UNIDAD III

SEMANA N°10 y 11

DERECHO PROCESAL PENAL I

Docente: Rafael Girao Berrocal

Interés

- Fiscal y abogados se ubican mal en audiencia y jueza los

reubica martillo en mano.

https://www.youtube.com/watch?v=_n9FYaXIqDk

- Contrainterrogatorio: Ritmo

https://www.youtube.com/watch?v=dC3coXsS-N8
AGENDA

1. La investigación preparatoria: El ejercicio

de la acción penal, órganos encargados.
2. El plazo de la investigación preparatoria.
3. El control de plazos.
4. Evaluación / actividad aplicativa.
 LOGRO DE LA SESIÓN

Al finalizar la sesión, el estudiante explica a través de los

debates la definición de investigación preparatoria, sus
plazos y los órganos que intervienen en la persecución
penal, señalando su importancia y funciones dentro del
sistema de administración de justicia.
Descubrimiento

¿QUÉ ES LA INVESTIGACION PREPARATORIA?

tomar
La investigación preparatoria: Definición

“(…) La Disposición Fiscal importa una inculpación o imputación

formal; es decir, la atribución formal a una persona de
participación en un delito concreto”.

(San Martín:2015)
La investigación preparatoria: Definición

“Es aquella etapa del proceso penal que busca reunir los
elementos de convicción de cargo y de descargo que permitan al
Fiscal determinar si formula o no acusación, la cual es puesta en
conocimiento del imputado para que prepare su defensa. Tiene
como finalidad establecer si el hecho constituye delito, la
identificación de los autores, partícipes y la víctima, las
circunstancias y móviles, así como el daño ocasionado”.
La investigación preparatoria: Requisitos (art. 336.1 CPP)

- El Ministerio Público procederá a emitir Disposición de

Formalización y Continuación de la Investigación
Preparatoria si de la denuncia, del Informe Policial o de las
Diligencias Preliminares que realizó:

• Aparecen indicios reveladores de la existencia de un

delito (“Sospecha reveladora”. Sentencia Plenaria
Casatoria Nº 1-2017/CIJ-433).

• La acción penal no ha prescrito.

• Se ha individualizado al imputado.
La investigación preparatoria: Contenido de la Disposición de
formalización y continuación (art. 336.2 CPP)

- La Disposición de formalización contendrá:

a) El nombre completo del imputado.

b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El

Fiscal podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones
alternativas al hecho objeto de investigación, indicando los
motivos de esa calificación.

c) El nombre del agraviado, si fuera posible.

d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.

-El Fiscal deberá comunicar al Juez de Investigación

Preparatoria su decisión formal de continuar con la
investigación preparatoria (arts. 3 y 336.3 CPP)
La investigación preparatoria: Diligencias (art. 337 CPP)

- Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria.

Deben ser pertinentes y útiles, no pudiendo repetirse una vez formalizada
la investigación. Procede su ampliación si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuación o
que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la
incorporación de nuevos elementos de convicción.

- El Fiscal puede:
a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las demás
personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre
circunstancias útiles para los fines de la investigación. Estas
personas y los peritos están obligados a comparecer ante la Fiscalía,
y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o emitir
dictamen. Su inasistencia injustificada determinará su conducción
compulsiva.

b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público,

emplazándoles conforme a las circunstancias del caso.
Condiciones de las actuaciones de investigación Diligencias (art.
338 CPP)
• El Fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en las
diligencias que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la Ley.

• El Fiscal velará porque la concurrencia de las personas autorizadas no

interfiera en el normal desarrollo del acto e impartirá instrucciones
obligatorias a los asistentes para conducir adecuadamente la diligencia.
Está facultado a excluirlos en cualquier momento si vulneran el orden y la
disciplina.

• El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigación, podrá solicitar

la intervención de la Policía y, si es necesario, el uso de la fuerza pública,
ordenando todo aquello que sea necesario para el seguro y ordenado
cumplimiento de las actuaciones que desarrolla.

• Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la Ley, deba requerir

la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias, la
actuación de prueba anticipada o la imposición de medidas coercitivas,
estará obligado a formalizar la investigación, a menos que lo hubiere
realizado previamente.
Efectos de la formalización de la investigación preparatoria (art.
339 CPP)

- La formalización y continuación de la investigación

preparatoria tendrá los siguientes efectos:

• “Suspenderá” el curso de la prescripción de la acción

penal (Acuerdos Plenarios Nº 01-2010/CJ-116 y Nº 03-
2012/CJ-116) (Plazo: Casación N° 442-2015-Del Santa).

• El Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación

sin intervención judicial.
Plazos de la investigación preparatoria (art. 342 CPP)

- El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte

días naturales (Revisar Casación Nº 02-2008-LA LIBERTAD).

- Sólo por causas justificadas, dictando la Disposición

correspondiente, el Fiscal podrá prorrogarla por única vez
hasta por un máximo de sesenta días naturales.

- Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la

Investigación Preparatoria es de ocho meses. Para el caso de
investigación de delitos perpetrados por imputados
integrantes de organizaciones criminales, personas
vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma, el
plazo de la investigación preparatoria es de treinta y seis
meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el Juez
de la Investigación Preparatoria.
Problemática: Conclusión de la investigación preparatoria (art.
342 CPP)
- “Primer criterio: Cuando materialmente vence su plazo legal.
- Segundo criterio: Cuando el fiscal dicta la disposición de conclusión o cuando el juez dicta el
auto que ordena la conclusión de la investigación, previa audiencia de control del plazo.
- Tercer criterio: Cuando se comunica al Juez la disposición de conclusión.
- Cuarto critero: Cuando se notifica a las partes la disposición de conclusión.

(…)
Finalmente, este Tribunal Superior, estima que tanto el tercer como el cuarto criterio interpretativo
resultan válidos de invocar para efectos de determinar la finalización del cómputo del plazo.
Sin embargo, en atención a los principios generales de interpretación —entre ellos: los
principios pro actione, de interpretación conforme, de interpretación razonable, de protección
efectiva de los derechos, entre otros—, nos decantamos por el cuarto criterio, por cuanto es
el sentido interpretativo que permite el acceso a la administración de justicia de la manera
más favorable para la efectividad de los derechos; garantiza de manera más adecuada la
vigencia, eficacia y protección de los derechos fundamentales que le asisten a todas las
partes dentro del proceso; y, produce resultados más razonables, equitativos y justos”.

(Exp. 31-2017-3-5201-JR-PE-02-SALA PENAL NACIONAL DE APELACIONES ESPECIALIZADA EN

DELITOS DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS, 30.01.18)
Investigación preparatoria compleja (art. 342 CPP)

- Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el

proceso cuando:

a) Requiera de la actuación de una cantidad significativa de actos de

investigación.
b) Comprenda la investigación de numerosos delitos.
c) Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
d) Demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una
nutrida documentación o de complicados análisis técnicos.
e) Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
f) Involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales.
g) Revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado.
h) Comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes de
una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de la misma.
Control de los plazos (art. 343 CPP)
- El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria
cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no
hubiere vencido el plazo (Casación Nº 613-2015-PUNO).

- Si vencidos los plazos el Fiscal no dé por concluida la

Investigación Preparatoria, las partes pueden solicitar su
conclusión al Juez de la Investigación Preparatoria. Para
estos efectos el Juez citará al Fiscal y a las demás partes a
una audiencia de control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que
corresponda (Ver también art. 334 CPP).

- Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación

Preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez días debe
pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando
acusación, según corresponda. Su incumplimiento acarrea
responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.
LOS SUJETOS PROCESALES EN EL
PROCESO PENAL
El Juez
- Persona investida de autoridad jurisdiccional.
- Es el encargado de controlar los actos procesales.
- Garantiza que las solicitudes de las partes sean atendidas en
base criterios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad.
- Conduce la etapa intermedia y la ejecución de sentencia.
- Dirige el juzgamiento.
- Emite sentencia en base al recaudo probatorio presentado por
las partes.
El Ministerio Público (art. 60 y ss CPP)
- Titular de la acción penal.
- Representante de la legalidad.
- Posee la carga de la prueba.
- Conduce desde un inicio la investigación del delito.
- Emite acusación e interpone los recursos y medios de
impugnación que señala la ley.
El Imputado (art. 71 y ss CPP)
- Persona a quien se le imputa la presunta comisión de un delito.
- Tiene derecho a conocer los cargos formulados en su contra.
- Tiene derecho a designar el abogado de su elección.
- Tiene derecho a la defensa desde el inicio de las investigaciones
hasta que culmine el proceso.
- Tiene la obligación de mantener el orden en las diligencias que
participe.
El abogado defensor (art. 80 y ss CPP)
- Goza de todos los derechos que le confiere la ley para el ejercicio
de la profesión.
- Tiene derecho a participar en todas las diligencias.
- Tiene derecho a aportar los medios de prueba que considere
pertinentes.
- Tiene derecho a interponer cualquiera de los medios de defensa
que señala la ley.
El agraviado (art. 94 y ss CPP)
- Es todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo.
- Tiene derecho a ser escuchado antes de cada decisión que implique
la extinción o suspensión de la acción penal, siempre que lo solicite.
- A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades
competentes, y a la protección de su integridad, incluyendo la de su
familia.
- Tiene derecho a impugnar el sobreseimiento y la sentencia
absolutoria.
El actor civil (art. 98 y ss CPP)
- Persona legitimada para ejercer la acción reparatoria.
- Debe solicitar su constitución como tal ante el Juzgado.
- La solicitud de constitución en actor civil por la parte legitimada se
realiza hasta antes que concluya la investigación preparatoria.
- Posee como facultades coadyuvar con el esclarecimiento del hecho
delictivo, deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de
investigación y de prueba, participar en los actos de investigación y
de prueba, intervenir en el juicio oral, interponer los recursos
impugnatorios que la Ley prevé, intervenir -cuando corresponda- en
el procedimiento para la imposición de medidas limitativas de
derechos, y formular solicitudes en salvaguarda de su derecho.
El tercero civil (art. 111 y ss CPP)
- Persona que conjuntamente con el imputado tiene responsabilidad
civil en las consecuencias del delito.
- Goza de todos los derechos y garantías del imputado.
- La solicitud de constitución en tercero civil se realiza hasta antes que
concluya la investigación preparatoria.
La Policía (art. 67 y ss CPP)
- Órgano de apoyo del Ministerio Público en la investigación del delito.
- En cumplimiento de sus funciones debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al
fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus
autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicación de la ley penal.
- Posee una serie de atribuciones en función de su capacidad de
investigación, siempre bajo la conducción del fiscal (art. 68 CPP).
 Experiencia
ESTRUCTURA PPT

Ahora…en base a lo aprendido hagamos ejemplos

de casos en que resultaría considerar una
investigación como compleja.
 PPTevidenciado
Aprendizaje
ESTRUCTURA

APRENDIZAJE BASADO EN EQUIPOS

Hacer grupos de alumnos e identificar las diferencias y

los aspectos sustanciales de la investigación preliminar
y la formalización de la investigación preparatoria.
ESTRUCTURA PPT
Instrumento de evaluación

INTERCAMBIOS ORALES

AHORA…..DEBATAMOS!!!
Bibliografía
- Acuerdos Plenarios Nº 01-2010/CJ-116 y Nº 03-2012/CJ-116.

- Casación Nº 02-2008-La Libertad.

- Casación N° 442-2015-Del Santa.

- Casación Nº 613-2015-Puno.

- Código Penal.

- Código Procesal Penal.

- Exp. 31-2017-3-5201-JR-PE-02-SALA PENAL NACIONAL DE APELACIONES

ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS, 30.01.18.

- ROSAS YATACO, Jorge. Derecho procesal penal. Jurista editores, Lima, 2005.

- SAN MARTIN CASTRO, César. Derecho procesal penal. Lecciones. INPECC,

Lima, 2015.

- Sentencia Plenaria Casatoria Nº 1-2017/CIJ-433.

GRACIAS POR SU ATENCIÓN