15/5/23, 11:07 ¿En qué momento se consuma la falsedad documental?

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¿En qué momento se consuma la

falsedad documental?
POR LILA ARENAS - 23 ENERO, 2021

© Lila Arenas

Sumario: 1. Introducción, 2. Del bien jurídico protegido, 3. De las conductas típicas, 4. La

posibilidad de causar perjuicio, 5. Tipo subjetivo, 6. Consumación del tipo de falsificación
(primer párrafo), 7. Tentativa explicación 8. Consumación del delito de uso (segundo
párrafo), 9. Conclusiones.

1. Introducción

Los delitos de falsificación material de documentos[1] son, en general, tipos delictivos

con estructuras típicas muy complejas. De ahí que el estudio sobre estos sea objeto de
un amplio debate doctrinario. Amén de ello es, además, uno de los delitos de más común
realización que constituye un gran porcentaje de causas que se tramitan en el Poder
Judicial.

Lea también: La pericia grafotécnica solo demuestra que las firmas son falsas, no quién las
realizó [R.N. 2065-2015, Lima]

Este trabajo tiene el objeto de centrarse solo en el aspecto tan discutido del momento de
su consumación. La postura que expondré, con seguridad, no está exenta de críticas, sin
embargo, espero superarlas con las armas de la lógica y de las razones. No pretendo
extenderme en un comentario genérico sobre este tipo, por lo que partiré de la breve
referencia acerca del bien jurídico protegido y las conductas típicas, para luego pasar al
abstruso asunto de la consumación, eso sí, haciendo una descripción de sus
elementos para, al final, extraer algunas conclusiones.

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2. Del bien jurídico protegido

Este delito está ubicado bajo el título de los “delitos contra la fe pública”, de lo que se
entiende que el legislador ha optado por establecer que el bien jurídico protegido aquí es
la fe pública (lo que, como veremos más adelante, es coherente con la construcción
típica del delito). Podría señalarse aquí el criterio dualista de Carrara, para quien lo
directamente atacado, vulnerado o desconocido por este tipo de delitos es la fe
constituida en cada uno de los miembros de la comunidad, por el valor de veracidad que
el Estado (el derecho) otorga a determinadas formas instrumentales de su propia
actividad[2].

En el desarrollo doctrinal de este delito, se ha hecho la propuesta de que el bien jurídico

es pluriofensivo[3]; o también que este atenta, con un sentido de más concreción y
especificidad, en contra de la fiabilidad y seguridad del tráfico jurídico[4], lo que merece
especial atención, dado que con este bien jurídico se pretenderá proteger algo que, si bien
en definición es más tangible y menos genérico que lo que se entiende por fe pública, es
también una forma de asumir un determinado momento de consumación (lo que se verá
más adelante).

Lea también: Casación 258-2015, Ica: No es indispensable pericia grafotécnica para

condenar por delito de uso de documento falso

3. De las conductas típicas

El ataque directo de estas conductas se da en contra de las características de

autenticidad o genuidad del documento[5], que es el objeto material de este delito
(para García Cantizano un documento es auténtico cuando procede de la persona que
figura como su autor). Así, debemos descartar de entrada cualquier ataque en contra de
la veracidad de la realidad contenida (por medio de la escritura) en el documento, puesto
que esto es materia de tipificación por la falsedad ideológica[6].

De acuerdo a la redacción de este dispositivo normativo tenemos que las conductas

típicas son:

Hacer en todo un documento

Llamada también imitación total, esta conducta se realiza de dos formas: la primera es
imitar copiando un documento verdadero (preexistente) en otro soporte material, de tal
manera que en él se introduzcan modificaciones sustanciales y deformantes del
documentos verdadero que sirviera de modelo; y la segunda forma consiste en crear un
documento sin tener ningún modelo pre-existente, de tal forma que su surgimiento se
origina con la creación del mismo[7].

Hacer en parte un documento

Llamada también imitación parcial, esta forma de falsificación se identifica con el verbo
“agregar”, dado que en este caso se partirá de la existencia de un documento verdadero,
al cual se le agregarán líneas de palabras o párrafos (supóngase pues el caso donde el
documento verdadero contenga espacios en blanco), los mismos que darán a conocer
una nueva idea no existente en el documento hasta realizada aquella acción.

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Adulterar un documento verdadero

El verbo adulterar se identifica con el verbo “alterar”, que ha sido entendido como
“sinónimo de modificar o cambiar la existencia material de un documento auténtico ya
formado”[8], de tal manera que su consecución se da mediante las acciones de
“supresión” y “sustitución”. De ahí que la realización de las mismas sobre la escritura del
documento se da alterando lo ya existente, mediante la modificación o sustitución de
palabras, siendo que lo que se cambia y deforma es su sentido, sin llegar a crear
parcialmente un documento como se viera en el anterior caso.

Lea también: Falsedad ideológica: ¿Qué se debe entender por «instrumento público»?

[Casación 965-2017, Arequipa]

4. La posibilidad de causar perjuicio

Existe gran debate doctrinario a propósito de este elemento común en diversos tipos de
falsedad documental en el derecho comparado. A mi juicio, lo que mejor se ha plateando
es su configuración como un elemento del tipo objetivo, y no como una condición
objetiva de punibilidad, como tal vez se ha querido confundir[9]. En consecuencia, el dolo
abarcará el conocimiento de este elemento también.

En esta misma disyuntiva se han visto también confundidos los conceptos de posibilidad
y probabilidad de causar algún perjuicio. Así, García Cantizano, citando a Moliner,
advierte que, “lo que puede ser es posibilidad; lo que tendría que ser, aunque
eventualmente no sea, es probabilidad”[10].

Aquí será, pues, de suma importancia la característica de idoneidad (capacidad y/o

potencialidad) que tenga el documento falsificado para poder engañar (piénsese pues en
el documento tan burdamente falsificado que de ninguna manera pudiera causar
engaño), de tal manera que no podrá configurarse el delito si este documento no tiene la
aptitud para poder engañar (para estos casos se utiliza siempre el parámetro del
ciudadano común).

Así pues, debe entenderse que el recurso de la ley que fluye de la frase “si de su uso
puede causar algún perjuicio” constituye un elemento integrante del tipo objetivo, cuya
utilización es propia de la técnica legislativa empleada en la construcción de los delitos
de peligro y pretende remarcar la idoneidad que la conducta de falsificación (la llamada
acción falsaria) debe cumplir para ingresar al tráfico jurídico, afectándolo[11].

5. Tipo subjetivo

Además del dolo[12] (que implica el conocimiento de la significancia y la voluntad de

realizar la conducta típica descrita), encontramos también otro elemento subjetivo del
tipo, el propósito de utilizar el documento, que puede igualarse con la intención de querer
usar el documento (sea introduciéndolo en el tráfico jurídico o presentándolo al sujeto
que se quiere perjudicar), lo que no implica que esto se deba llevar a cabo.

6. Consumación del tipo de falsificación (primer párrafo)

En el primer párrafo se tipifican las conductas arriba mencionadas, que recaen sobre los
documentos públicos[13] y los documentos privados[14].

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La consumación del delito de falsedad documental se da en el momento mismo de la

realización de cualquiera de las conductas típicas unido con el ulterior propósito subjetivo
de hacer un uso de él, sin necesidad de un uso efectivo del documento en el plano
objetivo ontológico. Así, si se da este uso posterior (exigencia no típica), estaríamos en la
fase de agotamiento delictivo (lo que implica la irrelevancia de este posterior uso, dado
que quedaría impune)[15]. Por lo mismo, como no se requiere el uso externo del
documento falsificado para la perfección del delito, lo que sí se exige es la aptitud e
idoneidad del mismo para que potencialmente pueda producir efectos en el tráfico
jurídico, sin que sea necesaria la comprobación del perjuicio[16].

La doctrina contraria se inspira en la necesidad de una lesión o perjuicio objetivo, que

malentiende pues lo que el legislador ha tipificado en este delito, donde es evidente que
ha optado por un desvalor de la acción y no por una desvaloración del resultado, siendo
pues un delito de peligro que se configura mediante una acción y no un delito de lesión.
Esta posición ha sido asumida pues por un sector jurisprudencial de forma errónea (lo
que ha dejado impunes no pocas de estas conductas):

En el caso del artículo 427 si no se da el perjuicio resultante del acto delictivo y siendo
inexistente la condición objetiva de punibilidad, es decir, el perjuicio ocasionado al
agraviado, el hecho consumado no constituye delito y por ende no es justiciable
penalmente (…)” (Ejecutoria Superior de Lima del 05.09.97). También “No obstante ser
típica, antijurídica y culpable la conducta de la acusada, sin embargo, estando a la
condición objetiva de punibilidad contenida en el art. 427 del C.P., así como por razones
de política criminal, para la punibilidad de la referida conducta se requiere que del uso
de documento resulte un perjuicio, caso contrario esta no se castigará (…)” (Ejecutoria
Suprema del 01.12.97)[17].

Distinto de lo que entiende la anterior jurisprudencia señalada respecto del momento de

la consumación de este delito, es afirmar que al Poder Judicial sólo llegan los casos en
los cuales se han llegado a utilizar los documentos falsificados. Ciertamente es muy
complicado probar este delito antes del uso externo que le pudiera dar su falsificador,
amén de los problemas que surgirían de la ubicación en el tiempo de su real
consumación. Por lo mismo, se puede entender también que, por cuestiones pragmáticas
y de utilidad probatoria, se tenga que la consumación se realiza en el momento de la
introducción del documento falseado en el tráfico jurídico. Esto a efectos de determinar
el momento exacto de la comisión delictiva y, en consecuencia, el inicio cierto del plazo
prescriptorio. Esta práctica posición ha sido también asumida por cierta jurisprudencia:

“En el delito de falsificación de documentos, el momento de la consumación se

produce desde que el sujeto conociendo la falsedad del documento realiza un acto
material de utilización del mismo (…)”. R.N. 4036-2004, Lima, p. 1574, El Código en su
Jurisprudencia, p. 447.

Lea también: R.N. 2279-2014, Callao | Uso de documento falso: La condición objetiva de
punibilidad es la posibilidad de causar perjuicio y no perjuicio efectivo

Además:

“(…) el delito de falsedad es de comisión instantánea y se consuma, en todo caso,

cuando a sabiendas se utiliza el documento falso, un supuesto típico distinto de la
confección, alteración o modificación falsaria del documento y que, asimismo, puede
concurrir con él y ser perpetrado por el propio autor de la elaboración del documento
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falso o por un tercero (…)”. Corte Superior de Justicia, Sala Penal Permanente, Queja
núm. 1678-2006, Lima, Precedente Vinculante, fundamentos del 4 al 6. El texto que
señalamos aquí es parte del fundamento 5.

7. Tentativa explicación

La jurisprudencia anotada que exige el perjuicio objetivo para la consumación del delito
que venimos comentando, obedece a ciertas consideraciones entre nuestros jueces, las
cuales podrían ser:

1) La seguridad y fiabilidad del tráfico jurídico como bien jurídico protegido; se

traslada entonces el momento consumativo del delito al momento en que éste se
introduce objetivamente en el tráfico jurídico;

2) La consideración de la posibilidad de perjuicio como una condición objetiva de

punibilidad[18]; exigiéndose para la perfección del delito la consecución y probanza
de un perjuicio; y

3) La necesidad de un perjuicio objetivo; habiendo entendido este delito no como uno

de peligro sino como uno de resultado.

8. Consumación del tipo de uso (segundo párrafo)

Al ser un delito de mera actividad se consuma con el uso externo del documento
falsificado (ya sea procesal o extraprocesalmente). Nuestra legislación sanciona con las
mismas penas la conducta de falsificación (siendo que si después –como ya
mencionara– deviene el falsificador en el uso, esto es sólo un agotamiento de la
conducta falsaria que nada agrega al acto ya consumado, quedando en este extremo
impune la conducta sobreviniente del uso) y la conducta del estricto uso del documento
falseado. Además sólo pueden ser sujetos activos los agentes que no hayan tomado
parte en la conducta de falsificación de aquel documento (ya sea a título de autoría o de
participación).

Una crítica a esta tipificación apuntaría a la desproporción penal que existe cuando el
legislador ha previsto la misma pena para el agente falsificador como para el agente que
solamente se limita a utilizarlo; siendo que la conducta del primero implica un mayor
desvalor de la acción (lo que equivaldría a decir que contiene una mayor carga de
antijuridicidad) que el del segundo, quien por limitarse al estricto uso, su acción tiene un
menor desvalor[19].

Lea también: R.N. 2279-2014, Callao | Uso de documento falso: La condición objetiva de
punibilidad es la posibilidad de causar perjuicio y no perjuicio efectivo

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9. Conclusiones

El delito de falsificación de documentos es de peligro, basta para su consumación la sola

conducta falsaria idónea y capaz de engañar; de tal manera que no es necesaria la
causación de un perjuicio objetivo para la perfección de este delito.

La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo objetivo y no una condición de

punibilidad, la misma que deviene de la potencialidad de producir efectos en el tráfico
jurídico.

Cierto sector jurisprudencial entiende que la consumación de este delito se da cuando se

causa un perjuicio objetivo; otro sector entiende que lo propio se realiza con la introducción
del documento falsificado en el tráfico jurídico. La postura aquí expuesta es la que se hace
de una interpretación que no excede el sentido literal del texto normativo (el mayor límite de
legalidad y seguridad jurídica), en contrapartida a las tantas interpretaciones extensivas, lo
que no me impide abogar por la reforma del tipo penal bajo comentario.

Actualización

Hace pocos días la Corte Suprema adoptó la posición expuesta en este artículo. Pueden
leer la sentencia casatoria haciendo click aquí.

Lea también: Casación 1121-2016, Puno: Configuración del delito de falsificación de

documentos no exige materialización de un perjuicio (doctrina jurisprudencial)

[1] Los mismos que se ubican en el artículo 427 del Código Penal y cuyo texto normativo
declara:

“Art. 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero
que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el
propósito de utilizar el documento, será reprimido, si de su uso puede resultar algún
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años y con
treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público, registro público, título
auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y con ciento ochenta a trescientos
sesenticinco días-multa, si se trata de un documento privado.

El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que
de su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas
penas.”

[2] Citando a Carrara; Carlos Creus. Falsificación de documentos en general. Buenos Aires:
Astrea; Buenos Aires, 2004, p. 4.

[3] En este sentido, la tesis mantenida por Cobo del Rosal. Esquema de una teoría general
de los delitos de falsedad, CPN, 1995, p. 1995; quien admitiendo la fe pública, no obstante,
declara que “al mismo tiempo comportan, cuando menos, una puesta en peligro de
concretos bienes jurídicos (propiedad, honor, objetividad e imparcialidad en la
administración de justicia, etc.)”.

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[4] Castillo Alva, op. cit., p. 33, quien la define como “la certeza, firmeza o consistencia, en
que se desenvuelven el conjunto de las relaciones jurídicas como consecuencias de la
corrección y autenticidad de los actos que las crean, modifican o extinguen”.

[5] Al que se le puede definir como “todo soporte material que exprese o incorpore datos,
hechos o narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurídica”;
García Cantizano. Falsedades documentales. Madrid: Tirant lo Blanch, 1997, p. 45.

[6] Código Penal, artículo 428.

[7] En este mismo sentido Carlos Creus; op. cit., pp. 59 y ss.

[8] García Cantizano, citando a Carrara; op. cit., p. 114.

[9] Así también lo asume Carlos Creus; op. cit., p. 95.

[10] Sigue diciendo además que “la posibilidad es lo que cabe en un orden material o
lógico, lo probable es lo posible que es más fácil que ocurra, que deje de ocurrir”.

[11] En este sentido Castillo Alva, José Luis. La falsedad documental. Lima: Jurista
Editores, 2001, p. 194; de forma similar también Soler, Sebastián. Derecho penal argentino.
Tomo V, p. 345.

[12] En este delito debe entenderse que sólo pueden aceptarse el dolo directo de primer
grado y de segundo grado; mas no el dolo eventual. Entendiéndose por esto que en las
dos formas de dolo directo existe un conocimiento actual y sin dubitaciones respecto de
los elementos típicos y además de la intención de engañar implícito en el propósito de
utilizar el documento falsificado, lo que no se da en el dolo eventual.

[13] El art. 427 es una ley penal en blanco, así pues, la definición de documento público la
encontramos en el artículo 235 del Código Civil, el mismo que ad litteran declara: “Artículo
235.- Es documento público:

1. El otorgado por funcionario público en ejercicio de sus atribuciones; y

2. La escritura pública y demás documentos otorgados ante o por notario público, según
la ley de la materia.

La copia del documento público tiene el mismo valor que el original, si está certificada
por Auxiliar jurisdiccional respectivo, notario público o fedatario, según corresponda. Esta
definición además ha sido asumida por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída
en el Exp. núm. 03742-2007-PHC/TC, fundamento 3.

[14] Su definición también se remite al Código Civil, así se declara: “Artículo 236.-
Documento privado.- Es el que no tiene las características del documento público. La
legalización o certificación de un documento privado no lo convierte en público”. Esta
definición además ha sido asumida por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída
en el Exp. núm.  03742-2007-PHC/TC, fundamento 4.

[15] Nuestro Código Penal no tipifica la conducta de falsificar y posteriormente usar;

tipificando sí, las conductas de la estricta falsificación (art. 417, primer párrafo), y el

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estricto uso (art. 427, segundo párrafo).

[16] Es de esta opinión Arroyo de las Heras; opus cit.; p. 225 y ss. También Carlos Creus,
para quien “cuando se trata de un documento público el delito se consuma con la sola
acción de la creación total o parcial, o con la adulteración, ya que con esos hechos surge
la posibilidad de perjuicio”.

[17] Con esta misma línea y consecuencias pueden verse las ejecutorias supremas del
28.08.97 y la del 06.10.97.

[18] Son de esta posición Bramont Arias y García Cantizano; citados por Castillo Alva; op.
cit., p. 628.

[19] De este mismo parecer es Arroyo De las Heras, Alfonso. España: Bosch, 2005; pp.
207 y ss., al considerar correcto que la modalidad de uso del documento falso tenga
menor pena que la del falsificador, siendo que de esta forma es como está tipificado en
los artículos 391, 392 y 393 del Código Penal Español.

7 Mar de 2016 @ 18:11

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