Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

Perú
 Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

CURSO VIRTUAL DE
LITIGACIÓN ORAL EN ETAPAS
PREVIAS AL JUICIO ORAL
CONTROL FORMAL Y
SUSTANCIAL DE LA ACUSACIÓN
Julio César Tapia Cárdenas
Noviembre 2020

Perú
Perú
 Es el período comprendido
¿QUÉ ES LA desde la conclusión de la
ETAPA investigación preparatoria
INTERMEDIA? hasta el auto de
enjuiciamiento; dirigida por el
Juez de la Investigación
Preparatoria

Control de los resultados de

la investigación preparatoria
Artículo 344.- Decisión del Ministerio Público
1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1)
del artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que
exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa. En casos complejos y
de criminalidad organizada, el Fiscal decide en el plazo de treinta días, bajo responsabilidad.

2. El sobreseimiento procede cuando:

a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado;

b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de

no punibilidad;

c) La acción penal se ha extinguido; y,

d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no

haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado
 ACUSACIÓN
La acusación fiscal es un acto de
postulación del Ministerio Público.

Mediante la acusación la Fiscalía

fundamenta y deduce la pretensión
penal; esto es, la petición
fundamentada dirigida al órgano
jurisdiccional para que imponga una
sanción penal a una persona por la
comisión de un hecho punible que
se afirma que ha cometido.
“Como todo acto postulatorio, más aún cuando
constituye la base y el límite del juicio oral, la acusación
fiscal, en cuanto debe cumplir determinados requisitos
subjetivos y objetivos legalmente previstos, está sujeta al
control jurisdiccional, incluso de oficio, imprescindible
para evitar nulidad de actuaciones. El marco del control,
sin embargo, sólo debe incidir en aquellos aspectos
circunscriptos a los juicios de admisibilidad y
procedencia, sin que sea dable realizar análisis probatorio
alguno ni emitir pronunciamientos sobre el fondo, salvo
expresa autorización legal y en la medida de que no
genere indefensión material en perjuicio del acusador.”
Fundamento 9° Acuerdo Plenario 6-2009/cj-116

Perú
 LA ACUSACIÓN – ACTO DE PODER
• Acusar es un acto de poder
• En un Estado Constitucional de Derecho no puede haber poder
absoluto, ilimitado, irracional y carente de motivación.
• El principio de proscripción de arbitrariedad de los poderes
públicos exige que las autoridades públicas no realicen
actividades o investigación arbitrarias o despóticas. (EXP.
N.° 03987-2010-PHC/TC LIMA)
• Habilitado el ejercicio del poder, los presupuestos para su uso
deben ser controlados.
• Es insuficiente el control formal
• Debe realizarse el control sustancia, de otro modo, el ejercicio
de dicho poder se convierte en ilegítimo y arbitrario.
La acusación penal tiene indiscutibles efectos sobre los derechos fundamentales,
no se puede, sin más, hacer que el imputado padezca la pena del banquillo

Perú
 TRIPLE CONTROL

CONTROL DE CONTROL CONTROL

LAS PARTES JUCIAL RECURSAL
• Observaciones • Control formal • Impugnación
• Excepciones • Control • Extremo civil
• Defensa Sustancial
previas

Perú
CONTROL FORMAL DE LA
ACUSACIÓN FISCAL

350°1. a) NCPP: Su objeto es el

“Observar la acusación control de los
del Fiscal por defectos requisitos de la
formales, requiriendo su acusación previstos
corrección” en el art. 349° del
NCPP
 ACTIVA - MP
La intervención del
fiscal solo es posible
en casos en que la
persecución sea de
carácter público.
LEGITIMIDAD
PASIVA – ACUSADO
Persona viva
Individualizado
Comprendido en la
formalización
 Artículo 349.- Contenido de la acusación
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado, de conformidad con lo
previsto en el numeral 1 del artículo 88;
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con
sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de
contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada
uno de ellos;
c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio;
1. La
d) La participación que se atribuya al imputado;
acusación
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
fiscal será
penal que concurran;
debidamente
f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, la cuantía de la pena
motivada, y
que se solicite y las consecuencias accesorias;
contendrá:
g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago, y la persona a quien
corresponda percibirlo; y,
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia.
En este caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del
nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás
medios de prueba que ofrezca.

Perú
 Artículo 349.- Contenido de la acusación
3. En la acusación, el Ministerio Público podrá
2. La acusación sólo puede señalar, alternativa o subsidiariamente, las
referirse a hechos y circunstancias de hecho que permitan calificar la
personas incluidos en la conducta del imputado en un tipo penal distinto,
Disposición de formalización para el caso de que no resultaren demostrados en
de la Investigación el debate los elementos que componen su
Preparatoria, aunque se calificación jurídica principal, a fin de posibilitar la
efectuare una distinta defensa del imputado.
calificación jurídica.

4. El Fiscal indicará en la
acusación las medidas de
coerción subsistentes
dictadas durante la
Investigación Preparatoria;
y, en su caso, podrá solicitar
su variación o que se dicten
otras según corresponda.

Perú
 a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales,
requiriendo su corrección;
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando
no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en
hechos nuevos;
c) Solicitar la imposición o revocación de una medida de
coerción o la actuación de prueba anticipada conforme a los
artículos 242 y 243, en lo pertinente;
d) Pedir el sobreseimiento;
El art 350.1 del e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de
CPP establece que oportunidad;
la acusación será f) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de
notificada a los testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con
indicación de nombre, profesión y domicilio, precisando los
demás sujetos
hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso
procesales, del debate. Presentar los documentos que no fueron
quienes en el plazo incorporados antes, o señalar el lugar donde se hallan los
de 10 días podrán: que deban ser requeridos;
g) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o
extensión, para lo cual se ofrecerán los medios de prueba
pertinentes para su actuación en el juicio oral; o,
h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar
mejor el juicio.

Perú
 PRINCIPIO DE PRECLUSIÓN
POSICIONES
POSICIÓN 1 POSICIÓN 2
LAS OBSERVACIONES DE NO OBSTANTE EL PLAZO, SE
LAS PARTES TIENE QUE PODRAN FORMULAR LAS
HACERSE DENTRO DE LOS OBSERVACIONES EN
DIEZ DÍAS AUDIENCIA

• No puede aceptarse que las • De limitarse observaciones en

observaciones se formulen la audiencia, se estaría
recién en audiencia de habilitando que se trasladen a
control, pues ello vulneraría juicio oral causas con defectos
el derecho a la igualdad de sustanciales como atípicas o
armas , pues la contraparte prescripción.
(Fiscalía) no podría • Ante la ausencia de
prepararse para refutar. observaciones dentro del
• Las observaciones se plazo, se debe instar el control
tornarían sorpresivas. oficioso del Juez, y ello solo
ocurrirá en audiencia.
Perú
CONTROL SUSTANCIAL DE
LA ACUSACIÓN FISCAL
El control sustancial
implica precisar el defecto La propuesta del
estructural del que control sustancial
adolece la imputación del comprende el
hecho punible, por la pedido de
configuración de un sobreseimiento.
supuesto previsto en el
art. 344.2 del NCPP.
 Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

CAUSALES DE SOBRESEIMIENTO
Artículo 344° 2.- Sobreseimiento
2. El sobreseimiento procede cuando:

a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele

al imputado;

b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de

justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad;

c) La acción penal se ha extinguido; y,

d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos

datos a la investigación y no haya elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado
Perú
 Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

Art. 352° NCPP:

Decisiones adoptadas en la
audiencia preliminar

4. El sobreseimiento podrá dictarse de

oficio o a pedido del acusado o su
defensa cuando concurran los
requisitos establecidos en el numeral 2)
del artículo 344, siempre que resulten
evidentes y no exista razonablemente la
posibilidad de incorporar en el juicio oral
nuevos elementos de prueba.

Perú
 CONTROL DE CAUSA PROBABLE

CASACIÓN N º 760 – 2016 LA LIBERTAD

“Vigésimo: (…) Finalmente, no pudiéndose

sobreseer, en la etapa intermedia, un
proceso penal cuando haya elementos de
convicción que generen duda, en la
comisión del delito o en la responsabilidad
penal del imputado, que exige el
esclarecimiento en el juicio oral.”
 Excepciones y otros medios de defensa
Art. 6° NCPP. Excepciones.-
Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:

a) Naturaleza de juicio, cuando se ha dado al proceso una sustanciación El proceso se

distinta a la prevista en la Ley. adecuará

b) Improcedencia de acción, cuando el hecho no constituye delito o no es

justiciable penalmente.
c) Cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de una
resolución firme, nacional o extranjera contra la misma persona.
d) Amnistía. Sobreseimiento
e) Prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el definitivo
Código Penal se haya extinguido la acción penal o el derecho de
ejecución de la pena.
 Art. 6° b) Excepción de
Improcedencia de
acción, cuando el hecho
no constituye delito o no
es justiciable
penalmente

Art. 344.b. El sobreseimiento procede

cuando: El hecho imputado no es
típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no
punibilidad
 Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

MUCHAS GRACIAS
jctapiacardenas@gmail.com

Julio César Tapia Cárdenas

Julio C. Tapia C.

Perú
 Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

Proyecto de Apoyo al Sector Justicia

Perú