BANCO PRODEM SOCIEDAD ANÓNIMA

DOCUMENTO BASE DE CONTRATACIÓN

PRIMERA CONVOCATORIA

CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE

AUDITORIA EXTERNA A LOS SISTEMAS
INFORMÁTICOS Y TECNOLÓGICOS DEL
BANCO PRODEM S.A. – GESTION 2019

La Paz, octubre de 2019

ANTECEDENTES

Banco Prodem S.A. es una Institucion financiera con fines de lucro con
personería jurídica de fecha 14 de agosto del año 2000

Banco Prodem S.A en Bolivia trabaja con Fondos propios; para el logro de sus
objetivos, los cuales son: .Mejorar la calidad de vida de nuestros clientes a través
de programas, ofreciendo tasas de interés moderado.
La empresa Banco Prodem S.A. funciona administrativamente y operativamente
en los departamentos de Oruro, Cochabamba, La Paz, El Alto, Beni; Tarija, Santa
Cruz.

El objetivo de esta asignación es llevar a cabo:

Una auditoría de los estados, procesos y funciones del Departamento de

Tecnología. Haciendo Hincapié en la información centralizada por este
departamento. como ser Estados financieros para propósitos generales
de la entidad por el año terminado al 31 de diciembre de 2019. De
acuerdo a la Resolución Normativa de Directorio de Impuestos Internos
No. 10.0014.08 del 11 de abril del 2008 en su inciso VI.
La auditoría debe efectuarse de acuerdo con las normas de auditoria
informática generalmente aceptada a nivel nacional como ser COBIT 4.1
Normas de auditoria prescritas por las leyes del país.

El objetivo es expresar una opinión sobre la administración y manipuleo de los

recursos de información y los recursos tecnológicos presentados razonablemente,
en todos los aspectos materiales, los resultados de sus operaciones y flujos de
control por el año terminado en esta fecha, de acuerdo con los principios de
informáticos generalmente aceptados.
PRESENTACIÓN Y OBJETO

El BANCO PRODEM S.A. en adelante denominada "Convocante" o B.P.S.A., en

el marco del “Reglamento para la contratación de Servicios de Auditoría en apoyo
al Control Externo Posterior” (R/CE-09), a través de este Concurso de Propuestas,
convoca a las Firmas de Auditoría:
A presentar propuestas, sobre las condiciones del presente Documento
Base de Contratación (B.P.S.A.).

El objeto de este Concurso de Propuestas es la “Contratación del Servicio

de Auditoria Externa a los Sistemas Informaticos y Tecnologicos del
Banco Prodem S.A.– GESTIÓN 2019”.

DOMICILIO

El Convocante, fija su domicilio en la siguiente Dirección:

BANCO PRODEM S.A.

Dirección: Calle Belisario Salinas No.520 esquina Sanchez Lima
Teléfono: Telf.: (591-2)2126700
Dirección electrónica: www.prodem.bo
Casilla: 13963 - La Paz - Bolivia

PERSONAL JERÁRQUICO DE LA ENTIDAD

Paterno Materno Nombre(s) Cargo

3.1. La Máxima Autoridad

Ejecutiva (MAE) es : Leon Anchustegui Xavier Presidente a.i.

3.2. El Responsable del Bladimir Gerente General

Proceso de Contratación : Reveron Madriz
A. a.i.
(RPC) es

FINANCIAMIENTO
 La presente contratación está financiada con fondos propios.

DOCUMENTOS NECESARIOS

Documentos legales originales

Carta de presentación de la propuesta, firmada por el Representante Legal de

la Firma de Auditoría o en el caso de Profesionales Independientes, por el
proponente y si es el caso por su Apoderado Legal. El Representante Legal o
Apoderado deberá presentar fotocopia del poder otorgado por su representado.

Declaración Jurada, que acredite la veracidad y autenticidad de su condición

legal, administrativa y de otros aspectos requeridos en el Banco Prodem S.A.

Declaración de Independencia del proponente

Documentos legales en fotocopia simple

Testimonio de Constitución de la Firma y de su última modificación, si

corresponde, registrados en la Fundación para el Desarrollo Empresarial
(FUNDEMPRESA).

Poder del representante legal, con facultades expresas para presentar

propuestas, negociar y firmar contratos a nombre de la empresa, registrado en
FUNDEMPRESA.

Registro de matrícula vigente otorgada por FUNDEMPRESA, si corresponde.

Número de Identificación Tributaria (NIT).

Certificado de Inscripción de la Firma emitido por el colegio de profesionales

correspondiente.
Documento administrativo en original

Garantía de Seriedad de Propuesta, boleta bancaria emitida a nombre del

Banco Prodem S.A., por el monto equivalente al 1,5% del valor de su propuesta,
con validez de treinta (30) días calendario adicionales al plazo de validez de la
propuesta (60 días calendario como mínimo); es decir, que esta boleta deberá
tener una vigencia mínima de noventa (90) días calendario.

Documentos administrativos en fotocopias simple

Balance General y del Estado de Resultados de los dos últimos años. Si la

Firma está obligada a presentar Estados Financieros auditados (de acuerdo a lo
establecido por el Servicio Nacional de Impuestos) debe acompañar el Dictamen
de auditoría.
Si la Firma tiene menos de dos años de vida, presentará el Balance General y
Estado de Resultados del año concluido; y si es de reciente creación, presentará
su Balance de Apertura y Balance General a la fecha.

Declaración jurada de pago de impuestos a las utilidades, con el sello del

Banco (excepto las firmas de reciente creación).

Documentos de la Propuesta Técnica:

El personal mínimo requerido para esta convocatoria es:

a) Primer Nivel: Gerente de Auditoría (Socio)

b) Segundo Nivel: Especialista en S.T.
d) Tercer Nivel: Auditores.
MONEDA DE LA PROPUESTA Y FORMA DE PAGO

El monto de la propuesta debe expresarse en moneda nacional.

ALCANCE DE LA AUDITORIA
El alcance del trabajo de auditoría externa será:

• Evaluar el ambiente de control, poniendo énfasis en las políticas y

procedimientos de la organización para registrar, procesar, resumir, clasificar y
presentar la información en forma consistente con las aseveraciones de los
estados financieros, que aseguren el cumplimiento de convenios y las leyes y
regulaciones aplicables.

• Evaluar el riesgo de control, o sea la efectividad de las políticas y

procedimientos de control interno para prevenir y detectar errores de
importancia en el área de Tecnología.

• Seguimiento a observaciones y recomendaciones emitidas por auditorías

externas previas, que permita formar una opinión sobre el grado de
cumplimiento e implantación de las mismas.

INFORMES

Los informes a ser emitidos serán los siguientes:

• Dictamen global del estado del Departamento Tecnológico.
• Informe con recomendaciones sobre el control interno y seguimiento a las
observaciones de auditorías previas.

PLAZO DE REALIZACION DE LOS SERVICIOS

El plazo máximo de ejecución del servicio y entrega de los informes será hasta de
45 días calendario y/o en el tiempo más breve posible a criterio de la firma
auditora.
PROPUESTA ECONÓMICA

La propuesta Económica incluirá: Carta de presentación de la consultora,

Curriculum laboral empresarial, Precio y Condiciones de pago, Garantías
laborales, Domicilio legal del proponente y calificación del personal profesional,
y/o especialista (Curriculum Vitae).

PROPUESTA TÉCNICA

La propuesta Técnica incluirá: Carta de solicitud de adjudicación, Alcance de la

Auditoria, Objetivos de trabajo, Herramientas a utilizarse, los Cronogramas de
actividades, Asignación del personal por áreas de responsabilidad y descripción
de las principales responsabilidades asignadas

HONORARIOS

Los honorarios serán pagados:

• 20% anticipo, el mismo que será para garantizar el inicio del trabajo.
• 45% contra entrega del informe preliminar
• 35% contra entrega del informe final
GERENTE GENERAL BANCO PRODEM S.A.
BLADIMIR ALEXANDER REVERÓN MADRIZ