Harman de México S.

de RL de CV agradece su participación en el aseguramiento de la cadena de suministro y solicit

llenado del siguiente Cuestionario de Auto Evaluación

1.- El Cuestionario de Auto Evaluación está basado en los once puntos de los programas C-TPAT y OEA. Para una mayo
la siguientes página:

http://omawww.sat.gob.mx/comext/esquema_integral/Paginas/OEA
https://www.cbp.gov/border-security/ports-entry/cargo-security/c-tpat-customs-trade-partnership-against-terrorism

2.- Favor de responder el cuestionario y adjuntar la evidencia documental que sustenta sus respuestas. Es decir, copia
procedimientos, formatos de control y fotografías.

3.- En caso de cualquier pregunta no dude en contactarnos y le daremos seguimiento a su duda.

4.- Favor de enviar de vuelta el cuestionario con las evidencias a más tardar 5 días hábiles después de haberlo recibid

¡Gracias!
cadena de suministro y solicita su valiosa colaboración en el
to Evaluación

C-TPAT y OEA. Para una mayor referencia puede dirigirse a

partnership-against-terrorism

sus respuestas. Es decir, copia electrónica de sus

es después de haberlo recibido.

 CUESTIONARIO DE AUTO EVALUACIÓN DE PROVEEDORES

INFORMACIÓN GENERAL
Nombre de la empresa:

Razón social:

RFC:

Nombre y cargo del contacto:

Correo y número telefónico del contacto:

Domicilio de la instalación:

Fecha y Firma:
 CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

PLANEACIÓN DE LA SEGURIDAD

La empresa debe contar con políticas y procedimientos documentados para llevar a cabo un anális
debilidades en su cadena de suministros con el objeto de que la dirección de la empresa, pueda im
riesgo en su empresa.

1.1 Su empresa ha realizado un análisis de riesgo de su cadena de suministro.

1.2 Cuenta con una política de seguridad.
Por favor incluya su política de seguridad
Nos Pronunciamos en Contra del Contrabando, Narcotráfico y Terrorismo, así mismo esta
Preservar los Principios, Valores y Ética de Nuestros Empleados, a Través de la Implem
Seguimiento a los Sistemas de Seguridad, Buscando con Ello la NO Contaminación de

1.3 Ha realizado auditorías internas en seguridad de la cadena de suministro.

Por favor indique cuándo llevo a cabo la última auditoría

8-Apr-21

1.4 Cuenta con un plan de contingencia y/ emergencia en materia de comercio exterior.

Por favor indique qué riesgos incluye el plan de contingencia

Paradas NO Autorizadas, Desvios de Ruta y Otros, Perdida de comunicacion, Activacion de B

SEGURIDAD FÍSICA

La empresa debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o disuadir la entrada
Todas las áreas sensibles de la empresa, deberán tener barreras físicas, elementos de control y disuas

2.1 Cuenta con guardias de seguridad para el monitoreo permanente de las instalaciones
Por favor describa
Cuenta con un procedimiento de monitoreo

Qué puntos y elementos se monitorean

Cuántas veces al día se lleva a cabo

Cómo se atienden los riesgos encontrados.

 2.2 Cuenta con bardas perimetrales que protejan la instalación
2.3 Su área de estacionamiento se encuentra separada de la instalación y sus patios de maniobra
Por favor incluya una fotografía o plano donde se aprecie la separación del estacionamiento

Ver presentacion anexa, no se coloco fotografia aqui por esta muy pesado el archivo al m

2.4 Cuenta con un Procedimiento documentado para el control de llaves y/o dispositivos de cierre.
Describa su procedimineto de control de llaves

Cada Operador debe entregarsele llave al momento de darle papeleria para iniciar su viaje y
finalizar el viaje

2.5 Cuenta con iluminación exterior

2.6 Su personal de vigilancia cuenta con aparatos móviles de comunicación
2.7 Cuenta con un sistema de CCTV y/o Alarmas
2.8 Las grabaciones del CCTV son resguardadas por al menos 30 días

CONTROLES DE ACCESO

Los controles de acceso deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes y proveedo
se deben mantener registros y evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos de ing
comenzar a integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de cualquier empresa

3.1 Cuenta con un Procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad
3.2 Cuenta con un Procedimiento para la identificación y acceso de empleados, visitantes y provee
 Por favor describa sus procedimientos para la identificación y control de accesos

El guardia al momento de que llega personal a la yarda debe validar que sea identificable en
traves de su gafete y en visitas y proveedores con alguna indentificacion oficial

3.3 Cuenta con un procedimiento para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículos no a
3.4 Ha brindado capacitación a su personal para la detección de intrusos
3.5 Cuenta con un Procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería.
3.6 Cuenta con un mecanismo para inspeccionar la mensajería
Describa el mecanismo y los elementos de inspección de la mensajería

En caseta se encuentra una lista de empresas dedicadas a la mensajeria u paqueteria adema

debera notificar a Guardia que recibira algun paquete

SOCIOS COMERCIALES

La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para la selección y contratación de
vendedores, proveedores de partes y materias primas, proveedores de servicios como limpieza, segu
su análisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de su

4.1 Cuenta con un Procedimiento documentado para la selección de socios comerciales.

4.2 Identifica a los proveedores que requieren cumplir con estándares mínimos en materia de segu
4.3 Monitorea la participación de sus socios en iniciativas como el OEA y/o C-TPAT?
4.4 Cuenta con un procedimiento para la verificación y monitoreo de las prácticas de seguridad de
Por favor describa el mecanismo de monitoreo de proveedores

A todos se les realiza un avalidacion presencial o virtual dependiendo de las condiciones de s

donde se valida su nivel de seguridad o cumpliemiento a programas de se

SEGURIDAD DE PROCESOS

Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercancía d

manejo, despacho aduanero y almacenaje de carga a lo largo de la cadena de suministro. Estos pro
integridad de su embarque desde el punto de origen hasta su destino final.

5.1 Cuenta con un mapeo de procesos que describa el flujo operativo del servicio que provee.
5.2 Cuenta con protocolos que monitoreen y aseguren cada uno de los pasos de su flujo operativo
5.3 Cuenta con un procedimiento que indique el protocolo para la entrega y recepción de la carga.
 5.4 Contar con un procedimiento para monitorear el traslado de la mercancía.
5.5 Qué mecanismo tiene para monitorear el traslado de mercancías y comunicarse con los condu

SE MONITOREA EL TRASLADO VIA SATELITE POR GPS MASTERTRACK CON MONITOR

COMUNICACIÓN CON OPERADORES ES VIA TELEFONICA Y RADIOFRECUENCIA

5.6 Cuenta con un procedimiento para llevar a cabo revisiones aleatorias a la recolección, entrega
almacenamiento de mercancías.
Cada cuándo lleva a cabo las revisiones aleatorias

Aparte de nuestra inspeccion de seguridad de 19 puntos previo a salida de un viaje, nuestro

en sus instalaciones y contamos con Inspeccion K9 en nuestros servic

5.7 Cuenta con un Procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga.

5.8 Cuenta con un procedimiento para el traslado a almacenes externos

5.9 Cuenta con un procedimiento para el traslado a CEDIS

5.10 Cuenta con un Procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga.

SEGURIDAD DE ADUANAS

La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan políticas inte
necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
6.1 Cuenta con procedimiento para la selección de Agentes Aduanales

6.2 Cuenta con un procedimento para el cumplimiento del control de inventarios Anexo 24

6.3 Cuenta con un procedimiento para auditar al Agente Aduanal

SEGURIDAD DE EMBARQUES

Se debe mantener la seguridad en los medios de transporte (vehículos de carga, camionetas, entre ot
semirremolques para protegerlos de la introducción de personas y/o materiales no autorizados. P
documentados para identificar, revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos.

7.1 Utiliza sellos de alta seguridad certificados bajos los estándares de la norma ISO 17712
 7.2 Cuenta con un procedimiento documentado para el control, colocación y revisión de los sellos

Cómo resguarda los sellos de alta seguridad

Regularmente nuestro cliente es quien asigna y coloca el sello pero cuando por alguna razo
colocar sello, estos quedan a cargo del Gerente de Operaciones y cada que indetifica, as

7.3 Cuenta con un procedimiento establecido para inspeccionar el medio de transporte.

7.4 El Procedimiento incluye al menos los 17 puntos de inspección establecidos por el C-TPAT.
7.5 Registra la inspección hecha a los contenedores y remolques.
Por favor incluya una impresión de su formato de inspección
Ver presentacion anexa, no se coloco fotografia aqui por esta muy pesado el archivo al m

7.6 Cuenta con un procedimiento para la revision de los medios de transporte que se encuentran a

SEGURIDAD DEL PERSONAL

Se debe contar con procedimientos documentados para el registro y evaluación de personas que des
establecer métodos para realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales. También, deb
para el personal que difundan las políticas de seguridad de la empresa, así como las consecuencias y

8.2 Verifica la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de
Cómo
ANTES DE LLEVAR A CABO UNA CONTRATACION SE REVISAN LAS REFERENCIAS DE
SU COMPORTAMIENTO Y ANTECEDENTES EN DICHOS EMPLEO

8.3 Verifica los antecedentes laborales

8.4 Cuenta con un procedimiento documentado para, asegurarse durante la baja del personal, de
identificaciones y cualquier otro artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funcio
8.5 Mantiene al día sus registros ante el Seguro Social
Cuenta con requisitos más estrictos para la contratación de personal en los cargos de alta sen
8.6
de la empresa y sus embarques.
Cuales
 Todo nuestro personal es critico por ende a todos se les pide desde Carta de No Antecedentes
Estudio Socio Economico, Referencias Laborales, personales y demas informacion que Direcc

SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

Deben existir medidas de prevención para mantener la confidencialidad e integridad de la informació

incluyendo aquellos utilizados para el intercambio de información con otros integrantes de la cadena
que incluyan las medidas contra su mal uso.

9.1 Cuenta con un Procedimiento documentado para el registro, control y archivo de documentac
Por favor describa su procedimiento

Todo se almacena en nuestra traila de archivo muerto, alli cuando es necesario buscamos la i
de nuestros servicios ofrecidos

9.2 Cuenta con mecanismos para el respaldo de la información de la empresa.

Cuáles

Si toda nuestra informacion se alamcena en nuestro servidores

9.3 Cuenta con mecanismos para prevenir un acceso no autorizado y proteger la información de la
Cuáles
 Si, solo personal con usuario y contrasena puede acceder a informacion que gene

9.4 Su personal utiliza cuentas individuales que exijan un cambio automático de la contraseña cad

CAPACITACIÓN Y ADIESTRAMIENTO

Debe haber un programa de concientización sobre amenazas establecido y mantenido por el personal
sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro. Los
establecidos en la compañía para considerar una situación y cómo denunciarla. Se debe brindar capa
de envíos y recibos y también a aquellos que reciben y abren el correo.

10.1 Cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena d

para todos los empleados.
10.2 Por favor mencione que temas aborda la capacitación y la periodicidad

Retroalimentacion C-TPAT/OEA, Inspeccion de 19 Puntos, Metodo VVTT, Mensajeria y p

autorizada, analisis de riesgos

Cuenta con un programa de difusión de información en

10.2
materia de seguridad en la cadena de suministro.

Cuenta con un programa de difusión de información en materia de seguridad en la cadena de

10.3
operadores de transporte.
Por favor mencione que temas aborda la capacitación y la periodicidad

Retroalimentacion C-TPAT/OEA, Inspeccion de 19 Puntos, Metodo VVTT, Mensajeria y p

autorizada, analisis de riesgos

MANEJO DE INCIDENTES

Deben existir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de su

recurrencia.
11.1 Cuenta con un Procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas.
Por favor describa su procedimiento
 Nuestro personal de seguridad sabe como abordar y reportar cualquier anomalia o activ
sospechosa, de acuerdo a como se lo menciona en su procedimiento de operacio

11.2 Cuenta con un Procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir a
Por favor describa su procedimiento

1ero algun miembro de la empresa, notifica algun incidente a seguridad o el mismo guardi
Direccion o quien el designe relaiza una investigacion afin de determinar el alcance u posible
poder tomar una solucion correcta y pronta.
 CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

s documentados para llevar a cabo un análisis que le permita la identificación de riesgos y

de que la dirección de la empresa, pueda implementar estrategias que ayuden a mitigar el

e su cadena de suministro. SÍ
SÍ

ndo, Narcotráfico y Terrorismo, así mismo estamos Comprometidos a

e Nuestros Empleados, a Través de la Implementación, Desarrollo y
d, Buscando con Ello la NO Contaminación de Nuestros Servicios.

e la cadena de suministro. SÍ

8-Apr-21

cia en materia de comercio exterior. SÍ

contingencia

ros, Perdida de comunicacion, Activacion de Boton de Panico

s para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a las instalaciones.

barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el acceso no autorizado.

oreo permanente de las instalaciones SÍ

Si donde se monitorea cada viaje

Inicio de Viaje, trayecto y finalizacion del mismo

24-Jul

a traves de la comunicacion constante con el operador

 a traves de la comunicacion constante con el operador

instalación SÍ
ada de la instalación y sus patios de maniobra SÍ
e aprecie la separación del estacionamiento

grafia aqui por esta muy pesado el archivo al momento de adjuntarla.

a el control de llaves y/o dispositivos de cierre. SÍ

SÍ

mento de darle papeleria para iniciar su viaje y la llave debe devolverla al

finalizar el viaje

SÍ
móviles de comunicación SÍ
SÍ
or al menos 30 días SÍ

de todos los empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada. Así mismo,
ente los mecanismos o procedimientos de ingreso a las instalaciones, siendo la base para
ones primordiales dentro de cualquier empresa.

a la operación del personal de seguridad SÍ

ión y acceso de empleados, visitantes y proveedores SÍ
dentificación y control de accesos SÍ

a la yarda debe validar que sea identificable en el caso de un operador a

proveedores con alguna indentificacion oficial y registrarlos

nfrentar o reportar personas y/o vehículos no autorizados. SÍ

detección de intrusos SÍ
y revisión de mensajería y paquetería. SÍ
mensajería SÍ
ección de la mensajería

dedicadas a la mensajeria u paqueteria ademas previamente el empleado

ar a Guardia que recibira algun paquete

verificables para la selección y contratación de socios comerciales (Transportistas, fabricantes,

proveedores de servicios como limpieza, seguridad, contratación de personal) y de acuerdo a
s de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.

a la selección de socios comerciales. SÍ

plir con estándares mínimos en materia de seguridad. SÍ
ativas como el OEA y/o C-TPAT? SÍ
n y monitoreo de las prácticas de seguridad de sus proveedores SÍ
de proveedores

o virtual dependiendo de las condiciones de salud respecto al COVID-19

seguridad o cumpliemiento a programas de seguridad

r la integridad y seguridad de la mercancía de los procesos relacionados con el transporte,

o largo de la cadena de suministro. Estos procedimientos deben asegurarse de mantener la
ta su destino final.

a el flujo operativo del servicio que provee. SÍ

en cada uno de los pasos de su flujo operativo SÍ
tocolo para la entrega y recepción de la carga. SÍ
 traslado de la mercancía. SÍ
do de mercancías y comunicarse con los conductores de los vehículos SÍ

E POR GPS MASTERTRACK CON MONITOREO EN TIEMPO REAL, LA

TELEFONICA Y RADIOFRECUENCIA

revisiones aleatorias a la recolección, entrega, manejo y SÍ

19 puntos previo a salida de un viaje, nuestro cliente realiza la siguiente

ontamos con Inspeccion K9 en nuestros servicios

iento de la documentación de la carga. SÍ

almacenes externos SÍ

CEDIS SÍ

iento de la documentación de la carga. SÍ

ados en los que se establezcan políticas internas y de operación, así como de los controles
nes aduaneras.
Agentes Aduanales NO

nto del control de inventarios Anexo 24 NO

ente Aduanal NO

porte (vehículos de carga, camionetas, entre otros), contenedores, carros de tren, remolques y
e personas y/o materiales no autorizados. Por lo que, es necesario tener procedimientos
r la integridad de los mismos.

s los estándares de la norma ISO 17712 SÍ

ra el control, colocación y revisión de los sellos. SÍ

a y coloca el sello pero cuando por alguna razon nosotros tenemos que
rente de Operaciones y cada que indetifica, asigna uno a un servicio

nspeccionar el medio de transporte. SÍ

s de inspección establecidos por el C-TPAT. SÍ
s y remolques. SÍ
e inspección
grafia aqui por esta muy pesado el archivo al momento de adjuntarla.

e los medios de transporte que se encuentran almacenados SÍ

a el registro y evaluación de personas que desean obtener un empleo dentro de la empresa y

cas de los empleados actuales. También, deben existir programas de capacitación continuos
de la empresa, así como las consecuencias y acciones a tomar en caso de cualquier falta.

y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo. SÍ

ACION SE REVISAN LAS REFERENCIAS DE EMPLEOS ANTERIORES,
TO Y ANTECEDENTES EN DICHOS EMPLEOS.

SI
a, asegurarse durante la baja del personal, de recolectar SI
e haya proporcionado para realizar sus funciones.
cial SÍ
ratación de personal en los cargos de alta sensibilidad para la seguridad
SÍ
os se les pide desde Carta de No Antecedentes Penales, Antidoping,
es, personales y demas informacion que Direccion General Considere

confidencialidad e integridad de la información y documentación generada por los sistemas,

formación con otros integrantes de la cadena de suministro. Asimismo, deben existir políticas

a el registro, control y archivo de documentación impresa SÍ

muerto, alli cuando es necesario buscamos la informacion que se requiere

nuestros servicios ofrecidos

información de la empresa. SÍ

ormacion se alamcena en nuestro servidores

so no autorizado y proteger la información de la empresa. SÍ

trasena puede acceder a informacion que genera la empresa

an un cambio automático de la contraseña cada 90 días. SÍ

nazas establecido y mantenido por el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia
n cada punto de la cadena de suministro. Los empleados deben conocer los procedimientos
ión y cómo denunciarla. Se debe brindar capacitación adicional a los empleados en las áreas
abren el correo.

teria de seguridad y prevención en la cadena de suministros si

tación y la periodicidad si

n de 19 Puntos, Metodo VVTT, Mensajeria y paqueteria, personal no

utorizada, analisis de riesgos

si

ción en materia de seguridad en la cadena de suministro para sus

SÍ
tación y la periodicidad

n de 19 Puntos, Metodo VVTT, Mensajeria y paqueteria, personal no

utorizada, analisis de riesgos

tar e investigar incidentes en la cadena de suministros y las acciones a tomar para evitar su

malías y/o actividades sospechosas. SÍ

o abordar y reportar cualquier anomalia o actividades que considere
lo menciona en su procedimiento de operacion de seguridad

a iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente. SÍ

algun incidente a seguridad o el mismo guardia lo notifica, enseguida

igacion afin de determinar el alcance u posible riesgo que enfrentamos y
mar una solucion correcta y pronta.
 Tipo de Conformidad

NC. Mayor NC.Menor Observacion Aspecto a mejorar

Observaciones
Estandar
PLANEACIÓN DE LA SEGURIDAD
1.1
1.2
1.3
1.4
SEGURIDAD FÍSICA
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
CONTROLES DE ACCESO
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
SOCIOS COMERCIALES
4.1
4.2
4.3
4.4
SEGURIDAD DE PROCESOS
5.09999999999999
5.19999999999999
5.29999999999999
5.39999999999999
5.49999999999999
5.59999999999999
5.69999999999999
5.8
5.9
5.1
SEGURIDAD DE ADUANAS
6.09999999999999
6.2
6.3
SEGURIDAD DE EMBARQUES
7.09999999999999
7.19999999999999
 7.29999999999999
7.39999999999999
7.49999999999999
7.6
SEGURIDAD DEL PERSONAL
8.19999999999999
8.29999999999999

8.39999999999999
8.49999999999999
8.59999999999999
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
9.1
9.2
9.3
9.4
CAPACITACIÓN Y ADIESTRAMIENTO
10.1
10.2
10.2
10.3
MANEJO DE INCIDENTES
11.1
11.2
Preguntas

Su empresa ha realizado un análisis de riesgo de su cadena de suministro.

Cuenta con una política de seguridad.
Ha realizado auditorías internas en seguridad de la cadena de suministro.
Cuenta con un plan de contingencia y/ emergencia en materia de comercio exterior.

Cuenta con guardias de seguridad para el monitoreo permanente de las instalaciones

Cuenta con bardas perimetrales que protejan la instalación
Su área de estacionamiento se encuentra separada de la instalación y sus patios de maniobra
Cuenta con un Procedimiento documentado para el control de llaves y/o dispositivos de cierre.
Cuenta con iluminación exterior
Su personal de vigilancia cuenta con aparatos móviles de comunicación
Cuenta con un sistema de CCTV y/o Alarmas
Las grabaciones del CCTV son resguardadas por al menos 30 días

Cuenta con un Procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad

Cuenta con un Procedimiento para la identificación y acceso de empleados, visitantes y proveedores
Cuenta con un procedimiento para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículos no autorizados.
Ha brindado capacitación a su personal para la detección de intrusos
Cuenta con un Procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería.
Cuenta con un mecanismo para inspeccionar la mensajería

Cuenta con un Procedimiento documentado para la selección de socios comerciales. (Prevencion de lavado de dinero y autofin
Identifica a los proveedores que requieren cumplir con estándares mínimos en materia de seguridad.
Monitorea la participación de sus socios en iniciativas como el OEA y/o C-TPAT?
Cuenta con un procedimiento para la verificación y monitoreo de las prácticas de seguridad de sus proveedores

Cuenta con un mapeo de procesos que describa el flujo operativo del servicio que provee.
Cuenta con protocolos que monitoreen y aseguren cada uno de los pasos de su flujo operativo
Cuenta con un procedimiento que indique el protocolo para la entrega y recepción de la carga.
Contar con un procedimiento para monitorear el traslado de la mercancía.
Qué mecanismo tiene para monitorear el traslado de mercancías y comunicarse con los conductores de los vehículos
Cuenta con un procedimiento para llevar a cabo revisiones aleatorias a la recolección, entrega, manejo y almacenamiento de l
Cuenta con un Procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga.
Cuenta con un procedimiento para el traslado a almacenes externos
Cuenta con un procedimiento para el traslado a CEDIS
Cuenta con un Procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga.

Cuenta con procedimiento para la selección de Agentes Aduanales

Cuenta con un procedimento para el cumplimiento del control de inventarios Anexo 24
Cuenta con un procedimiento para auditar al Agente Aduanal

Utiliza sellos de alta seguridad certificados bajos los estándares de la norma ISO017712
Cuenta con un procedimiento documentado para el control, colocación y revisión de los sellos.
Cuenta con un procedimiento establecido para inspeccionar el medio de transporte.
El Procedimiento incluye al menos los 17 puntos de inspección establecidos por el C-TPAT.
Registra la inspección hecha a los contenedores y remolques. (Incluir aspectos de la seguridad agricola)
Cuenta con un procedimiento para la revision de los medios de transporte que se encuentran almacenados

Verifica la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo.
Verifica los antecedentes laborales
Cuenta con un procedimiento documentado para, asegurarse durante la baja del personal, de recolectar identificaciones y cua
realizar sus funciones.
Mantiene al día sus registros ante el Seguro Social
Cuenta con requisitos más estrictos para la contratación de personal en los cargos de alta sensibilidad para la seguridad de la e

Cuenta con un Procedimiento documentado para el registro, control y archivo de documentación impresa
Cuenta con mecanismos para el respaldo de la información de la empresa.
Cuenta con mecanismos para prevenir un acceso no autorizado, proteger la información y evitar el robo o daño de informcion
Su personal utiliza cuentas individuales que exijan un cambio automático de la contraseña cada 90 días.

Cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los em
Por favor mencione que temas aborda la capacitación y la periodicidad
Cuenta con un programa de difusión de información en materia de seguridad en la cadena de suministro para sus operadores
Por favor mencione que temas aborda la capacitación y la periodicidad

Cuenta con un Procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas.

Cuenta con un Procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente.
 Sub procesos
faltantes a
Se tiene % de CumplNC. Mayor NC.Menor Observacion Aspecto a mejorar Evaluar
100% 4
1
1
1
1
100% 8
1
1
1
1
1
1
1
1
100% 6
1
1
1
1
1
1
100% 4
1
1
1
1
100% 7
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
0% 1
0
0
0
100% 5
1
1
1
1
1
1
60% 5
1
0

0
1
1
100% 4
1
1
1
1
25% 4
0
0
0
1
100% 2
1
1
 Estandar % de CumplNC. Mayor NC.Menor Observacion Aspecto a mejorar
1 PLANEACIÓ1.- PLANEA 100%
2 SEGURIDAD2.- SEGURI 100%
3 CONTROLES3.- CONTR 100%
4 SOCIOS CO4.- SOCIOS 100%
5 SEGURIDAD5.- SEGUR 100%
6 SEGURIDAD6.- SEGUR 0%
7 SEGURIDAD7.- SEGUR 100%
8 SEGURIDAD8.- SEGURI 60%
9 SEGURIDAD9.- SEGUR 100%
10 CAPACITAC10.- CAPA 25%
11 MANEJO DE11.- MANEJ 100%

80% 0 0 0 0
20%
 % de Cumplimiento
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
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1.- PLANEACIÓN DE 2.- SEGURIDAD 3.- CONTROLES DE 4.- SOCIOS 5.- SEGURIDAD DE 6.- SEG
LA SEGURIDAD FÍSICA ACCESO COMERCIALES PROCESOS ADUAN

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9. .-
10

Menor Observacion Aspecto a mejorar

% Cumplimiento y # Eventos por perfil

100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%
 50%

40%

30%

20%

10%

0%
5.- SEGURIDAD DE 6.- SEGURIDAD DE 7.- SEGURIDAD DE 8.- SEGURIDAD DEL 9.- SEGURIDAD DE 10.- CAPACITACIÓN 11.- MANEJO DE
PROCESOS ADUANAS EMBARQUES PERSONAL LA INFORMACIÓN Y ADIESTRAMIENTO INCIDENTES

NC.Menor Observacion Aspecto a mejorar % de Cumplimiento

 % de Cumplimiento

20%

80%

1 2

# Eventos
NC. Mayor NC.Menor Observacion Aspecto a mejorar

100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%
 50%

40%

30%

20%

10%

0%
1.- MANEJO DE
NCIDENTES