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LA INSTRUCCIÓN:
INICIACIÓN DE OFICIO:
ART. 75-76
1° El fiscal sustentará su denuncia explicando los hechos, la calificación legal y los actos de investigación
que justifiquen la APERTURA DE INSTRUCCIÓN.
2° Luego el defensor del imputado podrá ejercer CONTRADICCIÓN a lo que alegue el fiscal y puede solicitar
el AUTO DE NO HA LUGAR (Las causales son las mismas del SOBRESEIMIENTO en el NCPP).
3° Para que resuelva el juez la procedencia de la APERTURA DE INSTRUCCIÓN debe de realizar un control
de la legalidad de la imputación así mismo deberá de verificar la concurrencia de los mismos presupuestos
materiales para FORMALIZAR LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA según el NCPP.
1° El juez instará a los sujetos procesales que realicen las CONVENCIONES PROBATORIAS respecto a los
hechos y a los medios de prueba. (Mismos presupuestos que el NCPP).
2° Acto seguido el juez solicita a los sujetos procesales que postulen actos de investigación (pertinentes-
conducentes- útiles).
3° Los actos de investigación ordenados en la Instrucción tiene un plazo de 120 días naturales +60.
E) RECURSO AL FISCAL SUPERIOR PARA DICTAR AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIÓN- ART. 78°
Si el agente fiscal no solicita la apertura de la instrucción, el denunciante puede recurrir a un fiscal
superior a fin de que ordena al inferior que haga la respectiva denuncia.
G) PLAZOS – 202°
NORMAS GENERALES
a) FINALIDAD:
Persigue reunir elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permita al fiscal decidir si
formula acusación y en su caso, al imputado preparar su defensa.
Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o
móviles de su perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la
existencia del daño causado.
b) DIRECCIÓN:
La dirige el Fiscal, quien podrá realizar por sí mismo o encomendar a la PNP las diligencias de
investigación conducentes al esclarecimiento por iniciativa propia o a solicitud de parte que no
requiera autorización judicial ni tenga contenido jurisdiccional.
Además, podrá disponer las medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios
materiales en los lugares donde se investigue un delito, a fin de evitar la desaparición o
destrucción de estos.
d) CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACIÓN:
- Es de carácter reservado. Solo puede enterarse del contenido las partes en forma directa o
por medio de sus abogados acreditados. Pudiendo solicitar copias.
- Excepcionalmente el Fiscal puede se mantenga en secreto una actuación o documento (20
días) prorrogables por el Juez de IP (20días) cuando su conocimiento pueda dificultar el éxito
de la investigación.
- Las actuaciones de la investigación sólo sirven para emitir las resoluciones propias de la
investigación y de la etapa intermedia. Para efectos de la sentencia, solo tiene carácter de
acto de prueba, las pruebas anticipadas.
LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN
Cualquiera puede denunciar siempre que se trate de delitos de persecución pública. Estando obligados
los profesionales de la salud y educadores (desempeño de su actividad – centro educativo); y, los
funcionarios (por razón del cargo en el ejercicio de sus funciones).
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
1. El fiscal inicia cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste
los caracteres de delito (Sospecha simple).
2. Promueve la investigación de oficio o a petición de los denunciantes.
3. La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito de persecución pública.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
1. Tiene por finalidad realizar los actos urgentes o inaplazables para determinar si han tenido lugar
los hechos y su delictuosidad, asegurar elementos materiales de su comisión, individualizar a los
involucrados y dentro de los limites de Ley asegurarlos debidamente.
2. El fiscal puede requerir la intervención de la PNP o realizar por sí mismo diligencias preliminares
para determinar si formaliza o no.
3. Además, podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos para realizar un examen
con la finalidad de establecer la realidad de los hechos e impedir que el delito produzca
consecuencia ulterior y se altere la escena del delito.
ACTUACIÓN POLICIAL
1. Debe comunicar al Fiscal inmediatamente la comisión de un delito por la vía mas rápida y por
escrito, indicando los elementos esenciales del hecho y demás elementos inicialmente recogidos,
así como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentación que pudiera
existir.
2. Aun después de comunicada la noticia del delito, la Policía continuará las investigaciones que
haya iniciado y después de la intervención del Fiscal practicará las demás investigaciones que les
sean delegadas .
3. Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a las personas pueden
efectuarse hasta por tres veces.
INFORME POLICIAL
1. La policía en todos los casos en que intervenga elevará al fiscal un informe policial.
2. El informe policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención, la relación de las
diligencias efectuadas y el análisis de los hechos investigados, absteniéndose de calificarlos
jurídicamente y de imputar responsabilidades.
3. El informe policial adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias
realizadas, las recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que considere
indispensable para el esclarecimiento de la imputación, así como la comprobación del domicilio
y los datos personales de los imputados.
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
CALIFICACIÓN
Una vez archivada la denuncia/investigación, no se puede promover u ordenar que se promueva una
investigación preparatoria por los mismos hechos. Sin embargo, si hubiese nuevos elementos de
convicción, puede reexaminarse, y si se demuestra que no fue debidamente investigado, el fiscal superior
designara otro fiscal provincial.
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realizó, aparecen indicios
reveladores de la existencia de un delito, que la acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado
al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá la
formalización y la continuación de la Investigación Preparatoria.
1. El fiscal realiza aquellas que considere pertinentes y útiles, dentro de los limites de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria. NO SE REPITEN. Sin
embargo, pueden ampliarse si fuese indispensable grave defecto en su actuación o completarse
por la incorporación de nuevos elementos de convicción.
3. El fiscal puede disponer la concurrencia de aquellos que estén en posibilidad de informar sobre
las circunstancias útiles para los fines de la investigación. Pudiendo ser conducidos
compulsivamente.
4. El fiscal puede exigir informaciones a cualquier particular o funcionario público, emplazándoles
conforme a las circunstancias del caso.
5. Durante la investigación, se puede solicitar al Fiscal aquellas diligencias pertinentes y útiles para
el esclarecimiento de los hechos. El fiscal ordenara que se lleven a cabo solo las que considere
conducentes.
6. Si el fiscal lo rechaza, se puede acudir donde el juez de IP para que determine la procedencia de la
diligencia.
1. Los sujetos procesales pueden participar en las diligencias que se realicen, salvo excepciones de
Ley. Su participación esta sujeta a la utilidad para el esclarecimiento de los hechos, que no
ocasione perjuicio al éxito de la investigación o a que no impida una pronta y regular actuación.
2. El Fiscal velará porque la concurrencia de las personas autorizadas no interfiera en el normal
desarrollo del acto e impartirá instrucciones obligatorias a los asistentes para conducir
adecuadamente la diligencia. Está facultado a excluirlos en cualquier momento si vulneran el
orden y la disciplina.
3. El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigación, podrá solicitar la intervención de la
Policía y, si es necesario, el uso de la fuerza pública, ordenando todo aquello que sea necesario
para el seguro y ordenado cumplimiento de las actuaciones que desarrolla.
4. Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la Ley, deba requerir la intervención judicial
para la práctica de determinadas diligencias, la actuación de prueba anticipada o la imposición
de medidas coercitivas, estará obligado a formalizar la investigación, a menos que lo hubiere
realizado previamente.
PLAZO:
1. Cuando el Fiscal considera que la investigación ha cumplido su objeto, así no hubiera vencido el
plazo
2. Si vence los plazos y no da por concluida, las partes pueden solicitar al Juez de IP. Quien citara los
sujetos procesales a una audiencia de control del plazo.
3. Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez días
debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusación.
ETAPA INTERMEDIA
EL SOBRESEIMIENTO
a) PRESENTACIÓN DE REQUERIMIENTO:
Después que concluye la investigación preparatoria, el Fiscal tiene 15 días para acusar o sobreseer
(comunes), 30 días (complejos – crimen organizado).
b) PROCEDENCIA:
1. El hecho objeto de la causa no se realizo o no puede atribuírsele al imputado.
2. El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de
no punibilidad.
3. La acción penal se ha extinguido.
4. No existe razonablemente la imposibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no
haya elementos suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado
c) TRÁMITE:
1. Fiscal envía al Juez de IP el requerimiento acompañando la carpeta fiscal.
2. Se corre traslado de la solicitud a los sujetos procesales por 10 días, para que puedan formular
oposición (fundamentada) y puede solicitar la realización de actos de investigación adicionales
(objeto y medios de investigación procedentes).
3. Vencido el plazo, se convoca una audiencia preliminar o de control (es inaplazable) con el objeto
de debatir los fundamentos. Se emite resolución en el plazo de 3 días.
4. Entre el requerimiento y la audiencia que lo resuelve no debe pasar más de 30 días.
d) PRONUNCIAMIENTO
a) CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN:
1. Datos de identificación
2. Relación clara y precisa del hecho , circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores. En caso de hechos independientes, la separación y detalle de cada uno.
3. Elementos de convicción que fundamentan la decisión.
4. La participación atribuida.
5. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal.
6. Art. de la Ley Penal que tipifique el hecho, cuantía de la pena y consecuencias accesorias.
7. Monto de la reparación civil , bienes embargados o incautados (acusado + tercero civil)
que garanticen el pago y a la persona que corresponda percibirlos.
8. Medios probatorios. Lista de testigos y peritos con indicación de los puntos sobre lo que
irán a declarar o exponer. Asimismo, una reseña de los demás medios de prueba que se
ofrezcan.
B) NOTIFICACIÓN:
En el plazo de 10 días. Los sujetos procesales pueden:
1. Observar la acusación por defectos formales, requiriendo su corrección.
2. Deducir excepciones y otros medios de defensa (no planteados o por hechos nuevos)
3. Solicitar imposición o revocación de una medida de coerción o actuación de prueba
anticipada.
4. Pedir el sobreseimiento.
5. Instar la aplicación del principio de oportunidad.
6. Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando lista de testigos y peritos para el debate,
datos, precisión de los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del
debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes o señalar el lugar
donde se hayan para ser requeridos.
7. Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión , para lo cual ofrecerán
los medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral.
8. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio .
Los demás sujetos podrán proponer los hechos que aceptan y que el juez dará por acreditado,
obviando su actuación probatoria en el juicio. Asimismo, podrán propones acuerdos acerca de
los medios de prueba que sean necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. (Convenciones probatorias)
El juez, sin embargo, exponiendo los motivos podrá desvincularse de los acuerdos, sin
embargo, carecerá de efecto la decisión que los desestime, si no la fundamenta.
C) TRÁMITE:
1. Vencido el plazo. El juez señala fecha para la audiencia preliminar o de control (5 a 20
días)
2. Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del fiscal y del abogado
defensor.
3. No se actúan diligencias de investigación o de pruebas específicas, salvo el trámite de
prueba anticipada.
4. La audiencia es de carácter inaplazable, la dirige el Juez de IP y durante su realización no
se admitirá la presentación de escritos, salvo excepción.
5. Instalada la audiencia, el juez otorga la palabra al Fiscal, defensa del actor civil, del
acusado, y del tercero civilmente responsable para debatir la procedencia o
admisibilidad de las cuestiones planteadas y pertinencia de la prueba ofrecida.
6. El fiscal puede en esta audiencia (por escrito) modificar, aclarar o integrar la acusación
en lo que no sea sustancial. El juez corre traslado para su absolución inmediata. Puede
suspenderse hasta por no más de 8 días hábiles.
7. Entre el requerimiento y la emisión del auto que resuelve no debe pasar de 40 días
(comunes) y 90 días (complejos-crimen organizado).
d) DECISIONES ADOPTADAS:
1. Finalizada la audiencia, el juez resuelve todas las cuestiones planteadas, salvo que por la hora
o por la complejidad, difiera la solución hasta por 48 horas improrrogables, notificándose a las
partes.
2. Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del MP, el juez devuelve la
acusación y suspende la audiencia por 5 días a efectos que corrija el defecto, luego se reanuda.
3. En los demás casos, el fiscal en la misma audiencia puede hacer las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervención de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendrá por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los
términos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución
inapelable.
4. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez expedirá en la misma audiencia
la resolución que corresponda. Contra la resolución que se dicte, procede recurso de apelación.
La impugnación no impide la continuación del procedimiento.
5. El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a pedido del acusado o su defensa cuando
concurran los requisitos establecidos en el numeral 2) del artículo 344, siempre que resulten
evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos
elementos de prueba. El auto de sobreseimiento observará lo dispuesto en el artículo 347. La
resolución desestimatoria no es impugnable.
6. La admisión de los medios de prueba ofrecidos requiere:
a) Que la petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para el mejor
conocimiento del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil. En este caso se
dispondrá todo lo necesario para que el medio de prueba se actúe oportunamente en el
Juicio. El pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje especificará el
punto que será materia de interrogatorio o el problema que requiere explicación
especializada, así como el domicilio de estos. La resolución que se dicte no es recurrible.
6. La resolución sobre las convenciones probatorias, conforme a lo dispuesto en el numeral 2)
del artículo 350, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarán los hechos
específicos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos
probados.
7. La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su
actuación, ésta se realizará en acto aparte (audiencia de prueba anticipada) sin perjuicio de
dictarse el auto de enjuiciamiento. Podrá dirigirla un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado.