DELINCUENCIA ORGANIZADA

Y TÉCNICAS DE
INVESTIGACIÓN DEL LAVADO
DE ACTIVOS
Comparte: CARLOS ALFONSO
BOSHELL NORMAN
La Convención contra la Delincuencia
Organizada de las Naciones Unidas
definió por “grupo delictivo
organizado” como un “grupo
estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe
concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos
tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material”;
Al analizar esta definición que nos ilustra como un “grupo delictivo organizado” está
conformado a partir de tres o más personas que exista durante cierto tiempo, cuyos
miembros actúen concertadamente con el propósito de cometer delitos graves con
miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio
de orden material (artículo 2 a)). También definió que “grupo delictivo organizado”
incluye solo a los grupos que por medio de sus actividades pretenden obtener,
directa o indirectamente, algún “beneficio económico u otro beneficio de orden
material”. Esta definición no abarcaría a grupos tales como algunos grupos
terroristas o grupos insurgentes, siempre que sus objetivos fueran exclusivamente
de orden no material. No obstante, la Convención puede todavía aplicarse a los
delitos cometidos por esos grupos para obtener beneficios económicos y beneficios
materiales en el caso de que se trate de delitos comprendidos en la Convención. En
este contexto, en la resolución 55/25 de la Asamblea General, que aprobó la
Convención contra la Delincuencia Organizada, también instó a todos los Estados
a que reconocieran los vínculos entre las actividades de la delincuencia organizada
transnacional y los actos de terrorismo. Si bien la referencia al “beneficio económico
u otro beneficio de orden material” tenía por objeto excluir a los grupos con motivos
exclusivamente políticos o sociales, el término “beneficio de orden material” no se
limita a los beneficios económicos, monetarios o equivalentes. En los travaux
préparatoires se establece que dicha expresión debería interpretarse de forma
amplia a fin de incluir beneficios personales tales como la gratificación sexual, con
ello se pretende asegurar que los grupos que intervienen, por ejemplo, en la
pornografía infantil por razones sexuales y no monetarias no queden excluidos. La
expresión “que actúe concertadamente” significa que los miembros del grupo
delictivo organizado actúan juntos. Ese no sería el caso, por ejemplo, si los
miembros del grupo se limitaran a realizar actos simultáneos por su propia cuenta.
A efectos prácticos, algunos estados tal vez deseen o necesiten precisar mejor
algunos elementos de esta definición, como la expresión “durante cierto tiempo”, en
referencia al período en que ha de existir el grupo, a este respecto puede ser más
claro decir simplemente “el tiempo que fuere”.
La Convención contra la Delincuencia Organizada definió también definió “grupo
estructurado” a un “grupo no formado fortuitamente para la comisión inmediata de
un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones
formalmente definidas ni haya continuidad en la condición de miembro o exista una
estructura desarrollada”.
Comprendiendo mejor se define negativamente, es decir, como un grupo que no
necesita una jerarquía formal. La expresión “grupo estructurado” debe utilizarse
en un sentido amplio para que incluya tanto a los grupos con una estructura
jerarquizada u otro tipo de estructura compleja como a los grupos no jerarquizados
en los que no es necesario definir expresamente la función de sus miembros. Por
consiguiente, “grupo estructurado” no responde necesariamente a las
características de un tipo oficial de organización, con una estructura, continuidad en
la condición de miembro y papeles y funciones definidos de sus miembros. Sin
embargo, debe ser algo más que un grupo formado fortuitamente para la comisión
inmediata de un delito (artículo 2 c)). No obstante, abarca todos los casos de delitos
que entrañen algún elemento de preparación organizada. En las Disposiciones
legislativas modelo sobre la delincuencia organizada se sugiere que puede ser
conveniente suprimir la palabra “estructurado” y decir tan solo “grupo”. Estos ajustes
son posibles ya que, en virtud del artículo 34, los Estados partes pueden adoptar
medidas más estrictas o severas que las previstas en la Convención a fin de prevenir
y combatir la delincuencia organizada transnacional.
LAVADO DE ACTIVOS
El problema del blanqueo del lavado de activos deriva que múltiples actividades de
grupos delictivos organizados internacionales tienen por objetivo acumular riqueza
por medios ilegales como el tráfico de drogas, el contrabando y el fraude. Para
disfrutar de los beneficios económicos o de otros beneficios materiales de esas
actividades, estos grupos deben ocultar el origen ilícito de sus fondos. El blanqueo
de dinero y/o lavado de activos entraña la ocultación o disimulación del origen ilegal
del producto del delito. A medida que se intensifican los esfuerzos nacionales e
internacionales para privar a los delincuentes de sus ganancias ilícitas, los grupos
delictivos organizados procuran cada vez más convertir esas ganancias en activos
aparentemente legítimos. Ello se realiza colocando el producto en el sistema
financiero y realizando diversas transacciones encaminadas a ocultar el origen y
confundir la pista del dinero (procedimiento denominado “dispersión”) y, a
continuación, mediante transacciones/actividades aparentemente legales, integrar
los fondos en la economía legítima. Por medio del blanqueo de dinero y/o lavado de
activos, la influencia y el poder de los grupos delictivos organizados aumenta,
mientras que se ven comprometidos el control y la integridad de los Gobiernos y de
las principales instituciones públicas. Si se deja proliferar sin control, el blanqueo de
dinero y/o lavado de activos puede socavar la integridad del sistema político y
judicial y la estabilidad de los sectores financieros nacionales o internacionales. El
blanqueo de dinero puede corromper las operaciones de las empresas y los
mercados legítimos, lo que a su vez interfiere con las políticas económicas y de otra
índole, distorsiona las condiciones del mercado y, en último término, genera graves
riesgos sistémicos. Los elementos delictivos sacan partido de la fácil circulación de
capitales, de los adelantos de la tecnología y del aumento de la movilidad de las
personas y los productos, así como de las importantes incompatibilidades entre las
disposiciones jurídicas de las diferentes jurisdicciones. Gracias a todo ello, los
activos pueden transferirse muy rápidamente de un lugar a otro y, aprovechando las
asimetrías jurídicas existentes, aparecer finalmente como activos legítimos que
están así a disposición de los elementos delictivos en cualquier parte del mundo.
Esos activos pueden utilizarse para financiar operaciones delictivas, para
recompensar delitos ya cometidos y como incentivo para delitos futuros. Eliminar el
lucro es decisivo, en consecuencia, combatir el blanqueo de dinero y/o lavado de
activos es una parte importante de la lucha contra la delincuencia organizada
transnacional. Centrarse en las utilidades y las finanzas de los grupos delictivos
reduce el incentivo para participar en esas actividades y socava la rentabilidad de
sus operaciones delictivas, con lo que se inhibe el crecimiento y expansión ulteriores
de los grupos delictivos organizados. Llevar a cabo investigaciones penales de las
actividades de blanqueo de dinero y/o lavado de activos también entraña investigar
los asuntos financieros relacionados con la conducta delictiva, a fin de establecer la
vinculación entre el origen del producto del delito y sus beneficiarios, así como los
intermediarios involucrados en el proceso de blanqueo. Por consiguiente, las
técnicas de investigación financiera proporcionan instrumentos adicionales para
detectar las redes delictivas y determinar la magnitud de sus actividades. La
investigación del blanqueo de dinero y/o lavado de activos, las acciones penales al
respecto (en particular el decomiso anejo del producto del delito) constituyen un
medio importante para detectar y desmantelar grupos delictivos organizados. Por lo
demás, la lucha contra el blanqueo de dinero y/o lavado de activos ayuda asimismo
a preservar la integridad de las instituciones financieras, tanto formales como
informales, y a proteger el buen funcionamiento del sistema financiero internacional
en su conjunto. Con objeto de prevenir y combatir el blanqueo de dinero y/o lavado
de activos, es fundamental que las jurisdicciones de todo el mundo procuren
armonizar sus criterios, sus normas y sus ordenamientos jurídicos a fin de poder
cooperar entre sí. Las jurisdicciones en que los mecanismos de control son débiles
o inexistentes facilitan la tarea de los autores del blanqueo de dinero.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
La Convención contra la Delincuencia Organizada, exhorta a la utilización de
técnicas especiales de investigación, como la entrega vigilada, la vigilancia
electrónica y las operaciones encubiertas. Por técnicas especiales de investigación
se entiende las técnicas para reunir información sin alertar a la persona a la que esa
acción va dirigida, que aplican los funcionarios de los servicios encargados de hacer
cumplir la ley con el objetivo de detectar e investigar delitos y sospechosos. Estas
técnicas son especialmente útiles para hacer frente a grupos delictivos organizados
complejos debido a los peligros y dificultades inherentes al logro del acceso a sus
operaciones y a la reunión de información y pruebas para su utilización en los
procesos, y también para prestar asistencia judicial recíproca a otros estados partes.
En muchos casos, la utilización de métodos menos invasivos simplemente no
resultaría eficaz, o estos no podrían llevarse a la práctica sin riesgos inaceptables
para los participantes. La entrega vigilada es útil en particular en los casos en que
el contrabando se identifica o intercepta en tránsito para luego entregarse bajo
vigilancia a fin de identificar a los beneficiarios presuntos o vigilar su posterior
distribución a toda una organización delictiva. A menudo se requieren disposiciones
legislativas para permitir ese tipo de actividad, dado que la entrega del contrabando
por un funcionario de los servicios encargados de hacer cumplir la ley u otra persona
podría constituir un delito con arreglo al derecho interno. Las operaciones
encubiertas podrán utilizarse cuando sea posible que un funcionario de los servicios
encargados de hacer cumplir la ley u otra persona se infiltre en un grupo delictivo
organizado para reunir pruebas. La vigilancia electrónica en forma de dispositivos
de escucha o interceptación de las comunicaciones cumple una función similar y a
menudo resulta preferible cuando sea inviable introducir a una persona en una
organización delictiva muy unida o cuando la infiltración o la vigilancia física
representen un riesgo inaceptable para la investigación o la seguridad de los
investigadores, dado su carácter invasivo, la vigilancia electrónica está por lo
general sujeta a un estricto control judicial y a numerosas salvaguardias legales
para prevenir su uso indebido. Puesto que las técnicas especiales de investigación,
como las entregas vigiladas y las operaciones encubiertas, suelen requerir la
cooperación y colaboración de múltiples organismos encargados de hacer cumplir
la ley de diversos países, la cooperación internacional resulta fundamental para
facilitar el buen desarrollo de esas operaciones. Es importante señalar que, aunque
algunas formas de investigaciones encubiertas pueden ser legales en algunas
jurisdicciones, tal vez sean inaceptables en otras.
Feliz día

Cordialmente

CARLOS ALFONSO BOSHELL NORMAN

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