DERECHO PROCESAL PENAL II

SESION 1: EL PROCESO COMUN: INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

INTRODUCCION
Para tratar el proceso común, primero tenemos que referirnos al Código de
Procedimiento de 1940, en la que no se trata del proceso común, sino se refiere al
proceso ordinario; mientras que el Código Procesal Peruano, publicado con el Decreto
Legislativo N° 957 del 29 de julio del 2004, si se refiere en forma específica al proceso
común. El proceso ordinario en el Código de Procedimientos penales solo contaba con
dos etapas: la Investigación y el Juicio o Juzgamiento, en cambio en el Nuevo Código
Procesal se trata del proceso común con sus tres etapas: Investigación Preparatoria,
Etapa Intermedia y Juzgamiento; sin embargo otros autores como lo hace el Dr. Pablo
Sánchez Velarde en "Navegando por el Nuevo Código Procesal Peruano" (2009), dice,
que el nuevo proceso penal, tiene hasta cinco etapas, como es la Investigación
Preliminar, la Investigación Preparatoria, la Etapa Intermedia, el Juzgamiento y la
Ejecución.
La estructura del proceso penal es parte esencial de la reforma. Tiene que ver con el
diseño general del proceso, así como con el papel que se asigna a los sujetos
procesales, con la afirmación y respeto de los derechos fundamentales, incluidos los de
la víctima, y con una nueva concepción de la potestad punitiva del Estado.
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO COMÚN
• 1. Carácter acusatorio: • 7. Oralidad:
• 2. Presunción de inocencia: • 8. Contradicción:
• 3. Disposición de la acción • 9. Imparcialidad:
penal: • 10. Publicidad:
• 4. Plazo razonable: • 11. Legitimidad de la prueba:
• 5. Legalidad de las medidas • 12. Derecho de impugnación:
limitativas de derechos:
• 6. Derecho de defensa:
 ETAPAS DEL PROCESO COMUN
A. La Etapa de investigación preparatoria a cargo del Fiscal, que comprende las
llamadas diligencias preliminares y la investigación formalizada.

B. La Etapa Intermedia a cargo del Juez de la Investigación preparatoria, que

comprende los actos relativos al sobreseimiento, la acusación, la audiencia
preliminar y el auto de enjuiciamiento. Las actividades más relevantes son el
control de la acusación y la preparación del juicio.

C. La Etapa del juzgamiento comprende el juicio oral, público y contradictorio, en

el que se actúan y desarrollan las pruebas admitidas, se producen los alegatos
finales y se dicta la sentencia. Es la etapa mas importante del proceso común.
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
• La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal, quien contará con el apoyo de
la Policía. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto
de los derechos del imputado.
• La investigación es única, dinámica, flexible y realiza bajo la dirección del Fiscal.
• Al existir una sola etapa de investigación, ya no tienen lugar las medidas coercitivas
prejurisdiccionales. Cuando el Fiscal requiera alguna medida coercitiva urgente, la
solicitará al Juez.
• De conformidad a los Arts. 1º, 60º y 329º, el Fiscal inicia los actos de investigación
cuando toma conocimiento de un hecho delictuoso, promueve la investigación de
oficio o a petición de los denunciantes, la inicia de oficio cuando llega a su
conocimiento la comisión de un delito de persecución pública.
• La investigación preparatoria de conformidad con el nuevo proceso penal peruano,
tiene claramente establecida dos fases.
DIRECCION DE LA INVESTIGACION
Artículo IV TP. Titular de la acción penal.-
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los
delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la
investigación desde su inicio.
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando los
hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y
controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía
Nacional
3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la Policía
Nacional no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una
decisión de esta naturaleza la requerirá del órgano jurisdiccional, motivando
debidamente su petición.
ETAPAS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

• INVESTIGACION PRELIMINAR.

• INVESTIGACION PREPARATORIA FORMALIZADA

 LA INVESTIGACION PRELIMINAR
• Pablo Sánchez Velarde, dice que la Investigación Preliminar es la
investigación inicial ante la denuncia, que se presenta a la Autoridad; o
cuando por propia iniciativa deciden dar inicio a los primeros actos de
investigación.
• Recibida la denuncia, o habiendo tomado conocimiento de la posible
comisión de un delito, el Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la
intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares.
La denuncia puede hacerse ante la Policía o la Fiscalía. Cuando la Policía
tiene conocimiento de un delito, debe ponerla en conocimiento
inmediatamente a la Fiscalía. Puede actuar diligencias urgentes dando
cuenta en ese mismo acto al Fiscal.
• La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar
investigación preparatoria.
PLAZO DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR
• El plazo es de 60 días, salvo que exista persona detenida (art. 334.2), en la cual
esta investigación deberá realizarse en el plazo de 48 horas.

• La Investigación Preliminar forma parte de la investigación preparatoria y no

podrán repetirse una vez formalizada ésta. Si, durante la investigación preliminar
se detecte que el caso es complejo, ya sea por la cantidad de sujetos investigados
o agraviados así como por las complicaciones del caso, puede ampliar el plazo de
las investigaciones preliminares hasta un máximo de 120 días, tal como se indica
en el Acuerdo Casatorio N° 2-2008-La Libertad, para lo cual debe fundamentarlo.
FINALIDAD DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR
• En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad, así como
asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar a las
personas involucradas, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los
límites de la ley, brindarles la debida seguridad (art. 330.2).

• De conformidad al Art. 334º, si el Fiscal al calificar la denuncia o

después de las diligencias preliminares considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extinción declarará que no procede formalizar y
continuar la Investigación Preparatoria ordenará el archivo definitivo de
lo actuado.
 QUEJA DE DERECHO
• El Nuevo Código Procesal Penal no regula formalmente un recurso de queja para
el cuestionamiento de las disposiciones fiscales que deciden no formalizar
denuncia; sin embargo, el inciso 5 del artículo 334 del citado código dispone lo
siguiente: “El denunciante que no estuviese conforme con la Disposición de
archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la investigación,
requerirá al Fiscal, en el plazo de cinco días, eleve las actuaciones al Fiscal
Superior”, requerimiento a lo cual se le conoce como queja de derecho.
• Debe dejarse establecido que la queja o elevación de actuados es un recurso que
se sustenta en la disconformidad del denunciante y/o agraviado con la decisión
de archivar su denuncia, al considerar que esta incurre en un vicio o error y, por
ello, debe ser revisada por el fiscal superior.
• En este orden de ideas, tratándose de un recurso que la ley prevé para la etapa
preliminar del proceso penal, la procedencia de la queja está condicionada al
cumplimiento previo de los requisitos contemplados en el artículo 405 inc a y c
del Código Procesal Penal.
PROHIBICION DE NUEVA DENUNCIA
• Al respecto, el artículo 335 del CPP prescribe lo siguiente:
1. La Disposición de archivo prevista en el primer y último numeral del artículo
anterior, impide que otro fiscal pueda promover u ordenar que el inferior
jerárquico promueva una investigación preparatoria por los mismos hechos.

2. Se exceptúa esta regla si se aportan nuevos elementos de convicción, en cuyo

caso deberá reexaminar los actuados el fiscal que previno. En el supuesto que se
demuestre que la denuncia anterior no fue debidamente investigada, el fiscal
superior que previno designará a otro fiscal provincial.
• De dicho texto normativo se extrae como regla la prohibición de nueva
investigación por los mismos hechos que ya fueron objeto de disposición de
archivo (ne bis in idem y cosa decidida). Como excepción a esta regla; y, por tanto,
la posibilidad de reapertura de la investigación ocurre en dos supuestos, cuando:
• i) Se aportan nuevos elementos de convicción no conocidos por el Ministerio
Público.
• ii) La investigación primigenia archivada fue deficiente.
• Con relación a este precepto procesal, el Tribunal Constitucional en
reiterada jurisprudencia ha establecido que la prohibición de nueva
investigación y el estatus de cosa decidida, opera únicamente cuando
en el archivo de la denuncia se haya establecido la no ilicitud penal,
esto es, que los hechos típicamente no constituyen delito.
• Las resoluciones que declaran no ha lugar a formalizar denuncia penal,
que en el ejercicio de sus funciones pudieran emitir los representantes
del Ministerio Público, no constituyen en estricto cosa juzgada, pues
esta es una garantía exclusiva de los procesos jurisdiccionales. No
obstante, ello este Colegiado les ha reconocido el estatus de inamovible
o cosa decidida, siempre y cuando se estime en la resolución, que los
hechos investigados no configuran ilícito penal [STC 2725-2008-
PHC/TC].
 DERECHO PROCESAL PENAL II
SESION II: LA INVESTIGACION PREPARATORIA FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA
En el nuevo Código Procesal Penal esta fase es de carácter preparatorio;
esto es, permite a los intervinientes prepararse para el juicio. Así, esta etapa
tiene por finalidad:
a. Reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que
permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.
b. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias
o móviles de su perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la
víctima, así como la existencia del daño causado. La investigación
preparatoria no tiene carácter probatorio, sino de información respecto
a los hechos, para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o
sobreseer.
FORMAS DE INICIO DE LA INVESTIGACION
a) Recepción de la denuncia: Policía o Ministerio Publico.
b) Diligencias preliminares en el plazo de 60 días, salvo casos de detención.
Concluidas ellas, el Fiscal opta por una de las siguientes alternativas:
Si considera que los hechos no constituyen delito, no es justiciable
penalmente, o existen causas de extinción, declara que no hay mérito para
formalizar investigación preparatoria ordena el archivamiento.
Si el hecho fuese delictuoso y la acción penal no ha prescrito, pero falta la
identificación del autor o partícipe, ordenará la intervención de la Policía.
Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción no ha
prescrito, que se ha individualizado al autor, y que si fuera el caso- se ha
satisfecho el requisito de procedibilidad, dispondrá la formalización de la
investigación preparatoria.
c) Formalización de la investigación preparatoria: se sustenta en la noción de
sospecha reveladora —indicios reveladores de la existencia de un delito’ (artículo
336.1 CPP).
Los presupuestos materiales para la indicada disposición son:
1) que el hecho denunciado constituye delito y es justiciable penalmente.
2) que no se presentan causas de extinción del delito.
3) que se han satisfecho los requisitos de procedibilidad.
4) que el imputado esté debidamente individualizado (artículo 336.1 CPP).

La Disposición de formalización y continuación de la Investigación Preparatoria

está sujeta a formalidades muy estrictas: artículo 336.2 CPP:
a) la exigencia de precisión de los hechos: una descripción de la conducta
atribuida a cada imputado con las circunstancias que le son relevantes.
b) tipificación específica correspondiente a la vez que permite al fiscal consignar
tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación.
c) indicación de los motivos de la calificación jurídico-penal.
d) Diligencias de la investigación preparatoria.
Desde una perspectiva general corresponde al fiscal orientar la labor de
investigación. Debe realizar diligencias de investigación pertinentes y útiles; esto es,
que exista una relación lógica entre el medio de investigación elegido y el hecho por
esclarecer —pertinencia—, y que el medio de investigación tenga aptitud para
alcanzar el fin de esclarecimiento que con él se persigue —utilidad—. La conducencia
o idoneidad significa que el medio de investigación respectivo debe estar permitido
legalmente, que con él sea factible jurídicamente acreditar el hecho investigado.

Las potestades de investigación del fiscal, comprenden la toma de declaración del

imputado, agraviado, testigos y peritos —quienes deben presentar los dictámenes
que se les requiera—, así como exigir informaciones de cualquier autoridad,
funcionario público, emplazándoles conforme a las circunstancias; y, de otro
lado, reconoce limitadas potestades coercitivas: disponer la conducción compulsiva
del inconcurrente que ha sido citado.

e) Conclusión de la investigación preparatoria.

PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA
• El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales,
prorrogables por única vez en 60 días. En caso de investigaciones
complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual término sólo
por el Juez de la Investigación Preparatoria.

• Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la

investigación, puede darla por concluida antes del término del plazo.
El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no
concluye la investigación, las partes pueden solicitarla al Juez de la
Investigación preparatoria. Para tal efecto éste citará a una audiencia
de control del plazo.
FUNCION DEL JUEZ DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA:
El juez de la investigación preparatoria se
constituye como un juez de garantía durante la
etapa de diligencias preliminares y de investigación
preparatoria al ejercer funciones de control y
protección de los derechos de los imputados.

Entre sus funciones principales se encuentran

tutelar los derechos del imputado durante la etapa
de la investigación preparatoria, autorizar la
constitución de las partes y controlar el
cumplimiento de los plazos.
EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN
DE LA INVESTIGACIÓN
1. La formalización de la investigación suspenderá el curso de la
prescripción de la acción penal.

2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación

sin intervención judicial.
1. LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN SUSPENDERÁ EL CURSO DE LA PRESCRIPCIÓN
DE LA ACCIÓN PENAL.
 LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

ART. 340 NCPP: CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS

Se entenderá por circulación o entrega vigilada, la técnica consistente en

permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por
territorio nacional o salgan o entren en él sin interferencia de la autoridad o
sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las
personas involucradas en la comisión de algún delito, así como también
prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a
la entrega vigilada se hará caso por caso y en el plano internacional, se
adecuará a lo dispuesto en los Tratados Internacionales.
ART. 341 NCPP.- AGENTE ENCUBIERTO.

Cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades

propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su
comisión, podrá autorizar a miembros de la Policía Nacional, mediante una
Disposición y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la
investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar
los objetos efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los
mismos. La identidad supuesta será otorgada por el plazo de seis meses
prorrogables por el Fiscal, por períodos de igual duración mientras
perduren las condiciones para su empleo, quedando legítimamente
habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigación
concreta.
CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA PLAZO.
Art. 342 CPP.
1. El plazo es de 120 días, prorrogables por causas justificadas por un máximo de
60 días más.

2. Si se trata de investigaciones complejas el plazo será 8 meses. Para el caso de

investigación de delitos perpetrados por imputados integrantes de
organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan por
encargo de la misma, el plazo de la investigación preparatoria es de treinta y
seis meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el Juez de la
Investigación Preparatoria.
CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE LA
ETAPA PREPARATORIA ETAPA PREPARATORIA.
1. El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando
considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el
plazo.

2. Si vencidos los plazos previstos en el artículo anterior el Fiscal no dé por

concluida la investigación Preparatoria, las partes pueden solicitar su
conclusión al Juez de la Investigación Preparatoria. Para estos efectos el
Juez citará al Fiscal y a las demás partes a una audiencia de control del
plazo, quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las partes,
dictará la resolución que corresponda. Art. 343 CPP.
CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE LA
ETAPA PREPARATORIA ETAPA PREPARATORIA.

Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el

plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento (Art. 344
sgtes.) o formulando acusación (Art. 349 sgtes.), según corresponda. Su
incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.