PO L I C I A NACIONAL DEL PERU

ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN PROFESIONAL

POLICIAL

ESCUELA DE OFICIALES DE LA PNP

“ALFEREZ PNP MARIANO SANTOS MATEOS”

TRABAJO APLICATIVO

“TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION”

CATEDRATICO: Crnl. (r) PNP ARAPA SALAS Pedro Walter

CADETE: HUARACA MARTINEZ Brandon Mheiss

LIMA-PERU
2022
DEDICATORIA
A MIS DOCENTES POR SU ENTREGA
INCONDICIONAL PARA CON NOSOTROS,
SIENDO GUIA Y MODELO CON LA ARDUA
LABOR QUE EJERCEN, CON LO QUE NOS
CONMINAN A SEGUIR EL MISMO CAMINO, A
FIN DE ENALTECER Y ENORGULLECER A
LA INSTITUCION Y EL PAIS.
AGRADECIMIENTO
A NUESTROS PADRES POR EDUCARNOS
CON PRINCIPIOS Y VALORES, Y
APOYANDONOS EN NUESTRO SUEÑO DE
CONVERTIRNOS EN EFECTIVOS
POLICIALES.
 INDICE

CARATULA..........................................................................................................................1
DEDICATORIA....................................................................................................................2
AGRADECIMIENTO...........................................................................................................3
INDICE..................................................................................................................................4
INTRODUCCIÓN.................................................................................................................5
AREA PROBLEMÁTICA...................................................................................................6
OBJETIVOS DEL TRABAJO APLICATIVO..................................................................7
OBJETIVO GENERAL..............................................................................................................7
OBJETIVOS ESPECIFICOS....................................................................................................7
CAPITULO I.........................................................................................................................8
MARCO TEORICO.............................................................................................................8
TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION..................................................................8
CLASES DE TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION POLICIAL (Ley 30077) 8
CAPITULO II......................................................................................................................11
MARCO OPERACIONAL................................................................................................11
CONCLUSIONES..............................................................................................................13
RECOMENDACIONES....................................................................................................14
APLICABILIDAD AL CAMPO POLICIAL....................................................................15
BIBLIOGRAFIA.................................................................................................................16
ANEXOS.............................................................................................................................17
 INTRODUCCIÓN

El presente trabajo de investigación tiene como objetivo determinar el empleo de

técnicas especiales de investigación, a partir de ahora (TEI), que permitan a los
operadores de justicia la obtención de información y elementos de convicción para
descubrir o identificar a las personas inmersas en la comisión de un delito.

Es así como en el Capítulo I del marco teórico señalaremos cuales son dichas
técnicas y profundizaremos en los conceptos, normativas y marco legal en el que
estas se desenvuelven, siendo estas la interceptación postal, intervención en
comunicaciones, la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, agentes
encubiertos, acciones de seguimiento y supervisión.

En el Capítulo II del marco operacional de la presente desarrollaremos aquella

finalidad del tema antes mencionado, así como las acciones previas a realizar
antes de materializar una o todas las TEI según las circunstancias de lo que se
indaga.

Espero que el trabajo sea de su agrado y entendimiento.

 CAPITULO I : AREA PROBLEMÁTICA

En la actualidad se ha venido presentando un incremento de la tasa de

criminalidad, muchas veces dado por las falencias en los mecanismos que se
emplean al momento de averiguar respecto de un caso e incluso por parte los
operadores de justicia o por simplemente no tener una actuación definida de lo
que ha de realizarse en sucesos específicos, es así que debido a todo esto se
han buscado caminos diferentes del enfoque tradicional que propone más
policías, más penas y más cárceles. Siendo estas las llamadas técnicas
especiales de investigación, las cuales establecen que acciones si y que acciones
no se han de desplegar como producto del hecho delictivo que se indaga.

El trabajo Policial en actuación con el resto de los operadores de justicia debe

darse adoptando las mencionadas técnicas siempre que estas resulten idóneas,
necesarias e indispensables para el esclarecimiento de los hechos. Su aplicación
se decide caso por caso y se dictan cuando la naturaleza de la medida lo exija,
siempre que existan suficientes elementos de convicción acerca de la comisión de
uno o más delitos vinculados a una organización criminal.
 CAPITULO II : OBJETIVOS DEL TRABAJO APLICATIVO

OBJETIVO GENERAL
 Dar a conocer las normativas y conceptos establecidos para las
técnicas especiales de investigación reguladas en la Ley N º 30077- Ley
Contra el Crimen Organizado, para facilitar el entendimiento a los
cadetes de la Escuela de Oficiales, a través de la breve explicación de
cada una de ellas.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Reconocer la finalidad de las técnicas especiales de investigación y

todo lo concerniente a las mismas que se encuentran contenidas en la
Ley 30077.
 Enseñar las diligencias preliminares para una correcta intervención y la
posterior puesta en práctica de las técnicas de investigación policial,
según el caso, conforme a lo señalado en la Ley 30077.
 CAPITULO III : MARCO TEORICO

Al referirnos a técnicas especiales de investigación, lo que se busca es el

entendimiento de estas a partir de su conceptualización para su puesta en
practica al momento que la amerite. Debido a ello, primeramente, daremos la
definición de los conceptos claves del tema materia de investigación. Entre las
cuales tenemos la interceptación postal, intervención en comunicaciones, la
circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, agentes encubiertos, acciones
de seguimiento y supervisión en base a la Ley N º 30077- Ley Contra el Crimen
Organizado.

TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION

Se entiende como aquellos mecanismos o medios de los que se valen los
operadores de justicia, particularmente la Policía Nacional del Perú, a fin de
conocer el núcleo operativo de alguna organización delictiva para identificar a sus
lideres, así como conocer su estructura jerárquica, fuentes de financiamiento,
mecanismos de actuación, entre otros. Todo ello con el fin de obtener la
información necesaria que nos permita determinar la involucración de personas
en la comisión de un delito, mismas que se dan como parte de los pactos
internacionales a los cuales estamos suscritos, tales como Palermo, Mérida y
Viena y en cuanto a la normativa internacional a través de la Ley 28950,
Constitución Política, Código Penal, Ley 30077, entre otros.

CLASES DE TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION POLICIAL (Ley

30077)
Artículo 9º Interceptación Postal
Esta técnica especial de investigación precisa que mediante esta
medida solo se debe interceptar, retener o incautar la correspondencia
relacionada al delito objeto de investigación vinculado a la organización

criminal. Así, se precisa que toda correspondencia retenida o abierta que

no tenga relación con los hechos investigados deberá ser devuelta a su
destinatario, siempre y cuando no revelen la presunta comisión de otros
hechos punibles.
Artículo 10º Intervención en comunicaciones
Para la intervención de comunicaciones se exige que la grabación,
mediante la cual se registre la intervención de las comunicaciones, sea
custodiada debidamente por el fiscal. Además, dicho funcionario deberá
disponer la transcripción de las partes pertinentes y útiles para la
investigación.
Las comunicaciones que sean irrelevantes para la investigación deberán
ser entregadas a las personas afectadas con la medida, ordenándose, bajo
responsabilidad, la destrucción de cualquier transcripción o copia de las
mismas, salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta
comisión de otro hecho punible.

Artículo 12º La circulación y entrega vigilada de bienes delictivos

Es una técnica especial de investigación que consiste en permitir que
bienes y/o mercancías ilícitas o sospechosas, circulen por el territorio
nacional o salgan o entren en él, sin interferencia de la autoridad y bajo su
vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a los involucrados de la
comisión de algún delito vinculado con la criminalidad organizada.

Artículo 13º Agentes encubiertos

En tanto existan indicios de la comisión de un hecho delictivo, se podrá
autorizar a miembros especializados, mediante una disposición y
teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar
bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos, quedando
legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la
investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico y social bajo tal
identidad. En tanto sea indispensable para la realización de la
investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes
documentos de identidad.

Artículo 14º Acciones de seguimiento y supervisión

Es una técnica y también se considera un arte, porque usa la vigilancia
fija(observación) y la móvil (seguimiento), esta ha de realizarse por parte de
la Policía Nacional del Perú, a iniciativa del Fiscal o de nuestra institución y
sin conocimiento del afectado, disponiendo se realicen acciones como las
tomas fotográficas o captación de imágenes, entre otras.
 CAPITULO IV : MARCO OPERACIONAL

GENERALIDADES DE LAS TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION

Las técnicas especiales de investigación son métodos de esclarecimiento o
averiguación utilizados para reunir información aplicados por la autoridad penal
con el objetivo de detectar e investigar delitos y sospechosos sin alertar a la
persona o personas a las que esta acción va dirigida. Son especialmente
convenientes frente a actividades delictivas complejas para hacer frente a las
organizaciones criminales y bandas criminales debido a los peligros y dificultades
inherentes al logro del acceso a sus operaciones y a la reunión de información y
fuentes de prueba para su utilización en los procesos penales.

La técnica de investigación, como se sabe, es la aplicación práctica de un método

concreto de investigación, en tanto camino o medio para llegar a un fin basada en
herramientas para la investigación y sanción de delincuentes. Se le clasifica en
técnicas tradicionales de investigación y técnicas especiales de Investigación. Las
primeras son aquellas que se visualizan hacia atrás, reconstruyen los hechos del
pasado y ofrecen al investigador los móviles y circunstancias en que se cometió el
delito, asi como la determinación de las personas que participaron en su comisión.
La segunda visualiza el presente y hacia adelante, a modo de extraer elementos
de una organización criminal en plena operación.

Las técnicas especiales de investigación, por lo demás, permiten obtener pruebas

directas e indiciarias más certeras para comprobar los delitos de realización
compleja o de alta profesionalidad delictiva y tienen lugar cuando las técnicas de
investigación tradicionales son insuficientes

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES CONFORME AL CÓDIGO PROCESAL

PENAL

Estas pretenden identificar al primer momento o a los actos iniciales de la

investigación, en que se confirmará o descartará la existencia del ilícito, lleva
el mensaje de que no se ha querido crear una etapa ni sub etapa previa a la
investigación preparatoria, sino que se identifica apenas una situación o
lapso temporal en el cual se acumularán elementos de juicio para determinar
la existencia del ilícito penal.
 CAPITULO V : CONCLUSIONES

 Las TEI tienen como objeto fijar las reglas y procedimientos relativos a la
investigación de los delitos cometidos por las organizaciones criminales. Es
en esa lucha contra la criminalidad organizada que se han regulado
diversas técnicas especiales de investigación para hacerle frente por sus
altos índices de impacto negativo que produce en el colectivo social, siendo
esas definidas en uno de los capítulos de la presente y mostrando la
finalidad de estas en el siguiente.

 Se aplican las diligencias preliminares para determinar la delictividad del

caso y si esta requiere de la continuidad de la investigación en materia
penal, para así también dar curso o poner en marcha alguna de las
técnicas como parte de recaudación de la información como elemento de
convicción que cerciore la actividad de alguna organización criminal.
 CAPITULO VI : RECOMENDACIONES

 Profundizar y enseñar de manera más especifica las normativas conexas a

la Ley 30077 – Ley Contra el Crimen Organizado, tales como la convención
de las naciones unidas sobre delincuencia organizada transnacional
(Palermo 2000), convención de las naciones unidas contra la corrupción
(Mérida 2003), convención de las naciones unidas sobre sustancias
estupefacientes y psicotrópicas (Viena 1988), entre otros convenios
bilaterales suscritos por el Perú, a fin de que se pueda conocer a detalle
todo lo relacionado con las TEI.
 CAPITULO VII : APLICABILIDAD AL CAMPO POLICIAL

El estudio y análisis de las TEI como parte del curso de investigación criminal,
pretende generar en los cadetes una visión de la importancia de la lucha contra la
criminalidad y mostrar a los mismos los diversos mecanismos con los que se
cuenta para poder combatirlos.

De esta manera los miembros de la PNP, especialmente quienes comandarán la

Institución, como son los Oficiales, serán eficaces agentes de cambio y luces
visibles de una institución fundamental del estado de derecho en el Perú, con las
habilidades necesarias para la ejecución de sus competencias funcionales en su
lucha contra el crimen común y organizado, puesto que desde su formación ya
conocen temas como el tratado en el presente trabajo.

Este trabajo busca sensibilizar a los cadetes de la Escuela de Oficiales de la

PNP, a través del estudio de la importancia de la investigación para que,
culminados sus estudios, se integren plenamente como miembros de una
institución competente y con los conocimientos previos o básicos respecto a
posibles acciones a realizar como parte de su labor en la lucha contra la
criminalidad.
 BIBLIOGRAFIA

LEY N° 30077 - Norma Legal Diario Oficial El Peruano. (2013, agosto 20).
Elperuano.pe. https://busquedas.elperuano.pe/normaslegales/ley-contra-
el-crimen-organizado-ley-n-30077-976948-1/

(S/f). Gob.pe. Recuperado el 6 de octubre de 2022, de

https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/5695_tecni
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De Abogado, P. (s/f-b). PRINCIPIOS Y TÉCNICAS ESPECIALES DE

INVESTIGACIÓN EN EL CRIMEN ORGANIZADO-Acuerdo Plenario N° 10
-2019/CIJ-116 PARA OPTAR EL TÍTULO. Edu.pe. Recuperado el 6 de
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http://repositorio.ucp.edu.pe/bitstream/handle/UCP/1340/SADITH
%20YACTAYO%20G%C3%93NGORA%20-%20TSP.pdf?
sequence=1&isAllowed=y#:~:text=Las%20t%C3%A9cnicas%20especiales
%20de%20investigaci%C3%B3n,extranjeras%20para%20estos%20mismos
%20fines%E2%80%9D.

Artículos 5-25. (s/f). : Recuperado el 6 de octubre de 2022, de

https://sherloc.unodc.org/cld/en/legislation/per/ley_no._30077_-
_ley_contra_el_crimen_organizado/titulo_ii/articulos_5-25/articulos_5-
25.html?
ANEXOS