PLAN DE AUDITORÍA

UNIVERSIDAD
Contrato No. CS-EC-2018-0165 Nombre de la Organización: TECNOLÓGICA DE
PEREIRA – UTP

Auditor Líder: MARILUZ ALZATE P. Tipo de Auditoría: Visita de Seguimiento 1

Fecha Fin Auditoría

Fecha Inicio Auditoría
27/07/2020 fase 1 o 30/07/2020
fase 1 ó seguimiento 1:
seguimiento 1:

Fecha Fin Auditoría

Fecha Inicio Auditoría
No aplica fase 2 o No Aplica
fase 2 ó seguimiento 2:
seguimiento 2:

N.A. N.A. N.A.

Auditor(es): N.A. N.A. N.A.
N.A. N.A. N.A.
ISO 9001:2015
Auditoría a ser realizada según la(s) siguiente(s) norma(s): No aplica.
No aplica.

Normas, Legislación, documentos del cliente.

Auditoria remota a todos los procesos establecidos para la visita de seguimiento Nro.
01, mediante uso de computadoras portátiles y uso de TIC como lo es el aplicativo
Google Meet requeridos para llevar a cabo la auditoría y el logro de los objetivos de la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en lineamientos dados por •ISO/IEC 17021-1:2015;
•los documentos de orientación relevantes de la IAF: IAF MD4: 2018 e IAF MD 5: 2019;
•procedimiento de auditoría remota emitido por Bureau Veritas. Motivo de auditoria
remota: De acuerdo a los lineamietos técnicos definidos para hacer frente a la
emergencia de la pandemia COVID - 19, se aprueba programación de la auditoria de
manera remota, derivado del nivel de riesgo de la empresa, de las actividades de el
alcance y el tipo de auditoria. Se realizará una prueba antes del inicio de la realización de
Criterio de auditoría: la auditoria para validar el adecuado uso de la TIC seleccionada, con invitación enviada
directamente por el cliente.

Prueba de conectividad programada con el cliente y el auditor para el: Reunión BVQI -
Auditoría ISO 9001 UTP. When: Changed: Mon Jun 8, 2020 10am – 11am Colombia Standard
Time. Joining info. Join with Google Meet. meet.google.com/ogj-qiso-sqk. Join by phone: +1 707-
413-7699 (PIN: 476673028). Calendar mariluz.alzate.ext@bureauveritasnla.com
Who: • jhmaosorio@utp.edu.co - - organizer • Gloria Yamile Parra Marín •
carolinasoto.soto@utp.edu.co •
mariluz.alzate.ext@bureauveritasnla.com more details »

Prueba de conectividad programada con los expertos técnicos, auditor y cliente para el
día sábado 4/7/2020 a las 2:00 pm con invitación por enviada por el cliente.

Alcance del certificado: Prestación de servicios de docencia, investigación, innovación y

extensión en el marco de la Educación Superior. Determinación de perfiles genéticos y
estudios de filiación. Diseño y desarrollo de software
Alcance a Certificar (sitio principal):
Exclusiones: Ninguna

Dirección: Calle 27 # 10 - 02 Los Álamos

Alcance sitio 1: No aplica. Single Site.

Alcance sitio 2: No aplica. Single Site.

Alcance sitio 3: No aplica. Single Site.

 PLAN DE AUDITORÍA

UNIVERSIDAD
CS-EC-2018-0165 Olga Lucia Urrea Obando - PQC
Nombre de 38. Asistira el 28 de julio de 2020 TECNOLÓGICA
la Organización: de manera remota.
DE
Especialista(s): Jorge Armando Ochoa Rincón - PQC 33. Asistira el 29 de julio de 2020 de manera
PEREIRA – UTP
remota.

Observador(es): Ninguno

Objetivos de la auditoría:

Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o parte de dicho sistema, con los criterios de auditoría.
Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales asociados al sistema de
gestión objeto de auditoria.

Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización es capaz de cumplir los objetivos especificados del sistema de gestión.

Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras potenciales del sistema de gestión.

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR:

AUDITOR LÍDER: 1. Los Auditores líderes de Bureau Veritas Certification tienen la autoridad para el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendo cualquier planificación,
revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría. Están autorizados a conducir las Auditorías de Bureau Veritas, tomar aquellas decisiones que sean necesarias durante las auditorías y
recomendar la certificación inicial, el mantenimiento de la certificación o la recertificación al Gerente Técnico.
AUDITOR ACOMPAÑANTE: 1. Autoridad para el control y ejecución de las actividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la Auditoría.
ESPECIALISTA: 1. Aportar su experiencia en una disciplina definida en Bureau Veritas Certification. 2. Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditado aplicables al cliente. 3. Informar al
Auditor Líder antes de la auditoría, los puntos pertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoría. 4. Ayudar al Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría
específicos a los miembros del equipo. 5. Proporcionar aclaraciones o información solicitada por un auditor.
GUÍA: 1. Establecimiento de contactos y el calendario para las entrevistas. 2.Organización de visitas a partes específicas del sitio o de la organización. 3. Garantizar que las normas relativas a los
procedimientos de seguridad son conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor. 4.Testigos de la auditoría en nombre del cliente. 5. Proporcionar aclaraciones o información solicitada por
un auditor.
OBSERVADOR: 1.La presencia y la justificación de los observadores durante una actividad de auditoría serán acordadas por la Bureau Veritas Certification y el cliente antes de la realización de la auditoría.
El equipo de auditoría se cerciorará de que los observadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado del ejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organización
del cliente, consultores, personal del organismo de acreditación, organismos reguladores u otras personas justificadas.

Fecha Hora Lugar / Sitio Actividad Proceso / Alcance Auditor (Iniciales)

Lugar de acceso remoto de Reunión de MARILUZ
N.A.
8:00 Alta dirección y líderes de procesos ALZATE P.
cada participante. apertura
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
Acceso remoto a Sistema INSTITUCIONAL y DIRECCIONAMIENTO MARILUZ
N.A.
8:30 Auditoria remota ALZATE P.
Integral de Gestión INSTITUCIONAL
(Sistema Integral de Gestión)
CONTROL Y SEGUIMIENTO
Acceso remoto a INSTITUCIONAL
Vicerrectoría Administrativa (Vicerrectoría Administrativa y Financiera – MARILUZ
11:00 Auditoria remota ALZATE P.
N.A.
y Financiera PQRS)
Control Interno (Evaluación y seguimiento a la gestión y al
control)

12:00 Receso para el almuerzo --- --- N.A. N.A.

27/07/2020
DOCENCIA
Acceso remoto a MARILUZ
2:00 Auditoria remota (Gestión académica para la docencia, ALZATE P.
N.A.
Vicerrectoría Académica
Gestión administrativa docente)

Acceso remoto a Gestión

del Talento Humano BIENESTAR INSTITUCIONAL
Vicerrectoría Administrativa (Desarrollo del Talento Humano)
MARILUZ
4:00 y Financiera Auditoria remota (Capacitación Administrativa) N.A.
ALZATE P.
Vicerrectoría de (Gestión Social, Promoción de la Salud
Responsabilidad Social y Integral)
Bienestar Universitario

MARILUZ
5:45 Retroalimentación parcial al cliente. Responsable por el SGC ALZATE P.
N.A.

6:00 Fin del día N.A. N.A.

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Acceso remoto a Facultad UNIVERSIDAD

CS-EC-2018-0165
de Tecnologías Nombre de la Organización:
DOCENCIA TECNOLÓGICA DE
ESP-OLGA
PEREIRA
MARILUZ – UTP
8:00 Ciencias de la Salud Auditoria remota (Administración académica de programas de LUCIA
ALZATE P.
URREA
O.
Facultad Ciencias pregrado y postgrado)
Ambientales

12:00 Receso para el almuerzo --- --- N.A. N.A.

Acceso remoto a
ESP-OLGA
Vicerrectoría de INVESTIGACIÓN E INNOVACIÓN MARILUZ
LUCIA URREA
2:00 Auditoria remota ALZATE P.
28/07/2020 Investigaciones, Innovación (Investigación institucional) O.
y Extensión

Acceso remoto a
ESP-OLGA
Vicerrectoría de EXTENSIÓN Y PROYECCIÓN SOCIAL MARILUZ
LUCIA URREA
4:00 Auditoria remota ALZATE P.
Investigaciones, Innovación (Oferta institucional de servicios y productos) O.
y Extensión

ESP-OLGA
MARILUZ
5:45 Retroalimentación parcial al cliente. Responsable por el SGC ALZATE P.
LUCIA URREA
O.

6:00 Fin del día N.A. N.A.

Acceso remoto a
INVESTIGACIÓN E INNOVACIÓN ESP- JORGE
Vicerrectoría de MARILUZ
ARMANDO
8:00 Auditoria remota (Gestión Tecnológica, innovación y ALZATE P.
Investigaciones, Innovación OCHOA R,
emprendimiento)
y Extensión
Acceso remoto a ESP- JORGE
EXTENSIÓN Y PROYECCIÓN SOCIAL MARILUZ
10:00 Laboratorio de genética Auditoria remota ALZATE P.
ARMANDO
(Laboratorio de genética médica) OCHOA R,
médica

12:00 Receso para el almuerzo --- --- N.A. N.A.

29/07/2020
Acceso remoto a Gestión
ADMINISTRACIÓN INSTITUCIONAL ESP- JORGE
de Tecnologías MARILUZ
ARMANDO
2:00 Auditoria remota (Gestión de Tecnologías Informáticas y ALZATE P.
Informáticas y Sistemas de OCHOA R,
Sistemas de Información)
Información.
ESP- JORGE
MARILUZ
5:45 Retroalimentación parcial al cliente. Responsable por el SGC ALZATE P.
ARMANDO
OCHOA R,

6:00 Fin del día N.A. N.A.

DIRECCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Acceso remoto a Sistema MARILUZ
8:00 Auditoria remota (Revisión por la Dirección y recursos para el ALZATE P.
N.A.
Integral de Gestión
SGC)

Consolidación
MARILUZ
9:30 Espacio para el auditor parcial de la Auditor N.A.
30/07/2020 ALZATE P.
información

Lugar de acceso remoto de MARILUZ

11:00 Reunión de Cierre Alta dirección y líderes de procesos ALZATE P.
N.A.
cada participante.

12:00 Fin del día N.A. N.A.