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“Metodología de la investigación I”
DIR. GRAL. EDUC. MIL. Y HEROICO COLEGIO MILITAR.
RECTORÍA DE LA U.D.E.F.A. SECCIÓN DE GESTIÓN ACADÉMICA.
Metodología de la investigación I
I. Conocimiento y ciencia.
A. Realidad y conocimiento.
Por el solo hecho de vivir, el hombre entra en relación con la realidad. Esta es una
evidencia que bien puede servir como punto de partida y base de nuestro análisis. Pero
apenas intentamos profundizar en ella, o lo que es lo mismo, problematizarla, otra serie
de cuestiones aparecen en nuestro horizonte de reflexión como problemas o
interrogantes:
El hombre existente está inserto en la trama de la realidad. Pero ¿qué es la realidad? ...
La realidad es simplemente «lo dado», «lo existente». Y lo existente, a su vez, es
complicadamente la totalidad de aquello con que el hombre se relaciona o puede
relacionarse en su devenir; es el mundo en toda su riqueza ontológica. También es por
tanto —según esta afirmación—, «lo que puede existir» y «lo que ha existido».
Mediante la actividad humana el hombre se relaciona con «lo otro» que no es él. Ahora
bien, según las dimensiones de la realidad, esta actividad —que en adelante llamaremos
práctica social— se desarrolla en un doble plano: el de las relaciones de los hombres
entre sí y de estos con la naturaleza exterior.
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la historia se han presentado antagonismos, la lucha de clases aparece como otra forma
de práctica social. Pero hay más: también la ciencia, el arte y la moral son formas de
práctica social. Los conocimientos científicos surgen de esa práctica, aunque no sólo de
la práctica: el hombre interroga la realidad desde un determinado marco referencial, y
da respuestas no ajenas a ese marco, Pero las respuestas sin las pruebas de verificación
que da esa práctica, no pueden ser consideradas como tales. El arte, por su parte,
expresa un modo de actividad humana, de aprehensión estética de la realidad. Y, por
último, la moral como estilo o modo de relacionarse entre los hombres, es también una
práctica que se origina en las condiciones materiales de existencia.
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Compendio elaborado con fines académicos para la asignatura “Metodología de la investigación I” del curso de Formación de Oficiales de Policía
Militar Licenciados en Seguridad Pública que se imparte en el Heroico Colegio Militar.
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hombre con la realidad? La respuesta a esta cuestión condiciona toda la problemática
de la metodología de la investigación social.
Por otro lado, la ciencia —para ser tal— tendrá que descubrir el movimiento, las leyes del
movimiento y consistirá en «aprehender» ese devenir. En síntesis: la realidad es
dialéctica, en consecuencia el método para «aprehender» esa realidad, la perspectiva
desde la cual la estudiemos, ha de ser concordante con ella. El enfoque dialéctico de los
problemas no es, entonces, una opción a priori o simplemente ideológica sino una
necesidad derivada de la naturaleza misma de las cosas.
B. La relación sujeto-objeto.
Por último, y como derivados de los problemas de las relaciones del hombre con la
realidad y las formas de relacionarse con la realidad, se nos plantea el problema de la
relación sujeto-objeto como dos miembros o elementos de la relación cognoscitiva. La
cuestión de la relación sujeto-objeto es un problema básico de la teoría del
conocimiento y decisivo en la formulación de las ciencias y las tecnologías sociales. La
relación entre estos dos miembros es el punto de partida de toda teoría del
conocimiento.
Sin embargo, el hecho de que el hombre —el sujeto cognoscente— esté implicado en la
realidad no significa que la sociedad Y la naturaleza se reflejen mecánicamente en el
pensamiento y que el pensamiento sea totalmente pasivo frente a la realidad. El
hombre, por sus modos de trabajar, de conocer y de ser, es capaz de trascender las
circunstancias, aunque éstas siempre constituyen un condicionamiento.
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Y aquí se nos plantea una nueva cuestión: si el sujeto está implicado en la realidad,
¿hasta qué punto es posible conocer sin actuar? ... Esta manera de comprender las
relaciones del hombre con la realidad (naturaleza y sociedad) y la mediación de los
modos de conocer, nos lleva a un nuevo nivel en nuestro análisis: la dicotomía del
conocer y el actuar, de la teoría y la práctica o bien la dualidad sujeto-objeto parecen
ser supuestos inadecuados para el abordaje de la realidad. Por el contrario, el conocer y
la ciencia se nos aparecen como insertos o como parte de las formas y de las relaciones
del hombre con la realidad. Sujeto-objeto no están solamente uno frente al otro: se
implican y se exigen mutuamente. Constituyen momentos dialécticos de un mismo
proceso.
Como resulta bastante claro en este análisis, el problema del conocimiento está para
nosotros estrechamente ligado al problema de la realidad o, para ser más precisos, de
cómo nos relacionamos con esa realidad. Aquí, a modo de conclusión del problema de
las relaciones sujeto-objeto, resumiremos la cuestión en dos proposiciones:
Jean Piaget
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Las formas de conocimiento, según esta premisa, están ligadas a las formas del ser
social, lo que equivale a afirmar que el sujeto que conoce no se separa de su existencia
objetiva y ello condiciona la producción del conocimiento.
Nuestra tesis no va más allá de esta afirmación. De ningún modo sostenemos que el
pensamiento sea un «reflejo» de la realidad material. Si esto fuera así el pensamiento
sería puramente pasivo, un simple epifenómeno de la realidad social, incapaz de actuar
transformadoramente sobre ella. En este caso las ciencias físico naturales y las ciencias
sociales serían furgón de cola de la realidad, pero nunca germen de nuevas realidades.
La historia nos revela más que suficientemente que no es así.
Sin embargo, ciertos resabios de la tesis epistemológica del «pensamiento como reflejo
de la realidad» han conducido a una visión mecanicista de las relaciones entre la
realidad (naturaleza y sociedad) y la producción de conocimientos. Según esta tesis, los
conocimientos quedan reducidos a ser simples mecánicos o fotográficos de la realidad.
Tal concepción, con frecuencia ligada a formulaciones dogmáticas, hoy ha sido
totalmente desechada.
A nivel de este curso lo que es necesario tener presente como una primera
aproximación global y al mismo tiempo rigurosa, es el problema de los
condicionamientos en la producción del conocimiento.
Según nuestro modo de ver el problema en este momento, podríamos resumir nuestro
pensamiento en lo siguiente: el enraizamiento del sujeto en las condiciones de su
sociedad y el carácter histórico de la producción científica, nos revelan un triple
condicionamiento del conocimiento en cuanto producto cultural:
La situación contextual
Los marcos referenciales apriorísticos
Los factores personales (o ecuación personal).
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las que aparece y se desarrolla ese conocimiento: las relaciones existentes entre los
hombres que se dan en un contexto determinado, establecen y condicionan una
determinada y peculiar manera de leer la realidad.
¿Desde dónde se conoce? Esto incluye desde la biografía personal, la posición de clase,
el país donde se vive, la institución desde la que trabaja, la coyuntura política, la
situación económica, etc.
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la ciencia. La tarea de hacer ciencia no puede desvincularse de su intencionalidad; y
esto por una razón fundamental: la ciencia no tiene en sí misma su razón de ser.
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El conocimiento cotidiano también es entendido por algunos autores como ideas
previas. A su vez, al describir estas últimas, se han reseñado, entre otros, diversos
términos, como por ejemplo los siguientes: concepciones alternativas, conocimientos
alternativos, ideas de los estudiantes, preconcepciones, concepciones erróneas
(misconceptions), teorías intuitivas, ideas alternativas. Ellos coinciden con los autores
que lo caracterizan como erróneo. Se toma partido junto a los que consideran, que el
conocimiento cotidiano no es necesariamente erróneo o falso, ya que mediante él se
pueden alcanzar conocimientos auténticos, basados en los hechos, a la vez de que
puede servir de base al conocimiento científico.
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llegar a las causas de los mismos. Aun sin ser conocimientos acabados, sirven de base a
los conocimientos científicos.
Sin embargo, son básicas las diferencias entre ellos. El conocimiento cotidiano y el
conocimiento empírico se obtienen de forma espontánea e inconsciente; aunque el
segundo puede adquirirse, además, de forma dirigida. En el conocimiento cotidiano se
encuentran unidas las características esenciales y no esenciales; por su parte, el
conocimiento empírico penetra en una parte de la esencia de los objetos, fenómenos o
procesos, la expresada en las propiedades determinantes de este. El conocimiento
cotidiano puede ser impreciso, subjetivo, aunque no obligatoriamente falso; mientras
que en el conocimiento empírico su resultado es verdadero, objetivo, preciso aunque no
acabado.
Al desarrollar la teoría del conocimiento, sus creadores, además de los estudiosos del
tema, concuerdan en plantear que el conocimiento teórico o nivel teórico del
conocimiento científico es aquel conocimiento racional que trasciende las apariencias
para penetrar en la esencia de los fenómenos y procesos. De las cualidades
empíricamente observables, fija las más generales y estables. Expresa la esencia, la
causa de su automovimiento que genera las contradicciones que conducen al
desarrollo. Permite establecer las relaciones causales, las regularidades y nexos internos
que posibilitan la explicación del objeto y la formación de conceptos.
Por otro lado, para el hombre que «naturalmente desea saber», corno decía Aristóteles,
no le basta la captación de lo externo, ni el sentido común, puesto que existen
fenómenos que no se captan en el sólo nivel perceptivo. Es preciso superar la
inmediatez de la certeza sensorial del conocimiento vulgar y espontáneo de la vida
cotidiana; hay que ir más allá del conocimiento ordinario. Este salto que no supone una
discontinuidad radical en lo que hace a la naturaleza, pero sí en cuanto al método—
conduce al conocimiento científico.
Entre un tipo de saber y otro hay una separación que no es cualitativa Sino de grado; lo
diferenciador no está dado por 'la naturaleza del objeto de estudio, sino por la forma o
procedimiento de adquisición del conocimiento Entre uno y otro tipo de conocimiento
no hay una «ruptura» radical en lo que hace a contenido, tema, sustancia o verdad. Sin
embargo, hemos de advertir que esta afirmación sólo es válida para el campo de las
ciencias humanas (al menos en su estado actual de desarrollo). En las ciencias físicas y
químicas existe una «ruptura» entre el conocimiento vulgar y el conocimiento científico,
Volviendo al sólo ámbito de las ciencias sociales, diremos que el corte o diferencia
radical reside fundamentalmente en que el saber científico se obtiene mediante
procedimientos metódicos con pretensión de validez, utilizando la reflexión
sistemática, los razonamientos lógicos y respondiendo a una búsqueda intencionada.
Para esta búsqueda se delimita el problema que se estudia, se diseña la investigación,
se preveen medios e instrumentos de indagación y se procede a un análisis e
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interpretación de todo lo estudiado. En suma: el conocimiento científico es resultado de
una tarea de investigación que se vale del método científico.
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El conocimiento científico procura establecer una conexión universal de los
fenómenos.
F. Tipos de conocimiento.
Desde el inicio de los tiempos el ser humano ha buscado el conocimiento. Sin embargo
esta búsqueda de información ha permitido que se generen distintos tipos de
conocimiento.
1. Conocimiento Filosófico.
2. Conocimiento Empírico.
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teorías o pseudo-teorías a lo que percibimos, para poder interpretarlo llegando a
conclusiones significativas.
3. Conocimiento Científico.
4. Conocimiento Intuitivo.
Si bien puede ser crítico consigo mismo y desarrollarse de diferentes formas, por lo
general este tipo de conocimiento tiende a ser transmitido sin que se realicen
grandes esfuerzos por variarse sus axiomas
6. Conocimiento Declarativo.
Es aquél en que somos capaces de conocer información teórica sobre las cosas,
siendo totalmente conscientes de dichos conocimientos y estableciéndolos en
forma de idea o proposición. Dichas ideas pueden o no ser verificadas
posteriormente. Permite la abstracción y la reflexión sobre la información, así como
su elaboración
7. Conocimiento Procedimental.
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Hace referencia al tipo de conocimiento que nos permite ser capaces de saber cómo
hacer algo, a pesar de que a nivel conceptual podamos no poseer ningún tipo de
conocimiento sobre lo que estamos haciendo. Se trata, por consiguiente, de un tipo
de conocimiento que va más allá de las palabras.
8. Conocimiento Directo.
Por ejemplo: si llueve, el suelo se moja; ha llovido, así que el suelo se ha mojado
Este es otro de los tipos de conocimiento que más se relaciona con la lógica, pero no
es exactamente como el Lógico. En este caso, el contenido de las proposiciones con
las que se trabaja para extraer información se basa exclusivamente en números y en
operaciones matemáticas. Por eso, no se refiere directamente a elementos
materiales, sino a relaciones entre números, algo que tiene que ver con un tipo de
razonamiento más abstracto
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14. Conocimiento Público.
Forma parte de la cultura popular y sus contenidos han sido difundidos a través de
muchos grupos y capas de la sociedad
G. Definición de ciencia.
El término ciencia deriva etimológicamente del latín «scire» que significa «saber»,
«conocer». Pero el verbo latino «scire» más que al saber alude a una forma de saber y a
la acumulación de conocimientos.
Para llegar a lo que hoy denominamos ciencia, existe un largo camino de siglos que
nacen con la curiosidad por conocer y problematizar (hacer problemática) algún
aspecto de la realidad... En esta larga búsqueda podemos señalar tres hitos
fundamentales: la mitología y la magia, el conocimiento racional autónomo y la
experimentación. Existen, pues, siglos de preocupaciones y de actividades humanas
que bien pueden llamarse precursoras de la ciencia.
Con la mitología y la magia —en cuanto intento de explicación de aquello que se tiene
interés en comprender— comienza el primer esbozo precursor de la ciencia. Una y otra
dan respuesta —en la forma que en esas circunstancias es posible— a los interrogantes
que los hombres se formulan en ese momento. La magia en cuanto conducta destinada
a obtener la realización de los deseos, mediante la «coerción» sobre las fuerzas y seres
sobrenaturales y los mitos en cuanto narración con pretensiones explicativas, son las
primeras y más elementales formas de respuesta.
Más tarde (siglo VI a. de J.C.) cuando las colonias griegas de las costas de Asia Menor
entraron en contacto con culturas que poseían conocimientos y saberes técnicos (por
ej. la astronomía babilónica y la arquitectura egipcia), buena parte de las explicaciones
míticas entraron en crisis. La mitología ya no sirvió para enfrentarse y responder a los
nuevos problemas y realidades que se confrontaban; los griegos arrinconaron las viejas
explicaciones y trataron de desvelar la realidad (aletehia, verdad, significa literalmente
des-velar). ¿Qué hicieron?, quitar los velos del mito utilizando la razón o logos.
La crítica a los mitos y a las prácticas mágicas constituyó un avance hacia la superación
de explicaciones mitológicas. Como resultado de todo esto surgió una actitud nueva —
amítica y racional— de abrirse al conocimiento de las cosas. Aunque con muchos
prejuicios y con pervivencias míticas, la acumulación de observaciones permitió las
primeras formulaciones precursoras de la ciencia: éstas fueron las nociones de
geometría, astronomía, física y química formuladas por los antiguos, con anterioridad a
los presocráticos. Las leyes de la palanca, las referentes a las temperaturas de fusión y
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de la caída de los cuerpos, fueron las primeras formulaciones científicas. Se trataba de
juicios de la clase si (acontece...) siempre (se da...).
Los griegos consideraron dos dimensiones de la ciencia: una teórica y Otra práctica,
pero enfatizaron la primera de ellas. Fueron los árabes quienes, apoyados en el conocer
griego, se preocuparon por la «aplicación» de la ciencia en su función práctica y en su
carácter utilitario.
Desde el siglo XVII en adelante, ciencia y técnica se van ligando en una reciprocidad de
funciones cada vez más estrecha: la ciencia va dejando de ser una actividad puramente
intelectual en sí y por sí, un «conocer cosas», para ir adquiriendo cada vez más una clara
motivación orientada al «hacer cosas». Las técnicas, o sea, los instrumentos de las
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actividades prácticas, comienzan a ser utilizadas para el adelanto de la ciencia. Galileo
integra ciencia y técnica utilizando el telescopio en las observaciones astronómicas, al
mismo tiempo que confirmaba plenamente la teoría copernicana mediante la
verificación de los hechos.
Definición de ciencia
Esta definición no pretende ser exhaustiva ni suficiente, pero a nuestro juicio contiene
las notas esenciales de cualquier ciencia.
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Cierto o probable: buena parte de nuestros conocimientos científicos son sólo
probabilidad. En consecuencia, no es lícito adjudicar a la ciencia ni la certeza, ni la
exactitud (aunque ello sea una meta). En la ciencia no hay certeza absoluta sino sólo la
probabilidad inductiva; se trata, además, de verdades parciales sujetas a corrección
cuando nuevos datos o experiencias demuestren la necesidad de rectificación. De ahí
que los conocimientos científicos siempre deben considerarse como provisionales. «No
hay en la ciencia, como indica Castells, demostración de la verdad de una proposición
sino de su no falsedad».
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Los supuestos epiestemológicos enunciados ponen de manifiesto que la ciencia no es
un hecho puramente lógico o psicológico sino un hecho o producto social.
Consecuentemente los móviles y desarrollos que impulsan el desarrollo de la ciencia no
pueden ser la razón pensante, incluso en los temas más sofisticadamente científicos. La
ciencia emerge de un trasfondo sociocultural, matizada por la actividad humana que se
enfrenta a problemas. El hombre en su relación con la naturaleza necesita dominarla, o
sea, «humanizarla». Para lograr ese objetivo el conocimiento de la naturaleza es una
necesidad. Esta necesidad es para el hombre un problema, y este problema es una
motivación a encontrar respuesta. Como afirma Popper, «la ciencia sólo comienza con
problemas», y… progresa «de problemas a problemas, a problemas de creciente
profundidad» y no, como suele afirmarse, como un progreso «de teoría en teoría y que
consiste en una sucesión de sistemas deductivos cada vez mayores».
Dentro del desarrollo de cada ciencia es posible distinguir, como lo hace Th. S. Kuhn,
dos períodos: los que corresponden a lo que él denomina «ciencia normal» y los que
caen bajo el calificativo de «ciencia extraordinaria». Durante los períodos normales «el
avance de una ciencia se realiza dentro del marco de un paradigma; cuando se deja el
viejo paradigma o matriz disciplinaria para sustituirla por otro, estamos en los períodos
de ciencia extraordinaria. La transición de un paradigma en crisis a otro nuevo del que
pueda surgir una nueva tradición de ciencia normal, está lejos de ser un proceso de
acumulación, al que se llegue por medio de una articulación o una ampliación del
antiguo paradigma».
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sistematización de ideas puras nacidas y desarrolladas en el entendimiento humano; la
ciencia se configura con las respuestas que se van dando en el proceso humano de
dominio de la naturaleza. Además, se produce dentro de determinados marcos
institucionales y técnicos, a cuyas presiones (sobre todo en el caso de las ciencias
sociales) no se puede escapar totalmente. En la ciencia se expresa también la primacía
del ser sobre el pensar.
Digamos, para cerrar estas reflexiones, pero a la vez como punto existe de partida de
capítulos posteriores, que en la ciencia —cualquier ciencia—existe una secuencia propia
del trabajo científico que los epistemólogos suelen expresar del siguiente modo:
H. Concepto de metodología.
Desde los comienzos del siglo XVII, los problemas metodológicos o, para ser más
precisos, las cuestiones concernientes a la metodología, comenzaron a adquirir
importancia. En ese entonces, como consecuencia de la gran expansión y progreso de
las ciencias se hizo necesario desarrollar nuevos procedimientos e instrumentos para
hallar caminos de acceso a la realidad. Por ello, el problema que se planteó a algunas de
las mentes más lúcidas de la época fue el siguiente: ¿cómo hacer un abordaje científico
de la realidad no distorsionado por factores objetivos y subjetivos que dificultan o
perturban el conocer?
Precisamente, fue éste, uno de los problemas básicos que preocupó a Bacon y a
Descartes cuando plantearon la cuestión «del mejor camino para llegar a un
conocimiento efectivo y a la vez riguroso de la naturaleza», y para encontrar nuevos
procedimientos e instrumentos que fueran vías de acceso a la realidad. Bacon renueva
el método de abordaje de la realidad; su libro Novum Organum constituye una doctrina
que procura encontrar las vías más seguras de acceso a la realidad, de ahí que su autor
lo llamase un «ars inveniendi».
Para Bacon el método científico es un conjunto de reglas para observar los fenómenos e
inferir conclusiones. El método de Bacon es, pues, el inductivo...
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Descartes, a diferencia de Bacon, no creía en la inducción, sino en el análisis y la
deducción.
Mario Bunge
Por su parte, las implicaciones de carácter lógico se refieren a los métodos propiamente
dichos, esto es, a los caminos y procedimientos del espíritu humano que, desde un
punto de vista general, se siguen en el conocimiento científico.
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J. Concepto de método.
Podemos establecer que de acuerdo con los distintos fines y de acuerdo con la
naturaleza del fenómeno o hecho a estudiar, caben diferentes métodos. Sin embargo,
no hay que incurrir en el error de pensar que para cada fin existe un método único; sí
puede afirmarse en cambio, que entre todos los métodos hay uno que es más adecuado
al fin propuesto. Tampoco debe pensarse que los métodos son totalmente transferibles;
los métodos de una ciencia se usan en otras, o —puede decirse también— hay métodos
que son válidos para diferentes ciencias.
Ahora bien, la noción de método cubre varias significaciones. En primer lugar, se habla
de método en sentido filosófico; se trata de la acepción más general y global del
término, y con él se hace referencia al conjunto de actividades intelectuales que —con
prescindencia de los contenidos específicos— establece los procedimientos lógicos,
formas de razonar, reglas, etc., que permiten el acceso a la realidad a captar. A este nivel
se habla de diferentes métodos: intuitivo, dialéctico, trascendental, fenomenológico,
semiótico, axiomático, reductivo, genético, formalista, por demostración, por definición,
inductivo, deductivo, analítico, sintético, experimental, etcétera. Según las escuelas
filosóficas, los métodos son reducidos a algunos de los que acabamos de mencionar:
hermenéutico, lingüístico, empírico-analítico, fenomenológico y dialéctico.
Digamos -como otro aspecto del método- que éste también debe considerarse como
ligado a un dominio específico o particular; así se habla del todo de la física, del método
de la biología, del método de la sociología, nivel de las tecnologías sociales— del
método o los métodos de trabajo de acción social, de animación cultural, etcétera.
Cada uno de estos dominios comporta objetivos específicos y una manera de proceder
que le es propia. La aspiración de un método científico aplicable a todos los fenómenos
es eso: una aspiración. No obstante, puede afirmarse que los métodos están
emparentados entre sí y que existen unos requisitos básicos a todo método que quiere
ser científico.
Para una mejor comprensión de lo que son y no son los métodos, digámoslo una vez
más: ellos ayudan a una mejor utilización de los medios para acceder al conocimiento
de la realidad, a fijar de antemano una manera de actuar racional y eficaz, a operar
sobre la misma realidad y a evaluar los resulta_ dos de la acción, pero por sí mismos no
llevan al conocimiento, a la acción más eficaz, ni a la mejor manera de evaluar los
resultados. Un método es una guía, un camino, un modo de aproximación y no un
conjunto de certezas apodícticas, ya sea en relación con el conocimiento o las acciones
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concretas. Ningún método es un camino infalible; y aún más, es necesario cambiar de
método para el progreso científico. Si siempre se utiliza el mismo debemos pensar en
un estancamiento del conocimiento. En otras palabras es lo que los metodólogos
expresan diciendo «que la relación método-objetivo, método-fin, no es unívoca sino
aleatoria».
K. Tipos de métodos.
A. Método científico.
a. Ordenado
b. Analítico
c. Reflexivo
d. Creativo
e. Productivo
B. Método analítico.
Gutiérrez- Sánchez lo define como aquel “que distingue las partes de un todo y
procede a la revisión ordenada de cada uno de los elementos por separado“. Este
método es útil cuando se llevan a cabo trabajos de investigación documental, que
consiste en revisar en forma separada todo el acopio del material necesario para la
investigación.
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C. Método sintético.
D. Método deductivo.
Es una forma de razonamiento que parte de una verdad universal para obtener
conclusiones particulares. En la investigación científica, este método tiene una
doble función encubrir consecuencias desconocidas de principios conocidos (Cano),
el método deductivo se contrapone a la inducción.
E. Método inductivo.
F. Etnografía.
Durante décadas, las aproximaciones cuantitativa y cualitativa fueron vistas como una
dicotomía (en el sentido de “rivalidad”) al emprender una investigación (como “blanco y
negro”), pero hoy en día la mayoría de los metodólogos las consideran como extremos
en un continuo en el cual se puede situar cualquier estudio (Creswell y Niglas). Es decir,
el mundo no es nada más en blanco o negro, sino que abarca una amplísima gama de
colores.
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Por ello, no debemos verlos como enfoques rivales o en competencia que los
investigadores pueden seguir. Desde nuestro punto de vista, ambos son muy valiosos y
han servido para dar notables aportaciones al avance del conocimiento. Ninguno es
intrínsecamente mejor que el otro, sólo constituyen diferentes aproximaciones al
estudio de un fenómeno (parte de un continuo).
Desde luego, el método cuantitativo ha sido el más usado por ciencias como la Física,
Química y Biología (“exactas o naturales”), porque es el más apropiado para los
fenómenos que estudian. El método cualitativo se ha empleado más bien en disciplinas
humanísticas como la Antropología, la Sociología y la Psicología social. No obstante,
ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos.
El divorcio entre ambos enfoques se originó por la idea de que un estudio con un
enfoque podía neutralizar al otro. Se trató de una noción que impedía la reunión de los
enfoques cuantitativo y cualitativo.
La posición asumida siempre ha sido que son enfoques complementarios, es decir, cada
uno se utiliza respecto a una función para conocer un fenómeno y conducirnos a la
solución de los diversos problemas y cuestionamientos. El investigador debe ser
metodológicamente plural y guiarse por el contexto, la situación, los recursos de que
dispone, sus objetivos y el problema de estudio. En efecto, se trata de una postura
pragmática.
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M. Concepto de técnicas.
a. La investigación cuantitativa.
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1. Las encuestas.
Pese a que son fáciles y rápidas de aplicar, las encuestas implican algunos
problemas. Entre ellos está la falta de sinceridad en las respuestas del
participante, en pos de desear causar una buena impresión o disfrazar la
realidad de cara al investigador. También, de forma inconsciente o voluntaria, el
participante puede tender a contestar “sí” a todo.
Además, puede ocurrir que los participantes no entiendan algunos de los ítems
del cuestionario, contestando de forma totalmente contraria a lo que realmente
hubieran respondido en caso de haberlos entendido.
2. Los test.
Los test se podrían considerar una técnica a medio camino entre las encuestas y
la entrevista. La diferencia con las encuestas es que los test suelen tener una
finalidad diagnóstica, mientras que las encuestas pretenden conocer la opinión
pública, de manera impersonal y sin conocer el nombre o datos personales de
los encuestados.
Para que un test sea adecuado, éste debe ser válido, es decir, estudiar lo que
pretende estudiar y no otra cosa. Por ejemplo, no tiene sentido que un test
ponga que evalúa la inteligencia si en él hay preguntas de cultura general, como
saber cuál es la capital de Francia o cuántos años son un lustro.
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Hay que entender que los test, pese a ser muy objetivos, no son perfectos.
Siempre cabe la posibilidad que, al igual que sucede con las encuestas, el
participante no conteste a todo de forma objetiva o no haya entendido los
ítems que conforman el cuestionario.
b. La investigación cualitativa.
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con la investigación cualitativa se describen escenarios, personas y comunidades en
su forma natural, sin que los investigadores controlen y modifiquen directamente
una o varias variables.
1. La observación.
2. Investigación bibliográfica.
Los estudios etnográficos son utilizados cuando se quiere conocer más a fondo
el comportamiento, hábitos y formas de vida de un grupo humano, de etnia,
cultura, grupo lingüístico, orientación sexual o tendencia política cualquiera.
4. La teoría fundamentada.
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La teoría fundamentada no sólo se usa en las ciencias sociales, sino que también
es un método aplicado en las ciencias de la salud. Un ejemplo de ello sería en la
evaluación de los síntomas y signos de un paciente, los cuales determinarán el
diagnóstico y el proceso de intervención.
Una técnica similar son los métodos de visualización, en la que se pide a los
sujetos que informen de un fenómeno, elemento o hecho de forma pictórica,
como puede ser elaborar un mapa, un diagrama o una representación más o
menos artística de sus vivencias.
7. La entrevista.
La entrevista es una técnica con la cual se obtienen datos a partir del diálogo
entre dos personas: el entrevistador, o bien el investigador, y el entrevistado.
30
II. El proceso de investigación científica.
A. La investigación.
Tanto en las formas más germinales y primitivas de investigación como en las más
completas y sofisticadas aparece la misma causa originaria: una situación problemática.
De acuerdo con esto, podemos afirmar que la situación-problema es lo que está al
comienzo de la tarea investigativa en cuanto actividad humana orientada a descubrir lo
que no se conoce.
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B. Características de la investigación.
ante todo, es una forma de plantear problemas y buscar soluciones mediante una
indagación o búsqueda que tiene un interés teorético o una preocupación práctica.
trasciende las situaciones o casos particulares para hacer inferencias de validez general.
utiliza una serie de instrumentos metodológicos que son relevantes para obtener y
comprobar los datos considerados pertinentes a los objetivos de la investigación.
C. La investigación social.
32
Si realizamos una aproximación histórica al estudio de «lo social» podemos observar
que se trata de un fenómeno de muy vieja data. Nos podemos remontar hasta Platón.
Pero la investigación social, tal como se entiende hoy es un hecho reciente: se perfila o
esboza en Europa durante el siglo XIX, toma características bien definidas en la década
del 20 de este siglo y adquiere su mayor desarrollo a partir de los años 40. La vieja
tradición griega de estudio de lo social —que es fundamentalmente filosófica, y desde el
medioevo también teológica— va adquiriendo una nueva modalidad bajo la influencia
de la investigación empírica iniciada en el siglo XVIII en el campo de las ciencias físico-
naturales.
Ahora bien, «los primeros en emplear el método científico en las ciencias sociales
fueron los economistas, hace de esto más de un siglo. Los economistas científicos, tales
como Marx, Cournot y Walras, lejos de limitarse a juntar datos o enunciar hipótesis
especulativas, formularon modelos precisos, recogieron datos relevantes a dichos
modelos y formularon predicciones que, a la larga, permitieron evaluar dichos
modelos».
Con las encuestas de Le Play, los estudios sobre la pobreza de Booth y las monografías
de las Royal Commissions (utilizadas ampliamente por Marx y Engels), se inician las
investigaciones empíricas que hoy llamaríamos sociológicas. Todo este proceso
investigativo, iniciado en Europa en el siglo XIX, culmina en los años 40 con el gran
impulso y desarrollo que adquiere la investigación social en los Estados Unidos; aun
cuando sean muy discutibles sus marcos teóricos referenciales, realizan un gran avance
en procedimientos operativos. En la década del 50 la investigación social adquiere
importancia en los países de Europa Occidental y en la década del 60 tiene una cierta
significación en América Latina. Más recientemente, en los países del bloque socialista
(URSS y Europa Oriental) se va otorgando creciente importancia a las técnicas de
investigación.
Actualmente podemos decir que la investigación social es una realidad, «está ahí», es
algo que «se hace» y, aun cuando quede todavía un largo camino por recorrer, hoy
existe un volumen de investigación social significativo.
Pero, si bien la investigación social es hoy una realidad, lo es como parte de otra más
amplia: las Ciencias Sociales. Con relación a ellas y a sus aspectos implicados en la
metodología podríamos hacer una gran diversidad de consideraciones, pero nos vamos
a ceñir a un aspecto que luego nos ayudará a comprender otras formulaciones que
haremos a lo largo de este libro.
Hasta hace muy pocos años —y en algunas corrientes de pensamiento todavía hoy— las
ciencias sociales consideran dos aspectos como cuestiones que les son propias: lo
empírico y lo teórico. Las Ciencias Sociales han pretendido ser a-valorativas, a-
ideológicas y a-políticas. Hoy, de algún modo Y en algunas corrientes, se incorpora la
dimensión axiológica. De ahí que, en toda Ciencia Social, podamos considerar tres
aspectos:
33
Ninguno de estos aspectos es ajeno o extraño a la investigación social: lo empírico es lo
estudiado en una investigación en concreto, lo teórico sirve como marco referencial de
la investigación y lo axiológico está subyacente, ya sea como criterio de selección de lo
que se estudia o como supuesto metateórico de la teoría.
Los objetivos de la investigación son las actividades clave a lograr para responder o
resolver el problema de investigación. En este sentido, con los objetivos se busca
concretar cuáles son las tareas imprescindibles para llegar a cabo el trabajo de
investigación.
Para que los objetivos sean realmente objetivos de investigación deben estar orientados
hacia la obtención de un conocimiento que no ha sido todavía configurado, explicitado
u organizado, que no se puede encontrar de manera explícita en los textos, que no ha
sido desarrollado por ningún autor y que es producto de una indagación sistemática.
Objetivo general
Objetivos específicos
Los objetivos específicos indican las etapas que se deben cubrir para alcanzar el
objetivo general. Por lo tanto, deben seguir una secuencia y ser de nivel inferior al
objetivo general.
Se deben formular tantos objetivos específicos como sean necesarios para alcanzar el
objetivo general.
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Importancia del objetivo de la investigación
También los objetivos de la investigación le indican al lector del proyecto o tesis cuál es
la dirección que se propone tomar el autor para llevar a cabo la investigación.
Los objetivos de la investigación serán, al final del trabajo, el punto de referencia que
indicará si logramos nuestro cometido.
Los objetivos deben expresarse con claridad y ser específicos, medibles, apropiados y
realistas —es decir, susceptibles de alcanzarse (Tucker, 2004)—. Son las guías del estudio
y hay que tenerlos presentes durante todo su desarrollo. Al redactarlos, es habitual
utilizar verbos y derivados del tipo: “describir”, “determinar”, “demostrar”, “examinar”,
“especificar”, “indicar”, “analizar”, “estimar”, “comparar”, “valorar” y “relacionar” respecto de
los conceptos o variables incluidas. Evidentemente, los objetivos que se especifiquen
deben ser congruentes entre sí.
Los planes que pueden elaborarse o diseñarse son muy variados, pero cualquier plan
que sea utilizado, partirá de conocer el tema objeto de estudio, o por lo menos deberá
tener una clara definición o conceptualización del problema.
Una vez delimitados los objetivos de la investigación, hay que dar un paso adelante y
ver cómo se organiza el conjunto de operaciones básicas que permite llevar a cabo el
proceso de investigación.
Es, entonces, el plan de estrategia concebido para obtener la información que se desea,
señala al investigador lo que debe hacer para alcanzar sus objetivos de estudio y para
contestar las interrogantes de conocimiento que se ha planteado.
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En el caso del enfoque cuantitativo, el investigador utilizará el diseño para analizar su
certeza de las hipótesis formuladas en un contexto en particular o para aportar
evidencia respecto a los lineamientos de la investigación en caso de no contar con
hipótesis.
Así mismo, cada uno posee sus propias características y la elección sobre qué clase de
investigación y diseño específico hemos de seleccionar depende del enfoque de
investigación que nos cobije, los objetivos que nos hayamos trazado, las preguntas
planteadas, el alcance del estudio a realizar y las hipótesis formuladas.
a Experimentales.
La acepción más particular y más armónica con un científico del término se refiere a
un estudio en que se manipulan intencionalmente una o más variables
independientes, para analizar las consecuencias de una o más variables
dependientes, dentro de una situación de control para el investigador.
b Cuasi-experimentales.
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tenerse sobre la equivalencia inicial de los grupos. En este caso, los sujetos no se
asignan al azar ni se emparejan, sino que dichos grupos ya estaban formados antes
del experimento. A este tipo de grupos se les llama grupos intactos porque la razón
por la que surgen y la manera como se formaron fueron independientes o aparte
del experimento.
Este tipo de diseño se utiliza cuando no es posible asignar los sujetos en forma
aleatoria, como comúnmente se hace en los tratamientos experimentales, por
tanto, la falta de aleatorización introduce posibles problemas de validez interna y
externa, si por ejemplo, varios elementos pueden influenciar en la formación de los
grupos y que no están bajo el control del investigador.
c No experimentales.
d De campo
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reacción de nuestras amistades en cuanto a nuestra transformación, también
estamos en presencia de un experimento de campo.
Conviene anotar que no toda información puede alcanzarse por esta vía, ya sea por
limitaciones especiales o de tiempo, problemas de escasez o de orden ético. En
materia de investigación de campo es mucho lo que se ha avanzado, puesto que
podemos presenciar varios tipos de diseño de investigación de este tipo y, aunque
cada diseño es único, cuentan con características comunes, especialmente en su
manejo metodológico.
38
La selección de la muestra también la podemos ver desde dos puntos de vista:
muestra cuantitativa y muestra cualitativa. La muestra cuantitativa es un
subgrupo de la población del cual se recolectan los datos y debe ser
representativo en dicha población. Por otra parte, la muestra cualitativa es la
unidad de análisis o conjunto de personas, contextos, eventos o sucesos sobre la
cual se recolectan los datos sin que necesariamente sea representativo.
Las funciones que cumple el marco teórico, permite visualizar las técnicas que
operaran metodológicamente en el estudio, por cuanto que está compuesta
por un conjunto de categorías básicas. Este marco brinda a la investigación un
sistema coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que permiten
abordar el problema para que éste cobre sentido.
El marco teórico nos amplía la descripción del problema. Integra la teoría con la
investigación y sus relaciones mutuas. Es la teoría del problema, por lo tanto,
conviene relacionar el marco teórico con el problema y no con la problemática
de donde éste surge. No puede haber un marco teórico que no tenga relación
con el problema.
Conviene señalar que el que investiga debe tener claro los distintos métodos
que son posibles de aplicar a las ciencias. Algunos son comunes como el
inductivo y el deductivo; el analítico y el sintético, el objetivismo y el
subjetivismo, así como otros más, que son específicos a cada ciencia.
39
se pueden obtener ciertos resultados, es decir, la relación causa-efecto. Una
hipótesis sirve de guía para la obtención de datos en función del interrogante
presentado en el problema y para indicar la forma como debe ser organizado
según el tipo de estudio.
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9. Presentación de los resultados: Con el material ya recogido y organizado, inicia
una de las etapas más interesantes, darle sentido, forma, explicación de los
resultados obtenidos. Consiste en la culminación. La labor completa de la
información con los datos procesados, analizados e interpretados, donde se ha
podido llegar a la determinación de la validez de las posiciones, donde se ha
llegado a establecer la eficacia de todo el proceso planificado, donde se han
verificado las hipótesis según el diseño seleccionado, donde las variables han
sido operacionalizadas.
e Descriptivo.
f Explicativos.
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“Están orientados a la comprobación de hipótesis causales de tercer grado; esto es,
identificación y análisis de las causales (variables independientes) y sus resultados,
los que se expresan en hechos verificables (variables dependientes).
Los estudios de este tipo implican esfuerzos del investigador y una gran capacidad
de análisis, síntesis e interpretación. Asimismo, debe señalar las razones por las
cuales el estudio puede considerarse explicativo. Su realización supone el ánimo de
contribuir al desarrollo del conocimiento científico”. Para definir este tipo de
estudio, se deben tener en cuenta las siguientes interrogantes:
g Comparativo.
h Exploratorio o formulativo.
¿El estudio que propone tiene pocos antecedentes en cuanto a su modelo teórico o
a su aplicación práctica?, ¿Nunca se han realizado otros estudios sobre el tema?,
¿Busca hacer una recopilación de tipo teórico por la ausencia de un modelo
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específico referido a su problema de investigación? Y ¿Considera que su trabajo
podría servir de base para la realización de nuevas investigaciones?
i Correlacionales.
Este tipo de estudio identifica a personas con una enfermedad (u otra variable de
interés) que estudiemos y los compara con un grupo control apropiado que no
tenga la enfermedad. La relación entre uno o varios factores relacionados con la
enfermedad se examina comparando la frecuencia de exposición a éste u otros
factores entre los casos y los controles.
k Conformatorio.
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F. Principales pasos del método científico.
a. Ordenado
b. Analítico
c. Reflexivo
d. Creativo
e. Productivo
b. Trasciende los hechos: si bien el método científico parte del conocimiento de los
hechos particulares, 'no se detienen en ellos: mediante un «salto de/ nivel
observacional al teórico», los trasciende. El científico no se aleja de los hechos y
fenómenos, pero los trasciende problematizándolos, de modo que puedan ir más
allá de las simples apariencias. Se trata de conocer, comprender y explicar los
hechos, no de describirlos. Según la conocida y repetida frase de Huxley, «aquéllos
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que renuncian a ir más allá de los hechos raramente obtienen otra cosa que los
hechos».
Sus formulaciones son de tipo general: la cosa en particular o el hecho singular interesa
«en la medida en que éste es miembro de una clase o caso de una ley; más aún,
presupone que todo hecho es clasificable y legal. No se trata de que el método
científico «ignore la cosa individual o el hecho irrepetible; lo que ignora es el hecho
aislado», puesto que sus enunciados son universales y expresan el comportamiento o
relación que guardan determinados fenómenos de una manera regular e invariable.
45
7. Analizar e interpretar los datos recogidos.
8. Estimar la validez de los resultados obtenidos y determinar su ámbito de validez:
hacer inferencias a partir de lo que ha sido observado o experimentado.
Debemos advertir que esta representación que acabamos de hacer no constituye una
enumeración de todas las tareas que comporta el proceso de investigación. Nunca el
pensar científico se reduce a un orden cronológico de operaciones concretas. El
esquema propuesto tiene, sobre todo, una finalidad pedagógica.
G. La observación.
La ciencia nace y culmina con la observación. Esta técnica es la más primitiva y la más
actual en el proceso de conocimiento. La observación incluye desde los procedimientos
informales, como la observación casual, hasta los más sistematizados, como son los
experimentos de laboratorio.
Para que la observación pueda ser considerada como científica debe reunir los
siguientes requisitos:
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La mayoría de los estudios van precedidos de una observación no regulada del
problema, y conforme se avanza en ellos, se usan técnicas de investigación más
precisas.
H. Tipos de observación.
De acuerdo con los medios utilizados, con el grado de participación del observador, el
lugar donde se realiza y con los observadores, la observación se puede clasificar en
diferentes tipos que analizaremos a continuación.
a Observación documental
Una vez que las fichas se han elaborado con el cuidado y procedimiento necesarios,
se organiza el fichero de trabajo por temas (en orden alfabético o decimal) y se
revisan y analizan todas las fichas para ordenarlas y estar en posibilidad de
estructurar el índice detallado del trabajo, además de verificar si es que no existen
lagunas en cuanto a ciertos temas.
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5. La calidad de la investigación no se mide por su cantidad, sino por su contenido.
6. La información deberá referirse al problema y ser actualizada y sintetizada.
b Observación monumental
c Observación de campo
Existen grandes dificultades para llevar a cabo este tipo de observación; uno de
ellos es el costo, otro, lograr uniformidad en las características de la muestra de
control y de la experimental. Por otra parte es posible que aparezcan variables
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extrañas que no puedan ser controladas por el investigador y que influyan en los
resultados.
g Observación no dirigida
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k La observación heurística consiste en el estudio de los datos, su examen y su crítica;
de ahí se plantean una serie de preguntas.
l La observación para comprobar o rechazar una hipótesis es aquella que, una vez
planteada dicha hipótesis, la acepta o rechaza con base en una serie de
instrumentos que sirven para probarla.
Es común que al llevarse a cabo un trabajo de investigación, por ejemplo una tesis, el
estudiante escoja un tema de interés personal o que considere de fácil desarrollo.
Los estudiantes y profesionales deberían preguntarse antes que nada qué causas
motivan los estudios que pretenden llevar a cabo, si son justificables en cuanto a la
utilidad práctica de los resultados para resolver problemas concretos que afectan a una
institución o grupo determinado, o si propician avances en el conocimiento teórico de
las ciencias sociales. Se debe cuidar que el tema de estudio reúna, hasta donde sea
posible, las siguientes características:
2. Extensión limitada; Esto permitirá profundizar y conocer todo lo relacionado con este.
5. Ser novedoso, es decir, que tenga matices de singularidad y sea interesante para
poder ofrecer ideas, hipótesis o lineamientos para futuros estudios.
7. Debe ser de suma importancia para el grupo que afecta el problema, (escuelas,
empresas, sociedades determinadas, etc.)
Algunas fuentes que servirán de ayuda para la elección de un tema son las siguientes:
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1. Experiencias personales.
2. Consulta a profesores.
3. Revisión de notas de clase.
4. Exploración de publicaciones: libros, revistas, enciclopedias, catálogos de libros,
prensa, manuales, compendios, tratados.
5. Escrutinio de bibliografía de la especialidad del tema.
6. Conexión con instituciones relacionadas con el tema.
7. Trabajos ya realizados, pero susceptibles de comprobación, corrección, ampliación,
desarrollo o aplicación.
8. Contactos con especialistas por medio de entrevistas personales, asistencia a
congresos, conferencias y cátedras.
Una vez elegido el tema, debe realizarse una justificación. El porqué de la selección del
problema. En la justificación se fundamentan los criterios en que se basó la dedición
para elegir el tema. Se hace con mayor razón si se busca un financiamiento para su
investigación. Esta etapa contiene:
Corresponde después hacer una reflexión sobre los aportes que se derivarán de los
estudios y, mediante un adecuado equilibrio entre los factores que intervienen en este
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proceso, escoger el tema de investigación que más convenga a los intereses de la
comunidad y del investigador.
Existen dos técnicas que pueden ser útiles para la elección de un tema:
a. “la cartulina”, que consiste en poner en el centro de una cartulina el tema de interés
a investigar y agregar diversos apuntes, para delimitar y especificar un tema.
Una buena formulación del problema implica siempre la delimitación del campo de
investigación, es decir, establece claramente los límites —de tiempo-espacio— dentro de
los cuales se realizará la investigación.
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c. Una vez precisados los conceptos, redacta un objetivo y pregunta de investigación
(con uno y una bastó).
De nada sirve contar con un buen método y mucho entusiasmo, si no sabemos qué
investigar. En realidad, plantear el problema no es sino afinar y estructurar más
formalmente la idea de investigación. El paso de la idea al planteamiento del problema
puede ser inmediato o bien tardar un tiempo considerable; depende de cuán
familiarizado esté el investigador con el tema de su estudio, la complejidad misma de la
idea, la existencia de estudios antecedentes, el empeño del investigador y sus
habilidades personales.
Una vez concebida la idea del estudio, el investigador debe familiarizarse con el tema
en cuestión. Necesitamos conocer con mayor profundidad el “terreno que estamos
pisando”. Imaginemos que estamos interesados en realizar una investigación sobre una
cultura indígena, sus valores, ritos y costumbres. En este caso debemos saber a fondo
dónde radica tal cultura, su historia, sus características esenciales (actividades
económicas, religión, nivel tecnológico, total aproximado de su población, etc.) y qué
tan hostil es con los extraños. De igual forma, si vamos a estudiar la depresión posparto
en ciertas mujeres, es necesario que tengamos conocimiento respecto a qué la
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distingue de otros tipos de depresión y cómo se manifiesta. Ya que nos hemos
adentrado en el tema, podemos plantear nuestro problema de estudio
Ahora bien, como señala Ackoff, un problema planteado correctamente está resuelto
en parte; a mayor exactitud corresponden más posibilidades de obtener una solución
satisfactoria. El investigador debe ser capaz no sólo de conceptuar el problema, sino
también de escribirlo en forma clara, precisa y accesible. En ocasiones sabe lo que
quiere hacer, pero no cómo comunicarlo a los demás, y tiene que realizar un mayor
esfuerzo por traducir su pensamiento a términos comprensibles, pues en la actualidad
la mayoría de las investigaciones requieren la colaboración de varias personas.
a- El problema debe expresar una relación entre dos o más conceptos o variables
(características o atributos de personas, fenómenos, organismos, materiales,
eventos, hechos, sistemas, etc., que pueden ser medidos con puntuaciones
numéricas).
54
1. Los objetivos que persigue la investigación.
2. Las preguntas de investigación.
3. La justificación.
4. La viabilidad del estudio.
5. La evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema.
Pero además de estos dos elementos hacen falta otros: la justificación (¿por qué
componer la pieza?), la viabilidad del estudio (¿es factible componerla con los
conocimientos, habilidades y recursos que se poseen y a tiempo?) y una evaluación de
las deficiencias en el conocimiento del problema (¿qué aporta la pieza de acuerdo con
el panorama y tendencias musicales?).
Por otro lado, es necesario que determine el tamaño del cuadro o área en que va a
pintar. Lo mismo ocurre con un músico cuando decide componer una pieza. Para
empezar, debe plantearse si va a componer una balada, una rola rockera, una bachata,
una sinfonía, un tango, etcétera.
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pintura: óleo, acuarela, etc., o una mezcla; en música: contrapunto, serialismo, al azar,
improvisación, etcétera).
Pero además de estos dos elementos hacen falta otros: la justificación (¿por qué
componer la pieza?), la viabilidad del estudio (¿es factible componerla con los
conocimientos, habilidades y recursos que se poseen y a tiempo?) y una evaluación de
las deficiencias en el conocimiento del problema (¿qué aporta la pieza de acuerdo con
el panorama y tendencias musicales?).
Si se trabaja con plazos más o menos fijos para realizar una investigación, es de ayuda
diseñar una agenda, plan de trabajo o cronograma que permita tener una idea del
tiempo que comprenderá cada uno de los procesos específicos con el fin de fijar la
fecha aproximada en que se concluirá el estudio.
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IV. Marco teórico.
Perspectiva teórica.
Una vez planteado el problema de estudio (es decir, cuando ya se tienen los objetivos y
preguntas de investigación) y cuando además se ha evaluado su relevancia y factibilidad,
el siguiente paso consiste en sustentar teóricamente el estudio (Hernández-Sampieri y
Méndez, 2009), lo que se denomina desarrollo de la perspectiva teórica. Ello implica
exponer y analizar las teorías, las conceptualizaciones, las investigaciones previas y los
antecedentes en general que se consideren válidos para encuadrar el estudio (Rojas, 2001).
Asimismo, es importante aclarar que “marco teórico” no es lo mismo que “teoría”; por
tanto, no todos los estudios que incluyen un marco teórico tienen que fundamentarse en
una teoría.
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B. Orienta sobre cómo habrá de realizarse el estudio. En efecto, al acudir a los
antecedentes podemos darnos cuenta de cómo se ha tratado un problema específico
de investigación:
F. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación (Race, 2010 y Yurén Camarena, 2000).
G. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio. Aunque
podemos no estar de acuerdo con dicho marco o no utilizarlo para explicar nuestros
resultados, es un punto de referencia.
Si al revisar la literatura nos encontramos con que en el área de interés hay 5 000 posibles
referencias, es evidente que se requiere seleccionar sólo las más importantes y recientes, y
que además estén directamente vinculadas con nuestro planteamiento del problema de
investigación.
58
A. Inicio de la revisión de la literatura.
Si los términos son vagos y generales obtendremos una consulta con muchas
referencias e información que no es pertinente para nuestro planteamiento. En este
sentido, las bases de referencias funcionan como los motores de búsqueda (Google,
Yahoo, Bing, etcétera). Por ejemplo, si hacemos una consulta con palabras como
“escuela”, “educación”, “comunicación”, “empresas” o “personalidad”, aparecerán miles
de referencias y nos “perderemos en un mundo de información”. Entonces, los
términos de búsqueda deben ser precisos, porque si nuestro planteamiento es
concreto, la consulta tendrá más sentido, estará más acotada y nos llevará a
referencias apropiadas. Asimismo, nuestra búsqueda deberá hacerse con palabras en
español y en inglés, porque gran cantidad de fuentes primarias se encuentran en este
idioma.
Al consultar una base de datos, sólo nos interesan las referencias que se relacionen
estrechamente con el problema específico que vamos a investigar. Una vez elegida la
base de datos que emplearemos, procedemos a consultar el “catálogo de temas,
conceptos y términos” (el tesauro) respectivo, que contiene un diccionario o
vocabulario en el cual podemos hallar un listado de palabras para realizar la
búsqueda.
También hay bancos de datos que se consultan manualmente, en los que las
referencias se buscan en libros.
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B. Obtención (recuperación) de la literatura.
C. Consulta de la literatura.
Una vez que se han localizado físicamente las referencias (la literatura) de interés se
procede a consultarlas. El primer paso consiste en seleccionar las que serán de utilidad
para nuestro marco teórico específico y desechar las que no nos sirvan. En ocasiones,
una fuente primaria puede referirse a nuestro problema de investigación, pero no
sernos útil porque no enfoca el tema desde el punto de vista que pretendemos
establecer, se han realizado nuevos estudios que han encontrado explicaciones más
satisfactorias, que han invalidado sus resultados o que han desaprobado sus
conclusiones, se detectaron errores de método o bien se realizaron en contextos
completamente diferentes al de nuestra investigación, etc.
En todas las áreas de conocimiento, las fuentes primarias más consultadas y utilizadas
para elaborar marcos teóricos son libros, artículos de revistas científicas y ponencias o
trabajos presentados en congresos, simposios y eventos similares, entre otras razones,
porque estas fuentes son las que sistematizan en mayor medida la información,
profundizan más en el tema que desarrollan y son altamente especializadas, además
de que se puede tener acceso a ellas por internet. Así, Creswell (2013) recomienda
confiar en la medida de lo posible en artículos de revistas científicas, que son
evaluados críticamente por editores y dictaminadores expertos antes de ser
publicados. Tales artículos son de los más diversos tipos y cada uno sirve para varios
propósitos en el marco teórico.
60
a. Que hay una teoría completamente desarrollada, con abundante evidencia
empírica y que se aplica a nuestro problema de investigación.
b. Que hay varias teorías con soporte empírico que se aplican a nuestro problema de
investigación.
c. Que hay “piezas y trozos” de teoría con cierto respaldo empírico, que sugieren
variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro problema de
investigación (pueden ser generalizaciones empíricas e hipótesis con apoyo de
algunos estudios).
d. Que hay descubrimientos interesantes, pero parciales, sin llegar a ajustarse a una
teoría.
e. Que sólo hay guías aún sin estudiar e ideas vagamente relacionadas con el
problema de investigación.
f. Asimismo, nos podemos encontrar que los estudios antecedentes presentan falta
de congruencia o claridad, debilidades en el método (en sus diseños, muestras,
instrumentos para recolectar datos, etc.), aplicaciones que no han podido
implementarse correctamente o que han mostrado problemas (Grobbee y Hoes,
2014; Mertens, 2010).
La construcción del marco teórico. En cada caso, varía la estrategia que habremos de
utilizar para construir y organizar nuestro marco teórico.
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(hipótesis), el marco teórico abarca los resultados y las conclusiones a que han llegado
los estudios antecedentes, de acuerdo con algún esquema lógico (de manera
cronológica, por variable o concepto de la proposición, o por las implicaciones de las
investigaciones anteriores). Pero recordemos que nuestro estudio debe innovar.
Paniagua (1985), al llevar a cabo una revisión de la bibliografía sobre las relaciones
interpersonales del comprador y el vendedor en el contexto organizacional mexicano, no
detectó ninguna fuente primaria sobre el tema específico. Entonces, tomó referencias de
relaciones interpersonales provenientes de otros contextos (superior y subordinado, entre
compañeros de trabajo y desarrollo de las relaciones en general), y las aplicó a la relación
entre el comprador y el vendedor para construir el marco teórico.
Por otra parte, el marco de antecedentes recopila el conjunto de resultados que otras
investigaciones han obtenido sobre el tema o el problema de investigación propuesto en el
estudio. Son las referencias directas a resultados obtenidos dentro de una misma área de
indagación. El marco de antecedentes recopila principalmente investigaciones empíricas.
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La elaboración del Marco Teórico se realiza mediante conceptos, magnitudes, variables, leyes y
modelos que existen en la ciencia y que se sistematizan con el objetivo de determinar en qué
medida estos contribuyen a la solución del problema investigado y en qué medida son
insuficientes.
Éste es otro aspecto importante que a veces se olvida: construir el marco teórico no significa
sólo reunir información, sino también ligarla e interpretarla (en ello la redacción y la narrativa
son importantes, porque las partes que lo integren deben estar enlazadas y no debe
“brincarse” de una idea a otra).
Una vez extraída y recopilada la información que nos interesa de las referencias pertinentes
para nuestro problema de investigación, podremos empezar a elaborar el marco teórico, el
cual se basará en la integración de la información recopilada.
Un paso previo consiste en ordenar la información recopilada de acuerdo con uno o varios
criterios lógicos y adecuados al tema de la investigación. Algunas veces se ordena
cronológicamente; otras, por subtemas, por teorías, etc. De hecho, hay quien trabaja siguiendo
un método propio de organización. En definitiva, lo que importa es que resulte eficaz.
Este método implica elaborar un mapa conceptual y, con base en éste, profundizar en la
revisión de la literatura y el desarrollo del marco teórico. Como todo mapa conceptual, su
claridad y estructura dependen de que seleccionemos los términos adecuados, lo que a su
vez se relaciona con un planteamiento enfocado.
B. Método por índices para construir el marco teórico (vertebrado a partir de un índice
general).
La experiencia demuestra que otra manera rápida y eficaz de construir un marco teórico
consiste en desarrollar, en primer lugar, un índice tentativo de éste, global o general, e irlo
afinando hasta que sea sumamente específico, luego, se coloca la información
(referencias) en el lugar correspondiente dentro del esquema. A esta operación puede
denominársele “vertebrar” el marco o perspectiva teórica (generar la columna vertebral de
ésta).
Por otra parte, es importante insistir en que el marco teórico no es un tratado de todo
aquello que tenga relación con el tema global o general de la investigación, sino que se
debe limitar a los antecedentes del planteamiento específico del estudio.
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Funciones del marco teórico. Algunos autores atribuyen diversas funciones al marco teórico:
La elaboración del marco teórico tiene dos tareas o etapas fundamentales en el proceso de la
investigación:
B. Sistematización de las teorías existentes que posibilita determinar el grado que la misma
explica el problema científico a investigar y el grado en que no, se adopta una teoría o se
desarrolla una perspectiva teórica o de referencia.
En la estructuración del marco teórico se emplearán diversas fuentes literarias las cuales
pueden ser:
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A. Fuentes primarias que son los libros, artículos, revistas, monografías, tesis disertaciones,
documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados en conferencias o
seminarios, artículos periodísticos, testimonios de expertos, películas, documentales,
videocintas, foros, páginas Web, artículos de Internet y otros.
C. Fuentes terciarias que son los compendios directorios de títulos, revistas, autores,
organizaciones científicas, catálogo de libros y otros, son documentos que compendian
nombres y títulos de estas fuentes antes mencionadas. Son útiles para detectar fuentes no
documentales.
Cuando se habla del marco teórico corremos el riesgo de confundirlo con el marco
conceptual, en tal sentido, el Marco Conceptual se refiere a las características del medio, de
aquello que precisa todo lo que rodea al objeto de investigación o su campo de acción, aquí el
investigador define y delimita según su criterio y de acuerdo a su marco teórico conceptos
involucrados en las variables de investigación, el Marco Teórico es lo existente sobre el objeto
o campo, es la descripción de los elementos teóricos planteados por uno y o por diferentes
autores y que permiten al investigador fundamentar su proceso de conocimiento.
Otro concepto similar es el Marco de referencias, el cual es el resultado del planteamiento del
problema y objetivos de la investigación, para formularlo hay que tener definido primero el
Marco Teórico. Para hacer el Marco Teórico se debe: revisar la bibliografía básica, seleccionar
la bibliografía más importante, hacer las fichas o resúmenes de los autores más relevantes, etc.
Por su parte, para hacer el Marco Conceptual se deben: seleccionar los términos a emplear en
la investigación haciendo un glosario de dichos términos.
Hay algunas corrientes que hacen coincidir el Marco de Referencia con el Marco Teórico. La
elaboración del modelo teórico adquiere importancia pues en él se establecen las conexiones
con el problema, los objetivos y los métodos que se utilizan para llevar a cabo la investigación,
se caracteriza mediante: los conceptos, las leyes, las teorías, modelos, cuadros.
Sin embargo, la experiencia nos señala que aun en las investigaciones dentro del ámbito
académico es necesario hacer referencia, directa o indirectamente, a los otros dos niveles que
tienen que ver con la información relacionada con el objeto de estudio. No podría ser de otra
forma pues quedarse solamente en el plano teórico sin establecer conexiones con la realidad
empírica para poder trabajar con ésta, nos llevaría a una formalización de la teoría poco
creativa para el desarrollo del trabajo científico.
Los tres niveles que en una investigación aplicada deben considerarse para construir el marco
teórico y conceptual pueden describirse así:
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A. El primer nivel implica el manejo de las teorías generales y los elementos teóricos
particulares existentes sobre el problema.
Para elaborar este tercer nivel del marco teórico y conceptual se hará acopio también de
información proveniente de informantes clave de la localidad sobre las cuestiones más
relevantes del problema a estudiar. En ambos casos se obtendrá información básica para
tener un conocimiento y una comprensión más amplios de la problemática que se
investiga. Para aclarar las dudas que se pudieran tener, es aconsejable que se entreviste a
expertos que han trabajado el tema.
Los tres niveles del marco teórico y conceptual deben integrarse en una visión de totalidad
que permita contextualizar correctamente el problema en cuestión. Dichos tres niveles no se
manejan separadamente en la estructuración del marco teórico y conceptual; de hecho debe
haber una continua retroalimentación para construir un marco adecuado a nuestro objeto de
estudio.
Para realizar este proceso se requiere revisar la bibliografía existente sobre el tema con el fin
de tener una idea precisa de lo investigado hasta el momento. Asimismo. Debe llevarse a cabo
la organización y sistematización de la información empírica relacionada con el fenómeno
que se analiza.
Para llevar a cabo la revisión y análisis de la bibliografía, lo primero que debe hacerse es leer
aquellas publicaciones dedicadas a concentrar los títulos de las obras y artículos publicados
en el país y en el extranjero (índices o abstracts).
Cuando se han seleccionado las obras y artículos, es decir, cuando se ha efectuado la revisión
bibliográfica y hemerográfica, se analizará el contenido de los libros y artículos escogidos.
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Aunque no existen recetas para llevar a cabo este proceso específico de la investigación, es
conveniente confrontar la información sobre un mismo rubro obtenida de fuentes distintas, a
fin de localizar posibles desviaciones o alteraciones de la misma. El propósito es, básicamente,
poder tener una información confiable y congruente con la realidad.
El siguiente proceso consiste en esbozar los lineamientos generales del marco teórico y
conceptual, empezando por aquellas teorías, información empírica o experiencias generales,
que se consideren adecuadas para sustentar el problema. Éstas se expondrán en forma clara y
precisa para evitar tergiversaciones en su interpretación.
Se proseguirá presentando los aspectos teóricos y empíricos particulares que pueden ofrecer
respuestas tentativas a los problemas y/o para fundamentar la cuestión objeto de estudio.
Evidentemente, la integración de todos estos elementos debe hacerse de tal manera que se
observe una coherencia lógica en la presentación de los materiales teóricos y conceptuales, así
como de todas las ideas que se manejen.
Para visualizar mejor la interrelación entre los fenómenos o variables que están implicados en
la situación social objeto de estudio, es aconsejable construir un esquema donde se analice
teóricamente el problema, a fin de que éste pueda comprenderse sin dificultades. La
presentación esquemática facilitará también el trabajo de redacción del marco teórico y
conceptual.
Las referencias a emplear para el marco teórico dependerán del planteamiento del problema,
el tipo de informe que se esté elaborando y el área en que se sitúe, además del presupuesto.
Algunos autores sugieren un mínimo de 30 referencias para una tesis de pregrado o maestría y
artículos para publicar en revistas académicas (por ejemplo: Mertens, 2010 y University of San
Francisco, 2013). Hernández-Sampieri et al. (2008) plantean parámetros como los siguientes:
en una investigación en licenciatura para una materia o asignatura el número puede variar
entre 15 y 25, en una tesina entre 20 y 30, en una tesis de licenciatura entre 25 y 35, en una tesis
de maestría entre 30 y 40, en un artículo para una revista científica, entre 40 y 60. En una
disertación doctoral el número se incrementa entre 60 y 120.
Sin embargo, deben ser referencias directamente vinculadas con el planteamiento del
problema, es decir, se excluyen las fuentes primarias que mencionan indirectamente o de
forma periférica el planteamiento, las que no recolectan datos o no se fundamentan en éstos
(que son simples opiniones de un individuo) y también las que resultan de trabajos escolares
no publicados o no avalados por una institución.
Por otra parte, con respecto a la extensión del marco teórico son múltiples los factores que la
determinan, Creswell recomienda que el marco teórico de propuestas de tesis (licenciatura y
maestría) oscile entre 8 y 15 cuartillas estándares, en artículos para revistas científicas, de seis a
12; en tesis de licenciatura y maestría, de 20 a 40; y en disertaciones doctorales, de 40 a 50.
Una tendencia es que el marco teórico sea breve y concreto, pero sustancial (con referencias
sobre el planteamiento del problema). Savin-Baden y Major consideran una extensión
aproximada de 10 000 palabras y desarrollar entre cuatro o cinco apartados fundamentales.
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Técnicas de Investigación documental.
Esta consulta debe realizarse, en lo posible, antes de iniciar el trabajo de campo. Constituye una
tarea ardua y laboriosa, y puede resultar a veces un desgaste innecesario de energías cuando
no se selecciona debidamente el material conforme al problema o aspecto que se desea
estudiar. Hay que evitar tanto el «hábito coleccionista» como la «búsqueda a ciegas». Ninguna
guía de recopilación puede sumtmstrar una orientación detallada del material a recopilar,
indicando qué documentos son Importantes y cuáles no lo son. La elección depende —nos
dice Lindbergh— de la habilidad del investigador, de su expertencia y capacidad para
descubar los Indicios que permitan ubicarlos. Lo fundamental es tener siempre presente la
finalidad de la Investigación, pues ello permitirá Juzgar lo que es apropiado o aprovechable.
Cuando se busca documentación, se produce el fenómeno de «bola de nieve»: un documento
remite a otro, y así sucesivamente, con lo cual se pueden encontrar pistas interesantes o
quedar «ahogado» y «aplastado» por el afán de recopilar todo.
Existe una amplia variedad de documentos disponibles que facilitan información con vistas a
la realización de un programa de trabajo social, Aquí pretendemos dar una visión conjunta de
los mismos con el fin de tener una primera indicación para su búsqueda, SI bien las
circunstancias de cada caso particular determinarán cuáles deben ser utilizados.
Fuentes históricas.
Fuentes estadísticas (locales, regionales, provinciales, nacionales e internacionales).
Informes y estudios.
Memorias y anuarios.
Documentos oficiales. Archivos privados.
Documentos personales.
Obras de referencia o de consulta especializada (se trata de todo lo anterior pero referente a
un determinado campo).
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Fuentes documentales
Aquí utilizamos el término «fuentes documentales» para designar a las entidades o centros
especializados en proporcionar información. Los documentalistas distinguen tres principales:
Bibliotecas
centros de documentación
bancos de datos
Siguiendo a Nuria Amat Noguera (3), podemos compararlas y clasificarlas con arreglo a dos
criterios: las funciones que cumplen y las respuestas que proporcionan cuando el usuario
pregunta.
Criterios de selección
Acerca de este problema —criterios para escoger la información más útil Y relevante— poco se
puede decir, ya que se trata de una tarea que adquiere características peculiares según cada
investigador, es decir, según sean sus opciones apriorísticas (científicas e ideológicas), su
mayor o menor apertura a diferentes perspectivas, y su grado de cultura e información
general.
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¿Cómo hacerlo? No basta un listado de referencias, a éstas hay que «extraerles lo esencial»
para tener disponible toda la información relevante para la investigación.
El uso de las fichas es la forma más conocida y utilizada para registrar referencias. Suelen
distinguirse diferentes fichas de documentación:
• ficha de un libro
• ficha de un artículo
• ficha de un disco
En cuanto a las fichas de contenido o de resumen documental, que, sin lugar a dudas, son las
más utilizadas por los investigadores, pueden ser de cuatro tipos diferentes:
• literales (copian párrafos o pasajes literales que se estiman importantes para el trabajo
posterior
Pero para anotar y recoger también hay que saber leer. No en el sentido de estar alfabetizado,
sino en el sentido de llevar a la práctica las llamadas operaciones que implica la lectura:
reconocer, organizar, elaborar y evaluar.
Cuando se realiza la consulta bibliográfica hay que sacar el mejor partido de ella. He aquí
algunas sugerencias prácticas:
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No leer los libros de consulta como si fueran novelas policíacas, comenzando por la
primera página y terminando por la última. Hay que consultar primero el índice y las
tablas analíticas, marcar o señalar los pasajes que tengan relación con la finalidad de la
investigación y proceder a la lectura del texto.
NO leer simplemente con los ojos, sino también con el lápiz o rotulador en mano (hay que
subrayar, hacer apuntes y anotaciones). En algunos casos, conviene resumir por escrito,
preferentemente en cuadro sinóptico, los capítulos o parágrafos importantes. También se
puede proceder a indicar en el margen los pasajes más característicos y sus rasgos
esenciales.
Después de esto, anotar en fichas o en un cuaderno los pasajes o textos más útiles para la
información que se necesita en función de la investigación que se lleva a cabo. Cabe
advertir, por último, que el modo de confeccionar fichas o hacer anotaciones tiene mucho
de personal.
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Referencias bibliográficas.
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23. Unge Mario, La Investigación Científica. siglo XXI. 2004. España.
24. Vásquez Hidalgo Isabel; “Tipos de estudio y métodos de investigación”;
www.gestiopolis.com/tipos-estudio-metodos-investigacion/
25. Veiga De Cabo Jorge, De la Fuente Díez Elena, Zimmermann Verdejo Marta; “Modelos de
estudios en investigación aplicada: conceptos y criterios para el diseño”; Escuela Nacional
de Medicina del Trabajo, Instituto de Salud Carlos III, Madrid; Servicio de Obstetricia y
Ginecología, Consorcio Hospital General Universitario, Valencia; Servicio de Salud Laboral,
Dirección General de Salud pública y Alimentación, Comunidad de Madrid; No. 210 – 1/er.
trimestre - marzo 2008; España.
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