AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

AA4-Ev3 Taller informe de auditoría

Tutor
JOSE MAURICIO CABRERA VILLARREAL

APRENDIZ
LUIS ALBERTO HERNANDEZ BUELVA

CENTRO DE APRENDIZAJE SENA

 Taller AA4 –   informe de Auditoría Actividad:

Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya
 participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta
actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los
documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú
 Principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 4.

1.Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año. c.
Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos. e.
Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
 Verificar mediante auditoría interna que
OBJETIVOS DE AUDITORIA seestécumpliendoconelSGCde
consorcio estrella al suministrar
materiales, insumos y
servicios.

Implementación del sistema de gestión de

ALCANCES calidad en la empresa consorcio estrella.

CLIENTE AUDITADO Empresa consorcio estrella.

Ciudad de Cali valle

LUGAR Y FECHA 5 octubre de 2017.

SGC de consorcio estrella

Política de gestión financiera.

Política de logística y servicio al cliente.

CRITERIOS DE AUDITORIAS Manual de procedimientos.

Políticas corporativas de consorcio estrella.

EVIDENCIAS

Implementando el
SGC.

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

 Documentación de todos los
procesos
Implementados.

HALLAZGOS
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y
EVIDENCIAS Se está implementando el SGC.

Poca documentación.

Falta de estudio de los trabajadores.

Poca documentación.

Políticas escasas.

Sedebemejorarlasexpectativasde
implementacióndelSGCyrealizar
CONCLUSIONES capacitaciones a los trabajadores para una
eficaz implementación.

La implementación se está haciendo de

manera moderada en las áreas designada por
DECLARACIONES la empresa por eso su grado es bueno.

2.Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría
interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo
 planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de
la Calidad”.
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍAS AUDITORES

Embalaje. Implementación Políticas de DOS MESES Auditorias y evidencias Tres auditores

Del SGC. calidad internos.

Cargue y Implementación del Políticas de UN MES Fotos y encuestas Dos auditores

descargue SGC. logísticas. internos.

.

Transporte Implementación Políticas de UN MES Evidencias fílmicas y Un auditor

de Del SGC. transporte documentales interno y otro
insumos. externo.

Implementación del Políticas de DOS MESES Auditorias y evidencias. Tres auditores

Distribuidores SGC. servicios al internos.
. clientes.

3.Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía
de aprendizaje de la semana 4.
 CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a

auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se planteara cual es
la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados
esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los
diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.
Que lo más importantes en este caso de auditoría interna es la capacidad de observación
de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de
salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los
sistemas integrados.