LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

MAG. AURA VIOLETA CARRASCO CHAPOÑÁN

FISCAL SUPERIOR TITULAR JEFA DE LA ODCI - SANTA
 INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

1 Es única, dinámica, flexible y desarrollada bajo la dirección del fiscal.

La policía interviene como órgano de auxilio y está obligado a prestar apoyo al

Ministerio Público, debiendo dar cuenta al fiscal, a quien le corresponde dictar
las instrucciones pertinentes y controlar que el apoyo policial se realice dentro
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del marco constitucional y el respeto a los Derechos Humanos, entidad que al
final emitirá un informe policial.

La IP consiste en la recolección de información, datos, evidencias y demás

3 elementos de convicción, de cargo y descargo, que permitan al fiscal decidir si
formula o no acusación, y en su caso, al imputado prepara su defensa (art.
321.1 del CPP).
 Para garantizar la mayor eficacia en la lucha contra el delito, el M.P. y la
4 PNP deben cooperar y actuar en forma conjunta y coordinada,
debiendo diseñar protocolos de actuación, sin perjuicio de dar
cumplimiento con lo estipulado en los artículos 69 y 333 del C.P.P.

La PNP y sus órganos especializados en criminalística, la Dirección de la

Policía contra la Corrupción, el Instituto de Medicina Legal, los
organismos técnicos del Estado, están obligados a prestar apoyo
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técnico al fiscal, así como las universidades, organismos privados, la
Contraloría General de la República, también prestaran apoyo al M.P.
 TEORÍA DEL CASO

¿Qué es la teoría del caso? ¿Cómo se construye?

Planteando una hipótesis de lo que pudo haber

sucedido y luego esa hipótesis debe ser
Es el planteamiento metodológico que cada
sometida a verificación o comprobación
una de las partes debe realizar desde el
mediante las actuaciones que se realicen
primer momento que ha tomado
durante la investigación.
conocimiento de los hechos, lo que implica
la articulación de varios elementos como lo
Finalizada la investigación, la hipótesis se
fáctico, jurídico y probatorio.
convierte en teoría.
 CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO

ÚNICA: Debe trabajarse una sola teoría del caso, es decir una sola versión de los hechos con la finalidad de
explicarlos y darle consistencia y coherencia argumentativa.

CREÍBLE: Debe ser presentado como un acontecimiento real. La credibilidad se muestra en la medida que
logre persuadir al juzgador.

LÓGICA: Se debe guardar coherencia lógica en cada proposición que se maneje en consonancia con las normas
aplicables.

FLEXIBLE: Debe adaptarse a los posibles desarrollos del proceso, pero sin que ello implique un cambio radical,
que podría conllevar la perdida de la credibilidad.

SENCILLA: Los hechos deben ser contados con claridad y con simpleza, sin utilizar tecnicismos, ya que
corremos el riesgo que el mensaje no llegue correctamente.
Amena y realista.
 FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Para que el fiscal se decida formalizar y continuar con la investigación preparatoria,

debe determinar si existe causa probable, esto es, que el hecho denunciado
constituya delito, que se haya individualizado plenamente al presunto autor o autores
y que la acción penal esté expedida, es decir, que no haya prescrito (art.336,1 del CPP)
La disposición de formalización de la investigación preparatoria debe contener lo
siguiente:
a) El nombre completo del imputado
b) Los Hechos y la tipificación específica correspondiente. El fiscal podrá, si fuere el
caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación.
c) El nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
Durante la investigación preparatoria los sujetos procesales pueden solicitar al fiscal
todas aquellas diligencias que estimen pertinentes y útiles para el esclarecimiento de
los hechos; debiendo el fiscal ordenar la actuación de las que estime conducentes. Si el
fiscal rechaza la solicitud, el imputado podrá instar al JIP a fin que emita un
pronunciamiento judicial respecto a la procedencia o no de la diligencia
Es indispensable que el fiscal notifique al imputado los cargos que se le formulan, sin
perjuicio de poner en conocimiento al juez la FIP, quien garantizará el respeto
irrestricto de los DDFF ante la acusación fiscal.

Formalizada la investigación, se debe considerar que las diligencias preliminares

forman parte de la investigación preparatoria, y por ende no pueden repetirse, salvo si
la diligencia resultare indispensable o que ineludiblemente deba completarse como
consecuencia de la incorporación de nuevos elementos de investigación.
Una vez formalizada la investigación, el fiscal podrá solicitar la práctica de
determinadas diligencias como la actuación de prueba anticipada o la imposición de
medidas coercitivas.
 EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

a) La legitimación de los sujetos procesales, de manera que es recién a partir de dicho

acto procesal que los mismos pueden constituirse y ser reconocidos como tales en el
proceso para el efectivo ejercicio de sus pretensiones,
b) La suspensión del curso de la prescripción de la acción penal
c) Impide que el fiscal archive la investigación sin intervención judicial.

La FIP implica la creación jurídico-procesal válida, donde el M.P., el imputado y la víctima

adquieren la calidad de “parte” El momento oportuno y exacto desde que el tercero -
llamado Juez de garantías- asume su rol de veedor de la legalidad de los actos
practicados por las partes, es cuando toma conocimiento que el fiscal ha decidido
ejercitar la acción penal contra un determinado ciudadano.
 PLAZO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

El CPP, establece que el plazo de la IP es de 120 días naturales, prorrogables por única vez por 60 días. Tratándose
de investigaciones complejas de 08 meses y para el caso de investigación de delitos perpetrados por imputados
integrantes de organizaciones criminales el plazo es de 36 meses; prorrogable por igual término por el JIP,
precisándose que la prórroga deberá efectuarse antes que venza el plazo, pues vencido el mismo ya no será
posible prórroga alguna, debido a que la oportunidad para ello habría caducado (art. 144 CPP), es decir, que por
imperio del principio de preclusión, el fiscal habría perdido la oportunidad de prorrogarlo.
 CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

El fiscal dará por concluida la I.P. cuando considere que ha

cumplido su objetivo, incluso cuando no hubiere vencido el plazo.
 CONTROL DE PLAZO

Vencido el plazo de la I.P. sin que el fiscal haya concluido la investigación, las partes pueden
solicitar la conclusión al JIP en cuyo caso se citará al fiscal y demás partes a una audiencia de
control de plazo, quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dicta la
resolución que corresponda. Si el JIP ordena la conclusión de la IP el fiscal en el plazo de diez
días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusación
El control de plazo nace con la finalidad de evitar o corregir la vulneración del debido proceso,
así como el derecho de defensa y de no ser juzgado en un plazo irrazonable, pues la actividad
persecutora no puede extenderse más allá de lo estrictamente necesario.
Se colige entonces, que el control de plazos surge ante la necesidad de resguardar los derechos
constitucionales del imputado y el debido proceso penal que le asiste, comprendiendo un haz
de derechos, entre ellos se encuentra el derecho de ser juzgado en un plazo razonable,
adquiriendo especial relevancia los criterios de razonabilidad y proporcionalidad así como el
principio de interdicción a la arbitrariedad.
El incumplimiento del fiscal solo acarrea responsabilidad disciplinaria (art. 144.2 del CPP)
MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCIÓN
MAG. AURA VIOLETA CARRASCO CHAPOÑÁN