Aa-Qll-She-Pge-0014 (3) Procedimiento de Gestión de Incidentes y Lecciones Aprendidas

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Procedimiento de Gestión de Incidentes y Lecciones aprendidas
Código del CDI AA-QLL-SHE-PGE-0014 F. Revisión 01 Jun 2023 14:08 BST
Código del DCO DCO-2023-000050 F. Aprobación 13 Jun 2023 02:49 BST
Propietario del CDI Galarza Orrego, Yenny Giovana (ygalarza) F. Liberación No Aplica
Tipo Procedimiento de Gestión F. Renovación No Aplica
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Sección / Gerencia SH-Sistema de Gestión SHE
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Revisado por Aprobado por
Claros Jacinto, Evelyn Milagros (eclaros) 01 Jun 2023 14:08 Apaza Chihuantito, Luis (lapaza) 01 Jun 2023 22:50
Maurer Madueño, Chantal Rocio (crmaurer) 02 Jun 2023 00:18
Melgarejo Dávila, Rafael (rmelgarejo) 02 Jun 2023 01:14
Morales Donayre, Miguel Rommel (mimorale) 12 Jun 2023 21:46
Garcia Devescovi, Maria Pia (mpgarcia) 12 Jun 2023 22:57
Cacho Grosso, Tito Jose (tjcacho) 13 Jun 2023 02:46
Códigos relacionados
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AA-QLL-SHE-PGE-0014 Procedimiento de Gestión de Incidentes y Lecciones aprendidas Versión: 3

Aprobado Fecha: No Aplica
GESTIÓN DE INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS
Contenido
1 OBJETIVO 2
2 ALCANCE 2
3 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS 2
3.1 DEFINICIONES 2
3.2 ABREVIATURAS 4
4 DOCUMENTOS DE REFERENCIA 4
4.1 Documentos de referencia legal 4
4.2 Documentos de referencia corporativa 5
4.3 Documentos de referencia externos 5
4.4 Documentos de referencia internos 5
5 RESPONSABILIDADES 5
5.1 Gerencia General 5
5.2 Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional 6
5.3 Gerencia de Asuntos Ambientales 6
5.4 Gerencia de Gestión Social y Desarrollo 7
5.5 Gerencia de Planeamiento e Innovación 7
5.6 Gerencia Legal 8
5.7 Gerencia de SHE WAY, IRM y Permisos 8
5.8 Gerencia de Área 8
5.9 Supervisor del Trabajo 8
5.10 Gerencia de Recursos Humanos 9
5.11 Equipo de Investigación de Incidentes 9
5.12 Empresas Contratistas, Subcontratistas y Proveedores 9
5.13 Trabajadores 9
5.14 Representante de los Trabajadores ante el Comité Paritario de Seguridad y Salud
Ocupacional 10
6 DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN 10
6.1 Consideraciones Generales 10
6.2 Paso 1: Primera Respuesta 11
6.3 Paso 2: Clasificar y Notificar 11
6.4 Paso 3: Analizar 14
6.5 Paso 4: Informe final de Investigación 14
6.6 Paso 5: Compartir y Aprender 15
6.7 Evaluación de Desempeño 16
6.8 Aseguramiento 16
7 FORMATOS 17
8 REGISTROS 17
9 CONTROL DE CAMBIOS 17
10 ANEXOS 18
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Tipo de documento: Procedimiento de Gestión
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1 OBJETIVO
Establecer el proceso para gestionar los incidentes en Anglo American Quellaveco S.A, con el fin de
prevenir su recurrencia; asegurando el reporte oportuno, la investigación y la comunicación de los
incidentes para aprender de ellos oportunamente.
2 ALCANCE
Aplica a la gestión de los incidentes que se susciten durante la ejecución de tareas o actividades de los
procesos operativos y de soporte; así como visitas autorizadas de las unidades de Anglo American
Quellaveco S.A., incluidas las empresas contratistas mineras y de actividades conexas, subcontratistas,
proveedores y visitantes; y que tengan una consecuencia real o potencial en la seguridad, salud
ocupacional, pérdidas o daños materiales, en el medio ambiente, consecuencias sociales, legales,

reputacionales o financieras.
3 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
3.1 DEFINICIONES
• Acción inmediata: Acciones tomadas después de un incidente para estabilizar o restablecer las
condiciones normales. Estas acciones generalmente están apuntadas a mitigar el impacto real o
potencial inmediato, abordando las causas directas o inmediatas del incidente.
• Acción Correctiva: Acciones y actividades para prevenir la recurrencia del incidente o incidentes
similares. Normalmente estas acciones abordan los factores contribuyentes.
• Acción Preventiva / Mejora: Acciones que buscan mejorar el desempeño donde se identifiquen
oportunidades de mejora o donde la mejora esté en línea con los principios de mejores prácticas.
• Anglo American Te Escucha (AATE): Mecanismo establecido para atender las consultas y quejas
reportadas por las partes interesadas de Anglo American Quellaveco S.A.
• Alerta 1: Notificación inicial, emitida por el sistema IsoMetrix, que informa al destinatario de la Alerta
que ha ocurrido un incidente. Incluye la Unidad de Negocios y al sitio en el que ocurrió el incidente, la
fecha y la hora del incidente, la gravedad real y potencial del incidente, y una breve descripción.
• Alerta 2: Una notificación de seguimiento, emitida por el sistema IsoMetrix, una vez que se haya
completado la investigación de un incidente. La notificación incluye un resumen detallado del evento,
las conclusiones del equipo de investigación, las lecciones aprendidas y las acciones correctivas y
preventivas. La Alerta 2 es un resumen del Reporte de Investigación de Incidentes que tiene la
intención de ser compartido ampliamente a través de la empresa para asegurar el aprendizaje y la
acción para prevenir que incidentes similares (repeticiones) ocurran.
• Alerta SHE: Una Alerta, basada en los aprendizajes y acciones derivadas ya sea de un incidente
específico, o de varios incidentes, desarrollada por el Grupo S&SD que describe brevemente un
escenario de incidente, los aprendizajes clave y la acción requerida.
• Causa directa: Una acción, evento, defecto, o fuerza que es el agente inmediato, iniciador o primario
que conduce o permite que ocurra un incidente.
• Daño: Daño físico o biológico, pérdida o discapacidad, daño a la propiedad, impactos negativos en
individuos; medio ambiente, comunidades, reputación o algún otro cambio a un estado peor.
• Emergencia Ambiental: Evento súbito o imprevisible generado por causas naturales, humanas o
tecnológicas que incidan en las actividades de AAQSA que generan o pueden generar deterioro al
medio ambiente.

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• Emergencia Minera: Evento no deseado que se presenta como consecuencia de un fenómeno natural
o en el desarrollo de la actividad minera que inciden en la actividad del agente supervisado y que
genera o puede generar daño a la propiedad privada y/o bienes públicos, muerte o lesiones. Las
situaciones de emergencia pueden comprender eventos calificados como emergencia minera o
incidente peligroso y/o situación de emergencia.
• Factor Contribuyente: Evento o condición que, junto con otras causas, aumentó la probabilidad de
un incidente pero que individualmente no lo causó.
o Factores individuales: Comportamientos, acciones, o inacciones de personas individuales o

equipos que desencadenan o contribuyen a un evento o incumplimiento.
o Factores de lugar de trabajo: Condiciones del lugar de trabajo que influyen en el

comportamiento individual o del equipo y promueven acciones o inacciones o como un equipo
ejecuta su trabajo
o Factores organizacionales: Sistemas, procesos, decisiones gerenciales o acciones del

negocio que impactan a toda la organización. Estos factores usualmente se manifiestan en
cambios no intencionados en el lugar de trabajo, condiciones del lugar de trabajo, o la manera
en que las personas ejecutan su trabajo.
o Factores externos: Factores ajenos a la influencia y el control de la empresa que

desencadenaron o contribuyeron al evento. Estos factores pueden influir en acciones o
inacciones, en las condiciones del lugar de trabajo o en los sistemas y procesos de la
organización.
• Incidente: Un evento no deseado que, instantáneamente o en el transcurso del tiempo, daña, tiene el
potencial de dañar o de otro modo impactar negativam ente a la integridad o salud de las personas, el
medioambiente, los activos de la empresa (Ejm: planta, propiedad o equipos) y/o a la reputación de la
empresa. Es un evento no deseado que lleva o puede llevar a la actualización del riesgo. Un incidente
puede tener una o más consecuencias (Pérdidas materiales/ daños /interrupción del negocio, daño a
la seguridad e las personas, daño a la salud ocupacional de las personas, medio ambiente, legal y
regulatoria, social y reputacional) de acuerdo con la Matriz de Riesgos de Anglo American.
• Incidente de Alto Potencial – HPI (High Potential Incident): Es un incidente con una calificación de
consecuencia real 3 (Moderado) o inferior, pero que posee una calificación de consecuencia potencial
razonable en el peor de los casos de 4 (Alto) o superior en referencia a la Matriz de calificación de
Riesgos del Grupo Anglo American. Cualquier incidente en el que la calificación de la consecuencia
real sea un 3 (Moderado) o inferior cuando el evento ha sido identificado en la evaluación de riesgo
de la línea base del sitio / operaciones como un evento no deseado prioritario (PUE) debe ser
informado como un HPI. Los incidentes de Alto Potencial están relacionados con los incidentes
peligrosos y/o situaciones de emergencia, según la normatividad de seguridad y salud ocupacional.
• Incidente con consecuencia social: Evento no deseado relacionado con las actividades del sitio que
tiene un impacto negativo en la salud y la seguridad de las partes interesadas externas, o que da como
resultado un impacto real en el bienestar económico, en la seguridad personal y/o en el patrimonio
cultural de las partes interesadas externas o de los trabajadores de los contratistas. Un incidente con
consecuencias sociales puede resultar de una falla técnica o un accidente en el sitio, o de la falta de
previsión, prevención o mitigación de un impacto. Todos los incidentes con consecuencias sociales
deben investigarse de acuerdo con el proceso de Aprendizaje de Incidentes (LFI).
• Incidentes Significativos: Incidentes con consecuencia real Nivel 4 o 5.
• Llamado Global a la Acción (Global Call to Action): Una comunicación del Grupo S&SD,
normalmente enviada junto con una Alerta SHE, describiendo las acciones clave requeridas para

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prevenir la repetición de un incidente Significativo o una tendencia de Incidentes de Alto Potencial.

Todas las acciones son cargadas en IsoMetrix para la gestión de acciones y el cierre.
• Llamada a la Acción Inmediata (Immediate Call to Action): Una comunicación del CEO de Anglo
American notificando a la empresa de un incidente significativo y describiendo las acciones inmediatas
claves, basadas en hechos conocidos y en las Normas Técnicas del Grupo u otras Normas, requeridas
para prevenir la repetición de un incidente. Todas las acciones se cargan en IsoMetrix.
• Partes interesadas: Partes interesadas o afectadas, entre las que se incluyen: empresas y
comunidades vecinas; gobiernos locales, regionales y nacionales (es decir, autoridades); empleados,
contratistas y proveedores; organizaciones no gubernamentales (ONG) y organizaciones basadas en
las comunidades (CBO); grupos de medios de comunicación; otras operaciones de Anglo American; y
el centro corporativo de Anglo American, entre otros. (Social Way 3.0).
• Plataforma Electrónica de Gestión : Soluciones de software electrónico elegidas por Anglo American
para el Sistema Integrado de Gestión de SHE, disponibles dentro del grupo y en algunas instancias
requeridas para la captura de información. Ejemplos de estas son: SAP, IsoMetrix, BowTie XP y otros
softwares disponibles dentro del grupo Anglo American.
• PUE (por sus siglas en inglés, Priority Unwanted Event): Cualquier evento con una calificación de
consecuencia máxima de 4 o 5 (alta y mayor) en la matriz de riesgos de Anglo American. Estos eventos
tienen el impacto potencial más significativo, como enfermedades/lesiones o muertes que incapacitan
permanentemente, amenazas a nuestra licencia para operar, largo plazo daños ambientales,
amenazas a la licencia para operar, daños materiales a los equipos o interrupción del negocio.
• Queja: Es una denuncia o reclamación relacionada con el sitio, sus políticas, sus actividades, su
impacto real o percibido, o el comportamiento de sus empleados o contratistas, los cuales son
registrados en el sistema AATE. Las quejas son una expresión de la insatisfacción de las partes
interesadas con la compañía. Las quejas pueden expresarse a través de acciones físicas (por ejemplo,
protestas, bloqueos de carreteras, invasiones de tierras), verbalmente (durante discusiones con el
personal del sitio, etc.) o por escrito.
3.2 ABREVIATURAS
• AA: Anglo American (Grupo)
• AAQSA: Término utilizado para hacer referencia a Anglo American Quellaveco S.A.
• CSSO: Comité Paritario de Seguridad y Salud Ocupacional
• Grupo S&SD: Grupo de Seguridad y Desarrollo Sustentable de Anglo American.
• Grupo S&PE: Grupo de Desempeño y Compromiso Social de Anglo American.
• LFI (Learn From Incidents): Aprendiendo de los Incidentes.
• SHE (Safety, Health and Environment): Término utilizado para hacer referencia por sus siglas en
inglés a Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
• SIG: Término utilizado para hacer referencia a Sistema Integrado de Gestión.
4 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4.1 Documentos de referencia legal
• Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias.
• Ley N°28611 Ley General del ambiente.

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• D.S. N°005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias.
• D.S N°024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y su modificatoria

aprobada por D.S.023-2017-EM, Capítulo XIX.
• D.S N°040-2014-EM Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de

Explotación, Beneficio, Labor General, Transportes y Almacenamiento.
• D.S. N°002-2023-TR Reglamento de la Ley N° 31572 Ley del Teletrabajo.
• Resolución CD OEFA N° 018-2013-OEFA-CD-OEFA Reglamento del Reporte de Emergencias

Ambientales de las Actividades bajo el ámbito de Competencia del organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental – OEFA y sus modificatorias
• Resolución CD OSINERGMIN No. 013-2010-OS -CD, que aprueba el procedimiento para reporte de
emergencias en las actividades mineras.
• Resolución CD N°028-2019-OEFA Reglamento del Reporte de Emergencias Ambientales de las

Actividades bajo el ámbito de Competencia del organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental –
OEFA y sus modificatorias.
• RM-050-2013-TR Formatos Referenciales que contemplan la información mínima que deben contener
los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.2 Documentos de referencia corporativa
• Aprendiendo de los Incidente (LFI) Guía de Campo. Versión 3.0 octubre 2020
• Anglo American Social Way 3.0, Sección 3B
• Estándar SHE Way de Anglo American, Subelemento 2. Versión 02.
• Instructivo para el usuario del sistema corporativo de incidentes. Versión 01.
4.3 Documentos de referencia externos
• ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, Requisito 10.2 Incidente,
no conformidades y acciones correctivas.
4.4 Documentos de referencia internos
• AA-QLL-SHE-PGE-0010 Gestión del Cambio
• AA-QLL-SHE-PGE-0018 Gestión de No conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora
• AA-QLL-SHE-PGE-0019 Revisión por la Dirección
• AA-QLL-RIRI-PRO-0004 Procedimiento de Manejo de Consultas y Quejas de Anglo American Te

Escucha (AATE) de AAQ.
• AA-QLL-SORE-PLN-0001 Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencias.
• AA-QLL-SHE-INS-0002 Instructivo para el uso de las herramientas de investigación de incidentes
5 RESPONSABILIDADES
5.1 Gerencia General
• Brindar y aprobar los recursos necesarios para la implementación y cumplimiento del presente
procedimiento de gestión.

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• Asegurar que los incidentes se investiguen de manera integral, que las acciones recomendadas se
implementen oportunamente y que los aprendizajes se comuniquen de manera efectiva y se integren
en las operaciones / actividades respectivas.
5.2 Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional
• Asegurar la correcta aplicación del presente procedimiento para la gestión de incidentes con
consecuencias en Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Brindar respuesta (paso 1) a los incidentes conforme lo establecido en el Plan de Preparación y

Respuesta ante Emergencias.
• Asegurar la preservación de la evidencia, identificación de los testigos y la toma de las declaraciones

asociadas a los incidentes, de acuerdo con la clasificación de consecuencia del Incidente.
• Asignar al responsable validador del incidente para que emita la notificación de incidentes con
consecuencia en Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Asesorar a las diferentes áreas, durante el proceso de la gestión de incidentes con consecuencias en
Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Asesorar en el proceso de Investigación de Incidentes con consecuencias en Seguridad y Salud

Ocupacional de acuerdo nivel con la metodología LFI
• Validar la emisión de la Alerta 1 y Alerta 2, a través del módulo de eventos de IsoMetrix, relacionados
a incidentes con consecuencias en Seguridad y Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Mantener los registros físicos y electrónicos asociados al incidente, de acuerdo con la normativa legal
vigente.
• Informar los resultados de las investigaciones al Comité Paritario de Seguridad y Salud Ocupacional.
• Verificar el cumplimiento y/o implementación de los planes de acción asociados al Llamado a la

Acción Global (GCTA) y al Llamado Inmediato a la Acción (ICTA) del Grupo Anglo American,
relacionados a Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Proporcionar los informes solicitados por las autoridades gubernamentales de acuerdo con los
requerimientos de la normativa legal vigente.
• Monitorear, analizar y evaluar el desempeño de la Gestión de incidentes con consecuencias en

Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Asegurar la atención de las auditorías corporativas sobre la Gestión de incidentes con consecuencias
en Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Asegurar la conformación del Equipo de Investigación para incidentes con consecuencia en

Seguridad, Salud Ocupacional y pérdidas o daños materiales.
• Verificar se cumplan requisitos para calificación de accidente de trabajo ante la ocurrencia de un

incidente durante el teletrabajo.
• Difundir la estadística de incidentes de seguridad y salud ocupacional.
• Preparar y reportar los incidentes en el boletín semanal “SHE Te Informa” con las lecciones
aprendidas de los eventos registrables y de alto potencial.
5.3 Gerencia de Asuntos Ambientales
• Asegurar la correcta aplicación del presente procedimiento para la gestión de Incidentes con
consecuencia ambiental.

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• Asignar al validador del incidente con consecuencia ambiental, en la emisión de la notificación de

incidentes
• Asesorar a las diferentes áreas en el proceso de gestión de incidentes con consecuencia ambiental.
• Asesorar en el proceso de Investigación de Incidentes con consecuencia Ambiental nivel de acuerdo

con la metodología LFI.
• Validar la emisión de la Alerta 1 y Alerta 2 a través del módulo de eventos incidentes de IsoMetrix de
incidentes con consecuencia Ambiental.
• Mantener los registros físicos y electrónicos asociados al incidente de acuerdo con la normativa legal
vigente.

relacionados a Medio Ambiente.
• Proporcionar los informes solicitados por las autoridades gubernamentales de acuerdo con los
requerimientos de la normativa legal vigente.
• Monitorear, analizar y evaluar el desempeño de la gestión de incidentes con consecuencia ambiental.
• Asegurar la atención de las auditorías corporativas sobre la gestión de incidentes con consecuencia
ambiental.
• Asegurar la conformación del Equipo de Investigación para incidentes con consecuencia al medio
ambiente.
• Difundir la estadística de incidentes ambientales.
5.4 Gerencia de Gestión Social y Desarrollo
• Asegurar la correcta aplicación del presente procedimiento para la Gestión de incidentes con
consecuencia social.
• Asignar al validador del incidente para emitir la notificación de incidentes con consecuencia social.
• Asesorar a las diferentes áreas, durante el proceso de gestión de incidentes con consecuencia social.
• Asesorar en la investigación de Incidentes con consecuencia Social.

relacionados a Incidentes con consecuencia social.
• Responder ante auditorias corporativas sobre la gestión de incidentes con consecuencia social.
• Asegurar la conformación del Equipo de Investigación para incidentes con consecuencia social.
• Comunicar los reportes de incidentes con consecuencia social al Grupo; comunicar al Foro de
Relacionamiento con la Comunidad (CEF), de acuerdo con el contexto sociopolítico.
5.5 Gerencia de Planeamiento e Innovación
• Validar la emisión de la Alerta 1 y Alerta 2, a través del módulo de eventos de IsoMetrix, relacionados
a los incidentes con consecuencia Social.
• Mantener los registros físicos y electrónicos asociados al incidente con consecuencia social de
acuerdo con la normativa legal vigente.
• Monitorear, analizar y evaluar el desempeño de la gestión de incidentes con consecuencia social.
• Reportar los informes de incidentes con consecuencia social a la Gerencia de Desempeño Social.

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5.6 Gerencia Legal
• Notificar la ocurrencia de incidentes a las Autoridades u Organismos pertinentes, en los casos

especificados por la normativa legal vigente, en los plazos y formatos establecidos.
• Participar en los procesos de investigación de incidentes a ser realizados por parte de las Autoridades
u Organismos Fiscalizadores pertinentes.
• Brindar asesoría legal al Equipo de Investigación de Incidentes, en caso sea requerido y de acuerdo
con lo establecido como Equipo de investigación (Tabla 2).
• Reportar a la Autoridad, el Informe de Investigación de Incidentes, en los casos especificados por la

normativa legal vigente, en los plazos y formatos establecidos.
• Reportar los incidentes significativos (nivel 4 y 5) al corporativo legal del grupo AA.
5.7 Gerencia de SHE WAY, IRM y Permisos
• Mantener actualizada las listas de distribución de las notificaciones de incidentes establecidas en el

Cuadro N°1 del presente documento.
• Brindar soporte en el registro de la información asociada a la gestión de incidentes, en IsoMetrix.
• Revisar y mantener actualizado el presente procedimiento de gestión.
• Facilitar la información de los PUE´s y el desempeño de los controles críticos asociados al incidente.
5.8 Gerencia de Área
• Asegurar el registro y envío de la Alerta 1 y Alerta 2, a través del módulo de incidentes de ISOMETRIX,
comunicando oportunamente a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional, Gerencia de Asuntos
Ambientales o Gerencia de Riesgos, Planeamiento e Innovación, según corresponda.
• Asegurar la implementación oportuna de los planes de acción resultantes de la investigación de los

incidentes, en tiempo y fecha, que le sean asignados, para prevenir la ocurrencia de incidentes; así
como asegurar se conserven y registren las evidencias en la plataforma IsoMetrix.
• Asegurar la implementación oportuna y en forma de los planes de acción resultantes de la

investigación de los incidentes, que le sean asignados derivados del a investigación el incidente, para
prevenir la ocurrencia de incidentes.
• Asegurar que los líderes bajo su cargo y que esté involucrado en la gestión de incidentes, sean
capacitado en el proceso LFI.
• Asegurar que se gestionen los incidentes que ocurren bajo responsabilidad de su área, de acuerdo
con lo establecido en el presente procedimiento de gestión.
• Participar en el proceso de investigación de incidentes en el que sea requerido y de acuerdo con lo

establecido como Equipo de investigación ( Tabla 2).
• Asegurar la difusión de la Alerta 2 y Alerta SHE al personal bajo su cargo, así como a sus contratistas.
5.9 Supervisor del Trabajo
• Informar los incidentes a la central de emergencia y a la Gerencia de SSO, Gerencia de Medio

Ambiente o Gerencia de Desempeño Social, dependiendo de la clasificación del evento, de manera
inmediata.
• Al recibir un reporte de incidente, ocurrido en un área externa donde se ejecuta teletrabajo, debe
reportar a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional y a la Gerencia de Recursos Humanos.

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• Mantener la escena, delimitar el entorno y tomar las acciones iniciales de control de riesgos y
restricción, cuando corresponda.
• Registrar y clasificar el incidente en la plataforma electrónica IsoMetrix que sucedan en su área de

trabajo (incluido los incidentes de las empresas contratistas bajo su cargo), según los plazos
establecidos para los niveles de consecuencia real y potencial, con la asesoría de la Gerencia de SSO,
Gerencia de Medio Ambiente o Gerencia de Desempeño Social, dependiendo el evento.
• Brindar las facilidades al equipo investigador durante la investigación de incidente.
• Participar en el proceso de investigación de incidentes, cuando sea requerido.
• Implementar los planes de acción, así como las acciones del llamado a la acción global, siempre y
cuando aplique.
Asegurar que las empresas contratistas mineras y empresas contratistas de actividades conexas bajo
•
su cargo, implementen los planes de acción, así como las acciones del llamado a la acción global,
siempre y cuando aplique.
• Difundir la Alerta 2 y Alerta SHE a todo el personal bajo su responsabilidad.
5.10 Gerencia de Recursos Humanos
• Gestionar la capacitación LFI Visión General o LFI para Líderes según corresponda, al personal
AAQSA, dentro del primer mes de ingreso a la compañía.
5.11 Equipo de Investigación de Incidentes
• Participar en las capacitaciones del proceso LFI asignadas dentro de los plazos establecidos.
• Realizar el proceso de investigación del incidente asignado.
• Revisar toda la información disponible y la evidencia recopilada relacionada al incidente.
• Desarrollar el análisis del incidente para determinar las causas del evento y establecer las acciones
preventivas y correctivas requeridas.
• Emitir el Informe de investigación de incidentes mediante el módulo de gestión de eventos de

IsoMetrix, de acuerdo con los plazos establecidos.
• En caso amerite, considerar la posibilidad de recomendar un proceso independiente para la

investigación de incidentes con consecuencia social.
5.12 Empresas Contratistas, Subcontratistas y Proveedores
• Asegurar que todos los incidentes que ocurran dentro del alcance de su trabajo sean reportados a
AAQSA a través de su supervisor de área, de acuerdo con los plazos establecidos en el presente
procedimiento de gestión.
• Asegurar la participación de su personal, cuando sea requerido, en la investigación de incidentes.
• Asegurar la implementación oportuna de los planes de acción resultantes del proceso de la

investigación de incidentes bajo su responsabilidad.
5.13 Trabajadores
• Reportar los incidentes de forma inmediata a su supervisor o jefe inmediato.
• Cuando sea requerido por parte del CSSO; o de ser el caso, su supervisor o jefe inmediato (o
representante de AAQSA pertinente), deberá brindar testimonio y facilidades necesarias para el
desarrollo del proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo o enfermedades
ocupacionales.

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• Realizar toda acción conducente a prevenir o evitar cualquier incidente propio y/o de terceros y a
informar dichos hechos, en el acto, a su supervisor inmediato o al representante de AAQSA pertinente.
• Participar, contribuir, cooperar en la investigación de incidentes según sea requerido.
5.14 Representante de los Trabajadores ante el Comité Paritario de Seguridad y Salud

Ocupacional
• Participar activamente en el proceso de investigación de las enfermedades ocupacionales, accidentes

de trabajo e incidentes peligrosos a través de las sesiones ordinarias mensuales que realice el CSSO
y en las sesiones extraordinarias que el CSSO convoque en los supuestos de investigación de
accidentes mortales que puedan suscitarse en Quellaveco.
• Los representantes de los Trabajadores ante el CSSO se encuentran facultados a contribuir y aportar
con recomendaciones y/u opiniones en las investigaciones relativas a incidentes, accidentes de trabajo
o enfermedades profesionales, desde una perspectiva técnica y objetiva, sobre la base de su

formación, antigüedad y experiencia en temas de seguridad y salud en el trabajo.
6 DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN

6.1 Consideraciones Generales
• La Gestión de Incidentes de AAQSA sigue el Proceso de Gestión de Aprendizaje de los incidentes

(LFI) de Anglo American y consta de cinco (05) pasos ( ver Ilustración N°1), que aseguran que los
incidentes sean reportados, investigados y gestionados de manera coherente y oportuna, lo que
permite que la Organización aprenda colectivamente para evitar la recurrencia de los incidentes.
Ilustración 1: Los 5 pasos de la Gestión de Aprendizaje de los Incidentes (LFI)
Fuente: Aprendiendo de los Incidente (LFI) Guía de Campo. Versión 3.0 octubre 2020
• La Gestión de Incidentes debe ser documentado y monitoreado desde el registro inicial hasta el cierre
de las acciones preventivas/de mejora y correctivas en IsoMetrix.
• Los objetivos de la investigación del incidente y su análisis son los siguientes:
o Recopilar toda la información importante y evidencias,

o Evaluar y determinar Qué ocurrió,
o Definir la secuencia de eventos que ocurrieron antes y después del incidente,
o Determinar las causas directas y los factores contribuyentes para entender el Cómo y Por Qué.
o Definir las acciones para prevenir que ocurran incidentes,
o Compartir las lecciones aprendidas para mejorar el aprendizaje e institucionalizar el cambio.

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• Con respecto a la gestión de Quejas, se establece:
o Deben ser registradas y gestionadas de acuerdo con lo establecido en el AA-QLL-RIRI-PRO-0004

Procedimiento de Manejo de Consultas y Quejas de Anglo American Te Escucha (AATE).
o Debido a que todas las quejas se relacionan con un real o potencial incidente, este debe ser
registrado en IsoMetrix.
o Todos los Incidentes reales o potenciales relacionados a dichas quejas deben ser investigados de
acuerdo con lo establecido en el presente procedimiento de gestión.
6.2 Paso 1: Primera Respuesta
• Inmediatamente después de ocurrir un incidente se debe realizar la comunicación y acciones

establecidas en el AA-QLL-SORE-PLN-0001 Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencias
de Anglo American Quellaveco S.A . Asimismo, se debe asegurar la escena, preservar la evidencia,
identificar los testigos y tomar sus declaraciones.
• Para los incidentes que no son significativos, es suficiente la respuesta apropiada de acuerdo con lo
establecido en el AA-QLL-SORE-PLN-0001 Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencias ,
con el fin de asegurar que el lugar o la situación sea segura, prevenir la liberación de un peligro o que
se lleve a cabo el compromiso con las partes interesadas o los trabajadores. Asimismo, el supervisor
de trabajo o área responsable del trabajo deberá continuar con el proceso de la gestión de incidentes.
6.3 Paso 2: Clasificar y Notificar
• El supervisor del trabajo debe clasificar y notificar los incidentes ocurridos bajo su responsabilidad, a
través del registro de la información del incidente en IsoMetrix.
NOTA: La relación de personas a las que se notifican los incidentes en Quellaveco será actualizada
mensualmente por la Gerencia de SHE, IRM y Permisos. En el caso de las posiciones
corporativas, esta información deberá ser actualizada por el grupo S&SD.
• El nivel de consecuencia debe ser establecida bajo el asesoramiento de las Gerencias de Seguridad
y Salud Ocupacional, Asuntos Ambientales y/o Desempeño Social, según corresponda.
6.3.1 Clasificación
• El incidente debe clasificarse, en función de sus consecuencias reales y potenciales; tomando

en consideración los siguientes criterios:
o Incidentes con consecuencia en Seguridad, Salud ocupacional, Daños o pérdidas

materiales, Legal, Financiera o Reputacional: utilizar la Matriz de riesgos ORM de Anglo
American (Anexo 02).
o Incidentes con consecuencia ambiental: utilizar la Matriz de Clasificación de Incidentes
con consecuencia ambiental (Anexo 03).
o Incidentes con consecuencia social: utilizar la Matriz de Clasificación de Incidentes con
consecuencia social (Anexo 04).
Nota: La clasificación de la consecuencia real o potencial puede ajustarse después de la
investigación y debe actualizarse en IsoMetrix.
6.3.2 Notificación inicial
• Iniciar la Notificación mediante el envío de la Alerta 1, directamente desde el módulo de

eventos de IsoMetrix, emitida por el validador de incidentes dentro de las 48 horas, de
acuerdo con la Matriz de Notificación de incidentes ( Ver Tabla 1).

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Tabla 1 Matriz de Notificación de Incidentes
Notificación ALERTA 1 y ALERTA 2

Nivel del
AAQSA Grupo AA
Incidente
▪ Línea funcional de mando del área donde ocurrió el incidente ▪ Jefe de Medio Ambiente del
▪ Gerente General Grupo Anglo American (solo
▪ Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional para incidentes con
▪ Supervisores de Seguridad y Salud Ocupacional consecuencia ambiental
▪ Gerente de Asuntos Ambientales nivel 3)
Nivel 1,2 y 3
▪ Supervisores de Medio Ambiente
(real)
▪ Supervisores de Relaciones Comunitarias
▪ Gerente Legal
▪ Gerente de Desempeño Social
▪ Gerencia de Planeamiento, Riesgos e Innovación
▪ Gerente de SHE Way, IRM y Permisos
Línea funcional de mando del área donde ocurrió el incidente CEO del Grupo Anglo
▪ ▪
▪ CEO de AAQSA American.
▪ Gerente General ▪ Director Técnico del Grupo
▪ Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional Anglo American.
▪ Supervisores de Seguridad y Salud Ocupacional ▪ Jefe del Grupo S&SD de AA
▪ Gerente de Asuntos Ambientales. y/o;
Nivel 4 ó 5 (real) ▪ Supervisores de Medio Ambiente ▪ Jefe del Grupo de
- Incidentes ▪ Vicepresidencia de Asuntos Corporativos Desempeño y Compromiso
significativos ▪ Gerencia de Gestión Social Social (SP&E) del Grupo
▪ Gerencia de Planeamiento e Innovación Anglo American.
▪ Superintendentes de Relaciones Comunitarias ▪ Jefe de Medio Ambiente del
▪ Superintendente Socio Ambiental Grupo Anglo Am0erican.
▪ Gerente Legal ▪ Jefe Corporativo Legal del
▪ Vicepresidencia de SHE, IRM y Permisos grupo AA (a través del
▪ Gerente de SHE Way, IRM y Permisos Gerente Legal de AAQSA)
▪ Línea funcional de mando del área donde ocurrió el incidente

▪ CEO de AAQSA ▪ CEO del Grupo Anglo
▪ Gerente General American.
▪ Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional ▪ Director Técnico del Grupo
▪ Supervisores de Seguridad y Salud Ocupacional Anglo American.
▪ Gerente de Asuntos Ambientales ▪ Jefe de la Disciplina SHE del
Incidente de
▪ Supervisores de Medio Ambiente. Grupo Anglo American.
Alto Potencial –
▪ Vicepresidencia de Asuntos Corporativos ▪ Jefe del Grupo de
HPI (potencial 4 y 5)
▪ Gerencia de Gerencia de Gestión Social Desempeño y Compromiso
▪ Gerencia de Planeamiento e Innovación Social (SP&E) del Grupo
▪ Supervisores de Relaciones Comunitarias Anglo American.
▪ Gerente Legal ▪ Jefe de Medio Ambiente del
▪ Vicepresidencia de SHE, IRM y Permisos Grupo Anglo American.
▪ Gerente de SHE Way, IRM y Permisos
• Para Incidentes Significativos (nivel 4 y 5 real): Adicionalmente a la emisión de la Alerta 1,

los requerimientos de notificación específicos establecen:
o Deben ser notificados al Gerente General de AAQSA, CEO de AAQSA, al CEO de Grupo
AA, al director técnico del Grupo AA, al Jefe del Grupo de S&SD de AA y/o al Jefe del
Grupo de Desempeño y Compromiso Social de AA (SP&E, por su acrónimo en inglés),
dentro de las 2 horas , a través de una llamada telefónica, correo electrónico u otro medio
de comunicación oportuno.
o Deben ser reportados al corporativo legal del grupo AA, a través del Gerente Legal.
• Para incidentes peligrosos, accidentes mortales, enfermedades ocupacionales y

emergencias ambientales y/o mineras: De acuerdo con la normativa legal vigente, estos
deben ser notificados a las autoridades competentes en los plazos y formatos establecidos.
Ésta debe ser realizada a través de la Gerencia Legal de AAQSA, quien brindará el
asesoramiento y soporte legal y jurídico durante el proceso de investigación de incidentes.
• Los Informes bajo privilegio legal, para Incidentes de Alto Potencial o Significativos, están
exceptuados de la Alerta 1.

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6.3.3 Selección del Equipo e Independencia de la Investigación
• El nivel de la consecuencia del incidente determina el nivel organizacional y el grado de

independencia con el cual se seleccionará al Líder y a los miembros del equipo de
investigación. (ver tabla 2).
Tabla 2 Equipo de Investigación de LFI
Nivel del Designa Equipo de Conformación del Equipo de Investigación

Incidente Investigación Líder Equipo
Gerencia de SSO, Supervisor de
Asuntos Ambientales o Agregar miembros del equipo, no es obligatorio en
AAQSA
Gestión Social y independiente del IsoMetrix.
Nivel 1 Desarrollo de acuerdo área de trabajo.
con la consecuencia de
mayor nivel del Supervisor del área
incidente. de trabajo.
Gerencia de SSO, Agregar miembros del equipo, no es obligatorio en

Superintendente de
Asuntos Ambientales o IsoMetrix.
AAQSA,
Gestión Social y independiente del
Nivel 2 Desarrollo de acuerdo trabajo.
con la consecuencia de
mayor nivel del Superintendente del
incidente. área de trabajo.
▪ Superintendente del área de trabajo.

Gerencia de SSO, ▪ Profesional de Seguridad y Salud Ocupacional de
Asuntos Ambientales o AAQSA cuando corresponda
Superintendente de
Gestión Social y ▪ Profesional de Medio Ambiente de AAQSA cuando
AAQSA,
Nivel 3 Desarrollo de acuerdo corresponda
independiente del
con la consecuencia de ▪ Profesional de Gestión Social y Desarrollo de AAQSA
trabajo.
mayor nivel del cuando corresponda
incidente. ▪ Experto técnico interno y/o externo según sea
requerido
▪ Facilitador independiente de la Unidad de Negocios o
Función de Grupo.
▪ Gerente del área de trabajo.
▪ Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de AAQSA
Grupo S&SD o SP de Anglo
(cuando corresponda)
American Gerente General,
▪ Gerente de Medio Ambiente de AAQSA (cuando
independiente de la
Nivel 4 y 5 corresponda)
(Investigación Unidad de Negocio
▪ Gerente de Gestión Social y Desarrollo de AAQSA
independiente liderada o función del grupo
(cuando corresponda)
por el Grupo)
▪ Psicólogo Industrial de AAQSA, cuando corresponda
▪ Representante Legal de AAQSA
▪ Expertos técnicos relevantes internos y/o externos,
cuando corresponda.
▪ Gerente del área de trabajo.
▪ Profesional(es) de Seguridad y Salud Ocupacional
Incidentes de (cuando corresponda), independiente(s) del sitio.
Gerente de AAQSA, ▪ Profesional(es) de Medio Ambiente de AAQSA (cuando
Alto Gerente General de AAQSA
independiente del corresponda), independiente(s) del sitio.
Potencial y de la Unidad de Negocio
área de trabajo. ▪ Profesional(es) de Gestión Social y Desarrollo (cuando
(HPI) corresponda), independiente(s) del sitio.
▪ Expertos técnicos (cuando corresponda).
▪ Representante legal de AAQSA
• Todos los incidentes deben ser investigados por personas competentes que hayan recibido el
nivel de capacitación requerido descritos en la Tabla 3.
Tabla 3 Niveles de Capacitación
Nivel del Incidente Nivel de Capacitación

Los Facilitadores de la investigación del incidente deben recibir la
Nivel 1, 2 o 3 (Real)
capacitación LFI para Facilitadores.
Nivel 4 ó 5 (real) - Incidentes Los facilitadores de la investigación de incidentes deben recibir

significativos capacitación avanzada LFI de AA (programa de 5 días), la cual debe
Incidentes de Alto Potencial (HPI) ser programada por el Grupo S&SD.

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• Para la investigación de incidentes con consecuencia social, AAQSA podría considerar la

posibilidad de recomendar un proceso independiente, conducido por una institución u
organización independiente, o de invitar a individuos externos para participar en la
investigación.
6.4 Paso 3: Analizar
• El análisis del incidente aplica las herramientas de análisis de LFI (paso 3) y debe ser realizado tan
pronto como sea razonablemente posible y registrados en el módulo de eventos de IsoMetrix.
• El líder del equipo de investigación informará a la Gerencia legal sobre el incidente para su evaluación
ante algún potencial riesgo jurídico que deba tenerse en cuenta y proporcionar orientación para el
proceso de investigación.
• Se deben considerar los plazos máximos ( Ver Tabla 4) para iniciar el análisis de la investigación.
Tabla 4: Tiempos para el inicio de investigación
Nivel del Incidente Tiempo para iniciar el análisis de la investigación
Nivel 1, 2 o 3 (Real) A más tardar 2 días después de ocurrido el incidente
Nivel 4 ó 5 (real) -
Incidentes significativos A más tardar 21 días después de ocurrido el incidente.
Incidentes de Alto A más tardar 14 días después de ocurrido el incidente.

Potencial (HPI) Las investigaciones de Incidentes de Alto Potencial (HPI) de consecuencia potencial Nivel 5
llevadas a cabo por AAQSA, serán revisadas por el Grupo S&SD de Anglo American.
• Para asegurar un claro entendimiento del “POR QUÉ” ocurrió el incidente, los factores directos
contribuyentes, deberán ser categorizados en cuanto a su origen, es decir; factores individuales, del
lugar de trabajo u organizacionales.
• El nivel clasificación de la consecuencia de cada incidente determinará cuales son las herramientas
de investigación que se deben aplicar durante el proceso de investigación del Incidente.
Tabla 5 Herramientas de Investigación de Incidentes de LFI
Herramientas de Investigación de Incidentes

Series de Análisis de Análisis del Análisis del Análisis de Por
Nivel del Incidente
tiempo Control comportamiento Cambio Qué
¿Qué pasó? ¿Cómo Pasó? ¿Por qué Pasó?
Nivel 1, 2 (Real) No Obligatorio No Obligatorio Seleccione cuando corresponda No Obligatorio
Nivel 3 (Real) Seleccione cuando corresponda
Nivel 4 y 5 (Real)
Incidente de Alto
potencial (HPI)
6.5 Paso 4: Informe final de Investigación
• El Facilitador de la investigación es responsable de asegurar que la información generada y producto

de la investigación del incidente (mediante el uso de las herramientas del PASO 3 y que incluye el
resumen, las conclusiones y las acciones correctivas/preventivas y/o de mejora) durante el análisis,
sea registrada en el módulo de Gestión de eventos en IsoMetrix.
NOTA: Una vez que se haya elaborado un borrador del informe, éste deberá compartirse con el área
Legal de AAQSA para permitir su revisión desde una perspectiva legal y brindar
asesoramiento jurídico al equipo de investigación. La distribución del borrador deberá limitarse
tanto como sea posible a un grupo cerrado de personas.

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• La Alerta 2 y el Informe de Investigación del Incidente se generan directamente desde el módulo de

Gestión de eventos de IsoMetrix, una vez validados por el validador asignado, con la excepción de los
Informes bajo privilegio legal de Incidentes de Alto Potencial o Significativos.
• La Alerta 2 y el Informe de Investigación del incidente deben prepararse e informarse de acuerdo

con los plazos establecidos en la Tabla 6.
Tabla 6 Plazos de entrega de informes de investigación y alerta 2
Nivel del Informe de Investigación de Incidentes

Incidente Alerta 2
Dentro de los 7 días siguientes al último día

Dentro de los 21 días a partir de la fecha
de la investigación presentado por el Líder del
Nivel 1, 2 y 3 de ocurrencia del incidente.
Equipo de Investigación de Incidentes.
Dentro de los 30 días siguientes al último día

de la investigación presentado por el Líder del
Nivel 4 y 5 de ocurrencia del incidente.
Equipo de Investigación de Incidentes.

Incidentes Dentro de los 30 días siguientes al último día de ocurrencia del incidente.
de Alto de la investigación presentado por el Líder del
Potencial Equipo de Investigación de Incidentes. Nota: El Grupo S&SD o SP&E desarrollan,
aprueban y emiten el Alerta SHE y el
(HPI) Llamado Global a la Acción.
• Se deben desarrollar acciones en IsoMetrix para abordar las acciones correctivas y preventivas o de
mejora, de acuerdo con el procedimiento AA-QLL-SHE-PGE-0018 Gestión de No conformidades,
Acciones Correctivas y de Mejora presentadas en el Informe de Investigación de Incidentes.
NOTA: En caso de incidentes peligrosos, accidentes mortales, enfermedades ocupacionales y

emergencias ambientales y/o mineras; de acuerdo con las definiciones establecidas en la
normativa legal vigente, los informes de investigación serán presentados a las autoridades
competentes, por la Gerencia Legal, según corresponda en los plazos y formatos establecidos,
considerando que los reportes e informes en materia ambiental se encuentra en la plataforma
digital de la autoridad.
• Cuando se determine que una acción puede generar un cambio en la gestión SHE de AAQSA se
seguirá el proceso de acuerdo con el procedimiento AA-QLL-SHE-PGE-0010 Gestión del Cambio.
• Cuando se determine que una acción puede generar un cambio en la gestión del PUE, se debe
revisar el Bowtie y/o las especificaciones de control.
6.6 Paso 5: Compartir y Aprender
En este último paso, se comparte y aprende de los conocimientos clave adquiridos de las investigaciones
de incidentes.
Para Incidentes de Alto Potencial y Significativos:
• El SSD o SP&E del Grupo debe desarrollar, aprobar y publicar un Llamado a la Acción Inmediata, una
Alerta SHE y un Llamado Global a la Acción, según sea apropiado;
• Todas las Alertas SHE compartidas por el S&SD o SP&E del Grupo para Incidentes de Alto Potencial
o Significativos deben ser apropiadamente transmitidas en AAQSA a todos los niveles pertinentes.
• Las acciones asociadas serán registradas en IsoMetrix por S&SD o SP&E del Grupo, y las acciones
se monitorearán y cerrarán por el Grupo.
• Los Incidentes Significativos deben ser compartidos por el S&SD o SP&E del Grupo con los directores
ejecutivos de AA y el Comité de Sustentabilidad del Directorio de AA.

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Para todos los incidentes:
• Las acciones identificadas por AAQSA para abordar las recomendaciones realizadas por el equipo de
investigación, deben ser registradas y monitoreadas en IsoMetrix hasta su finalización y gestionarse
de acuerdo con lo establecido en el procedimiento AA-QLL-SHE-PGE-0018 Gestión de No
conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora. Asimismo, cada Gerencia de área es
responsable de asegurar que todas las acciones derivadas de la investigación de un incidente bajo su
responsabilidad se cierren oportunamente y se realice la evaluación de la eficacia.
• Cuando se determine que una acción puede generar un cambio en la gestión de SHE de Quellaveco,
se seguirá el proceso de acuerdo con el procedimiento AA-QLL-SHE-PGE-0010 Gestión del Cambio .
Si el cambio involucra a la gestión de ORM, se revisará el WRAC Línea Base, Análisis Bowtie y las
Especificaciones de Control crítico, en caso sea necesario.
• Las Alertas 2 deben ser compartidas y difundidas a los niveles pertinentes de AAQSA.
• Todas las acciones asociadas al Llamado a la Acción Global o al Llamado Inmediato a la Acción,
deberán cumplirse y/o ser implementadas oportunamente en AAQSA. En caso de que AAQSA
determine que las acciones asociadas al Llamado a la Acción Global o al Llamado Inmediato a la
Acción no son aplicables, deberá sustentarlo en IsoMetrix.
6.7 Evaluación de Desempeño
• Cada gerencia responsable (Seguridad y Salud Ocupacional, Asuntos Ambientales y Desempeño

Social) debe establecer indicadores de desempeño (KPI) que incluyan, de forma no limitativa, los
siguiente:
o Alerta 1 emitida a tiempo a través del módulo de gestión de eventos de IsoMetrix.
o Alerta 2 emitida a tiempo a través del módulo de gestión de eventos de IsoMetrix.
o Todos los incidentes son investigados y se desarrollan planes de acción.
o Porcentaje (%) de finalización de los Planes de Acción en IsoMetrix.
• Los indicadores asociados a incidentes con consecuencia Social deben incluirse en el Plan de
Monitoreo de SP&E y deben considerar lo siguiente:
o Número de incidentes,
o Número y % de incidentes por categoría,
o Número y % de incidentes por nivel de consecuencias,
o Número y % de incidentes por estatus,
o Número y % de incidentes investigados a tiempo y
o Enumerar los incidentes difíciles de manejar.
• El resumen del número y tipos de incidentes con consecuencia social registrados (y de resolución
exitosa) serán presentados al Foro de Relacionamiento con la Comunidad (CEF) para solicitar
retroalimentación de los participantes.
6.8 Aseguramiento
• Cada Gerencia de área debe asegurar el cumplimiento del proceso de LFI con respecto a los informes,
la investigación, el cierre y la comunicación de los incidentes. Se debe mantener evidencias de que
los incidentes se gestionan en conformidad con el presente procedimiento de gestión.
• El aseguramiento del proceso se realizará a través de los resultados de la Autoevaluación LFI,

Autoevaluación del SHE Way, del aseguramiento del Social Way y de las revisiones por la Dirección
(conforme al Procedimiento de gestión AA-QLL-SHE-PGE-0019 Revisión por la Dirección ).

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7 FORMATOS
No Aplica.
8 REGISTROS
Tiempo de
Nombre del Registro Ubicación Área Responsable de Custodia
Conservación
Gerencia de área responsable del
Reporte de Incidentes IsoMetrix 5 años
incidente
Informe de investigación de incidentes IsoMetrix 5 años Gerencia de Planeamiento e Innovación
Notificación de incidentes peligrosos, Carpeta compartida

accidentes mortales, enfermedades de la Gerencia de Gerencia de Seguridad y Salud

40 años
ocupacionales Seguridad y Salud Ocupacional
Ocupacional
Carpeta compartida
Informe de investigación de incidentes
de la Gerencia de Gerencia de Seguridad y Salud
peligrosos, accidentes mortales, 40 años
Seguridad y Salud Ocupacional
enfermedades ocupacionales
Ocupacional
Carpeta compartida
Reporte inicial de Emergencias Ambientales
de la Gerencia 5 años Gerencia de Asuntos Ambiental
en la plataforma ERA
Ambiental
Carpeta compartida
Informe final de investigación de
de la Gerencia 5 años Gerencia de Asuntos Ambiental
Emergencias Ambientales
Ambiental
9 CONTROL DE CAMBIOS
Versión N° Descripción de la modificación (cambio o eliminación)

1 Inicio de la versión del documento
Actualización del Objetivo y Alcance del documento

Actualización y adición de definiciones
Actualización de Sección 4. Documentos de Referencia
Actualización de Sección 5. Responsabilidades
Actualización de Sección 6.1. Consideraciones Generales
Actualización de Sección 6.2. Paso 1: Primera Respuesta
Actualización de Sección 6.3. Paso 2: Clasificar y Notificar
Actualización de Sección 6.4. Paso 3: Analizar
Actualización de Sección 6.5. Paso 4: Informar
2
Actualización de Sección 6.6. Paso 5: Compartir y Aprender
Actualización de Sección 6.7. Monitoreo y Evaluación del Desempeño
Adición de Sección 6.8. Aseguramiento
Actualización de Anexo 01: Flujograma del proceso de Gestión de Incidentes de Anglo American Quellaveco S.A.
Actualización de Anexo 02: Matriz de Riesgos ORM del Grupo Anglo American
Actualización de Anexo 04: Matriz de Clasificación de Incidentes con consecuencia social
Actualización de Anexo 05: Listado de Factores Contribuyentes
Eliminación de Anexos asociados a Plantilla de Alerta 1, Plantilla de Alerta 2, Plantilla de Reporte de
Investigación de Incidentes, Manual de Referencia y Guía de Campo LFI
3 Item 2 Alcance: Se incluye en el alcance a las visitas autorizadas.

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Item 3. Definiciones y Abreviaturas: Se incluye “acción preventiva /mejora”, “emergencia minera”, “PUE”. Se
actualizan las definiciones de los Factores Contribuyentes.
Item 4.1. Documentos de referencia legal: Se incluye D.S. N°002-2023-TR, Resolución CD OEFA 018-2013-
OEFA-CD-OEFA, Resolución CD OSINERGMIN 013-2010-OS -CD.
Item 4.2. Documentos de referencia corporativa: Se actualiza la Guía de Campo LFI a la versión 3.0 octubre 2020.
Ítem 5 Responsabilidades: Se estandariza las responsabilidades a nivel de Gerencias.
Ítem 5.2. Gerencia de SSO: Se añade las responsabilidades asociadas a reportar los incidentes en el boletín
semanal “SHE Te Informa” y Verificar requisitos para calificación de accidente de trabajo durante el teletrabajo.
Ítem 5.3. Gerencia de Asuntos Ambientales: Difundir estadística de incidentes ambientales.
Ítem 5.6. Gerencia Legal: Reportar los incidentes significativos (nivel 4 y 5) al corporativo legal del Grupo A.A.
Ítem 5.7 Gerencia SHE Way, IRM y Permisos: Facilitar la información de los PUE´s
Ítem 5.8 Supervisor del Trabajo: Al recibir un reporte de incidente, ocurrido en un área externa donde se ejecuta
teletrabajo, reportar a las Gerencias de SSO y RR.HH.
Ítem 5.13. Trabajadores: Cuando sea requerido por parte del CSSO; o de ser el caso, su supervisor o jefe
inmediato (o representante de AAQSA pertinente), deberá brindar testimonio y facilidades necesarias para el
desarrollo del proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo o enfermedades ocupacionales.
Ítem 5.14. Representante de los Trabajadores ante el Comité Paritario de Seguridad y Salud Ocupacional:
Participar en el proceso de investigación de las enfermedades ocupacionales, accidentes de trabajo e incidentes
peligrosos a través de las sesiones ordinarias mensuales que realice el CSSO y en las sesiones extraordinarias
que el CSSO convoque. Se encuentran facultados a contribuir y aportar con recomendaciones y/u opiniones en
las investigaciones relativas a incidentes, accidentes de trabajo o enfermedades profesionales, desde una
perspectiva técnica y objetiva, sobre la base de su formación, antigüedad y experiencia en temas de seguridad y
salud en el trabajo.
Ítem 6.3.3. Selección del Equipo e Independencia de la Investigación, Tabla 2: Nivel 1 y Nivel 2 no es obligatorio
agregar miembros del equipo en ISOMETRIX. Se incluyen los roles de Supervisor y/o Gerente del área de trabajo,
como parte del equipo, para la investigación de los incidentes Nivel 3, 4 y 5.
Ítem 6.4 Paso 3 Analizar, Tabla 5 Herramientas de investigación de incidentes de LFI: El uso de las herramientas
”series de tiempo”, “Análisis de control” y “Análisis de Por qué” no son obligatorios para los incidentes nivel 1, 2.
Ítem 6.5. Paso 4 Informe final de investigación: Se incluye la consideración de los reportes e informes en materia
ambiental se encuentran en la plataforma digital de la autoridad.
Ítem 6.5. Paso 4 Informe final de investigación, Tabla 6: Se actualizan los tiempos de envío de Informe de
Investigación de Incidentes y de Alerta 2 en 7 y 21 días, respectivamente, para los incidentes Nivel 1, 2 y 3.
Ítem 6.6 Paso 5 Compartir y Aprender: Se incluye que si el cambio involucra a ORM, se revisarán el WRAC Línea
Base, Análisis Bowtie y las especificaciones de Control Crítico.
Ítem 8 Registros: Nuevo.
Ítem 10 Anexos: Anexo 04, se actualiza la Matriz de Clasificación de Incidentes con Consecuencia Social.
10 ANEXOS
• Anexo 01 – Flujograma del proceso de Gestión de Incidentes en Anglo American Quellaveco
• Anexo 02 – Matriz de Riesgos ORM del Grupo Anglo American
• Anexo 03 – Matriz de Clasificación de incidentes con consecuencia ambiental
• Anexo 04 – Matriz de Clasificación de Incidentes con consecuencia social
• Anexo 05 – Listado de Factores Contribuyentes

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Considere el medio ambiente antes de imprimir el documento. [OFFICIAL]
AA-QLL-SHE-PGE-0014 Procedimiento de Gestión de Incidentes y Lecciones

Versión: aprendidas
3
ANEXO 01: Flujograma del proceso de Gestión de Incidentes
Aprobado Fecha:de Anglo America Quellaveco S.A
No Aplica
Incidente Incidente de Alto Incidente Nivel 4 y 5

PASO
Nivel 1, 2 y 3 Potencial (HPI)
• Activar la respuesta al evento

• Asegurar la escena
1. Primera respuesta
• Preservar la evidencia
• Identificar testigos y tomar sus declaraciones
Clasificar el nivel de consecuencia del incidente mediante su registro en IsoMetrix
Notificar el incidente Enviar la Notificación específica por email

2. Clasificar y Plazo: 2 horas
Notificar
Emiitir la Alerta 1 a través de IsoMetrix
Plazo: 48 horas
Seleccionar el equipo de investigación
Investigar y analizar el incidente utilizando las herramientas de LFI

Plazo de inicio de la Plazo de inicio de la investigación: Plazo de inicio de la investigación: 0 a 21 días posteriores al incidente
3. Analizar
investigación: 0 a 2 días 0 a 21 días posteriores al incidente
posteriores al incidente
4. Informar Completar el Informe de Investigación del Incidente en IsoMetrix
Plazo: 0 a 30 días P lazo: 0 a 30 días posteriores al último Plazo: 0 a 30 días posteriores al último día de la investigación
posteriores al último día día de la
de la investigación investigación
Emitir la Alerta 2 a través de IsoMetrix
Plazo: dentro de los 45 días Plazo: dentro de los 45 días Plazo: dentro de los 45 días posteriores a la fecha de ocurrencia del incidente
posteriores a la fecha de posteriores a la fecha de ocurrencia
ocurrencia del incidente del incidente
5. Compartir y
Difundir la Alerta 2 a los niveles pertinentes de Quellaveco
Aprender
Registrar las acciones en IsoMetrix para su atención y seguimiento

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3
ANEXO 02: Matriz de Riesgo ORM del Grupo Anglo American
Anglo American Gestión de Riesgos Integrados

Guía de Matriz de Clasificación de Riesgos
Matriz de Riesgo Gestión de Riesgos Operacionales (ORM)
MATRIZ DE RIESGO ORMP ANGLO AMERICAN NIVEL DE CONSECUENCIA

Tipos de Consecuencia 1 - Insignificante 2 - Menor 3 - Moderada 4 - Alta 5 - Grave
Daño a personas - Caso de primeros auxilios Caso de tratamiento médico Lesión con tiempo perdido. Discapacidad permanente o muerte de Numerosas discapacidades permanentes
Seguridad (S) una sola persona. o muerte de varias personas.
Exposición a un peligro para la salud que Exposición a un peligro para la salud que Exposición a peligros para la salud o Exposición a peligros para la salud o Exposición a peligros para la salud o
provoca síntomas que requieren agentes peligrosos (que supere el límite agentes peligrosos (que supere agentes peligrosos (que supere
provoca malestar temporal.
intervención médica y recuperación total de exposición ocupacional [OEL]) que considerablemente el OEL) que provoca considerablemente el OEL) que provoca
Daño a personas - Salud
(sin tiempo perdido). provoca un impacto reversible sobre la un impacto irreversible sobre la salud, con un impacto irreversible sobre la salud, con
ocupacional (SO)
salud (con tiempo perdido) o un cambio pérdida de la calidad de vida o la muerte pérdida de la calidad de vida de un grupo
permanente sin discapacidad ni pérdida de una persona. numeroso o la muerte de varias
de la calidad de vida. personas.
Duración de días o menos; limitado a un Durando semanas; área reducida (cientos Meses duraderos; impacto en un área Años duraderos; impacto en subcuenca; Permanent impact; affects a whole basin
extendida (kilómetros); área con cierta entorno / receptor ambientalmente
Impacto al Medioambiente área pequeña (metros); receptor de baja de metros); sin especies / hábitats or region; highly sensitive environment
significancia / sensibilidad (área ambientalmente sensibles) sensibilidad ambiental (ambiente escaso / sensible (especies / hábitats en peligro de (endangered species, wetlands, protected
(M)
valioso). extinción)
industrial) habitats)
Impacto insignificante para las partes Impacto menor para las partes interesadas Impacto medio para las partes interesadas Impacto alto para las partes interesadas Impacto mayor para las partes interesadas
interesadas externas con respecto a su externas con respecto a su salud y externas con respecto a su salud y externas con respecto a su salud y externas con respecto a su salud y
salud y seguridad, impacto insignificante en seguridad, impacto menor en el bienestar seguridad, impacto menor en el bienestar seguridad, impacto menor en el bienestar seguridad, impacto menor en el bienestar
Impacto social o sobre la
el bienestar económico de las partes económico, seguridad personal y política, económico, seguridad personal y política, económico, seguridad personal y política, económico, seguridad personal y política,
comunidad (C)
interesadas externas/trabajadores patrimonio cultural de las partes patrimonio cultural de las partes patrimonio cultural de las partes patrimonio cultural de las partes
contratistas, con respecto a su seguridad interesadas externas/trabajadores interesadas externas/trabajadores interesadas externas/trabajadores interesadas externas/trabajadores
personal y política, patrimonio cultural. contratistas. contratistas. contratistas. contratistas.
Incumplimiento técnico. No se reciben Incumplimiento de requisitos Incumplimiento leve de la ley; denuncia o Incumplimiento de la ley; podría provocar Incumplimiento importante de la ley.
advertencias; no se requiere la normativos; denuncia o participación de investigación por parte de la autoridad. acciones penales, medidas coercitivas o Demandas judiciales contra el individuo
Legal y normativo (L) presentación de informes de la autoridad. Ocasiona una multa Provoca medidas de compensación, multas. Revocación temporal de la o la Empresa; el permiso para operar se
cumplimiento de normas. administrativa. medidas coercitivas o multas. licencia individual. modifica considerablemente o es
retirado.
Financiero (Daños o < 0,01% de ingresos anuales/activos 0,01% a 0,1% de ingresos anuales/activos 0,1% a 1% de ingresos anuales/activos 1% a 5% de ingresos anuales/activos > 5 % de ingresos anuales/activos totales.
pérdidas materiales; lucro totales. totales. totales. totales.
cesante) (F)
Impacto leve; concientización o Impacto limitado; preocupación o Impacto local; preocupación del público o Sospecha de menoscabo de la Menoscabo evidente de la reputación;
preocupación de algunos individuos en quejas de determinados grupos u publicidad negativa en las comunidades reputación; preocupación y reacción del atención del público y repercusiones en
(R) Reputación vecinas.
particular. organizaciones (e.g. ONG). público local o regional. el ámbito nacional o internacional.
Tipo de Consecuencia 1 - Insignificante 2 - Leve 3 - Moderada 4 - Alta 5 – Significativa
PROBABILIDAD Clasificación del Riesgo

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3
El evento no deseado tiene una probabilidad
Aprobado
casi segura de ocurrir durante la vida de la
Fecha: No Aplica
mina (LOM). En el caso de tareas repetitivas o
frecuentes, el evento no deseado ocurrió u
ocurrirá una o más veces al año. En el caso
de eventos graves, así como de impactos 11 16 20 23 25
5 - Casi segura sociales, ambientales o sobre la salud a largo (Medio) (Significativo) (Significativo) (Alto) (Alto)
plazo, podría ocurrir una sola vez durante la
LOM.
Existe una alta probabilidad de que el evento no
deseado ocurra durante la LOM. En el caso de
tareas repetitivas o frecuentes, el evento no
7 12 17 21 24
deseado ocurrió, o es probable que ocurra,
menos de una vez al año. En el caso de (Medio) (Medio) (Significativo) (Alto) (Alto)
eventos graves, así como de impactos sociales,
4 - Probable ambientales o sobre la salud a largo plazo, podría
ocurrir una vez durante la LOM.
Es posible que el evento no deseado ocurra
durante la LOM. En el caso de tareas repetitivas
o frecuentes, el evento no deseado ocurrió, o es
probable que ocurra, una vez cada cinco a diez
años. En el caso de eventos graves, así como de
4 8 13 18
impactos sociales, ambientales o sobre la salud a (Bajo) (Medio) (Significativo) (Significativo)
3 - Posible largo plazo, existe una baja probabilidad de que el 22
evento ocurra durante la LOM. (Alto)
Existe una baja probabilidad de que el evento
ocurra durante la LOM. En el caso de tareas
repetitivas o frecuentes, el evento no deseado
ocurrió alguna vez o es probable que ocurra no
más de una vez cada 10 a 20 años. En el caso 2 5 9 14 19
2 - Poco Probable de eventos graves, así como de impactos (Bajo) (Bajo) (Medio) (Significativo) (Significativo)
sociales, ambientales o sobre la salud a largo
plazo, existe una baja probabilidad de que el
evento ocurra durante la LOM.
Existe una muy baja probabilidad de que el
evento ocurra durante la LOM. En el caso de
tareas repetitivas o frecuentes, no existe ningún
registro de que haya ocurrido el evento o es muy
1 - Poco Frecuente poco probable que ocurra en el lapso de los 1 3 6 10 15
próximos 20 años. En el caso de eventos graves, (Bajo) (Bajo) (Medio) (Medio) (Significativo)
así como de impactos sociales, ambientales o
sobre la salud a largo plazo, existe una muy baja
probabilidad de que el evento ocurra alguna vez.
Clasificación del Nivel de Guías para la Matriz de Riesgo

Riesgo
21 to 25 Alto Existe un alto riesgo de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe diseñar una estrategia de mitigación adecuada de
inmediato.
13 to 20 Significativo Existe un riesgo Significativo de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe diseñar una estrategia de mitigación
adecuada cuanto antes.
6 to 12 Medio Existe un riesgo moderado de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe diseñar una estrategia de mitigación
adecuada como parte del proceso de gestión normal.
1 to5 Bajo Existe un bajo riesgo de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe controlar el riesgo; no se requieren mayores
medidas de mitigación.

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3
Aprobado ANEXO 03: Matriz de Consecuencias
Fecha:ambientales
No Aplica
INCIDENTE SIGNIFICATIVO
Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Nivel 4 Nivel 5
Escala El tamaño / escala del El tamaño / escala del El tamaño / escala del El tamaño / escala del El tamaño / escala del
¿Cuán significativo es el impacto es insignificante impacto es menor en impacto es moderado en impacto es alto en relación impacto es mayor en
tamaño / escala del en relación con el entorno relación con el entorno relación con el entorno con el entorno receptor. relación con el entorno
impacto en relación con el receptor. receptor. receptor. receptor.
tamaño / escala del
entorno receptor?
M edio Ambiente
Sensibilidad El entorno receptor tiene El entorno receptor tiene El entorno receptor tiene una El entorno receptor tiene El entorno receptor tiene
¿Cuán sensible es el una sensibilidad una sensibilidad menor al moderada sensibilidad al una alta sensibilidad al una sensibilidad mayor al
entorno receptor al insignificante al impacto. impacto. impacto. impacto.
impacto? ¿Cuán impacto.
especial o única es el
área que ha sido
impactada?
Remediación y limpieza La contención, La contención, remediación La contención, remediación y La contención, remediación La contención, remediación
¿Qué tan difícil es el remediación y / o limpieza y / o limpieza del impacto / o limpieza del impacto y / o limpieza del impacto y / o limpieza del impacto
impacto para contener, del impacto es requiere una menor requiere moderada requiere una alta requiere una intervención
remediar y / o limpiar? insignificante (rápida y intervención y tiempo intervención y tiempo intervención y tiempo mayor y los impactos
¿Cuánto tiempo y / o fácil) pueden ser irreversibles
recursos se requieren?

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3

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3

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3

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3
Aprobado ANEXO 04: Matriz de Consecuencias
Fecha: NoSociales
Aplica
Escala Descripción El tamaño o la escala del impacto es El tamaño o la escala del impacto es El tamaño o la escala del impacto es El tamaño o la escala del impacto es El tamaño o la escala del impacto es
Qué tan significativa es la insignificante con respecto al menor con respecto al ambiente moderado con respecto al ambiente alta con respecto al ambiente social mayor con respecto al ambiente
escala o el tamaño del ambiente social que lo recibe social que lo recibe social que lo recibe que lo recibe social que lo recibe
impacto sobre aquellos que
son afectados?
Impactos sobre los siguientes Cambio menor en el acceso o Cambio parcial en el acceso o Cambio en el acceso o capacidad de Pérdida total del acceso a los Pérdida total del acceso a los
elementos: fuentes de medios capacidad de adquirir elementos de capacidad de adquirir elementos de adquirir elementos de los medios de elementos económicos de los medios elementos económicos de los medios
de vida (por ejemplo tierra, los medios de vida económicos, para los medios de vida económicos, para vida económicos, para un pequeño de vida para un número significativo de vida para un grupo grande o
producción de subsistencia, una sola persona o familia. Crea un una sola persona o familia. Crea un grupo de miembros de la comunidad. de miembros de una comunidad o de representativo de miembros de una
ríos/mar y otras fuentes de cambio menor en el modo de vida de cambio menor en el modo de vida de Crea un cambio significativo en el diferentes comunidades. Se crea un comunidad, o de diferentes
agua, bosques, pastos, etc.); las personas Y el impacto sobre el las personas Y el impacto sobre el modo de vida de las personas Y el cambio fundamental en el modo de comunidades. Se crea un cambio
ingresos; acceso al trabajo; stakeholder es breve. stakeholder es de corto plazo. impacto es de mediano plazo. vida de las personas Y el impacto fundamental en los modos de vida de
diversidad de modos de vida; sobre los stakeholders es de largo las personas y el impacto sobre los
productividad y legalidad de O cambio fundamental en el acceso o O cambio en acceso o capacidad de plazo stakeholders es permanente
los modos de vida; niveles capacidad de adquirir elementos de adquirir elementos de vida
adecuados de generación de los medios de vida económicos, para económicos, para un grupo grande o O pérdida total del acceso a los
ingresos; préstamos, créditos, una sola persona o familia. Crea un representativo de miembros de la elementos económicos de los medios
ahorros u otro soporte cambio notable en el modo de vida de comunidad o en varias comunidades. de vida para un pequeño grupo de
financiero. las personas Y el impacto sobre el impacto breve o de corto plazo. miembros de la comunidad, y el
stakeholder es de corto plazo. impacto sobre los stakeholders es
O cambio en el acceso a elementos permanente
O cambio fundamental en el acceso o de los medios de vida económicos,
capacidad de adquirir elementos de para una sola persona o familia. O pérdida total del acceso a los
los medios de vida económicos, para impacto es permanente. elementos económicos de los medios
una sola persona o familia. Crea un de vida para un grupo grande
cambio menor en el modo de vida de O cambio en el acceso a elementos representativo de miembros de la
Economía
las personas Y el impacto sobre el de los medios de vida económicos, comunidad, o de múltiples
stakeholder es de corto o mediano para múltiples individuos o familias. comunidades, y el impacto sobre los
plazo. impacto es de largo plazo. stakeholders es de corto o mediano
plazo
O cambio menor en el acceso o O cambio en el acceso a elementos
capacidad de adquirir elementos de de los medios de vida económicos, O cambio fundamental en el acceso a
los medios de vida económicos, para para un número significativo de los elementos económicos de los
una sola persona o familia. Crea un miembros de una o varias medios de vida para un número
cambio menor en el modo de vida de comunidades, impacto de corto plazo. pequeño de miembros de la
las personas Y el impacto sobre el comunidad y el impacto sobre los
stakeholder es de mediano o largo O pérdida total del acceso a los stakeholders es de largo plazo o
plazo. elementos de los medios de vida permanente
económicos para un pequeño número
de miembros de la comunidad, y el
impacto es breve o de corto plazo.
O cambio parcial en el acceso a los

elementos de los medios de vida
económicos, para un pequeño número
de miembros de la comunidad,
impacto permanente o de largo plazo.

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3
Impactos sobre los siguientes Cambio menor en el acceso y Cambio parcial en el acceso a los Cambio en el acceso a los elementos Pérdida total del acceso a los Pérdida total del acceso a los
Aprobado
elementos: acceso a la libertad de los elementos de elementos de seguridad personal y Fecha: No Aplica
de seguridad personal y política, para elementos de seguridad personal y elementos de seguridad personal y
justicia, acceso a los derechos seguridad personal y política para política para una persona o familia. Se un pequeño grupo de miembros de la política para un número significativo de política para un número significativo
laborales, libertad de la una persona o familia. Se genera genera algún cambio en el modo de comunidad. Crea un cambio miembros de una comunidad o de de miembros de una comunidad o de
esclavitud, trabajo forzado y algún cambio en el modo de vida de vida de las personas y el impacto sobre significativo en el modo de vida de las diferentes comunidades. Se crea un diferentes comunidades. Se crea un
trabajo infantil, libertad de las personas y el impacto sobre el el stakeholder es de corto plazo. personas impacto de mediano plazo. cambio fundamental en el modo de cambio fundamental en el modo de
persecución, discriminación o stakeholder es breve. vida de las personas Y el impacto vida de las personas Y el impacto
acoso, libertad de violencia y O Cambio fundamental en el acceso a O cambio fundamental en el acceso a sobre los stakeholders es de largo sobre los stakeholders es
conflicto, capacidad para los elementos de seguridad personal y los elementos de seguridad personal y plazo permanente
participar en sistemas política para una persona o familia. Se política, para un grupo grande o
políticos, sociales y genera algún cambio en el modo de representativo de miembros de la O caso de trabajo forzado o infantil, o O múltiples casos de trabajo forzado
económicos, capacidad para vida de las personas y el impacto sobre comunidad o en varias comunidades y servidumbre por deuda para una o infantil, o servidumbre por deuda
participar en la toma de el stakeholder es breve o de corto el impacto es breve o de corto plazo. persona, o violencia o asalto infligido para una persona, o violencia o asalto
decisiones comunitaria o plazo. deliberadamente sobre una persona infligido deliberadamente sobre una
pública, capacidad para O cambio fundamental en el acceso a por persecución, discriminación o persona por persecución,
participar en los procesos de Cambio fundamental en el acceso a los los elementos de seguridad personal y acoso discriminación o acoso
relacionamiento o consulta de elementos de seguridad personal y política, para una sola persona o
las empresas, policía y fuerzas política para una persona o familia. Se familia. impacto permanente. O pérdida total del acceso a los
públicas justas, ausencia de genera algún cambio en el modo de elementos de seguridad personal y
corrupción y sobornos. vida de las personas y el impacto sobre O cambio fundamental en el acceso a política para un pequeño grupo de
Seguridad Personal y el stakeholder es de corto o mediano los elementos de seguridad personal y miembros de la comunidad, y el
Política plazo. política, para múltiples individuos o impacto sobre los stakeholders es
familias. El impacto es de largo plazo. permanente
Cambio menor en el acceso a los
elementos de seguridad personal y O cambio fundamental en el acceso a O pérdida total del acceso a los
política para una persona o familia. Se los elementos de seguridad personal y elementos de seguridad personal y
genera algún cambio en el modo de política, para un número significativo política para un grupo grande
vida de las personas y el impacto sobre de miembros de una o varias representativo de miembros de la
el stakeholder es de mediano o largo comunidades, impacto de corto plazo. comunidad, o de múltiples
plazo. comunidades, y el impacto sobre los
O pérdida total del acceso a los stakeholders es de corto o mediano
elementos de seguridad personal y plazo
política para un pequeño número de
miembros de la comunidad, y el O cambio fundamental en el acceso a
impacto es breve o de corto plazo. los elementos de seguridad personal y
política para un número pequeño de
O cambio parcial en el acceso a los miembros de la comunidad y el
elementos de seguridad personal y impacto sobre los stakeholders es de
política, para un pequeño número de largo plazo o permanente
miembros de la comunidad, impacto es
permanente o de largo plazo.

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3
Impactos sobre las redes Cambio menor en el acceso a Cambio parcial en el acceso a Cambio fundamental en el acceso a Pérdida total del acceso a los Pérdida total del acceso a los
Aprobado
sociales y culturales, que elementos de las redes sociales y elementos de las redes sociales y Fecha: No Aplica
elementos de redes sociales y elementos de redes sociales y elementos de redes sociales y
incluyen los siguientes culturales para una sola persona o culturales, para una sola persona o culturales, para un pequeño grupo de culturales para un número significativo culturales para un número
elementos: conexión entre los familia. Se genera algún cambio en familia. Crea un cambio menor en el miembros de la comunidad. Cambio en de miembros de una comunidad o de significativo de miembros de una
miembros de la comunidad o el modo de vida de las personas Y modo de vida de las personas Y el el modo de vida de las personas diferentes comunidades. Se crea un comunidad o de diferentes
entre comunidades, a grupos el impacto sobre el stakeholder es impacto sobre el stakeholder es de Impacto de mediano plazo. cambio fundamental en el modo de comunidades. Se crea un cambio
comunitarios, a la capacidad breve. corto plazo. vida de las personas Y el impacto fundamental en el modo de vida de
de ejercer liderazgo, a la O cambio fundamental en el acceso a sobre los stakeholders es de largo las personas Y el impacto sobre los
confianza de la comunidad, la O cambio fundamental en el acceso a elementos de las redes sociales y plazo stakeholders es permanente
cohesión social, el acceso al elementos de las redes sociales y culturales, para un grupo grande o
conocimiento y a habilidades culturales, para una sola persona o representativo de miembros de la O pérdida total del acceso a los
sociales. Se refiere también a familia. Crea un cambio notable en el comunidad o varias comunidades y el elementos de redes sociales y
comportamientos antisociales modo de vida de las personas Y el impacto es breve o de corto plazo. culturales para un pequeño grupo de
y enfermedades sociales. impacto sobre el stakeholder es de miembros de la comunidad, y el
corto plazo. O cambio fundamental en el acceso a impacto sobre los stakeholders es
elementos de las redes sociales y permanente
O cambio fundamental en el acceso a culturales, para una sola persona o
elementos de las redes sociales y familia. impacto es permanente. O pérdida total del acceso a los
culturales, para una sola persona o elementos de redes sociales y
familia. Crea un cambio menor en el O cambio fundamental en el acceso a culturales para un grupo grande
Redes Sociales y modo de vida de las personas Y el elementos de las redes sociales y representativo de miembros de la
Culturales impacto sobre el stakeholder es de culturales, para múltiples individuos o comunidad, o de múltiples
corto o mediano plazo. familias. impacto de largo plazo. comunidades, y el impacto sobre los
stakeholders es de corto o mediano
O cambio menor en el acceso a O cambio fundamental en el acceso a plazo
elementos de las redes sociales y elementos de las redes sociales y
culturales, para una sola persona o culturales, para un número significativo O cambio fundamental en el acceso a
familia. Crea un cambio menor en el de miembros de una o varias los elementos de redes sociales y
modo de vida de las personas Y el comunidades, impacto de corto plazo. culturales para un número pequeño de
impacto sobre el stakeholder es de miembros de la comunidad y el
mediano o largo plazo. O pérdida total del acceso a los a impacto sobre los stakeholders es de
elementos de las redes sociales y largo plazo o permanente
culturales para un pequeño número de
miembros de la comunidad, impacto es
breve o de corto plazo.
O cambio parcial en el acceso a los a

elementos de las redes sociales y
culturales, para un pequeño número de
miembros de la comunidad, impacto
permanente o de largo plazo.

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3
Impactos sobre la Cambio menor en el acceso a Cambio parcial en el acceso a Cambio en el acceso a elementos de Pérdida total del acceso a los Pérdida total del acceso a los
Aprobado
infraestructura y los servicios, elementos de infraestructura y elementos de infraestructura y Fecha: No Aplica
infraestructura y servicios, para un elementos de infraestructura y elementos de infraestructura y
que incluye los siguientes servicios para una sola persona o servicios, para una sola persona o pequeño grupo de miembros de la servicios para un número significativo servicios para múltiples comunidades.
elementos: acceso, familia. Se genera algún cambio en familia. Crea un cambio menor en el comunidad. Cambio en el modo de de miembros de una comunidad o de Se crea un cambio fundamental en el
funcionalidad y precios el modo de vida de las personas Y modo de vida de las personas Y el vida. impacto es de mediano plazo. diferentes comunidades. Se crea un modo de vida de las personas Y el
razonables de vivienda, el impacto sobre el stakeholder es impacto sobre el stakeholder es de cambio fundamental en el modo de impacto sobre los stakeholders es
educación, salud, transporte, breve. corto plazo. O cambio en acceso a infraestructura y vida de las personas Y el impacto permanente
vías, recreación, energía, servicios, para un grupo grande o sobre los stakeholders es de largo
servicios sanitarios, O cambio fundamental en el acceso a representativo de miembros de la plazo
acueducto, calidad del agua; elementos de infraestructura y comunidad o varias comunidades.
disponibilidad de agua; servicios, para una sola persona o Impacto breve o de corto plazo. O pérdida total del acceso a los
servicios de emergencia; familia. Crea un cambio notable en el elementos de infraestructura y
servicios religiosos, modo de vida de las personas Y el O cambio en el acceso infraestructura servicios para un pequeño grupo de
comunicaciones y bienes y impacto sobre el stakeholder es de y servicios, para una sola persona o miembros de la comunidad, y el
equipos del hogar corto plazo. familia. Impacto permanente. impacto sobre los stakeholders es
permanente
O cambio fundamental en el acceso a O cambio en acceso a infraestructura y
elementos de infraestructura y servicios, para múltiples individuos o O pérdida total del acceso a los
servicios, para una sola persona o familias. El impacto es de largo plazo. elementos de infraestructura y
familia. Crea un cambio menor en el servicios para un grupo grande
Infraestructura y modo de vida de las personas Y el O cambio en acceso a infraestructura y representativo de miembros de la
Servicios impacto sobre el stakeholder es de servicios, para número significativo de comunidad, o de múltiples
corto o mediano plazo. miembros de una o varias comunidades, y el impacto sobre los
comunidades, impacto de corto plazo. stakeholders es de corto o mediano
O cambio menor en el acceso a plazo
elementos de infraestructura y O pérdida total del acceso a los a
servicios, para una sola persona o elementos de infraestructura y O cambio fundamental en el acceso a
familia. Crea un cambio menor en el servicios para un pequeño número de los elementos de infraestructura y
modo de vida de las personas Y el miembros de la comunidad, impacto servicios para un número pequeño de
impacto sobre el stakeholder es de breve o de corto plazo. miembros de la comunidad y el
mediano o largo plazo. impacto sobre los stakeholders es de
O cambio parcial en el acceso a largo plazo o permanente
infraestructura y servicios, para un
pequeño número de miembros de la
comunidad. impacto permanente o de
largo plazo.

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3
(i) El patrimonio cultural Cambios menores a un bien de Cambios parciales en un bien de Cambios fundamentales en un bien de Cambios a la mayoría o todos los Cambios a múltiples bienes de
tangible: Aprobado Patrimonio Cultural, sin un cambio Patrimonio cultural, que genera Fecha: No Aplica
Patrimonio cultural, que genera bienes de patrimonio cultural, de patrimonio cultural, de manera que
- Recursos arqueológicos. notable en su condición física, pequeñas alteraciones, daños o pequeñas alteraciones, daños o manera que es totalmente alterado, quedan totalmente alterados,
puede incluir artefactos; restos forma o accesibilidad al sitio. pérdida de partes de dicho bien. El pérdida de partes de dicho bien. El dañado o perdido, El impacto resulta dañados o perdidos. El impacto
humanos, de plantas, impacto resulta en una pérdida parcial impacto resulta en una pérdida en la pérdida de prácticamente la resulta en la pérdida total de su valor
animales o construcciones; y O cambios menores a materiales o del valor científico, cultural, o el valor fundamental del valor científico, totalidad de su valor científico o científico o cultural, y el valor
formaciones del suelo. incluye sitios arqueológicos clave. percibido por los stakeholders cultural, o el valor percibido por los cultural, y el valor percibido por los percibido por los stakeholders
sitios arqueológicos stakeholders stakeholders
prehistóricos y/o históricos, O cambios menores que O cambios parciales a la forma y O cambio amplio, daños o pérdidas
sitios arqueológicos terrestres difícilmente afectan elementos de estructura del bien patrimonial O cambios/daños/pérdida de la forma y O cambio completo a la estructura de en la estructura de múltiples bienes
y/o marinos. construcciones históricas. estructura del bien patrimonial un bien de patrimonio cultural de patrimonio cultural
- Recursos de patrimonio O cambios a los materiales
construido: superficiales, O cambios menores a paisajes, arqueológicos, de manera que el O cambios a muchos materiales O cambio, daño o pérdida de O la mayoría de los materiales
estructurales o grupos de parcelas o componentes del paisaje recurso se ve parcialmente alterado arqueológicos, de manera que el elementos clave de las construcciones, arqueológicos clave son totalmente
estructuras con valor histórico, recurso es claramente modificado o de manera que el recurso se ve alterados, dañados o perdidos. Hay
cultural, religioso y/o artístico O efectos visuales virtualmente O cambios a elementos de las dañado. totalmente alterado, dañado o perdido cambios amplios a múltiples
(las tumbas o cementerios imperceptibles construcciones históricas, de modo que estructuras
también están incluidos en el bien es mas o menos diferente O cambios fundamentales a una O la construcción histórica sufre fallas
esta categoría). O cambios muy pequeños al uso o estructura que afectar el bien estructurales considerables y O cambios a elementos clave de las
- Patrimonio vivo: estructura o acceso, que resultan en cambios O construcciones históricas sufren significantes construcciones históricas, que causan
paisaje natural que es parte de muy pequeños en las actividades cambios estructurales pequeños y O muchas construcciones históricas que múltiples recursos sean
una tradición cultural viva y/o culturales que forman parte del reparables sufren cambios de manera que el O cambio, daño o pérdida de la totalmente alterados, dañados o
donde personas practican patrimonio intangible recurso se ve dañado o modificado de mayoría o todos los elementos claves perdidos
tradiciones culturales o O cambios en la forma de una manera significativa del paisaje histórico, parcelas o
actividades, incluyendo construcción histórica que genera componentes; efectos visuales O construcciones históricas sufren
bosques, rocas, lagos, cambios notables y visibles O cambios en la forma de una extremos; cambios fundamentales en fallas estructurales mayores
Patrimonio Cultural cascadas o cualquier otro sitio construcción histórica de manera que el uso o el acceso que resultan en el
considerado sagrado). O cambios en algunos elementos clave resulta modificada o dañada daño, cambio o pérdida total del
del paisaje histórico, parcelas u otros carácter de la unidad específica de O cambio a múltiples elementos
(ii) Patrimonio cultural componentes; cambios visuales leves O una construcción histórica sufre paisaje claves del paisaje histórico, parcelas
intangible, tradiciones y a aspectos clave del paisaje histórico; daños estructurales fundamentales que o componentes; efectos visuales
expresiones vivas heredadas, cambios limitados a los niveles de no son reparables O cambios o daños mayores a un área extremos; cambios fundamentales en
tales como tradición oral, artes ruido o calidad del sonido; cambios que afectan las actividades del el uso o el acceso que resultan en el
escénicas, prácticas sociales, leves al uso o acceso, que resultan en O cambios en muchos elementos del patrimonio cultural intangible o las daño, cambio o pérdida total de mas
rituales, eventos festivos, cambios limitados al carácter del paisaje histórico, cambios visuales al asociaciones culturales o la de un paisaje histórico
conocimiento y prácticas paisaje histórico paisaje histórico; diferencias en los apreciación cultural
relacionadas con la naturaleza niveles de ruido o calidad del sonido; O cambios o daños mayores a
y el universo, el conocimiento O cambios a un área que afecta cambios al uso o acceso, resultan en O el bien de patrimonio cultural se múltiples áreas que afectan las
y las habilidades para producir parcialmente las actividades del cambios moderados al paisaje histórico vuelve inaccesible a los stakeholders, actividades del patrimonio cultural
artesanías tradicionales, y patrimonio cultural intangible, o las de manera permanente, incluyendo los intangible o las asociaciones
medicina tradicional. La asociaciones o la apreciación cultural O cambios fundamentales a un área usuarios tradicionales o investigadores culturales o la apreciación cultural
importancia del patrimonio que afectan las actividades del
cultural intangible no es la O la estructura sufre cambios patrimonio cultural intangible, o las O los bienes de patrimonio cultural se
manifestación cultural como temporales o permanentes que tienen asociaciones o la apreciación cultural vuelve inaccesible a los stakeholders,
tal, sino la riqueza de efectos limitados y parciales sobre el de manera permanente
conocimiento y habilidades bien de patrimonio cultural O la estructura sufre cambios
que se transmite a través suyo permanentes que generan reducción
de generación en generación. O el acceso de los stakeholders al sitio del valor cultural del bien de patrimonio
de patrimonio queda impedido parcial y
temporalmente O el bien patrimonial se vuelve
inaccesible a los stakeholders durante
la vida de la operación
Impactos sobre la salud Caso de primeros auxilios o Lesión o enfermedad resultante en Lesión o enfermedad de largo plazo Discapacidad permanente, Múltiples casos de discapacidad
mental y/o física y la seguridad tratamiento en sitio hospitalización corta o un caso de Y/O problemas de salud mental de enfermedad crónica, fatalidad permanente, o múltiples fatalidades
de los individuos, incluyendo tratamiento medico Y/O problemas de largo Y/O que requiere tratamiento de individual Y/O ataque sexual serio, por
enfermedad, dolencias y Y/O incomodidad menor fácil y salud mental de mediano o largo plazo largo plazo para una persona ejemplo violación Y/O síndrome de Y/O múltiples casos de ataque
heridas o lesiones, y su rápidamente solucionada por una para una persona estrés postraumático sexual, por ejemplo violación
bienestar. pueden estar persona O lesión o enfermedad que resulta en O lesiones o enfermedades de largo
Salud y Seguridad de la relacionados a cambios en la O caso de primeros auxilio o hospitalización corta o caso de plazo Y/O múltiples casos de síndrome de
Comunidad calidad del aire, agua, ruido y tratamiento en sitio por lesión tratamiento médico estrés postraumático
vibración, etc. Los impactos Y/O enfermedad mental de largo plazo
sobre la salud mental pueden Y/O incomodidad menor Y fácil y Y/O enfermedad mental de mediano
estar relacionados con rápidamente tratable para mas de una plazo por más de una persona Y/O requiere tratamiento de largo
sentimientos de incomodidad, persona plazo para más de una persona
molestia y/o estrés.

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3
Vulnerabilidad La vulnerabilidad de Aquellos que son Aquellos que son Aquellos que son
Qué tan vulnerable o Aquellos que son
aquellos que son impactados tienen una impactados son impactados tienen una
resiliente es la persona Descripción impactados son altamente
impactados es vulnerabilidad menor en moderadamente vulnerabilidad mayor al
o el patrimonio cultural vulnerables al impacto
al impacto? insignificante relación con el impacto vulnerables al impacto impacto
Sensibilidad de las comunidades y/o los individuos que podrían experimentar el
impacto, y su capacidad para adaptarse a los cambios que éste causa.
Crecientes niveles de vulnerabilidad se pueden evidenciar mediante reducción
en los niveles de capital económico o de capital natural, por ejemplo: Aquellos que son impactados
Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados
tienen una capacidad Aquellos que son impactados no
tienen una capacidad muy alta tienen una alta capacidad de tienen al menos en parte,
- dependencia o fragilidad de la actividad económica principal severamente restringida de tienen capacidad de adaptarse al
de adaptarse al impacto, adaptarse al impacto, capacidad de adaptarse al
Económica -bajos niveles de ingresos (con relación al gasto) adaptarse al impacto, impacto, evidenciada en la
evidenciada en la vulnerabilidad evidenciada en la vulnerabilidad impacto, evidenciada en la
- baja productividad de la actividad económica evidenciada en la vulnerabilidad vulnerabilidad económica y/o en
económica y/o en la económica y/o en la vulnerabilidad económica y/o en
-acceso limitado a ahorros, préstamos, bancos, soporte financiero económica y/o en la la vulnerabilidad natural
vulnerabilidad natural vulnerabilidad natural la vulnerabilidad natural
- dependencia de un recurso en particular, pocas alternativas vulnerabilidad natural
- altos niveles de desempleo o acceso limitado a empleo alternativo
- altos niveles de pobreza
Sensibilidad de las comunidades o individuos que pueden experimentar los

impactos, y su capacidad para adaptarse a los cambios que éste causa.
Aquellos que son impactados
en los niveles de capital social, por ejemplo: Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados
tienen una capacidad Aquellos que son impactados no
tienen una capacidad muy alta tienen una alta capacidad de tienen al menos en parte,
Seguridad política y severamente restringida de tienen capacidad de adaptarse al
- restricciones a los derechos de asociación de adaptarse al impacto, adaptarse al impacto, capacidad de adaptarse al
personal adaptarse al impacto, impacto, evidenciada en la
- marginalización, discriminación, acoso, persecución evidenciada en la vulnerabilidad evidenciada en la vulnerabilidad impacto, evidenciada en la
evidenciada en la vulnerabilidad vulnerabilidad social
- sistema de gobierno no reconocido formalmente social social vulnerabilidad social
social
- restricciones al acceso a la justicia
- provisión de la seguridad débil, represiva e inequitativa
- restricción a espacios de toma de decisiones públicos o comunitarios
Crecientes niveles de vulnerabilidad se pueden evidenciar mediante reducción Aquellos que son impactados
Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados
en los niveles de capital humano, por ejemplo: tienen una capacidad Aquellos que son impactados no
tienen una capacidad muy alta de tienen una alta capacidad de tienen al menos en parte,
Redes Sociales y severamente restringida de tienen capacidad de adaptarse al
adaptarse al impacto, adaptarse al impacto, capacidad de adaptarse al
Culturales - acceso a redes de apoyo adaptarse al impacto, impacto, evidenciada en la
evidenciada en la vulnerabilidad evidenciada en la vulnerabilidad impacto, evidenciada en la
- restricciones en el acceso al liderazgo representativo evidenciada en la vulnerabilidad vulnerabilidad humana
Humana humana vulnerabilidad humana
- bajos niveles de confianza en la comunidad humana
- bajos niveles de cohesión social

en los niveles de capital físico, por ejemplo:
- restricciones al acceso a servicios e infraestructura debido a factores como

alto costo, distancia o calidad de los servicios
- falta de conocimiento del derecho a los servicios
Vulnerabilidad significativa
Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados identificada dentro de la
Aquellos que son impactados no
tienen una capacidad muy alta de tienen una alta capacidad de tienen en parte, capacidad de vulnerabilidad en el capital
Infraestructura y tienen capacidad de adaptarse al
adaptarse al impacto, adaptarse al impacto, adaptarse al impacto, relevante. En consecuencia,
Servicios impacto, evidenciada en la
evidenciada en la vulnerabilidad evidenciada en la vulnerabilidad evidenciada en la vulnerabilidad aquellos que son impactados
vulnerabilidad físico
física física física están severamente restringidos
para adaptarse al impacto,
evidenciado en el capital físico

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3
La sensibilidad de un sitio o bien de patrimonio cultural está Bienes de importancia histórica o
Aprobado
determinada por su importancia científica, histórica o cultural. Fecha: No Aplica arqueológica que son protegidos de
Sitios de Patrimonio Mundial,
incluyendo sitios nominados, son
Las agencias de gobierno relevantes normalmente tienen un cambios no autorizados son
afectados. O bienes de
sistema para establecer el grado de importancia de un sitio. Es afectados. O bienes de patrimonio
patrimonio de reconocida
probable que la mayoría de los sitios, excepto los de gran de reconocida importancia nacional
importancia internacional son
importancia, no estén clasificados, debido a la falta de son afectados. O construcciones
Construcciones listadas en Grado II afectados. U otras construcciones
investigación o de acción administrativa de las autoridades listadas en Grado I y Grado II son
son afectadas. O áreas de conservación de reconocida importancia
locales. Los sitios que no han sido clasificados o evaluados afectadas. O otras construcciones
son afectadas. O bienes de patrimonio internacional son afectadas. o
debido a la falta de investigación, normalmente se asume que listadas de reconocido valor
Construcciones listadas localmente de reconocida importancia regional son paisajes históricos rurales o
son de importancia alta hasta que la investigación pruebe lo nacional son afectadas. O paisajes
son afectadas. U otras afectados. U otras construcciones de urbanos de importancia
contrario. La sensibilidad de los bienes o sitios de patrimonio rurales o urbanos históricos de
construcciones de importancia local reconocida importancia regional son internacional son afectados. O
cultural considera su valor local, nacional e internacional. Los importancia nacional son
reconocida son afectados. O bienes afectadas. O paisajes rurales o urbanos sitios inscritos como Patrimonio
bienes o sitios de Patrimonio Mundial tienen valor global, por lo Las construcciones históricas afectados. O áreas de
de patrimonio de importancia limitada de reconocida importancia regional son Mundial son afectados. O
tanto son mas vulnerables que los sitios nacionales o locales. que no están clasificados histórica conservación que contienen
pero con potencial de contribuir a la afectados. O bienes de patrimonio atributos individuales que
o arquitectónicamente son construcciones de reconocida
investigación son afectados. O los designados o no designados que pueden transmiten valor universal
afectados. O los bienes de importancia nacional son
paisajes históricos o urbanos de contribuir significativamente a la extraordinario, de propiedad de
patrimonio con muy bajo o nulo afectados. O monumentos
importancia local son afectados. O investigación regional son afectados. O Patrimonio Mundial, son
interés son afectados. O bienes de arqueológicos nacionalmente
bienes de patrimonio designado o no construcciones designadas son afectados. bienes de patrimonio
patrimonio con muy poco o nulo designados protegidos por leyes
designado son afectados. O bienes afectadas. O construcciones históricas que pueden contribuir
interés arqueológico son afectados. del partido de Estado son
comprometidos por la poca no listadas que demuestran tener significativamente a objetivos de
O construcciones o paisajes afectados. O sitios no designados
preservación y/o con asociaciones cualidades excepcionales o asociaciones reconocida investigación
urbanos sin mérito arquitectónico o pero con calidad e importancia
contextuales o poca probabilidad de históricas son afectadas. O áreas de internacional son afectados. O
histórico son afectados. O como para ser designados son
supervivencia son afectados. O conservación que contienen sitios o estructuras de reconocida
construcciones de un carácter afectados. O bienes que pueden
bienes de patrimonio de valor construcciones que contribuyen importancia internacional, que
intrusivo son afectados. O paisajes contribuir significativamente a
limitado, pero con potencial de significativamente a su carácter histórico están inscritos como de
de poca o nula significancia investigaciones con objetivos
contribuir a objetivos de investigación son afectadas. O paisajes urbanos importancia universal como
histórica son afectados. O algunas nacionalmente reconocidos. O
local son afectados. O históricos designados son afectados. O propiedad de Patrimonio Mundial
pocas asociaciones o vestigios del estructuras nacionalmente
Patrimonio Cultural construcciones listadas localmente paisajes de valor regional son afectados. son afectados. U otras
patrimonio cultural intangible son designadas que tienen restos en
son afectadas. O construcciones O paisajes históricos no designados que construcciones o paisajes
afectados. O sitios no protegidos pie. U otras construcciones que
histórica no listadas, de calidad justificaría fueran designados son urbanos de reconocida
por leyes locales, nacionales o pueden demostrar tener cualidades
modesta en su asociación histórica afectados. O paisajes de valor regional importancia internacional son
internacionales son afectados. O el excepcionales en su fabricación o
son afectadas. O los paisajes son afectados. O paisajes históricos en afectados. O paisajes de
sitio de patrimonio puede ser asociaciones históricas, pero que
urbanos históricos o áreas general bien preservados y con reconocida importancia
movido a otro sitio, o reemplazado no están adecuadamente reflejadas
construidas, con limitada integridad coherencia, profundidad de tiempo u internacional inscritos como
por un sitio similar, o es de un tipo en los criterios de las listas, son
histórica son afectados. O paisajes otros factores críticos son afectados. O propiedad de Patrimonio Mundial
que es común en la región. O el afectados. O áreas de
robustos no designados o listados áreas asociadas con actividades de son afectados. O paisajes
sitio de patrimonio no tiene valor conservación que contienen
como patrimonio son afectados. O patrimonio cultural intangible evidenciada históricos de valor internacional,
cultural para los stakeholders construcciones muy importantes. O
paisajes históricos con importancia por registros locales son afectadas. O designados o no, son afectados.
locales, nacionales o estructuras no designadas de clara
para grupos locales son afectados. O asociaciones con innovaciones o O paisajes históricos
internacionales. O el sitio de importancia nacional. O paisajes
paisajes históricos cuyo valor es desarrollos locales particulares o con extremadamente bien
patrimonio tiene un valor científico históricos designados
limitados por la pobre preservación o significancia local son afectadas. O preservados y con coherencia,
limitados o información similar se nacionalmente de interés
pocas referencias culturales son asociaciones con individuos particulares tiempo, profundidad y otros
puede encontrar en numerosos extraordinario. O paisajes históricos
afectados. O patrimonio cultural o de importancia regional son afectadas. factores críticos extraordinarios,
otros sitios. no designados de extraordinario
intangible con significancia local es O bienes de patrimonio pueden ser son afectados. O áreas
interés. O paisajes no designados
afectado. O asociaciones con movidos o reemplazados, o datos y asociadas con patrimonio cultural
de gran calidad e importancia, y de
individuos en particular de artefactos recuperados en consulta con intangible, evidenciadas por los
valor nacional demostrable. O
importancia local son afectados. stakeholders. O bienes de patrimonio registros nacionales. O
paisajes históricos bien
que tienen valor científico sustancial pero asociaciones con individuos
preservados, que exhiben
información similar se puede obtener en particulares de importancia global
considerable coherencia,
otros sitios con un número limitado. son afectados. O bienes de
profundidad temporal u otros
patrimonio de tipo similar son
factores críticos. O áreas
raras o no existen, estatus legal
desinadas a nivel nacional o
prohíbe impactos directos o
actividades asociadas con
invasión de los sitios de
patrimonio cultural intangible
patrimonio o zonas protegidas.
global, son afectadas.
Se refiere a la sensibilidad de las comunidades o individuos que
pueden experimentar los impactos, y su capacidad para
adaptarse a los cambios que éste causa. Crecientes niveles de
vulnerabilidad se pueden evidenciar mediante reducción en los
niveles de capital natural y humano, por ejemplo:
- padecimiento de enfermedades agudas o crónicas

Aquellos que son impactados
- alta incidencia o prevalencia de condiciones de salud mental, Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados tienen al Aquellos que son impactados no
tienen una capacidad severamente
enfermedades contagiosas o infecciosas y enfermedades tienen una capacidad muy alta de tienen una capacidad alta de menos en parte, una capacidad muy alta tienen capacidad muy alta de
Salud y Seguridad de restringida adaptarse al impacto,
transmitidas por vectores adaptarse al impacto, algo de esto adaptarse al impacto, algo de esto se de adaptarse al impacto, algo de esto se adaptarse al impacto, algo de
la Comunidad algo de esto se puede evidenciar
- altos niveles de mortalidad materna y/o infantil se puede evidenciar en la puede evidenciar en la vulnerabilidad puede evidenciar en la vulnerabilidad esto se puede evidenciar en la
en la vulnerabilidad humana o
- baja expectativa de vida vulnerabilidad humana o natural humana o natural humana o natural vulnerabilidad humana o natural
natural
- baja seguridad alimentaria
- contaminación, deforestación, pérdida de biodiversidad
- sistemas sanitarios pobres y baja higiene
- susceptibilidad a una mala salud debido a razones biofísicas o
genéticas (por ejemplo tercera edad, primera infancia, mujeres
embarazadas, condiciones genéticas preexistentes, personas
con discapacidades)

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3
Remediación La Remediación del impacto es Insignificante La Remediación del impacto requiere La Remediación del impacto requiere La Remediación del impacto requiere La Remediación del impacto requiere una
Es la posibilidad de restaurar la una intervención y tiempo menores una intervención y tiempo moderados una intervención y tiempo altos intervención mayor y el impacto es irreversible
situación de aquellos que son
impactados a una condición por lo
menos igual o equivalente a la que
se encontraban antes del impacto.
La facilidad con la cual aquellos que
son impactados pueden volver a
disfrutar sus derechos
Economía; Seguridad Personal No se necesita ninguna acción correctiva o Es fácil remediar o restaurar la No es fácil remediar o restaurar la Es difícil remediar o restaurar la Es muy difícil remediar o restaurar la situación de
Política; Redes Sociales y mitigación, para restaurar la situación de aquellos situación de aquellos que son situación de aquellos que son situación de aquellos que son aquellos que son impactados a una condición
Culturales; Infraestructura y que son impactados a una condición equivalente a la impactados a una condición impactados a una condición equivalente impactados a una condición equivalente a la de antes del impacto.
Servicios; Patrimonio Cultural de antes del impacto. equivalente a la de antes del impacto. a la de antes del impacto. equivalente a la de antes del impacto.
O la remediación implementada genera una
O la remediación implementada dependencia permanente de la operación.
genera dependencia de la operación
en el largo plazo.
Seguridad y Salud de la NA NA NA NA NA
Comunidad

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ANEXO 05: LISTA REFERENCIAL DE FACTORES CONTRIBUYENTES
Son eventos o condiciones que junto con otras causas incrementaron la probabilidad de ocurrencia de un incidente
pero que individualmente no causaron el incidente. Éstas serían las respuestas clave en el Análisis del Porqué, los
usuarios podrían seleccionar de 3 a 5 factores contribuyentes
1. Factores Individuales: son comportamientos, acciones o inacciones de personas individuales o del equipo que
desencadenan o contribuyen a un evento o incumplimiento.
• Supervisión o Inspecciones - Inadecuadas o Inexistentes
• Capacidad física - Inadecuada para realizar la tarea
• Capacidad mental - Inadecuada para realizar la tarea
• Fatiga - Carga de trabajo / Sobrecarga cognitiva, Falta de descanso adecuado, Fatiga sensorial
• Competencia, capacidad o nivel de habilidad: inadecuada
• Cumplimiento - No sigue el procedimiento, estándar o regla
Tolerancia al Peligro / riesgo – Percepción o Conocimiento inadecuado
•
• Tolerancia al Peligro / riesgo - Disposición a correr riesgos
• Dinámica y relaciones de Equipo
2. Factores del Lugar de trabajo: son condiciones en el lugar de trabajo que influyen en el comportamiento del
individuo o del equipo y promueven la acción o inacción o la forma en que un equipo ejecuta su trabajo.
• Herramientas, materiales o equipo: inadecuado, no disponible, sin mantenimiento
• Herramientas, materiales o equipos: fallas
• Gestión del trabajo: planificación o preparación inadecuadas
• Ergonomía: la interfaz persona - máquina influye en el comportamiento seguro
• Condiciones del lugar de trabajo: Clima, calor, iluminación, ruido, ventilación
• Condiciones del lugar de trabajo: Señalización, carteles o etiquetas inadecuados o inexistentes
• Supervisión o inspecciones: inadecuadas o inexistentes
• Controles: inadecuados o inexistentes
• Controles: Fallaron
• Orden y Limpieza: inadecuada o deficiente
• Dotación de recursos: equipos, personas o herramientas inadecuadas para realizar la tarea.
3. Factores Organizacionales: Son los sistemas de la empresa, procesos, decisiones de gestión o acciones que
impactan en toda la organización. Estos factores generalmente se manifiestan en cambios no intencionales en el
lugar de trabajo, las condiciones del lugar de trabajo, o cómo el individuo ejecuta su trabajo.
• Gestión del cambio: inadecuada o inexistente
• Políticas y procedimientos: inadecuadas o inexistentes
• Capacitación: inadecuada o inexistente
• Diseño del trabajo: inexistente o inadecuado
• Gestión de riesgos: inadecuada o deficiente
• Comunicación: inadecuada o inexistente
• Control de documentos: inadecuado o inexistente
• Cultura: Objetivos / prioridades en conflicto, por ejemplo, seguridad y producción
• Planificación: inadecuada o inexistente
• Aprendizaje organizacional: inadecuado o fallas en aprender de incidentes pasados
• Gestión de contratistas: inadecuada o deficiente
• Acción Sindical - Interna
4. Factores Externos: son factores ajenos a la influencia y el control de la empresa que desencadenaron o
contribuyeron al suceso. Estos factores pueden influir en acciones o inacciones, en las condiciones del lugar de
trabajo o en los sistemas y procesos de la organización.
• Factores Medioambientales - Tiempo, Clima, Ocurrencias Naturales
• Pandemias de enfermedades
• Protestas de grupos de interés o de la comunidad, disturbios, violencia u otros
• Acción Sindical - Externa
• Recesión Económica
• Cambio material en la Legislación Local - Gestionado Inadecuadamente
• Fallas de Seguridad - Vandalismo / Hurto
• Otro


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Solo para uso interno

Código del CDI AA-QLL-SHE-PGE-0014 F. Revisión 01 Jun 2023 14:08 BST

Código del DCO DCO-2023-000050 F. Aprobación 13 Jun 2023 02:49 BST

Tipo Procedimiento de Gestión F. Renovación No Aplica

Subtipo 00-Documentos Controlados SHE F. Obsoleto No Aplica

Sección / Gerencia SH-Sistema de Gestión SHE

Plantilla base No Aplica

Revisado por Aprobado por

Razón del cambio

Fecha de generación: 13 Jun 2023 02:53 BST Aprobado

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GESTIÓN DE INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS

Fecha de generación: 13 Jun 2023 02:53 BST

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ocupacional, pérdidas o daños materiales, en el medio ambiente, consecuencias sociales, legales,

Fecha de generación: 13 Jun 2023 02:53 BST

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o Factores individuales: Comportamientos, acciones, o inacciones de personas individuales o

o Factores de lugar de trabajo: Condiciones del lugar de trabajo que influyen en el

o Factores organizacionales: Sistemas, procesos, decisiones gerenciales o acciones del

o Factores externos: Factores ajenos a la influencia y el control de la empresa que

• Incidentes Significativos: Incidentes con consecuencia real Nivel 4 o 5.

Fecha de generación: 13 Jun 2023 02:53 BST

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prevenir la repetición de un incidente Significativo o una tendencia de Incidentes de Alto Potencial.

• AA: Anglo American (Grupo)

• CSSO: Comité Paritario de Seguridad y Salud Ocupacional

• Grupo S&SD: Grupo de Seguridad y Desarrollo Sustentable de Anglo American.

• Grupo S&PE: Grupo de Desempeño y Compromiso Social de Anglo American.

• LFI (Learn From Incidents): Aprendiendo de los Incidentes.

• SIG: Término utilizado para hacer referencia a Sistema Integrado de Gestión.

• Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias.

• Ley N°28611 Ley General del ambiente.

Fecha de generación: 13 Jun 2023 02:53 BST

AA-QLL-SHE-PGE-0014 Procedimiento de Gestión de Incidentes y Lecciones aprendidas Versión: 3

• D.S. N°005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias.

• D.S N°024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y su modificatoria

• D.S N°040-2014-EM Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de

• D.S. N°002-2023-TR Reglamento de la Ley N° 31572 Ley del Teletrabajo.

• Resolución CD OEFA N° 018-2013-OEFA-CD-OEFA Reglamento del Reporte de Emergencias

• Resolución CD N°028-2019-OEFA Reglamento del Reporte de Emergencias Ambientales de las

4.2 Documentos de referencia corporativa

• Anglo American Social Way 3.0, Sección 3B

• Estándar SHE Way de Anglo American, Subelemento 2. Versión 02.

• Instructivo para el usuario del sistema corporativo de incidentes. Versión 01.

4.3 Documentos de referencia externos

4.4 Documentos de referencia internos

• AA-QLL-SHE-PGE-0010 Gestión del Cambio

• AA-QLL-SHE-PGE-0018 Gestión de No conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora

• AA-QLL-SHE-PGE-0019 Revisión por la Dirección

• AA-QLL-RIRI-PRO-0004 Procedimiento de Manejo de Consultas y Quejas de Anglo American Te

• AA-QLL-SORE-PLN-0001 Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencias.

• AA-QLL-SHE-INS-0002 Instructivo para el uso de las herramientas de investigación de incidentes

Fecha de generación: 13 Jun 2023 02:53 BST

AA-QLL-SHE-PGE-0014 Procedimiento de Gestión de Incidentes y Lecciones aprendidas Versión: 3

5.2 Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional

• Brindar respuesta (paso 1) a los incidentes conforme lo establecido en el Plan de Preparación y

• Asegurar la preservación de la evidencia, identificación de los testigos y la toma de las declaraciones

• Asesorar en el proceso de Investigación de Incidentes con consecuencias en Seguridad y Salud

• Verificar el cumplimiento y/o implementación de los planes de acción asociados al Llamado a la

• Monitorear, analizar y evaluar el desempeño de la Gestión de incidentes con consecuencias en

• Asegurar la conformación del Equipo de Investigación para incidentes con consecuencia en