Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

MEMORANDO

Barranquilla, 17 de Julio del 2023

Para: EPS SURA

De: Gerencia de calidad

ASUNTO: Verificar si la empresa EPS SURA se encuentra adherida a su Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en lo que respecta al manejo de
materias primas.

Cordial saludo, le escribo para informarle que el equipo de gestión de calidad

realizará una auditoría interna para evaluar la situación actual. Tiene como finalidad
implementar la evaluación del programa de auditoría interna SG-SST en las
instalaciones productivas de la empresa de acuerdo a las normas de OHSAS
18001:2007, NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 45001, y promover correctos métodos
de gestión para la mejora, certificado SG-SS.

La visita será realizada por un equipo de dos (2) Inspectores de Calidad y deberá
ser asistida previamente por el Gerente del Área de Producción, Coordinador de
Materias Primas. De hecho, se llevará a cabo una sesión de traducción el 21 de
Julio de 2023 a las 7:30 am en la sala de transmisión de la oficina corporativa. La
ceremonia de clausura se llevará a cabo el 21 de Julio de 2023 a las 4:30 pm.
Desarrollo de la auditoría

Enlazo esa lista con las políticas desarrolladas en las mejores prácticas de la
empresa para las políticas propuestas. Si tiene alguna observación o detalles sobre
esta relación, envíelos al líder del equipo de investigación, a más tardar el 19 de
Julio de 2023. Incluya el nombre, el puesto y la firma de la persona que participa en
la encuesta grupal en el campo correspondiente. Además, en la apertura de la
sesión de evaluación, también les agradecí por invitar a personas de la región a
verla. En la primera reunión es muy importante contar con la documentación
pertinente a su área, seguridad y salud ocupacional. El equipo de investigación
mantendrá la confidencialidad de la información identificada en este estudio.

Atentamente,
Gerente del área de Calidad

FORMATO DE ACTA DE ASISTENCIA

REUNIÓN DE APERTURA
ACTA 01
Objetivo: Revisar y recomendar mejoras al programa de auditoría interna SG-SST
dentro de la estructura corporativa.
Fecha: Julio 21 de 2023
Hora: 7:30 am
Lugar: Sala de Juntas
Responsable: Gerente de calidad, Danna Balza
Alcance: Cubre todos los componentes en el centro de producción y el trabajo
realizado allí.
Criterios:
NTC ISO 9001:2015
NTC ISO 45001:2018
Documentos del SG-SST
Fecha de 21 de Julio 2023 Hora 7:30 AM
apertura
Fecha de cierre 21 de Julio 2023 Hora 4:30 PM
NOMBRES AREA FIRMA FIRMA CIERRE
APERTURA
José Vidal Calidad José Vidal José Vidal
Marta Jiménez Gerencia de área de Marta Jiménez Marta Jiménez
producción
Andy Castro Coordinador de Andy Castro Andy Castro
materias primas
Geraldine Coordinador de SST Geraldine Salgado Geraldine
Salgado Salgado
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b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Política de Seguridad y salud en el trabajo
2 Manual de procesos
Práctica efectiva e implementación de políticas de salud y
seguridad en la preparación para el trabajo, por ejemplo, uso
adecuado de EPP, etc.
Se observan que mecánicamente conocen los
procedimientos.

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

Durante las auditorías internas de calidad, un equipo de auditores revisará el

formato de recibo de las materias primas para comprender y determinar qué
salvaguardas aplican los empleados, qué se hace con el material y en qué
procesos se utiliza. También se entrevistará a varios miembros del personal para
preguntar si es necesario seguir los protocolos de seguridad allí contenidos o,
por el contrario, no se han seguido.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

LISTA DE VERIFICACIÓN
LUGAR: Oficina de materias primas.
FECHA: Julio 21 de 2022
Desarrollo de la auditoría

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: 21 de Julio 2023 Auditor (es): José Vidal

Proceso Auditado: Calidad
No Evidencias de Auditoría
1 Cronograma de
capacitaciones
2 Liderazgo y compromiso de
la alta dirección
3 Política de seguridad y salud
en el trabajo
4 Guía de procedimientos
5 Pausas activas necesarias
6 Sensibilización de la
normatividad con
trabajadores
C: Conformidad
Auditado (s): Materias primas
Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
Actas de Se evidencia actas que x
capacitaciones, ítem soportan las capacitaciones
7.4 de la norma del personal
NTCISO45001:2018
Compromiso con el Se evidencia el liderazgo x
sistema de gestión de de la alta dirección con el
SST, alcanzando los SG-SST.
resultados previstos,
ítem5.1 de la
NTCISO45001:2018
Política de seguridad Se evidencia x
y salud en el trabajo, documentación respectiva.
Ítem 7.5 de la norma
NTC ISO45001:2018
Protocolo y manual de Se evidencia x
procedimientos, ítem documentación respectiva.
7.5.3 de la norma
NTCISO45001:2018
Carga laboral con No se evidencia pausas x
acciones repetitivas activas para los
sin pausas, Ítem6.1.2 trabajadores con acciones
de la norma repetitivas en jornadas
NTCISO45001:2018 extensas de trabajo, lo que
genera estrés o problemas
asociados.
Implicaciones y Hay evidencia de que se x
consecuencias de realiza, pero en algunos
incumplimiento de la casos se omite o se
norma, ítem 7.3 de anula
la NTC ISO45001:2018
NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

El informe de auditoría interna concluyó que la gestión de la alta dirección de

SST en el área de producción dio como resultado el cumplimiento de la
organización y los resultados esperados. No obstante, para los trabajadores que
realicen trabajos repetitivos durante un tiempo prolongado, se deberá implantar
un descanso activo, hasta un máximo de dos meses, con el fin de mejorar el
sistema de gestión.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Desarrollo de la auditoría

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

En conjunto, el desarrollo de estas actividades fundamenta muchos de los

conceptos teóricos vistos en unidades anteriores. Es importante que los
auditores posean las cualidades y principios adecuados, reciban capacitación
específica para su puesto, faciliten las auditorías del área auditada y de sus
trabajadores, y reporten conclusiones adecuadas para implementar planes de
mejora en la organización.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.