Gestión del Contexto ISO 37001:2016

SISTEMA DE GESTION
ISO 37001:2016

MINISTERIO DEL INTERIOR

OFICINA GENERAL DE
INTEGRIDAD INSTITUCIONAL

SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

ISO 37001:2016

Gestión del Contexto

Partes Interesadas

ISO
37001

1
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ESTRATEGAS

Napoleón Bonaparte

EL MEJOR LIBRO DE ESTRATEGIA DE TODOS

LOS TIEMPOS
Mas de 2,500
“la mejor victoria es Vencer sin Maquiavelo
años de
Combatir”
antiguedad
Mao Tse Tung
Ver. 20 / 20-11-2020
9

EL ARTE DE LA GUERRA
 Si conoces a tu enemigo y te Ventajas??
conoces a si mismo, ni en 100 Competidore
batallas correras peligro. s?

 Si te conoces a ti mismo, pero no

conoces a tu enemigo, por cada
victoria que ganes perderás una. Análisis Análisis
Interno Externo
 “Si no te conoces y no conoces a
tu enemigo correras peligro en Fortalezas Oportunidad
todas las batallas Debilidades es
Amenazas
NUNCA ATAQUES POR
PRISA

EL NO ESTRATEGIAS
PLANEAR
PLANEAR
Mejores Resultados
Mayor
Probabilidad
de Éxito DERROTA
Ver. 20 / 20-11-2020
10

2
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

VISUALIZACION DEL PROCESO ESTRATEGICO

BRÚJULA DE UN PLAN ESTRATÉGICO = VISIÓN + MISIÓN + VALORES + CÓDIGO DE ÉTICA

VISIÓN
GOBIERNO

FUTURO POLÍTICO
ESTRUCTURAORGANIZACIONAL SITUACIÓN
ESTRATEGIA 1 DESEADA
RECURSOS ORGANIZACIÓN

CLIENTES/CONSUMIDORES
ECONÓMICO
OBJETIVOS LARGO PLAZO
INTERÉS COMPETIDORES

COMPLEMENTADORES
MISIÓN
Administración VALORES
Mercado SITUACIÓN OBJETIVOS CORTO PLAZO
SOCIAL
Operaciones ACTUAL CÓDIGO DE ÉTICA
Producción ORGANIZACIÓN PROVEEDORES
ESTRATEGIA 3 SECTOR
Finanzas
Humano PRESENTE INDUSTRIAL
Informática INTORNO MERCADOS
Tecnología (I&D) ENTORNO
AMOFHIT

Ver. 20 / 20-11-2020 ECOLÓGICO TECNOLÓGICO 11

PLAN ESTRATÉGICO TRADICIONAL

IMPLEMEN- EVALUACION
FORMULACION Y CONTROL
TACION
• Fortalezas
• Debilidades

Análisis
Interno
AMOFHIT
Estrategias Plan de
Objetivos
Misión Visión (Objetivos Acción Evaluación
Estratégicos
Especificos)

Análisis • ¿Cuál es • ¿Cómo • ¿Qué debemos • ¿Cómo se

nuestro • Las carreteras • ¿Cómo lo vamos a
Externo negocio?
queremos hacer?
hacer? evalúa?
vernos en el • Estrategia para
PESTEC • ¿En qué
• ¿Cuáles son
• ¿Con quién, cuándo, • ¿Mejoras?
futuro? cada perspectiva nuestras políticas?
creemos? con qué recursos?
• ¿Qué resultados
•Oportunidades debemos lograr?
•Amenazas • ¿Cómo los vamos a
medir?

RETROALIMENTACION

COMPONENTES SON LLAMADOS TAMBIEN COMO GOBERNANZA

Ver. 20 / 20-11-2020
14

3
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ALCANCE DEL PROYECTO ISO 37001:2016

Alta
SGAS
Dirección

Contratac. Estudio Contratac Pago

< 8UIT Mercado . CAS Planillas

Recursos

Ver. 20 / 20-11-2020 17

1. ALCANCE DEL PROYECTO

ISO 37001:2016
Selección del Personal CAS, Gestión de Pago de Planillas del Personal, Contrataciones
Menores o Iguales a ( UIT, Estudio de Mercado de Valores estimados/referenciales de
Bienes y Servicios

Comentario.-
• El alcance de la consultoría se oriente básicamente al alcance de certificación que estaría optando la organización.
• Este alcance incluye a todos los procesos de gestión y de apoyo que no se nombran pero se requieren para evidenciar un sistema de
gestión certificable.
Norma Alcance
• El alcance de certificación:
ISO 9001:2018 Los procesos principales del giro del negocio o los que se considere
ISO 14001 e ISO 45001 Todas las actividades dentro del predio
ISO 37001 Procesos críticos o vulnerables al soborno

Ver. 20 / 20-11-2020 ISO 50001 Procesos que involucran la medición y mejora de la Energía 18

4
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ISO 37001:2016.- GESTION ANTISOBORNO (ISO 37001:2016 claúsula 3.1)

• Oferta,
• Promesa, FINANCIERA Directamente o Indirectamente
• Entrega, o e
• Aceptación o No FINANCIERA Independiente de su Ubicación
• Solicitud de una ventaja indebida de
cualquier valor

para que la persona como incentivo En Violación

actúe o deje de actuar o recompensa de la LEY,
Norma,
Directiva

en relación con sus Soborno.- Acción y efecto de dar dinero o regalos

funciones y obligaciones a alguien para conseguir algo de forma ilícita.
Fuente: Real Académia de la Lengua Española
Ver. 20 / 20-11-2020 19

ESTRUCTURA DE LAS NORMAS DE GESTION (ANEXO SL)

Introducción:
1. Objeto y campo de aplicación Informativo
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
Certificable
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
P
6. Planificación
Nota:
7. Apoyo El texto base se puede
ajustar de acuerdo al
H 8. Operación Por cada norma tipo de norma de
gestión
V 9. Evaluación del desempeño
A 10.Mejora
14 50
Ver. 20 / 20-11-2020 20

5
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ISO 9001:2015, ISO 37001:2016. ISO 45001:2018

CAPITULO 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Determinar los factores externos e Internos relevantes para su propósito y afectan a su capacidad para lograr los
objetivos de su sistema de gestión

4.1 Comprensión de la organización y

su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes
interesadas

4.3 Determinación del alcance del

sistema de gestión

4.4 Sistema de gestión

4.5 Evaluación el riesgo de soborno Solo ISO 37001

Ver. 20 / 20-11-2020 21

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO (1)

1. Determinar

Cuestiones Externas Y QUE AFECTAN

para su Propósito y su
Su capacidad para lograr los
Dirección Estratégica
resultados previstos de su
Sistema de Gestión
Cuestiones Internas

Nota 1 Nota 2
Cuestiones Externas (Contexto Externo) Cuestiones Internas (Contexto Interno)
Legales, tecnológicos, competitivos, de mercado, Valores, el conocimiento cultural y el
culturales, sociales y económicos, ya sea desempeño de la organización
internacional, nacional, regional o local.
FORTALEZAS - DEBILIDADES
OPORTUNIDADES - AMENAZAS A – Administración
P – Políticas M – Mercado
E – Económicas O – Operaciones
S – Sociales T – Tecnológicas
T – Tecnológicas F – Finanzas
E – Ecológicas H – Recursos Humanos
C - Competencia I – Informática
Ver. 20 / 20-11-2020 T – Tecnología 22

6
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO (2)

El tamaño, la estructura y la delegación de autoridad con poder de decisión

(Administrativa)

Los lugares y sectores en los que opera la organización o anticipa operar

(Operaciones)

La naturaleza, escala y complejidad de las actividades y operaciones

(Operaciones)

El modelo del negocio de la organización (Administración,Mercado, Operación)

Las entidades sobre las que se tiene control y entidades que ejercen control
(Administracion )

Los socios de negocio (Administración,Mercado, Operación)

interacción con los funcionarios públicos (Políticas)

Los deberes, obligaciones legales, reglamentarias y contractuales y profesionales aplicables

Ver. 20 / 20-11-2020
23

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SUCONTEXTO

CUESTIONES CUESTIONES
EXTERNAS INTERNAS

“Oportunidades y “Fortalezas y
Amenazas” Debilidades”

Fortaleza Debilidad
ESTRATEGIA – FO ESTRATEGIAS – DO
Estrategia
Potencialidades Desafios
Usar las Fuerzas para aprovechar las Superar las Debilidades aprovechando las
Oportunidad
Oportunidades Oportunidades
ESTRATEGIAS – FA ESTRATEGIAS – DA
Estrategia
Riesgos Limitaciones
Usar las Fuerzas para evitar las
Amenazas Reducir las Debilidades y evitar las amenazas
amenazas
Ver. 20 / 20-11-2020
24

7
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ANÁLISIS DEL ENTORNO EXTERNO - PESTEC

 Analizar la posición competitiva de la organización; es decir, cuál es su posición en relación a las demás
organizaciones que compiten por los mismos clientes o usuarios.
 A diferencia del análisis general, el análisis del medio específico consiste en relacionar a la organización con
las fuerzas que influyen directamente sobre ella.

Gubernamental
P Políticas
es
Legales

E Económicas Financieras

S Sociales Culturales Demográficas

Tendencias y situaciones
T Tecnológicas
competitivas

E Ecológicas Ambientales

c Competencia Organizaciones se preocupan por capitalizar las

oportunidades y neutralizar las amenazas
Ver. 20 / 20-11-2020
25

ANALISIS DEL ENTORNO EXTERNO (MACRO ENTORNO)

Oportunidades:
Situaciones o factores socioeconómicos, políticos o culturales que están fuera de nuestro control, cuya
particularidad es que son factibles de ser aprovechados si se cumplen determinadas condiciones.

Análisis
Principales Oportunidades a Aprovechar (9)
Extorno
Políticas OP1 Creación de TLC
OP2 Apoyo a la Industria Nacional por parte del gobierno (9, 37)
Económicas OE1 Resurgimiento de la Economía Peruana (9)
OE2 Incremento del tele mercado (9, 37)
OE3 Prestamos del estado a bajo interés “Reactiva Perú” (9)
Sociales OS1 Comunidad cambio sus intenciones de compra (9, 37, 45)
OS2 Creación de Incentivos para reactivar la economía (9)
OS3 Aislamiento personal (9, 37)
Tecnológicas OT1 Adquirir en China equipos de corta duración baratos (9, 45)
OT2 Uno del pago por tarjeta (9, 45)
Ecológicas OE1 Maquinaria con bajo consumo de energía (9, 45)
OE2 Disposición de residuos (45)
Competencia OC1 Apertura de mercados de comercio exterior (ingreso de trasnacionales)
OC2 Vasto mercado local por explotar (9, 45)
Ver. 20 / 20-11-2020
26

8
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ANALISIS DEL ENTORNO EXTERNO (MACRO ENTORNO) (9)

Amenazas:
Factores externos que están fuera de nuestro control y que podrían perjudicar y/o limitar el desarrollo de la
organización. Las amenazas son hechos ocurridos en el entorno, que representan riesgos.
Análisis del Extorno Principales Amenazas a Neutralizar (9)
Políticas AP1 Inestabilidad Política
AP2 Desconocimiento normativa relacionada al producto
Económicas AE1 Volatilidad del tipo de cambio
AE2 Inflación mayor del 5% (9)
AE3 Intereses muy altos prestamos Corto Plazo (9)
Sociales AS1 Productos de primera necesidad
AS2
Tecnológicas AT1 Altos costos en el mantenimiento de tecnologías de punta
AT2 Tecnología de punta muy cara a nivel mundial
Ecológicas AE1 Fenómenos naturales u otros
AE2
Competencia AC1 Ingreso de Transnacionales al mercado nacional (9, 45)
AC2

Ver. 20 / 20-11-2020
28

OPORTUNIDADES Y AMENAZAS ISO 9001:2015 (MININTER-PROCESO RRHH)

OPORTUNIDADES AMENAZAS
A1.- Falta de continuidad de la gestión por cambios Políticos que
O1.- Compromiso del Estado para la modernización de la gestión pública.
afecten el mantenimiento de los Sistemas de Gestión implementados.
O2.- Tendencia de las entidades públicas por incorporar a su gestión
A2.- Recortes presupuestales promovidos por el MEF o por el Sector.
estándares de Calidad, Medio Ambiente, Antisoborno u otros.
O3.- Fortalecimiento de SERVIR como entidad pública a cargo de la gestión de
A3- Postulantes con documentación falsa.
las personas al servicio del Estado.
O4.- Incorporación de herramientas tecnológicas para agilizar los procesos de
A4.- Proveedores de capacitación que no cumplen con lo ofrecido
la ODRH y OAPC
O5.- Suscripción de Convenios Interinstitucionales para actividades de A5.- La falta de implementación de la Dirección General de Gestión
capacitación. Fiscal del MEF
O6.- Tendencia de los postulantes a participar en procesos de selección a
través de plataformas on line.

Ver. 20 / 20-11-2020 30

9
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

TALLER– ANALISIS DEL CONTEXTO EXTERNO – PESTEC – ISO 37001

Análisis del Seguimiento y Revisión de la

Oportunidades Amenazas
Extorno Información
Políticas
g) la naturaleza y el alcance de las
interacciones con los funcionarios púb
h) los deberes y obligaciones legales,
reglamentarias, contractuales y
profesionales aplicables.
Económicas

Sociales

Tecnológicas

Ecológicas

Competencia
f) los socios de negocios de la
organización;

TALLER N° 1.- ANALISIS CONTEXTO EXTERNO - PESTEC

Ver. 20 / 20-11-2020 31

¿CÓMO SE LLENA EL FORMATO? Cuando existe amenaza no

hay oportunidad y viceversa

Análisis del Seguimiento y Revisión de la

Oportunidades Amenazas
Extorno Información
Políticas
g) la naturaleza y el alcance de las
interacciones con los funcionarios púb
h) los deberes y obligaciones legales,
reglamentarias, contractuales y
profesionales aplicables.
Económicas

Sociales

Tecnológicas
Casilleros no
utilizados se 1. ¿cómo se efectuará el seguimiento y control?
Ecológicas
recomienda rellenar 2. Posteriormente estos serán los criterios para
(churar) el casillero determinar el Control Operacional para
Competencia
f) los socios de negocios de la
reducir/eliminar de los riesgos.
organización; 3. De preferencia poner con evidencias:
a. Contrato 20-2021 del 15-03-21 con Estudio
Echecopar por Análisis político.
b. Programa de renovación de maquinaria 12-2021
del 15-02-2021
Ver. 20 / 20-11-2020 32

10
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ANALISIS DEL CONTEXTO EXTERNO – PESTEC – ISO 37001

ANALISIS SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA

AMENAZAS OPORTUNIDADES
EXTORNO INFORMACION
Políticas AP1 Permanentes cambios en la gestión procedimiento de Interacción con el
Contacto de las entidades Estado (PR-01-18)
Func.Publico
Obligación legal OP1 Ley anticorrupción Plan Anual de Anticorrupción (PL-21-010)
OP2 Obligatoriedad implementar SGAS Implementar SGAS
Económicas AE1 Volatilidad en el cambio de moneda Seguimiento del comportamiento de la
extranjera moneda (Hoja de Control)
OE1 Reestructuración de la estructura Revisar requisitos y evaluar posibilidad de
económica inversión (Análisis Riesgo Financiero 18)
Sociales AS1 Sindicatos sin visión de organización Seguimiento requerimientos y
comportamiento del sindicato
AS2 Inconformidad con los subsidios del Seguimiento de la normativa y
estado fluctuaciones en la moral
OS1 Generar competencias a los Grupos de Optimizar las comunicaciones y atención
Interés requerimientos
Tecnológicas AT1 Tecnología de punta muy cara a nivel Estudio de mercado y operativo para
mundial adquirir tecnología
OT1 Con capacidad de solicitar nuevas Generar oportunidades para establecer
herramientas de veracidad convenios con especialistas
Ecológicas AE1 Gobiernos sin Política ambiental y de Implementar políticas ambientales y
antisoborno antisoborno
OE1 La obligatoriedad de cuidar el medio Seguimiento de los objetivos de
ambiente sostenibilidad aplicables
Competencia OC1 Con capacidad para llegar a todo el Coordinar con Programas de acción
territorio nacional social para difusión
AC1 Incremento de organizaciones Mantener la diferenciación y una
Ver. 20 / 20-11-2020 orientadas al mismo rubro esmerada atención antisoborno 33

TALLER – CONTEXTO – PESTEC (37)

ANALISIS SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA

AMENAZAS OPORTUNIDADES
EXTORNO INFORMACION
Políticas AP1 Permanentes cambios en la política Contrato 04-2021 con Bufette abogados
nacional Fernandez Maldona para seguimiento
OP1 Creación seguro Alto Riesgo (45) Poliza 047 Todo el personal asegurado.
AP2 Restricciones en los horarios de trabajo Política de sobretiempos 01-2021 del 04-
(45) 01-21
Económicas AE1 Intereses muy altos prestamos Corto Préstamos a largo plazo o en campañas
Plazo (37)
OE1 Créditos blandos para Pequeña y mediana Revisar requisitos y evaluar posibilidad de
empresa (37) préstamo
AE2 Inflación mayor del 5% (9) Ahorros en moneda extranjera CTA BCP
11-45-23335
Sociales AS1 Dirigentes con intereses en contra del Optimizar las comunicaciones y atención
desarrollo (37) requerimientos. Mesa de Dialogo mensual
AS2 Consulta previa politizada (37) Capacitación consulta previa con
comunidad
OS1 Ampliación de puestos de trabajo (37) Contratar personal de la zona
Tecnológicas AT1 Tecnología de punta muy cara a nivel Estudio de mercado y operativo para
mundial (9) (14) (37) adquirir maquinaria Programa 03-21
OT1 Adquirir en China equipos de corta duración Contacto con mercado chino y evaluar
baratos (37) oportunidades Catálogo del 2021
Ecológicas AE1 Gobiernos locales sin Política ambiental Políticas ambientales
(14)
OE1 Recolección de Residuos ecológicos en el Coordinar horarios de recolección Horario
Municipio (14) MSB martes y jueves
Competencia OC1 Apertura de mercados de comercio exterior Revisar condiciones exportación
(9) Certificado BASC
AC1 Ingreso de Transnacionales al mercado Fortalecimiento del Gremio Nacional
Ver. 20 / 20-11-2020 34
nacional (9)

11
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ANALISIS DEL ENTORNO INTERNO - AMOFHIT

 Actividades controlables que la organización desempeña eficiente o deficientemente en relación a
sus competidores,
 El objetivo de la herramienta es modelar las competencias de la organización de manera
objetiva.
A Capacidad de Gestión Administrativa

M Mercado, Marketing, Competencia

O Operaciones productivas/Logística

F Finanzas/Contabilidad

H Recursos Humanos, Gestión del Talento

I Sistemas de información y Comunicaciones

T Tecnología, Investigación y Desarrollo

Organizaciones compiten por lograr estrategias que

capitalicen las fortalezas y mejoren las debilidades
Ver. 20 / 20-11-2020
35

ANALISIS DEL ENTORNO INTERNO (MICROENTORNO) (9)

Fortalezas:
Son las capacidades humanas y materiales con las que se cuenta para adaptarse y aprovechar las
ventajas que ofrece entorno social y enfrentar con mayor posibilidad de éxito, las posibles amenazas.

Intorno Fortalezas
Administración FA1 Certificaciones ISO 9001, BASC, WRAP, a la vanguardia de nuevas certificaciones
FA2 Gestión por procesos
FA3 Organización participativa con alto liderazgo
FA4 Con delegación autoridad, estructura apropiada
Mercadeo FM1 Reconocida imagen de la empresa
FM2 Posición exclusiva en el mercado
Operaciones / FO1 Alto nivel de calidad del producto
Procesos FO2 Versatilidad y Flexibilidad en nuestro producto (variedad de modelos y cantidades pequeñas)
FO3 Producto / Servicio diferenciado
Finanzas FF Sólida economía evitando retrasos pago proveedores
1
FF Apalancamiento Financiero
2
Humanos FH1 Buen Clima Laboral
FH2 Personal altamente calificado
Informática FI1 Con ERP para procesos productivos y contabilidad
FI2 Sin capacidad de teletrabajo
Tecnológicas FT1 Con tecnología de punta muy cara
Ver. 20 / 20-11-2020
36

12
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

ANALISIS DEL ENTORNO INTERNO (MICROENTORNO)

Debilidades:
Son las limitaciones o carencias de habilidades, conocimientos, información y tecnología que impiden el
aprovechamiento de las oportunidades, que ofrece el entorno social y que no le permiten defenderse de las amenazas.

Intorno Debilidades
Administració DA1 Deficiente manejo de la gestión por procesos
n DA2

Mercadeo DM1 Grandes Almacenes cubren la demanda

DM2
Operaciones/ DO1 Falta de almacenamiento adecuado por falta de espacio
Procesos D02
D03
Finanzas DF1 Sin capacidad de financiar al cliente
DF2
Humanos DH1 Alta rotación del personal
DH2 Falta de un programa agresivo de capacitación de mandos medios.
Informática DI1 Sin capacidad de Teletrabajo
DI2
Tecnológicas DT1 Tecnología de punta muy cara
DT2

Ver. 20 / 20-11-2020
38

FORTALEZAS Y DEBILIDADES ISO 9001:2015 (MININTER-PROCESO RRHH)

FORTALEZAS
F1.- Servidores con alta orientación al cumplimiento de las normas y
procedimientos.
F2.- Compromiso de la Alta Dirección para la implementación de normas de
gestión ISO.
F3.- Procesos y procedimientos de la ODRH alineados a la normativa
establecida por SERVIR.
F4.- Servidores competentes para el desarrollo de sus funciones.
F5.- Acceso a plataformas de capacitación bajo el marco del Convenio entre D5.- Problemas con el uso masivo de consultas en la Plataforma del
la Escuela Nacional de la Administración Pública y SERVIR.
F6.- Documentos de gestión del sector con funciones definidas.
F7.- Cuenta de correo para recibir consultas / quejas de los postulantes de los
procesos de selección de personal.
F8.- Infraestructura y equipos adecuados para el desarrollo de las funciones.
DEBILIDADES
D1.- Presupuesto de la gestión de Recursos Humanos susceptible de
ser reducido o modificado para atender otras prioridades del Sector.
D2.- Direcciones / Personal que no aplican / cumplen controles de
calidad en sus procesos.
D3.- Conocimientos limitados del personal de la OAPC de la norma de
Gestión de Calidad
D4.- Excesivo numero de etapas para realizar los trámites
administrativos
RENIEC
D6.- Falta de un Sistema Integrado de Información para la Gestión de
las compensaciones.

F9.- Uso del gestor como herramienta para la elaboración de las planillas

Ver. 20 / 20-11-2020 40

13
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

TALLER.- ANALISIS AMOFITH

Seguimiento y Revisión de
Análisis del Extorno Fortalezas Debilidades
la Información
Administración
a) el tamaño, la estructura y la delegación de autoridad con
poder de decisión de la organización
e) las entidades sobre las que la organización tiene el control
y entidades que
ejercen control sobre la organización
f) Los socios de negocios
h)Los deberes y obligacicones legales, reglamentarias,
contractuales y profesionales aplicables.
Mercadeo
d) el modelo de negocio de la organización;
Operaciones/Procesos
b) los lugares y sectores en los que opera la organización o
anticipa operar.
c)la naturaleza, escala y complejidad de las actividades y
operaciones.
g)La naturaleza y el alcance de las interacciones con los
funcionarios públicos
Finanzas

Humanos
TALLER 2.- ANALISIS CONTEXTO
Informática INTERNO - AMOFHIT
F12
Tecnológicas
Ver. 20 / 20-11-2020
41

TALLER N° 2.- ANALISIS DEL CONTEXTO INTERNO - AMOFHIT

ANALISIS DEL
INTORNO
Administración
a) el tamaño, la estructura y la
delegación de autoridad
e) las entidades sobre las que la
organización tiene el control y
entidades que ejercen control sobre la
organización
Mercadeo
d) el modelo de negocio de la
organización;
Operaciones/ Procesos
b) los lugares y sectores en los que
opera la organización o anticipa operar.
g) la naturaleza, escala y complejidad
de las actividades y operaciones de la
organización.
Finanzas
Humanos
Informática
Ver. 20 / 20-11-2020
SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA
FORTALEZAS DEBILIDADES
INFORMACION
FA1 Organización participativa con alto Mantener el clima laboral. Campaña
liderazgo Somos amigos. Incremento capacitación AS
FA2 Con delegación autoridad, estructura Revisión de compromisos antisoborno
apropiada
FA3 Control con proveedores internos Compromiso antisoborno
(TIC, polígrafo) Evaluación del proveedor
DA1 Proveedores extranjeros de Compromisos de partes
equipamiento
FM1 Amplia gama de servicios de control Estudios permanentes de nuevas líneas de
de honestidad negocio
FM2 Pioneros en la gestión de la Mantener relaciones sólidas con clientes y
información en el cliente muy comunicativas.
FO1 Clientes en diferentes sectores lo que Seguimiento de cartera de clientes
permite diversificar informando ISO 37. Ampliar el negocio al
estado
DO1 Sin participación en la función de Revisar requerimientos, certificar el proceso
cumplimiento y línea denuncias y designar responsable
FO2 Amplio conocimiento en las Mantenimiento ISO 9001 y 37001
operaciones que se ejecutan Encuestas satisfacción
Controles antisoborno
FF1 Sólida economía evitando retrasos Programa de pago a proveedores.
pago proveedores Movimientos bancarios
FF2 Apalancamiento Financiero Relaciones cercanas con bancos TOP
FH1 Solida Integridad y espíritu Campañas de valoes
colaborativo Mantener clima laboral
FH2 Alto conocimiento de las personas y Mejora expectativas de participación
sus expectativas Mantener clima laboral
FI1 Controles para evitar fuga de No utilizar el USB en las PC. Claves
información trimestrales, Accesos
42

14
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SUCONTEXTO

CUESTIONES CUESTIONES
EXTERNAS INTERNAS

“Oportunidades y “Fortalezas y
Amenazas” Debilidades”

Fortaleza Debilidad
ESTRATEGIA – FO ESTRATEGIAS – DO
Estrategia
Potencialidades Desafios
Usar las Fuerzas para aprovechar las Superar las Debilidades aprovechando las
Oportunidad
Oportunidades Oportunidades
ESTRATEGIAS – FA ESTRATEGIAS – DA
Estrategia
Riesgos Limitaciones
Usar las Fuerzas para evitar las
Amenazas Reducir las Debilidades y evitar las amenazas
amenazas
Ver. 20 / 20-11-2020
43

ISO 9001:2015, ISO 37001:2016. ISO 45001:2018

CAPITULO 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Determinar los factores externos e Internos relevantes para su propósito y afectan a su capacidad para lograr los
objetivos de su sistema de gestión

4.1 Comprensión de la organización y

su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes
interesadas

4.3 Determinación del alcance del

sistema de gestión

4.4 Sistema de gestión

4.5 Evaluación el riesgo de soborno Solo ISO 37001

Ver. 20 / 20-11-2020 44

15
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

PARTES INTERESADAS

PARTE INTERESADA. Persona u organización que puede afectar, verse afectada o

percibirse como afectada por una decisión o actividad.
EJEMPLO.- Clientes, propietarios, personas de una organización, proveedores, banca,
legisladores, sindicatos, socios o sociedad en general que puede incluir competidores o
grupos de presión
ESTADO
MEDIO AMBIENTE ORG. REGULADOR
PARA LAS
ACCIONISTAS
OPERACIONES
DIRECTORIO

NUESTRA
PROVEEDORES CLIENTES
ORGANIZACION

Cadena de Valor

COLABORADORES SOCIEDAD
Ver. 20 / 20-11-2020
45

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS

• DETERMINAR LAS PARTES INTERESADAS que son pertinentes

al sistema de gestión Antisoborno (SGAS)

• DETERMINAR requisitos pertinentes de estas partes

interesadas para el SGAS

Puede distinguirse
• Requisitos Obligatorios
• Expectativas

Ver. 20 / 20-11-2020 46

16
 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

TALLER.- IDENTIFICAR PARTES INTERESADAS

Sub Grupos de Descripción de

Parte Interesada Requisitos Pertinentes Seguimiento y Revisión
Interés Partes Interesadas

Estado

Dueños
Accionistas

Clientes (socios
de negocios)

Proveedores

Colaboradores

MEDIO
AMBIENTE

TALLER N° 7.- PARTES INTERESADAS

Ver. 20 / 20-11-2020
48

PARTES INTERESADAS MINITER – RRHH (1)

Descripción de la Parte
Parte Interesada Necesidad Expectativa
Interesada
Contar con los recursos necesarios para cumplir con sus funciones. Satisfacción y motivación
Procesos y procedimientos definidos Desarrollo personal y profesional
Programas de capacitación acorde con las necesidades / funciones Protección de sus datos
Servidores Servidores de la ODRH Asignación salarial justa Seguridad y estabilidad
Programas de bienestar acorde a las necesidades de los servidores
Clima laboral favorable
Retroalimentación
Información clara y oportuna sobre las Bases – TDR´s Desarrollo personal y profesional
Personas Naturales que Información oportuna de las Posiciones Vacantes Protección de sus datos
Postulantes buscan trabajar en el Oportunidad de empleo Transparencia en la información
MININTER Información del estado de las etapas del Proceso de Selección Seguridad y estabilidad
Retroalimentación al final del proceso Equidad
Atención de sus requerimientos de personal de forma oportuna
Entrega de información completa de candidatos aptos
Órganos y Unidades Cumplimiento de la ejecución de los cursos de capacitación programados
Orgánicas del MININTER Cumplimiento de los procesos
Respuesta a consultas
Cumplimiento de plazos
Clientes Entrega de información completa
Comunicación efectiva y oportuna
Pago de panilla y beneficios sociales oportunos
Servidores Públicos del
Respuesta a consultas
MININTER
Entrega de información completa
Ex Servidores Públicos del Reconocimiento y pago de pensiones oportunos Respuesta a consultas
MININTER Entrega de información completa
Oficina de Gestión de Uso apropiado de los equipos / sistemas Comunicación efectiva y oportuna
Tecnología de la Información Reporte oportuno de fallas de los equipos / sistemas Disponibilidad del usuario
y Comunicaciones Cumplimiento de los controles aplicables a la seguridad de la información
Información completa y oportuna de los requerimientos para la búsqueda Disponibilidad del usuario para absolver
Órganos de Apoyo Oficina de Abastecimiento
de proveedores de capacitación consultas
Cálculo correcto y oportuno de las
Oficina de Tesorería Planilla de Pago, revisada, validada y aprobada por la OGRH remuneraciones de los servidores del
MININTER. 49

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 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

PARTES INTERESADAS MINITER – RRHH (2)

Descripción de la Parte
Parte Interesada
Interesada
Oficina General de Gestión
Alta Dirección
de Recursos Humanos
Oficina de Modernización y
Órganos de Desarrollo Institucional
Asesoramiento Oficina de Planificación
Operativa y Presupuesto
SERVIR
Presidencia de Consejo de
Ministros
Organismo Supervisor de las
Órganos Rectores Contrataciones del Estado -
Competentes OSCE
Contraloría General de la
Republica
Ministerio de Economía y
Finanzas
Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil - Aspectos relacionados con los datos personales de los postulantes
RENIEC
Necesidad Expectativa
Brindar servicios de calidad a través de la Oficina de Desarrollo de Implementación de un Sistema de Gestión
Recursos Humanos. eficaz
Cumplimiento de la Política Nacional de Modernización de la Gestión
Implementación de la Gestión por Procesos
Pública al 2021
Cumplimiento del Plan Operativo Institucional - POI
Ejecución del presupuesto según lo planificado
Información oportuna para el ejercicio de sus funciones.
Aplicación y cumplimiento de las normas establecidas para los procesos Cumplimiento de plazos
Presentación de información requerida por Ley Comunicación efectiva y oportuna
Fortalecimiento de la gestión de recursos
Disponibilidad de la información
humanos en el sector público
Información confiable y actualizada
Aspectos relacionados a la Modernización de la Gestión Pública a fin de
Cumplimiento de los aspectos legales
promover en el Perú una Administración Pública eficiente, enfocada en
promovidos por el Estado
resultados y que rinda cuentas a los ciudadanos.
Aspectos relacionados al cumplimiento de la normativa de contrataciones Cumplimiento de los aspectos legales
del Estado peruano. promovidos por el Estado
Que los procesos, actividades y tareas estén debidamente
documentados para asegurar su adecuado desarrollo, de acuerdo con Cumplimiento de los aspectos legales
los estándares establecidos, facilitar la correcta revisión de los mismos y promovidos por el Estado
garantizar la trazabilidad de los productos o servicios generados
Aspectos relacionados a la provisión de los recursos públicos del Estado Cumplimiento de los aspectos legales
al MININTER promovidos por el Estado
Información oportuna y confiable

Ver. 20 / 20-11-2020 50

PARTES INTERESADAS PERTINENTES ISO 37001

PARTES SUB GRUPOS Seguimiento del

DESCRIPCIÓN DE
INTERESADA PARTES Requisito Pertinente Requisito
PARTES INTERESADAS
S INTERESADAS Pertinente
Personas naturales o jurídicas que  Ley N°29380, Ley de Creación de la SUTRAN. (9 y 37)
Operadores cuentan con el título para dar  Decreto Supremo N°033-2009-MTC, que aprueba el
servicios de la SUTRAN. Reglamento de la SUTRAN. (9 y 37)
 Decreto y Supremo N°006-2015-MTC, que aprueba el Informes de
Reglamento de Organización y Funciones de la SUTRAN. seguimiento de la
Usuarios (9 y 37) gestión
(Clientes) Personas naturales o jurídicas que  Directiva N°003-2017-SUTRAN / 01.3-001.- Directiva que institucional.
Usuario final hacen uso de los servicios de la regula la atención integral al ciudadano en la SUTRAN. (N9 Auditorías
SUTRAN. y 37) Internas SGI.
 Ley N°27444.- Ley de Procedimiento Administrativo
General, modificada por el Decreto Legislativo N° 1272. (9 y
37)
Personal que realiza funciones Programa de
Administrativos  Cumplimiento de normativa disciplinaria (O/37)
administrativas. Capacitación.
 Ley 27815, Código de ética de la Función Pública y su
Contratos según
modificatoria. (37)
Colaborado normativa
 Ley Servir y DS N°276 (9 y 37)
res Personal que realiza funciones de vigente.
Operativos  Capacitaciones (9 y 37)
inspección. Auditorías
 Norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad.
Internas SGI.
(V/9)

52

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 Gestión del Contexto ISO 37001:2016

MATRIZ EJEMPLO PARTES INTERESADAS ISO 37001

PARTES
Requisitos Pertinentes Seguimiento y Revisión
INTERESADAS
• Cumplimiento y aplicación de la normativa y disposiciones legales en la materia.
Gestión de Registros de Propiedad
• Cumplimiento de los plazos y requisitos legales.
Intelectual
• Cumplimiento de lo establecido en el TUPA
Gestión de Controversias
Ciudadano • Atención oportuna en la absolución de consultas presenciales y no presenciales
Gestión de Orientación y Atención al
Orientación clara según la normativa relacionada a la consulta realizada
Ciudadano
Servicios de información oportunos, predecibles, confiables y cordiales Servicio de información especializada
• Cumplimiento y aplicación de la normativa y disposiciones legales en la materia.
Microempresarios y • Cumplimiento de los plazos y requisitos legales Gestión de Controversias
Empresas • Atención oportuna en la absolución de consultas presenciales y no presenciales Gestión de Registros de Propiedad
• Resolución oportuna de conflictos. Intelectual
• Cumplimiento y aplicación de la normativa y disposiciones legales en la materia.
• Atención oportuna en la absolución de consultas presenciales y no presenciales
consumidores
• Cumplimiento de los plazos y requisitos legales Gestión de Controversias
• Resolución oportuna de conflictos.
Proveedores Cumplir con el pago oportuno por los servicios prestados Procesos de soporte
• Cumplimiento y aplicación de la normativa y disposiciones legales en la materia.
Organismos • Cumplimiento de los plazos y requisitos legales. Gestión de Registros de Propiedad
Públicos • Cumplimiento de lo establecido en el TUPA Intelectual.
• Atención oportuna en la absolución de consultas presenciales y no presenciales Gestión de Controversias
Cumplimiento de plazos legales para la resolución de los casos Procesos estratégicos, misionales y de
Alta Dirección
Cumplimiento de los procedimientos internos establecidos dentro de la institución. soporte
• Ambiente Laboral adecuado.
Colaboradores
• Procedimientos y lineamientos comunicados. Procesos estratégicos, misionales y de
• Atención e información oportuna de los servicios de soporte. soporte
Ver. 20 / 20-11-2020
• Contar con capacidad operativa (equipos, colaboradores, infraestructura, entre otros)
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FUENTE DE CALIDAD CONSULTORES E.I.R.L.

Para Informes contactarse al:

Telf: (511) 422-4531
Cel : (511) 9999-7-2123
Email: cdiaz@fdc-consultores.com.pe

Expositor: Licenciado César Díaz Rodríguez

Auditor Líder ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 22301:2014
ISO 27001:2014, ISO 37001:2016, ISO 45001:2018
Auditor Internacional BASC Versión 5
Auditor ISO 26000(2012), ISO 28000(2014), ISO 50001:2018, BGC,
ControI Interno, HACCP

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