DERECHO PROCESAL PENAL II

SESION II: LA INVESTIGACION PREPARATORIA FORMALIZADA

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA
En el nuevo Código Procesal Penal esta fase es de carácter preparatorio;
esto es, permite a los intervinientes prepararse para el juicio. Así, esta etapa
tiene por finalidad:
a. Reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que
permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.
b. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias
o móviles de su perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la
víctima, así como la existencia del daño causado. La investigación
preparatoria no tiene carácter probatorio, sino de información respecto
a los hechos, para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o
sobreseer.
FORMAS DE INICIO DE LA INVESTIGACION
a) Recepción de la denuncia: Policía o Ministerio Publico.
b) Diligencias preliminares en el plazo de 60 días, salvo casos de detención.
Concluidas ellas, el Fiscal opta por una de las siguientes alternativas:
Si considera que los hechos no constituyen delito, no es justiciable
penalmente, o existen causas de extinción, declara que no hay mérito para
formalizar investigación preparatoria ordena el archivamiento.
Si el hecho fuese delictuoso y la acción penal no ha prescrito, pero falta la
identificación del autor o partícipe, ordenará la intervención de la Policía.
Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción no ha
prescrito, que se ha individualizado al autor, y que si fuera el caso- se ha
satisfecho el requisito de procedibilidad, dispondrá la formalización de la
investigación preparatoria.
c) Formalización de la investigación preparatoria: se sustenta en la noción de
sospecha reveladora —indicios reveladores de la existencia de un delito’ (artículo
336.1 CPP).
Los presupuestos materiales para la indicada disposición son:
1) que el hecho denunciado constituye delito y es justiciable penalmente.
2) que no se presentan causas de extinción del delito.
3) que se han satisfecho los requisitos de procedibilidad.
4) que el imputado esté debidamente individualizado (artículo 336.1 CPP).

La Disposición de formalización y continuación de la Investigación Preparatoria

está sujeta a formalidades muy estrictas: artículo 336.2 CPP:
a) la exigencia de precisión de los hechos: una descripción de la conducta
atribuida a cada imputado con las circunstancias que le son relevantes.
b) tipificación específica correspondiente a la vez que permite al fiscal consignar
tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación.
c) indicación de los motivos de la calificación jurídico-penal.
d) Diligencias de la investigación preparatoria.
Desde una perspectiva general corresponde al fiscal orientar la labor de
investigación. Debe realizar diligencias de investigación pertinentes y útiles; esto es,
que exista una relación lógica entre el medio de investigación elegido y el hecho por
esclarecer —pertinencia—, y que el medio de investigación tenga aptitud para
alcanzar el fin de esclarecimiento que con él se persigue —utilidad—. La conducencia
o idoneidad significa que el medio de investigación respectivo debe estar permitido
legalmente, que con él sea factible jurídicamente acreditar el hecho investigado.

Las potestades de investigación del fiscal, comprenden la toma de declaración del

imputado, agraviado, testigos y peritos —quienes deben presentar los dictámenes
que se les requiera—, así como exigir informaciones de cualquier autoridad,
funcionario público, emplazándoles conforme a las circunstancias; y, de otro
lado, reconoce limitadas potestades coercitivas: disponer la conducción compulsiva
del inconcurrente que ha sido citado.

e) Conclusión de la investigación preparatoria.

PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA
• El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales,
prorrogables por única vez en 60 días. En caso de investigaciones
complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual término sólo
por el Juez de la Investigación Preparatoria.

• Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la

investigación, puede darla por concluida antes del término del plazo.
El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no
concluye la investigación, las partes pueden solicitarla al Juez de la
Investigación preparatoria. Para tal efecto éste citará a una audiencia
de control del plazo.
FUNCION DEL JUEZ DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA:
El juez de la investigación preparatoria se
constituye como un juez de garantía durante la
etapa de diligencias preliminares y de investigación
preparatoria al ejercer funciones de control y
protección de los derechos de los imputados.

Entre sus funciones principales se encuentran

tutelar los derechos del imputado durante la etapa
de la investigación preparatoria, autorizar la
constitución de las partes y controlar el
cumplimiento de los plazos.