SEMANA 2

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA

1. NOCIONES

Dentro del abanico de alternativas con que cuenta el fiscal, una de las más
importantes resulta de la formalización de la investigación preparatoria, cuando el
persecutor público es de la firme convicción de que se cuenta con los elementos de
cognición suficientes para poder pasar a un proceso penal en el sentido de que
toma lugar los elementos referidos a la materialidad delictiva y, así también con los
presupuestos de orden procesal.

La formalización de la investigación preparatoria, por parte del persecutor

público trae consigo consecuencias jurídicas muy importantes: primero, faculta a
los sujetos legitimados solicitar su constitución de partes; segundo, faculta a las
partes a que puedan solicitar la adopción de medidas correctivas, así como a la
práctica de prueba anticipada; tercero, delimita el contenido de la imputación
delictiva, en cuanto a los cargos que han de sostenerse sobre las figuras delictivas
que son recogidas en la disposición respectiva; cuarto, los plazos de prescripción
son suspendidos, y; quinto, toma lugar la relación adversarial entre el persecutor
público y la defensa del imputado.

La formalización de la investigación tiene por objetivo central dejar en

evidencia el hecho de llevarse a cabo una investigación de orden criminal por un
hecho determinado, respecto de una o más personas, también determinadas.

2. CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Las características de la investigación preparatoria son:

➢ Su inicio es decisión del Ministerio Público. Se inicia cuando el fiscal emite la

 disposición de formalización de la investigación preparatoria.

➢ Su término, en principio, es decisión del Ministerio Público, cuando estima

haber cumplido con los objetivos de la investigación; para ello, el fiscal emite
la disposición de conclusión de la investigación preparatoria. Sin embargo, y
dentro del marco del respeto de los principios y garantías procesales, si
habiéndose vencido el plazo procesal para investigar, el fiscal aún no ha
dado por concluida la investigación preparatoria, las partes pueden recurrir al
juez de la investigación preparatoria, quien, previo control del plazo procesal
durante la celebración de una audiencia, puede dar por concluida esta fase
procesal emitiendo el respectivo auto.

➢ El director y responsable de su realización es el Ministerio Público.

➢ Tiene un plazo de duración de cuatro meses, prorrogables por el fiscal, a dos

meses más. Sin embargo, si la investigación es compleja, puede durar hasta
ocho meses, siendo prorrogables por el juez de la investigación preparatoria
a ocho meses más. Cabe precisar que los sesenta días que el CPP del 2004
señala como plazo para la realización de las diligencias iniciales o
preliminares de investigación no forman parte del plazo procesal de cuatro
meses (y su ampliación) que se fija para la investigación preparatoria
propiamente dicha.

➢ Es reservada, a sus actuaciones no tienen acceso personas ajenas a la

investigación preparatoria.

➢ Es informal, porque el fiscal estructura la investigación preparatoria en torno

a la teoría del caso que ha formulado.

➢ Es oral, pues los escritos e informes se reemplazan por audiencias y actas.

Sin embargo, en vez de un expediente judicial en esta etapa procesal se
contará con un expediente fiscal.

3. FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que

 realizó, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción
penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso,
se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá la formalización y la
continuación de la Investigación Preparatoria.

La Disposición de formalización contendrá:

a) El nombre completo del imputado;

b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal podrá, si
fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de
investigación, indicando los motivos de esa calificación;
c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.

El Fiscal, sin perjuicio de su notificación al imputado, dirige la comunicación,

adjuntando copia de la Disposición de formalización, al Juez de la Investigación
Preparatoria.

4. DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

En el marco de las diligencias preliminares, tuvimos oportunidad de darnos

cuenta que se realizan una serie de actividades, diligencias que no se agotan en
dicha etapa procesal, sino que continúan en el ámbito de la investigación
preparatoria. En efecto, si el fiscal pretende colmar los fines que se propone, según
su estrategia de investigación, debe realizar las diligencias que sean necesarias, no
cualesquiera, únicamente aquellas que se efectúen en respeto al contenido
esencial de los derechos fundamentales.

El control efectivo de la criminalidad pasa por el ejercicio de una persecución

penal eficaz y eficiente, dando lugar a restricciones legítimas de ciertos derechos
constitucionales de los afectados. La persecución penal determina la configuración
de una dialéctica, puesta en escena por la libertad del imputado y la Seguridad
Ciudadana, que se pretende alcanzar con el proceso penal. Y, esta tensión se
vuelve más intensa cuando el legislador, a fin de satisfacer la demanda social por
una mayor criminalización, acude a la inclusión de figuras procesales, que pueden
no ajustar a las garantías de un debido proceso. No podemos postular una posición
excesivamente "garantística", de que hayamos de rechazar cualquier institución
novedosa que no parta de la esencia de un Estado de Derecho, puesto que la
criminalidad hoy en día es compleja y sofisticada, por tales motivos, la política
criminal debe ser también moderna y tecnificada, sobre todo, cuando se debe
enfrentar asociaciones delictivas de gran envergadura (mafias del narcotráfico,
asociaciones subversivas, etc.), dando lugar a una redefinición del sistema de
persecución, mediando una serie de actos especiales de investigación.

De forma resumida, diremos que estos actos de investigación deben seguir

ciertas pautas, a fin de no desbordar su legalidad e intrínseca legitimada, de que su
concreción siga al pie de la letra el contenido de la norma. El Código Procesal
Penal, al señalar que el fiscal realizará las diligencias de investigación que
considere pertinentes y útiles, dentro de los límites de la ley. Solo podrá adoptare
aquellas diligencias que se encuentren comprendidas en la norma, pues de no ser
así estaría ingresando a un campo de ilegalidad.

Así mismo, el Fiscal realizará las diligencias de investigación que considere

pertinentes y útiles, dentro de los límites de la Ley. Las diligencias preliminares
forman parte de la investigación preparatoria. No podrán repetirse una vez
formalizada la investigación. Procede su ampliación si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuación o que
ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la incorporación de
nuevos elementos de convicción.

El Fiscal puede:

a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las demás

personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias útiles
para los fines de la investigación. Estas personas y los peritos están obligados a
comparecer ante la Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de
investigación o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinará su
conducción compulsiva;
 b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público,
emplazándoles conforme a las circunstancias del caso.

Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes

podrán solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y
útiles para el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará que se lleven a
efecto aquellas que estimare conducentes. Si el Fiscal rechazare la solicitud, se
instará al Juez de la Investigación Preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento
judicial acerca de la procedencia de la diligencia. El Juez resolverá inmediatamente
con el mérito de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el Fiscal”.

5. CONDICIONES DE LAS ACTUACIONES DE INVESTIGACIÓN

Las diligencias que se efectúan en el marco de la investigación preparatoria

son esencialmente reservadas, en mérito a su propia naturaleza, así como los
objetivos que se pretende garantizar; mas ello no es óbice para que en la medida
de lo posible puedan cautelarse los derechos de defensa y contradicción de las
partes, tomando en cuenta que las diligencias que hayan de ser exteriorizadas
generan efectos de trascendencia para con su situación jurídica.

El fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en las

diligencias que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la ley. Esta
participación está condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos,
a que no ocasione perjuicio al éxito de la investigación o a que no impida una
pronta y regular actuación. La presencia de los sujetos legitimados en las
diligencias se podrá dar siempre y cuando no resulte perjudicial para los cometidos
a ser alcanzados por la investigación. Concurrencia que está subordinada a la
utilidad que pueda esta reportar, en lo que respecta al esclarecimiento de los
hechos; Ejemplo: si se trata del imputado, la inspección de un domicilio; pero vaya
que en ciertas circunstancias su presencia puede poner en peligro el éxito de la
diligencia, cuando se orienta a la comprobación delictiva (allanamiento domiciliario,
intervención de documentos, entrega vigilada de bienes, etc.).

La intervención del imputado se fundamenta en la plena vigencia de los

principios de publicidad y contradicción que se garantizan mediante la plena
vigencia de los derechos de audiencia, asistencia y defensa del inculpado en el
proceso penal, que debe conocer cuanto antes su condición de parte acusada y los
hechos que se le imputan, para no ver mermado su derecho de defensa.

Por lo general, no será posible la presencia de los sujetos procesales, pues

la mayoría de dichas diligencias se sujetan al principio de inmediatez y de inaudita
parte; dar aviso al afectado importa el riesgo de pérdida de eficacia. En este caso,
en aquellas diligencias que se dirigen a la comprobación del delito y a la
identificación de los presuntos responsables.

Entonces, el fiscal deberá valorar de forma pormenorizada si es que procede

la concurrencia de las partes en las diligencias a realizar, ponderando el principio
de eficacia de la investigación con el de defensa de las partes.

El fiscal velará porque la concurrencia de las personas autorizadas no

interfiera en el normal desarrollo del acto e impartirá instrucciones obligatorias a los
asistentes para conducir adecuadamente la diligencia. Está facultado a excluirlos
en cualquier momento si vulneran el orden y la disciplina.

La presencia del sujeto procesal se autorizará siempre y cuando se despeje

toda duda acerca de un presunto riesgo, para con los fines de la investigación en
tal sentido, el persecutor público deberá cautelar que dicha concurrencia no
propicie interferencia y/o obstaculización del desarrollo normal de la diligencia. En
tal virtud, el fiscal podrá impartir ciertas órdenes a los concurrentes, cuyo
incumplimiento puede dar lugar a su exclusión, siempre que se advierta una
desestabilización del orden y la disciplina, que debe regir en este tipo de
actuaciones.

El fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigación, podrá solicitar la

intervención de la policía y, si es necesario, el uso de la fuerza pública, ordenando
todo aquello que sea necesario para el seguro y ordenado cumplimiento de las
actuaciones que desarrolla. La naturaleza misma de las diligencias, así como los
incidentes que puedan suceder, requiere de una fuerza pública que pueda ejecutar
las órdenes impartidas por el fiscal; por ello, la presencia de los efectivos policiales
resulta fundamental para resguardarlos objetivos de la investigación, facultándose
a los órganos policiacos a ejecutar actos de coacción, siempre que sean
necesarios para el cumplimiento. Intervención policial sujeta a los principios de
proporcionalidad y de razonabilidad, que si bien puede ser penalmente típica, no
será penalmente antijurídica, al plasmarse en mérito a un precepto permisivo
(causa de justificación)

Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la Ley, deba requerir la

intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias, la actuación de
prueba anticipada o la imposición de medidas coercitivas, estará obligado a
formalizar la investigación, a menos que lo hubiere realizado previamente.

La investigación penal constituye toda una unidad estructural, que se inicia

cuando el fiscal, ni bien toma conocimiento de la noticia criminal, dispone la
realización de las diligencias preliminares, que llega a su culminación cuando el
persecutor público formula la disposición correspondiente, formulando la acusación,
solicitando al juez de la investigación preparatoria el sobreseimiento de la causa.
En todo este ínterin, pueden producirse una serie de actos de injerencia estatal,
que afectan, limitan y/o restringen derechos fundamentales del imputado, legítimos
en cuanto a la cautela de un interés jurídico de carácter público, injerencias que
pueden responder a una serie de finalidades, las que se ejecutan en el marco de
las diligencias preliminares despliegan fines distintos a las que se materializan en la
investigación preliminar. De forma específica, las diligencias especiales de la
investigación, las medidas restrictivas de derechos fundamentales y las medidas de
coerción procesal.

No solo ante los supuestos nombrados, sino también cuando a prueba

anticipada se refiere, el fiscal está obligado a formalizar la investigación
preparatoria, a menos que ya lo haya hecho, pues para que puedan adoptarse
dicha clase de medidas o de práctica anticipada de pruebas se debe haber iniciado
formalmente el proceso penal, garantía que se adscribe a los principios rectores de
los tratados internacionales sobre la materia, puesto que con la imputación formal
de los cargos se da irrestricta vigencia a los derechos fundamentales, lo cual no
quiere decir que en su etapa previa estos no rijan, solo que su vigencia está
relativizada.
6. EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

La formalización de la investigación preparatoria no solo implica la

formulación de cargos criminales sobre una determinada persona (imputado), sino
también la legitimidad de las agencias de persecución de solicitar la imposición de
medidas de coerción, así como la constitución de partes a instancia de los sujetos
legitimados. Sin embargo, se ha previsto otras consecuencias jurídicas
importantes.

La formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción

de la acción penal. La validez de la persecución penal no solo está condicionada a
factores de orden material, sino que también de orden temporal: de que la acción
penal al tiempo de su formalización se encuentre vigente, según los plazos de
prescripción que se desprenden de los artículos 80 y 82 del CP; de no ser así, se
estarían iniciando causas innecesarias en desmedro de los principios de celeridad
y de eficacia. Mas es sabido que los plazos prescriptorios de la acción penal
pueden verse interrumpidos cuando acontecen actuaciones propias de los órganos
de investigación. Después de la interrupción comienza a correr un nuevo plazo de
prescripción a partir del día siguiente de la última diligencia.

Dicho lo anterior, los efectos de la formalización de la investigación

preparatoria, solo pueden provocar la interrupción de la acción penal y no la
suspensión, tal como se ha propuesto en la redacción normativa, pues los efectos
de una y otra son, en suma, diversos. Los plazos de prescripción se suspenden
cuando el comienzo o la continuación del proceso penal dependa de cualquier
cuestión que deba resolverse en otro procedimiento; cuando en otra vía se está
ventilado el hecho -presuntamente delictivo-, o se requiera de un pronunciamiento
administrativo (antejuicio constitucional).

El Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención

judicial.

En resumidas cuentas, el fiscal pierde toda potestad funcional para declarar

el cese de la persecución penal.
7. CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

6.1.- Plazo

El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte días

naturales. Sólo por causas justificadas, dictando la Disposición
correspondiente, el Fiscal podrá prorrogarla por única vez hasta por un
máximo de sesenta días naturales.

Tratándose de Investigaciones complejas, el plazo de la Investigación

Preparatoria es de ocho meses. Para el caso de investigación de delitos
perpetrados por imputados integrantes de organizaciones criminales,
personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma, el plazo de
la investigación preparatoria es de treinta y seis meses. La prórroga por igual
plazo debe concederla el Juez de la Investigación Preparatoria.

Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el

proceso cuando: a) requiera de la actuación de una cantidad significativa de
actos de investigación; b) comprenda la investigación de numerosos delitos;
c) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados; d) demanda
la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis técnicos; e) necesita realizar
gestiones de carácter procesal fuera del país; f) Involucra llevar a cabo
diligencias en varios distritos judiciales; g) revisa la gestión de personas
jurídicas o entidades del Estado; o h) comprenda la investigación de delitos
perpetrados por integrantes de una organización criminal, personas
vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma.

FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

Requisitos:
• Indicios reveladores de delito
• Acción penal no prescrita
• Individualización del imputado
• Satisfacción de los requisitos de procedibilidad
Diligencias de la investigación (artículo 337)
• Pertinentes y útiles
• No repiten las preliminares

Conclusión de la investigación (artículo 343)

• Por cumplimiento de su objeto
• Por vencimiento del plazo:
• Simples: 120 días, ampliación de 60 días
• Complejas: 8 meses, ampliación por igual término.