácticos de una

r defensa técnica.
 3. Probatorio

Testigo
s
Las pruebas que
demuestran la
existencia de
Peri Prueba cada hecho
tos Documental necesario

Pruebas
Materia
l
 Estructura
• Es importante desarrollar un sistema de
organización/conceptos/investigación.

Ejemplos:
– Comenzar a organizar el caso de atrás para adelante.
– O al revés, del principio hasta el final.
– Desde lo jurídico.
– Etc.
 Técnica Correcta
FACTICO PROBATORIO JURÍDICO

TESTIGO 1
Artículo n del
HECHO 1 Código Nacional de
DOCUMENTO 1 Procedimientos
Penales

Artículo n del
TESTIGO 2 Código Nacional de
Procedimientos
HECHO 2 Penales
DOCUMENTO 2
 Exhaustividad

• La teoría del caso no solo involucra o engloba los

puntos fuertes de nuestros hechos, sino que
también se adelanta a las debilidades de nuestra
historia, tratando de justificarlos lo más posible.

• El Juzgador no tiene conocimiento previo del caso.

• No hay que dar por sobreentendido nada

 Errores en la Teoría del Caso

❎ No son requisitos formales.

❎ No hay “fórmula rigurosa”.

 Estilos personales.
 Herramientas informales, pero imprescindibles.
 No está en las leyes.
 Teoría del Caso e investigación

1. Etapa de investigación.
2. Formulación de teoría del caso.
3. Investigar para apoyar la teoría del caso.
4. Modificar teoría del caso.
5. ¡Juicio! – Alegato de Apertura
 Caso
Hipotético
 Ministerio Público Defensa

Tema Fáctico Probatorio Jurídico Tema Fáctico Probatorio Jurídico

 Tema Fáctico Probatorio Jurídico
5:00 PM Porfiria Canseco Artículo 323 del
9 Abril 2015 Documental: fotos cámara de Código Penal Federal

Dorada” con Lidia Ministerio Público

Porfiria se fue a la casa de campo “La seguridad
Captura fotográfica del video de
seguridad
Elemento objetivo:
Privación de la vida a
su descendiente
7:30 Porfiria priva de la vida a su hija Lidia Parentesco: Porfiria Canseco y
Francisco Lombardi Elemento subjetivo
Pañuelo blanco especifico:
Dos cordones naranjas Con conocimiento de
Ovillo de cuerda esa relación.
Tapabocas
7:30 pm Casimiro Juanes Calidad especifica
Porfiria sale de la Dorada entre sujetos:
Descendiente.
HOMICIDIO EN 8:30 pm Porfiria Canseco
RAZÓN DE Porfiria llega a su casa Francisco Lombardi Prueba circunstancial
PARENTESCO
10 de Abril Juan Villagomez
1:25 am María Elena Gómez
Juan Villagomez encuentra el cuerpo de
Lidia y llama a Urgencias
2:10 am Javier Zamora
Se constituye en el lugar el policía, Juan Villagomez
restringe el área

4:00 am Augusto Rosales

Levantamiento del Cadáver Javier Zamora
12 de Abril Medico legista Raúl Soto
Necropsia de Lidia. Causa de la muerte:
asfixia mecánica.
 Defensa
Tema Fáctico Probatorio Jurídico
Duda razonable 5:00 PM Porfiria Canseco Gallastegi Artículo 20 Inciso B
por insuficiencia 9 Abril 2015 fracción Primera
probatoria Porfiria dejó a Lidia en su casa y se fue Constitucional y
a la casa de campo “La Dorada”
Artículo 359 del
7:30 PM Porfiria Canseco Gallastegi y Código Nacional
Porfiria sale de la casa “La Dorada” Casimiro Juanes Orozco de Procedimientos
8:15 PM Porfiria Canseco Gallastegi Penales.
Porfiria llega a su casa en Montes
Pirineos y no encuentra a Lidia. No se acredita la
participación
8:30 pm Porfiria Canseco Gallastegi y
Porfiria habla con su esposo porque no Francisco Lombardi
encuentra a Lidia.
10:30 PM Porfiria Canseco Gallastegi
Porfiria presenta una denuncia de la
desaparición de Lidia.
1:25 AM Juan Villagómez Urrutia
Encuentran el cuerpo sin vida de Lidia
en la carretera Picacho Ajusco.
 Utilid
ad
Evaluar la
importancia de
cada medio de
prueba

Preparar Organización
interrogatorios y planeación
y contra de la
interrogatorios estrategia

Preparar Dirigir la
los investiga
alegatos ción
Dudas