EL CRIMEN ORGANIZADO

COMO AMENAZA GLOBAL Y

SUS RETOS PROBATORIOS

28/06/2021 

Por: Renzo Vásquez Villacorta

SUMARIO:  1. El crimen organizado como un peligro para la sociedad y el

estado: la convención de Palermo 2. El crimen organizado en el Perú 3.
Proceso penal y crimen organizado 4. Los problemas probatorios y los niveles
de dificultad del crimen organizado 5. Características de la dificultad probatoria:
fortalezas del crimen organizado 6. ¿Como luchar contra el crimen
organizado?: comentarios sobre las técnicas especiales de investigación 7. Las
organizaciones criminales del futuro: crimen organizado y cibercrimen 8.
Conclusiones 10. Bibliografía.

RESUMEN: Las organizaciones criminales representan un especial peligro

para el Estado de Derecho ya la vigencia de los Derechos Humanos, ya que
implican un conglomerado de actividades ilícitas que evoluciona y se ramifica
como un cáncer social. Estas organizaciones criminales actúan como una
“empresa del crimen” fortaleciéndose y aumentando la gama de actividades
delictivas que realizan, obteniendo como resultado mayor poder económico,
logística e influencias que alcanzan las esferas más altas de administración
pública, corrompiendo el sistema y marcando el camino para una corrupción
institucionalizada. En consecuencia, los órganos persecutores del delito
asumen un gran reto, ante la gran complejidad que implican investigar dichas
organizaciones delictivas, por lo que cuentan con métodos y técnicas
especiales de investigación, así como herramientas procesales que auxilian al
investigador ante el gran reto que representa este escenario criminógeno. 

PALABRAS CLAVE: Criminalidad Organizada - Proceso Penal - Crimen

Organizado – Derecho Penal – Derecho Probatorio – Prueba.
1. INTRODUCCIÓN

En un Estado Constitucional y Democrático de Derecho, como es el Perú, o

aspira a consolidarse como tal, el principal objetivo del Proceso Penal es la
búsqueda de la verdad, y la del Derecho como tal el de resolver conflictos
sociales y lograr la paz social; de aquello, el Derecho Penal por su parte se
encarga de resolver los problemas más drásticos y urgentes de la sociedad,
poniendo solución a los problemas que las demás ramas del derecho no
lograron pacificar de forma adecuada, es por ello que el Derecho Penal es
la Ultima Ratio del Derecho, es decir el último recurso jurídico de control
social, para que de esta forma se reestablezca la paz jurídica.

Es así como ante los nuevos escenarios delictivos y las novedosas formas
de ejecución y accionar criminal, el Estado debe desarrollar formas eficaces
de combatir el delito en busca del resguardo de los bienes jurídicos
protegidos que debe garantizar. De ahí que, ante una figura delictiva y
compleja como el Crimen Organizado, el Estado deba desarrollar formas
penales y procesales que persigan y castiguen de forma eficiente a tales
organizaciones delictivas, las mismas que representan un peligro especial
para la sociedad y el Estado como tal.

En el Perú, uno de los temas más escuchados en los diversos medios de

comunicación, son los casos relacionados a Organizaciones Criminales, que
operan de forma coordinada y estructurada para cometer ilícitos de forma
conjunta entre sus integrantes.

El presente artículo abordará algunas de las principales implicancias y

particularidades de las investigaciones sobre Crimen Organizado,
estableciendo su definición y su configuración típica, mostrando especial
énfasis en su tratamiento procesal y las técnicas especiales de investigación
que realiza el Ministerio Público, teniendo en cuenta la gran complejidad del
crimen organizado y las grandes dificultades que se presentan al recaudar
elementos probatorios. Teniendo como base legal principal el Código Penal,
Código Procesal Penal y la Ley 30077 ley contra el crimen organizado.  

 
2. EL CRIMEN ORGANIZADO COMO UN PELIGRO PARA LA
SOCIEDAD Y EL ESTADO: LA CONVENCIÓN DE PALERMO

En el marco de la cooperación internacional contra el crimen transnacional,

en diciembre del año 2000 se suscribe en Palermo, Italia, la Convención de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
siendo el resultado de un amplio trabajo diplomático y de análisis de las
nuevas formas de crimen internacional. Mediante este tratado y desde su
prefacio, se entiende del gran peligro que es para la sociedad y el Estado el
surgimiento de poderosas organizaciones criminales, las comúnmente
llamadas mafias, que operan con impunidad en diversos países
almacenando poder económico y hasta político

De este modo, debido a lo ineficiente que resulta combatir a tan poderosas

redes criminales con el ordenamiento jurídico de un solo país de forma
reservada y sin la ayuda operativa y persecutora de los demás sistemas de
justicia estatales, cada vez existe mayor cooperación internacional en
aspectos procesales y de investigación. Ante la preocupación de la
comunidad internacional por el Crimen Organizado, el Secretario General de
la ONU, Kofi A. Annan, menciona en el prefacio del tratado citado, que es
necesario que ante tal amenaza, los estados y órganos jurisdiccionales
deben trabajar de forma conjunta, teniendo planes operativos y de
investigación que sigan parámetros establecidos a nivel internacional para la
eficaz y eficiente persecución y desarticulación de la organizaciones
criminales, de lo contrario su poder e influencias de corrupción seguirán
creciendo a niveles nunca antes vistos.

En consecuencia, el tratado de Palermo establece lineamientos

fundamentales para la lucha contra las organizaciones criminales
trasnacionales, los cuales han sido aplicados por los diversos Estados
firmantes, incluido el Perú. En el artículo 2 de la convención se hacen
definiciones importantes, de esta forma, la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, define a las
organizaciones criminales de la siguiente forma:

a) Por “grupo delictivo organizado” se entenderá un grupo estructurado de

tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe
concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a
obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio
de orden material;

Según Castañeda Garay (2016) el Perú siendo firmante del tratado de

Palermo, ha seguido fielmente los preceptos establecidos en dicho tratado,
incluyendo la definición de crimen organizado, que encontramos en la Ley
30077 sobre la materia.

La referida convención toca temas importantes en la lucha contra el crimen

organizado o grupos delictivos organizados, como es la persecución del
blanqueo de dinero o lavado de activos, la corrupción de funcionarios
inmersos, la responsabilidad de las personas jurídicas, y el proceso de
decomiso e incautación de bienes procedentes del delito, haciendo hincapié
en la cooperación internacional, el proceso de extradición, investigaciones
conjuntas de los Estados, y las denominadas técnicas especiales de
investigación, entre otras medidas.      

Asimismo, esta convención cuenta con tres protocolos complementarios que

desarrollan de forma específica aspectos del crimen organizado de
relevancia particular y las medidas que los estados deben aplicar para
contrarrestarlas, siendo los siguientes:

1. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,

especialmente mujeres y niños.
2. Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por tierra, mar y aire.
3. Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícito de armas de fuego, sus
piezas, componentes y municiones

De esta forma, dentro del marco de la cooperación internacional, la

comunidad y organismos internacionales han mostrado especial
preocupación por el fenómeno de las organizaciones criminales, las cuales
llegan a niveles de crimen organizado transnacional, favoreciendo la
ejecución de una serie de delitos graves en varios países o regiones, como
el tráfico ilícito de drogas, la trata de personas o trata de blancas, la
extorsión, el asesinato a sueldo, la prostitución en condiciones de esclavitud,
entre otros, siendo estos delitos de especial gravedad para la sociedad,
dado que atentan de forma grave los derechos humanos como la vida, la
libertad y la dignidad humana.
3. EL CRIMEN ORGANIZADO EN EL PERÚ

Siguiendo los paramentos suscritos por la convención de Palermo, el 2013 el

Congreso de la República del Perú emitió la LEY 30077 ley contra el crimen
organizado, la cual regula y modifica aspectos dogmáticos y procesales
referentes a la criminalidad organizada. Esta norma vio la luz como resultado
del incesante surgimiento de organizaciones criminales al interior del país, y
la falta de herramientas jurídicas para poder hacer frente a este fenómeno
delictivo, caracterizado por su alta complejidad y estructura organizada.

La mencionada norma establece preceptos jurídicos materiales importantes

desde la dogmática sustantiva estableciendo los elementos necesarios para
que se constituya a una organización criminal. De esta forma en su segundo
articulado hace la siguiente definición:   

Artículo 2. Definición y criterios para determinar la existencia de una

organización criminal

1. Para efectos de la presente Ley, se considera organización criminal a

cualquier agrupación de tres o más personas que se reparten diversas
tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción,
que, con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o
funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y
coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos graves
señalados en el artículo 3 de la presente Ley.
2. La intervención de los integrantes de una organización criminal,
personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma puede
ser temporal, ocasional o aislada, debiendo orientarse a la consecución
de los objetivos de la organización criminal.

Como mencionamos la ley peruana se alinea a la definición establecida por

la convención de Palermo, incluyendo dentro los requisitos para la
configuración típica de una organización criminal, necesitando una
agrupación estructurada de tres o más personas con funciones establecidas
con una finalidad delictiva.

 Por otro lado, la Ley 30077 modifica artículos del Código Penal,
estableciendo en su artículo tercero un catálogo de delitos comprendidos
dentro del accionar de las organizaciones criminales, que cuyas penas
aumentan drásticamente si son cometidos por integrantes de una
organización criminal o a favor de esta, llegando a los 35 años de pena
privativa de libertad o cadena perpetua según sea el caso.

 El catálogo de delitos comprendidos en la Ley 30077 Art. 3 es el siguiente:

 Homicidio calificado-asesinato, de conformidad con el artículo 108 del

Código Penal.
 Secuestro, tipificado en el artículo 152 del Código Penal.
 Trata de personas, tipificado en el artículo 153 del Código Penal.
 Violación del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva
tipificada en el artículo 162 del Código Penal.
 Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas tipificadas en
los artículos 186, 189, 195, 196-A y 197 del Código Penal.
 Pornografía infantil, tipificado en el artículo 183-A del Código Penal.
 Extorsión, tipificado en el artículo 200 del Código Penal.
 Usurpación, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 202
y 204 del Código Penal.
 Delitos informáticos, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 207-B y 207-C del Código Penal.
 Delito contra la propiedad industrial, tipificado en el artículo 222 del
Código Penal.
 Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 252, 253 y 254 del Código Penal.
 Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos y
demás delitos tipificados en los artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y
279- D del Código Penal.
 Delitos contra la salud pública, en las modalidades delictivas tipificadas
en los artículos 294-A y 294-B del Código Penal.
 Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la
Sección II del Capítulo III del Título XII del Libro Segundo del Código
Penal.
 Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artículos 303-A y 303-B del Código Penal.
 Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 310-A, 310-B y 310-C del Código Penal.
 Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código
Penal.
 Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en los artículos
319, 320 y 321 del Código Penal, respectivamente.
 Delitos contra la administración pública, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artículos 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395,
396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal.
 Delito de falsificación de documentos, tipificado en el primer párrafo del
artículo 427 del Código Penal.
 Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106, Decreto
Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos
relacionados a la minería ilegal y crimen organizado.
4. PROCESO PENAL Y CRIMEN ORGANIZADO

En el contexto de los delitos cometidos por las organizaciones criminales,

que provocan gran alarma social y menester a la paz jurídica y a la  vida
misma en sociedad, es de vital importancia un modelo procesal eficiente,
para la adecuada y eficaz investigación, procesamiento y juzgamiento de los
imputados en estos delitos; de lo anterior el Código Procesal Penal de 2004
resulta una mejora sustancial, que si bien no es perfecta, brinda a los
órganos persecutores mecanismos procesales especiales, tanto para la
investigación como procesamiento (técnicas especiales de investigación,
plazos maximizados), del mismo modo que la defensa puede ejercer mejor
sus garantías procesales (tutela de derechos, control de plazo, etc.).

Asimismo, la Ley 30077 estableció el carácter complejo de las

investigaciones a organizaciones criminales, determinando plazos
especiales de investigación desde el inicio de las diligencias preliminares,
siendo este mismo de sesenta días, y la duración de la investigación
preparatoria propiamente dicha podrá ser de treinta y seis (36) meses
prorrogables por el mismo plazo. Esto se debe a que es durante la etapa de
investigación donde se realiza el acopio de información y su análisis
sistemático del persecutor, la protección de las fuentes y elementos de
prueba, y la construcción de la teoría del caso que deberá ser consistente y
coherente, teniendo en cuenta la estructura criminal de la organización, y las
actividades que realiza. Una etapa de investigación deficiente, sin el tiempo
suficiente para que el Ministerio Público recabe los medios de prueba
necesarios para identificar a los miembros de una organización criminal, su
estructura, funciones, y actividades, traerá como consecuencia una
acusación con vacíos, y espacios que aprovechará la defensa técnica para
sembrar la duda de la participación de algún integrante.

Ante tal escenario de complejidad en la investigación de las organizaciones

criminales, la Ley 30077 reguló las denominadas técnicas especiales de
investigación, teniendo entre estas la intervención de comunicaciones, la
interceptación postal, la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, la
figura del agente encubierto y las acciones se seguimiento y vigilancia. Al
mismo tiempo, dentro de la etapa de Investigación preparatoria la
mencionada norma regula las medidas limitativas de derechos o medidas de
coerción procesal, tal como el levantamiento del secreto bancario, reserva
tributaria y bursátil, la incautación y decomiso. Con estas medidas se intenta
facilitar y brindar soporte jurídico al Ministerio Público en su labor
persecutora del delito, siendo que son los casos de crimen organizado los de
más alta complejidad, siendo muchas veces sumamente difícil obtener una
investigación con resultados satisfactorios para el perseguidor.
5. LOS PROBLEMAS PROBATORIOS Y LOS NIVELES DE
DIFICULTAD DEL CRIMEN ORGANIZADO

Cabe mencionar que la criminalidad organizada, comprende una serie de

delitos cometidos con finalidad lucrativa, por ello que existe una íntima
relación entre la criminalidad organizada, con el tráfico ilícito de drogas y el
lavado de activos, dado que las TIC constituyen una actividad altamente
lucrativa, y por su lado el lavado es la única forma de poder hacer uso del
dinero obtenido ilícitamente. Formándose así una red criminal cada vez
más grande la cual puede abarcar varios países, en el caso de narcotráfico,
por ejemplo, tendríamos un país productor, otro país financista y otro país
consumidor. Esta gran extensión delictiva constituye una gran dificultad al
momento de construir el caso para la fiscalía y realizar sus actos de
investigación

Otro punto preocupante es que las organizaciones criminales también

evolucionan y se desarrollan de acuerdo con el nivel de influencia y el
poder económico que almacenen, dejando de perseguir objetivos
netamente lucrativos, y pasando a buscar poder político, y consolidar su
influencia mediante la corrupción de funcionarios públicos. De esta forma
se infiltran en la administración pública y la administración de justicia,
obteniendo beneficios e impunidad, y usando para tales fines partidos
políticos financiados por el narcotráfico, y en operaciones de lavado de
activos. Esta es la etapa superior del crimen organizado, cuando es tan
grande que adquiere poder político y ha corrompido el sistema, obteniendo
influencias en los diversos niveles de gobierno y la administración de
justicia.

Así también, tenemos a las organizaciones criminales trasnacionales, es

decir que operan en dos o más países, con una gran cantidad de miembros
y funciones operativas, sumado a un gran capital de fondos de origen
delictivo, lo que les permite generar empresas fachada o las denominadas
empresas off shore para sus fines.

EN BASE A LO ANTERIOR Y A MODO DE PROPUESTA,

ESTABLECEMOS AL MENOS CUATRO (04) NIVELES DE DIFICULTAD
PROBATORIA EN LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES.

NIVEL#1 – DIFICULTAD PROBATORIA INICIAL EN ORGANIZACIONES

CRIMINALES LOCALES:

En este nivel de dificultad, las organizaciones criminales tienen un nivel de

influencia y aparato de secretismo limitado, dado que se establecen y
desarrollan solo en determinadas ciudades o localidades, con una baja
cantidad de miembros. De este modo carece de una gran estructura
criminal destinada al ocultamiento sistemático de pruebas, así como de una
división de funciones compleja que incluya varios líderes que complique al
persecutor. La gama de delitos cometidos se limita a las de su campo
delictivo en particular. Es por ello que, el nivel ocultamiento probatorio se
limita a acciones de encubrimiento material y desaparición de elementos de
prueba de forma física y el amedrentamiento.

NIVEL#2– DIFICULTAD PROBATORIA MODERADA EN

ORGANIZACIONES CRIMINALES DE INFLUENCIA EXTENDIDA.

En este nivel, la Organización Criminal opera en diversos espacios

geográficos, por lo que tiene una organización estructurada con líderes y
subalternos, así como una línea de mando para sus diversos brazos
ejecutivos. El catálogo de delitos cometidos también se extiende junto con
el tamaño de sus operaciones criminales. De este modo se implementa una
cultura de secretismo y desaparición de pruebas de forma más minuciosa,
dado que la organización ya cuenta con una logística delictiva, así como
cargos y funciones orientadas a operar de forma coordinada. Asimismo, se
empieza a corromper a funcionarios públicos, e intentar buscar favores
políticos, con la intención de obtener protección o facilidad en delitos contra
la administración pública.

NIVEL#3 - DIFICULTAD PROBATORIA GRAVE EN ORGANIZACIONES

CRIMINALES CON INSTRUMENTALIZACIÓN POLÍTICA.

Este nivel de dificultad probatoria, las organizaciones criminales tienen un

nivel de desarrollo alto, por lo que la gama de delitos se extiende más allá
de los delitos de propia mano, sino que al operar a nivel nacional enarbola
complejos mecanismos de lavado de activos y testaferros, así como un
sistema de corrupción de funcionarios y persecutores, por lo que hace
extremadamente difícil encontrarme pruebas directas. Al mismo tiempo,
mantiene una estructura compleja organizada de jefes y subalternos, los
mismos que mantienen una cultura criminal de silencio en caso de ser
capturados, siendo que a cambio de su silencio la organización criminal
brindará defensa legal, y garantizará la seguridad de sus miembros en los
penales, así como un aseguramiento económico a su familia, lo cual
favorece la cultura de secretismo.

Del mismo modo existe una mezcla de lo legal con lo ilegal, creando
empresas fachada para el blanqueo de capitales, y llegando a la
instrumentalización de hasta partidos políticos. En este nivel el objetivo de
la organización criminal ya no es actuar de forma oculta a las autoridades,
si no por el contrario, busca capturar los cargos públicos, apoyando a
candidatos y funcionarios para que sean serviles a sus fines. De este modo
la etapa final de una organización criminal nacional es la captura de las
funciones Estatales.
NIVEL#4– DIFICULTAD PROBATORIA DE ALCANCE
INTERNACIONAL EN ORGANIZACIONES CRIMINALES
TRASNACIONALES:

En este nivel encontramos a las organizaciones criminales más

poderosas, y con inmensas fortunas de escala global, operando en más
de un país o continente mediante complejas estructuras organizativas y
distribución de funciones, canales de comunicaciones e infraestructura.
Operan entre el limbo de las sombras y la luz mediante empresas
formales y de fachada, así como diversas relaciones con partidos
políticos. Sus operaciones buscan aparentar legalidad de acuerdo con las
normas del país donde operan. Ante tal dificultad, para investigar a tales
organizaciones será necesario el apoyo internacional de más de una sola
entidad persecutora, sumando los esfuerzos de varios Estados mediante
las Oficinas de Cooperación Internacional y la Interpol.  Este nivel es el
más complicado de investigar, así como el más peligroso a escala global,
ya que constituye una cultura del crimen institucionalizado con personal y
recursos más que suficientes para hacer frente a cualquier Estado o
entidad persecutora. 

De lo anterior, evaluamos que, como toda organización, las

organizaciones criminales se desarrollan y crecen, aumentando su
espacio de influencia y catálogo de actividades ilícitas, miembros y
capacidad de logística, lo que conlleva a una mayor dificultad probatoria,
haciendo que en ocasiones se rose la imposibilidad probatoria por la
extrema dificultad.
6. CARACTERÍSTICAS DE LA DIFICULTAD PROBATORIA:
FORTALEZAS DEL CRIMEN ORGANIZADO.

Cuando nos preguntamos qué es lo que hace tan difícil investigar a las
organizaciones criminales, podemos mencionar al menos cuatro
características:

A) EL SECRETISMO PROBATORIO:

Como resulta obvio las organizaciones criminales no son entes

oficialmente reconocidos, por lo que manejan sus operaciones
delictivas de forma cubierta, y estas son conocidas solo por sus
miembros, los que negocian con estos y los afectados. De esta forma
dichas organizaciones intentan guardar su secretismo a toda costa,
para tales fines suprimen pruebas, ocultan evidencias, y silencian
testigos mediante amedrentamiento o el asesinato selectivo por el uso
de sicarios.

B) LA CORPORATIVIZACIÓN DELICTIVA:

Las Organizaciones Criminales se moldean así mismas como

empresas del crimen, planifican sus “golpes” y operaciones. También
gestionan sus recursos para sobornos, transporte, personal, armas etc.
Sus líderes actúan como administradores en la estructura
organizaciones y en cada operación delictiva; todo está planeado sin
lugar a la improvisación.

 C) COMBINACIÓN DE LO LEGAL CON LO ILEGAL:

Normalmente las Organizaciones Criminales utilizan empresas legales

como fachada, las cuales sí cumplen los requisitos de ley y tienen fines
lícitos, y a la vez, estas empresas se relacionan con otras en donde se
mueven grandes cantidades de dinero. De esta forma realizan un
lavado de activos sistemático y oculto, dando apariencia de legalidad al
dinero obtenido ilícitamente. De igual forma es importante reiterar la
teoría de evolución de las organizaciones criminales, las cuales pasan
de su objetivo primigenio de lucrar mediante negocios ilegales, a
pretender obtener poder político y corromper el sistema al lograr su
etapa superior de apogeo criminal. De esta forma ya no atacan al poder
estatal, sino intentan ingresar y mimetizarse en él, para enquistarse en
la sociedad.

Siguiendo la línea anterior, es conveniente destacar el rol que cumple

la Unidad de Inteligencia Financiera – UIF, una figura vital en la lucha
contra el delito de lavado de activos y su prevención, ya que actúa
 como gran ente vigilante y supervisor de los movimientos económicos
del sistema financiero. Al detectar actividades sospechosas realiza un
reporte de inteligencia financiera, el mismo que tiene calidad de fuente
de prueba para el Ministerio Público y debe ser sustentada por peritos
especialistas. Esto es de gran importancia, ya que como se mencionó,
una de las principales técnicas de ocultamiento del crimen organizado
es la creación de empresas fachada o empresas fantasmas, las que se
relacionan económicamente con otras empresas que, si operan
legalmente, y estas a su vez se relacionan con otras.

D) MULTIPLICIDAD DE ÁREAS DE OPERACIÓN:

El crimen organizado como tal, se encuentra en todos los países, sea

en mayor o menor medida. Siendo favorecido por mercados abiertos y
accesibles al intercambio de bienes y servicios ilícitos. Estas
organizaciones delictivas se relacionan entre sí a nivel transnacional,
retroalimentándose o negociando ilícitamente, y desarrollando nuevas
formas de delinquir fuera de sus fronteras.
7. ¿COMO LUCHAR CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO?:
COMENTARIOS SOBRE LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN

Ante las mencionadas fortalezas del crimen organizado, el panorama para

su investigación y procesamiento no parece muy favorable. Asimismo ante
tal problemática investigativa, las principales fuentes de prueba con las que
cuenta el Ministerio Público en su labor persecutora son las pruebas
indirectas o sucedáneas, ya que debe realizar su investigación en base a
indicios, y construir su teoría de caso corroborando sus deducciones e
inducciones con otras fuentes de prueba, dado que en los casos de
organizaciones criminales resulta extremadamente difícil encontrar fuentes
de prueba directa, precisamente por el arduo trabajo que se realiza para su
ocultamiento.

Sin embargo, la Ley Contra el Crimen Organizado, de la mano con el

Código Procesal Penal del 2004, ha armado al Ministerio Público con
herramientas fundamentales para la investigación especializada en delitos
de crimen organizado, y estas son las denominadas técnicas especiales de
investigación. De esta forma permite lograr los objetivos del órgano
persecutor, que son identificar, neutralizar, y llevar a juicio a los integrantes
de dichas organizaciones, así como incautar o decomisar los bienes
delictivos o que se hayan obtenido como resultado de este.

ENTRE DICHAS TÉCNICAS ESPECIALES TENEMOS:

A) INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES:

Toda organización criminal, por el hecho de tener una estructura

organizada y funciones establecidas para cada miembro, debe
mantener una comunicación constante. Tal es caso del tráfico Ilícito de
drogas (TID), en la que existe un país productor, un país de tránsito y
un país consumidor o de destino. Estos tres lugares deben estar en
constante comunicación para mantener sus operaciones coordinadas.
Es así como mediante el Artículo 230 del Código Procesal Penal y el
Artículo 10 de la Ley N 30077 el Ministerio Público puede solicitar la
intervención, grabación o registro, e inclusive la geolocalización de
teléfonos móviles, siendo esta una gran herramienta para recaudar un
flujo de información que permita recabar indicios delictivos e identificar
a los posibles miembros de la organización criminal, así como a los que
por motivos razonables se entienda que mantienen relación con ella.
 Esta técnica especial de investigación se materializa mediante la
limitación y flexibilización de un derecho constitucional, que es la
inviolabilidad de las comunicaciones, amparado en el Artículo 2 Inc. 10
de la Constitución Política del Estado, en consecuencia, debe aplicarse
correcta y reflexivamente el Test de Proporcionalidad, el cual es
esencial en toda limitación de derechos fundamentales, debiéndose
aprobarse sus tres ítems de necesidad, idoneidad y proporcionalidad
de la medida.

B) CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS:

De igual forma, la organización criminal debe transportar los bienes

ilícitos que negocia, siendo su transporte y entrega vigilada una
técnica de investigación idónea, de esta forma el órgano persecutor
recolectará información de sus entregas, ubicación y los tipos de
bienes delictivos que proporciona o recibe, permitiendo que se lleve a
cabo el transporte y la entrega criminal sin intervenir, hasta que, en un
momento posterior cuando ha recabado mayores elementos para el
proceso, pueda neutralizar y detener a los miembros. San Martín
Castro (2015) concluye que “Es una medida o técnica concebida
inicialmente para la lucha contra el tráfico ilícito de drogas
(Convención de Viena de 20-12-88) y, luego, extendida a otros delitos
graves, de carácter organizado, destinada a perseguirlos con
eficacia.” (p. 360), de lo anterior, si bien dicho seguimiento se concibió
en la lucha contra el tráfico ilícito de drogas, también es aplicable en
delitos de trata de personas, transporte de contrabando o activos,
entre otros delitos.

C) OPERACIONES ENCUBIERTAS:

El Ministerio Público en coordinación con la Policía Nacional, puede

realizar operaciones encubiertas para fines de la investigación. Esto
consiste, en generar condiciones que busquen la relación o
acercamiento con la organización criminal sin que esta se percate o de
cuenta de ello. Tales condiciones pueden consistir, por ejemplo, en
crear empresas ficticias para que estas se relacionen con las empresas
de fachada de las organizaciones criminales en una presunta operación
de lavado de activos, también pudiéndose crear cuentas bancarias
para recibir capitales ilícitos, sirviendo como una técnica carnada o de
trampa para obtener elementos de prueba. Es una operación secreta y
al amparo del Art. 341-A, agregado por la Ley N 30077.

D) SEGUIMIENTO Y VIGILANCIA:

El seguimiento y vigilancia es una operación de investigación de

carácter secreto, que realiza la policía en coordinación con el Ministerio
Público con la intención de vigilar, seguir, grabar, registrar, los
movimientos acciones, lugares visitados, contactos personales y otros
datos relevantes relacionados a sospechosos de ser miembros de
 organizaciones criminales o de terceros involucrados. De esta manera
se intenta obtener información importante que revele indicios de los
integrantes y estructura de la organización delictiva, así como sus
próximas actividades. Pudiendo utilizarse diversos métodos policiales y
tecnológicos.

8. LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES DEL FUTURO: CRIMEN

ORGANIZADO Y CIBERCRIMEN

Para finalizar, creemos necesario hacer mención de uno de los fenómenos

criminógenos más recientes y de poco estudio en Latinoamérica, pero que,
ante la situación de distanciamiento físico y virtualización de las relaciones
sociales (por la pandemia de Covid-19) se ha visto envuelto en un
crecimiento exponencial, esto en referencia a los Delitos Informáticos o
Cibercrímenes, los cuales en sí mismos representan un reto para la justicia
penal, tanto en su investigación como en las fórmulas de imputación contra
los ciberdelincuentes. Ahora bien, la problemática surge (y más aún cuando
hablamos de suficiencia probatoria), cuando vemos que surgen
organizaciones criminales que se dedican específicamente a cometer delitos
informáticos, lo cual se transforma en un nuevo fenómeno, el Cibercrimen
Organizado o el Crimen Organizado Digital, el cual representa un reto aun
mayor para los dogmáticos penales y los persecutores del delito.

El estudio del Cibercrimen Organizado no es nuevo, ya el profesor Luis

Reyna Alfaro había explicado desde el punto de vista dogmático y
sociológico el surgimiento de estas organizaciones dentro de la denominada
sociedad de riesgo, en cita al sociólogo Ulrick Beck, cuando explica que, por
los alcances de la modernidad y el mundo contemporáneo, como nunca
antes los riesgos que enfrenta la sociedad son de carácter global y con
dimensiones catastróficas. En dicho sentido, nos enfrentamos a
organizaciones criminales que ya no se encuentran sujetos a los límites
impuestos por los clásicos Estado-Nación, si no, que nos encontramos ante
grupos con capacidad de operación transestatal y trascendental, los cuales
no pueden ser detenidos por muros o alambres. 

EN BASE A LO ANTERIOR EL CIBERCRIMEN ORGANIZADO TIENE

ELEMENTOS ADICIONALES A LOS DE LAS CLÁSICAS
ORGANIZACIONES CRIMINALES TIENEN, ASÍ COMO
CARACTERÍSTICAS Y FORTALEZAS QUE HACEN QUE SU
INVESTIGACIÓN SEA AÚN MÁS COMPLICADA, PUDIENDO
MENCIONAR ENTRE ESTAS:

a) Anonimato en la red y ocultamiento de identidad:

Si bien es cierto existen formas de rastreo e identificación de usurarios

en la red, también existen sofisticados softwares y hardware que
facilitan y permiten un ocultamiento de identidad pleno, e incluso un
 despistaje a los persecutores; por lo que siempre existirá cierto
anonimato en la red. Cabe mencionar que en la actualidad existe un
debate sobre la obligación de que toda persona que pretenda ingresar
a la red deba identificarse plenamente, lo que extinguiría o al menos
mitigaría el anonimato existente.

b) No sujeción a límites físicos:

Como resultaría obvio, los miembros de una organización criminal

digital no tienen la necesidad de relacionarse físicamente, ni de operar
de forma tangible, sino que, por el contrario, puede realizar sus
actividades de forma plena sin siquiera conocer físicamente a otros
miembros de la organización, por lo que tampoco están sujetos a
límites físicos de espacio y tiempo, lo cual nuevamente reta a las
técnicas de investigación criminal convencionales.

c) Facilidad de internacionalización operativa:

Por el mismo hecho de no estar sujetos a los límites físicos y

temporales de una actividad presencial, resulta muy fácil que miembros
de una organización criminal digital, aun cuando cuente con pocos
miembros, tenga miembros en diferentes partes del mundo, los cuales
no tienen dificultades para dividir funciones y operar de forma
coordinada. Esto resulta un desafío para las investigaciones sujetas a
normas procesales de un solo Estado, siendo necesaria la cooperación
internacional.

d) Alto conocimiento técnico especializado:

Poder comprender el funcionamiento del Cibercrimen Organizado,

resulta un reto de conocimiento técnico tanto para el operador de
justicia como para el persecutor del delito, lo cual amerita una
preparación en Derecho Informático y nuevas tecnologías. En dicho
contexto, creemos que es conveniente destacar el surgimiento de las
Fiscalías Especializadas en Delitos Informáticos, como órgano
especializado en Delitos Informáticos y Cibercrimen, y que aunque
dichas dependencias fiscales en el Perú se encuentran aún en etapa
embrionaria, constituye un gran paso para la eficaz lucha contra el
cibercrimen y más aún, contra la organizaciones cibercriminales, la
cuales sin duda, obligarán a los operadores jurídicos a pensar en el
Derecho Penal del futuro.
9. CONCLUSIONES

En base a lo expuesto, concluimos que los casos de criminalidad

organizada se encuentran revestidos de un alto nivel de dificultad,
debido al ocultamiento de pruebas sistematizada que rodea sus
operaciones delictivas, por lo que las normas procesales brindar un
tratamiento especial, otorgando mayores facultades investigadoras al
persecutor del delito, a fin de equilibrar las reglas del juego, de lo
contrario los retos probatorios serían casi insuperables.

Asimismo, de acuerdo con la teoría de desarrollo del crimen

organizado, este está orientando primigeniamente al lucro, sin
embargo, en su etapa superior de evolución busca obtener el poder
político y corromper el sistema, representando así un peligro de alta
magnitud para la sociedad y el Estado.  

Por otro lado, el crimen organizado tiene determinadas fortalezas que

hacen que sea especialmente difícil obtener medios probatorios para
su incriminación. Entre estas fortalezas tenemos al secretismo
probatorio, la corporativización delictiva, combinación de lo legal con lo
ilegal, y la multiplicidad de áreas de operaciones.

En ese mismo sentido, es necesario resaltar la importancia de la Ley

Contra el crimen Organizado Ley N 30077, la misma que estableció
criterios materiales y procesales para la persecución de las
organizaciones criminales, brindando al órgano persecutor de delito
Técnicas Especiales de Investigación para realizar una eficiente labor
investigativa, como la intervención de las comunicaciones, circulación y
entrega vigilada de bienes delictivos, la colaboración eficaz, las
operaciones en cubierto, y el seguimiento y vigilancia, al mismo tiempo
que extendió el plazo de la investigación preparatoria hasta un total de
36 meses prorrogables, con lo cual se demuestra la especial dificultad
que surge al investigar organizaciones criminales.

Para finalizar, destacamos la relevancia del surgimiento de las

Organizaciones Cibercriminales u Organizaciones Criminales Digitales,
las cuales tendrían elementos distintos adicionales a las
organizaciones criminales convencionales, así como fortalezas propias
de la actividad virtual, como el anonimato en la red y ocultamiento de
 identidad, la no sujeción a límites físicos, la facilidad de
internacionalización operativa, y el conocimiento técnico y
especializado; siendo este un nuevo fenómeno criminógeno que
deberán estudiar y profundizar los operadores jurídicos, y que
esperamos desarrollar en próximos artículos.

10. BIBLIOGRAFÍA

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