Audit Plan (Stage 2)

Organisation: TECNOPAK S.A. de C.V.

Audits (ZA): 19-4170-Main

Master Data of Organisation

Name of Organisation TECNOPAK S.A. de C.V.

Name of corporate group

(in case of group certification)

Street Antíguo Camino a La Resurrección No 10616, Colonia Industrial

Resurrección
Town / Postcode / Country Puebla, Pue. 72228 MEX
Contact Jorge Moreno
E-Mail jorge_moreno@tecnopak.com.mx
Phone/Fax Phone/Fax
Language Español
Scope Description Fabricación de películas plásticas para empaques y sujeción /
Manufacture of plastic films for packaging and clamping

more description regarding scope in annex

Industry / Scope (EA, TA, ...) 14 - Rubber and plastic products
Audit profile
Standards under contract / ISO 9001 : 2015 (DAkkS) :
Audit type Surveillance 2 ---
: :
--- ---
System documentation: Revision / Mapa de Interacción de
Issue procesos Rev 2022
Surveillance mode 12 meses
Audit team leader / responsible Elias Perez Rios
Audit team NA

NA

NA

Technical expert NA NA

Trainee NA NA

Multisite-organisation All sites are listed in:

Audit Reference Data Sheet separate Listing
Audit program/ATEA
Multisite-certification (Sample)
Shift operation 2 shift

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Audit Details
Sites 1
Audit date 2022-04-01
Audit duration 1 person days on site (incl. remote locations if applicable)

1. Day (Date)
Site /
Focus /
1) shift / Processes Auditor 2)
Nr. Time Contact Standard Requirement /
Busines (optional entry) (Initials)
Chapter/Clause
s unit
Día 1 de auditoria: 1-Abril-2022

Reunión de
apertura / Todos los Reunión de Apertura, presentación y discusión del proceso de
Principal
1. 8:30 – Opening involucrados/ auditoría / Opening meeting, introductions and discussion of the
/1 EP
9:00 meeting All Involved audit process.
Main / 1
Auditoría Pre- Auditoría Presencial / Presencial audit
sencial /
Presencial audit

Contexto de la orga-nización / Context of the organization (4)

4.1 Comprensión de la organización y su contexto / Understan-
ding the organization and its context
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas / Understanding the needs and expectations
Proceso Estraté- of interested parties
2. 9:00 – gico / strategic 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de calidad
10:00 Principal EP Dirección
process / Determining the scope of the Quality management system
/1
4.4 Sistema de Gestión de calidad y sus procesos / Quality
Main / 1 management system and its processes /
Auditoría Pre- Liderazgo / Leadership (5)
sencial / 5.1 Liderazgo y Compromiso / Leadership and commitment
Presencial audit 5.2 Política de Calidad / Quality Policy
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización/
Organizational roles, responsibilities and authorities
9.3 Revisión por la dirección / Management review
Auditoría Presencial / Presencial audit
Planificación / Planning (6)
Principal Gestión de Cali-
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades / Actions to
3. 10:00 – /1 dad/ Quality
EP Calidad address risks and opportunities
11:00 Management
Main / 6.2 Objetivos de calidad y planeación para alcanzarlos / Quality
objectives and planning to achieve them
6.3 Planificación de los cambios / Planning of changes
Auditoría Pre- 7.5 Información documentada / Documented information
sencial / 7.5.2 Creación y actualización / Creating and updating
Presencial audit 7.5.3 Control de información documentada / Control of
documented information

Auditoría Presencial / Presencial audit

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1. Day (Date)
Site /
Focus /
1) shift / Processes Auditor 2)
Nr. Time Contact Standard Requirement /
Busines (optional entry) (Initials)
Chapter/Clause
s unit
Operación / Operation (8)
11:00 – Principal 8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministra-
Compras / Pur- Responsable
12:00 dos externamente / Control of externally provided processes,
4. /1 chase de compras
EP products and services
Main / 8.4.2 Tipo y alcance del control / Type and extent of control
8.4.3 Información para los proveedores externos / Information
Auditoría Pre- for external providers
sencial /
Presencial audit Auditoría Presencial / Presencial audit
Operación / Operation (8)
8.5 Producción y provisión del servicio / Production and ser-
vice provision
Manufactura 8.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
5. / Control of production and service provision
12:00 – (Producción, 8.5.2 Identificacioón y trazabilidad / Identification and
14:00 Planeación, Al- traceability
Principal Responsable
macén, Envío) /
/1 de producción 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clients o Proveedores ex-
EP ternos / Property belonging to customers or external provid-
Operations
Main / ers
(Production, 8.5.4 Preservación / Preservation
Planning, Wa- 8.5.5 Actividades Post entrega / Post-delivery activities
rehouse, Ship- 8.5.6 Control de cambios / Control of changes
ping), 8.6 Liberación de productos y servicios / Release of products
Auditoría Pre- and services
sencial / 8.7 Control de salidas no conformes / Control of
Presencial audit nonconforming outputs

Auditoría Presencial / Presencial audit

6. 14:00 – Lunch Time
15:00

Principal Mantenimiento / Apoyo / Support (7)

/1 Maintenance
15.00 – EP Responsable 7.1 Recursos / Resources
7. 15:30 Main / Auditoría Pre- de Manteni- 7.1.3 Infraestructura / Infrastructure
sencial / miento 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos/
Presencial audit Environment for the operation of processes

Auditoría Presencial / Presencial audit

8. Apoyo / Support (7)

7.2 Competencia / Competence
Principal Recursos Huma- 7.3 Toma de conciencia / Awareness
15:30 – /1 nos / 7.4 Comunicación / Communication
EP Responsable
16:00 Main / Human Resour- de Recursos 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos/ Environ-
ces Humanos ment for the operation of processes
7.1.6 Conocimientos de la organización / Organizational
Auditoría Pre- knowledge
sencial /
Presencial audit Auditoría Presencial / Presencial audit

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Audits (ZA): 19-4170-Main

1. Day (Date)
Site /
Focus /
1) shift / Processes Auditor 2)
Nr. Time Contact Standard Requirement /
Busines (optional entry) (Initials)
Chapter/Clause
s unit
Evaluación del desempeño / Performance evaluation 9
9.1 Seguimiento medicion, análisis y evaluación / Monitoring,
measurement, analysis and evaluation
Principal Gestión de Cali- Responsable 9.1.2 Satisfacción del cliente / Customer satisfaction
/1 dad/ Quality de Calidad 9.1.3 Analisis y evaluación / Analysis and evaluation
9. 16:00 – EP 9.2 Auditorías Internas / Internal audit
Management
16:30 Main / 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición / Measurement tra-
Auditoría Pre- ceability
sencial / Mejora / Improvement 10
Presencial audit 10.2 No conformidad y acción corrective / Nonconformity and
corrective action
10.3 Mejoramiento continuo / Continual improvement
Seguimiento a pendientes de auditoria / Follow up audit trails
Auditoría Presencial / Presencial audit

Principal Auditoría Pre- EP NA Auditor se prepara para reunión de cierre / Auditor prepares
/1 sencial / for closing meeting /
10. 16:30 –
Presencial audit
17:00 Main / Auditoría Presencial / Presencial audit

Personas Reunión de Cierre, discusión de las actividades del día,

acciones correctivas, oportunidades de mejora, discusión
11. 17:00- Principal Auditoría Pre- EP Involucradas /
general / Closing Meeting, discuss the day's activities,
17:30 /1 sencial / All Involved
corrective action, opportunities for improvement, general
Presencial audit
Main / discussion
Auditoría Presencial / Presencial audit

12. 17:30 Fin de la Auditoría Presencial / End of presencial audit

Distribution
Organization, audit team, audit documentation: TECNOPAK S.A. de C.V. / Jorge Moreno / 4.4 mapa de
interacción de procesos Rev 2022
Editor
Date: 11-Marzo-2022
Person in charge: Elias Perez Rios

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Explanations:
• The objective (goal) of the audit is to establish compliance of the management system of the
aforementioned organization with the requirements of the aforementioned standard in order to
achieve or maintain certification through an independent and accredited certification body.
Identification of possibilities to improve the management system can also be a component of the
audit and is considered simply to be an enhancement; it does not constitute consultancy or advice
with regard to the management system.

• The audit report is drawn up in German or English and should describe if and how far the
requirements of the aforementioned standards are fulfilled.

• If some requirements of the aforementioned standard are assessed as "not fulfilled" in the audit, it is
possible to demonstrate subsequent fulfilment in the form of a review of documents submitted later
and/or in the form of a re-audit at the company premises, depending on the type of nonconformity.

• Any objections to the planned form of the audit should be discussed and solved between the
company and the audit team leader before the audit. Any objections to members of the audit team
must be communicated to the certification body.

• All members of the audit team have declared to the certification body in writing that they will keep
confidential all information which becomes known to them during the course of the audit and that no
inappropriate conflict of interest exists (see Annex).

Annexes (for Certification Body only):

• List of participants
• Declarations of impartiality/confidentiality

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